摘要：近年來(lái)湖北省企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化取得了較大進(jìn)步，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化水平不高仍然是困擾湖北發(fā)展的難題。本文認(rèn)為湖北省自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化水平落后的深層原因可從知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果供求信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果交易市場(chǎng)、政策資源引導(dǎo)培育、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)化機(jī)制、以市場(chǎng)為導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)行為六個(gè)方面進(jìn)行探討。

關(guān)鍵詞：自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；成功；產(chǎn)業(yè)化

一、湖北自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化現(xiàn)狀

近年來(lái)，湖北自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化建設(shè)取得了較大進(jìn)步，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化體系初步建立，科技創(chuàng)新和品牌建設(shè)受到重視，各項(xiàng)投入不斷增加，取得了一系列可喜成果。

（一）自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)主體不斷壯大

湖北國(guó)家級(jí)科技創(chuàng)新平臺(tái)數(shù)量和高層次科技人才居全國(guó)前列和中西部地區(qū)之首，在空間地理信息、光通信、病原微生物、激光、植物基因技術(shù)等領(lǐng)域代表國(guó)家最高水平。技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方面，重新認(rèn)定了19家省級(jí)技術(shù)合同登記處、120多家登記站，憑技術(shù)交易合同減免營(yíng)業(yè)稅和所得稅超過(guò)8000萬(wàn)元。湖北國(guó)家級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)達(dá)到8家，逐步形成國(guó)家級(jí)、省級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系。截止2011年，武漢市建成65家孵化器、226萬(wàn)平方米孵化場(chǎng)地，在孵企業(yè)3678家，畢業(yè)企業(yè)2624家。2012年，武漢市新增科技企業(yè)孵化器65家、孵化場(chǎng)地310萬(wàn)平方米。

（二）成果轉(zhuǎn)化率不斷提升

2012年全省吸納技術(shù)合同達(dá)6620項(xiàng)，吸納成交額102.04億元，吸納規(guī)模連續(xù)2年突破百億元。2012年全省共登記科技成果1567項(xiàng)，其中達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先和國(guó)際先進(jìn)水平的應(yīng)用技術(shù)類科技成果分別占總量的6.7%和16.79%。以湖北中煙為例，公司2011年申報(bào)專利205項(xiàng)，授權(quán)專利187項(xiàng)，技術(shù)創(chuàng)新能力躍居行業(yè)18家卷煙工業(yè)企業(yè)第一位，湖北中煙利用自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì)積極進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，所生產(chǎn)的低焦油黃鶴樓、紅金龍品牌系列產(chǎn)品達(dá)到全國(guó)低焦產(chǎn)品市場(chǎng)份額的40%左右。勁牌公司成功研發(fā)出白酒生產(chǎn)低壓蒸釀技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了釀造全過(guò)程機(jī)械化、自動(dòng)化、信息化和智能化，提高原糧出酒率4%，降低糧耗10%，開(kāi)拓了中國(guó)白酒現(xiàn)代化之路。

（三）體制機(jī)制創(chuàng)新成效初顯

近年來(lái)，湖北省委省政府先后出臺(tái)了《關(guān)于深化改革，創(chuàng)新機(jī)制，加速全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》、《湖北省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》等一系列政策法規(guī)。這些政策法規(guī)通過(guò)調(diào)整產(chǎn)學(xué)研在功能與資源上的協(xié)同與集成，初步實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力的優(yōu)化和融合，加強(qiáng)了產(chǎn)學(xué)研用的緊密結(jié)合。在教育發(fā)展、吸引人才等方面，湖北也出臺(tái)了大力度的創(chuàng)新政策：人力資本作價(jià)出資政策，最高可占注冊(cè)資本70%；面向中小企業(yè)的主題貸款，實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、中小企業(yè)集合貸款、中小企業(yè)集合債券等資金支持；創(chuàng)造性解決外籍高層次人才辦理內(nèi)資公司問(wèn)題；獎(jiǎng)勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化；實(shí)施個(gè)人所得稅獎(jiǎng)勵(lì)支持；開(kāi)展股權(quán)激勵(lì)試點(diǎn)，已有30多家企業(yè)開(kāi)展股權(quán)激勵(lì)試點(diǎn)。

（四）創(chuàng)新示范區(qū)亮點(diǎn)紛呈

東湖高新區(qū)開(kāi)展多項(xiàng)試點(diǎn)：每年投資不少于20億元的資金支持企業(yè)開(kāi)展自主創(chuàng)新和發(fā)展。取消國(guó)家級(jí)以下的審批事項(xiàng)，保留的行政審批事項(xiàng)時(shí)限不超過(guò)國(guó)家規(guī)定時(shí)限的60%，企業(yè)省級(jí)以下行政服務(wù)收費(fèi)一律取消。32家高新技術(shù)企業(yè)先后在境內(nèi)外上市。2012年，光谷企業(yè)總收入達(dá)到5006億元，同比增長(zhǎng)31.39%。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在湖北上市公司中，8家公司承擔(dān)過(guò)創(chuàng)新基金項(xiàng)目，省科技廳重點(diǎn)支持的上市后備企業(yè)中，90%獲得了國(guó)家和省級(jí)創(chuàng)新基金的支持 ，襄陽(yáng)國(guó)家高新區(qū)的軟啟動(dòng)企業(yè)，均獲得過(guò)創(chuàng)新基金的支持。

（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)不斷完善

2011年，湖北專利地方性法規(guī)建設(shè)取得進(jìn)展，完成《湖北省專利條例（修訂稿）》的起草工作，計(jì)劃爭(zhēng)取列入2013年人大立法計(jì)劃或者立法預(yù)備計(jì)劃。政府的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)加大了專利行政執(zhí)法力度，出動(dòng)執(zhí)法人員的數(shù)量、開(kāi)展檢查的頻次、查處和調(diào)處的案件數(shù)量均有提升，創(chuàng)造了較好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境。東風(fēng)汽車公司注重科技與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，加強(qiáng)在技術(shù)創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、維護(hù)及管理，出臺(tái)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度30多項(xiàng)；2012年全年專利授權(quán)量1378項(xiàng)，增幅81.3%。

二、湖北自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化存在的問(wèn)題

從科教實(shí)力來(lái)看，湖北在全國(guó)的排名一直位居前三四名，但從科技成果產(chǎn)業(yè)化的應(yīng)用看，2012年湖北發(fā)明專利授權(quán)量全國(guó)第8，較2011年提升1位。2011年，商標(biāo)權(quán)排名13，軟件著作權(quán)全國(guó)擁有量排名第9。從這點(diǎn)看，湖北省科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用水平整體不高，與科教大省的地位不符。全國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量和授權(quán)量排名前十的企業(yè)，湖北企業(yè)榜上無(wú)名。

湖北省專利成果創(chuàng)造及其轉(zhuǎn)化與先進(jìn)省份的差距更為明顯。2011年湖北省共登記重大科技成果1200項(xiàng)，其中轉(zhuǎn)化1082項(xiàng)，應(yīng)用率達(dá)到90%，出現(xiàn)了轉(zhuǎn)化率上升的好勢(shì)頭。但由于湖北省自主科技成果的歷史存量較大，總轉(zhuǎn)化率仍然有待提高。湖北在科技成果轉(zhuǎn)讓數(shù)量上全國(guó)第四，但是單項(xiàng)成果轉(zhuǎn)讓收入排在十名之外，從轉(zhuǎn)讓收入上看排在中部第四?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化率低成為制約湖北高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要障礙。長(zhǎng)期以來(lái)，湖北省專利申請(qǐng)量、授權(quán)量居于全國(guó)前十，但很多成果沒(méi)有得到轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

商標(biāo)成果創(chuàng)造及其轉(zhuǎn)化與先進(jìn)省份的差距也是如此。2011年，全省的中國(guó)馳名商標(biāo)新增27件，總數(shù)達(dá)到90件。全省地理標(biāo)志新增11件，現(xiàn)總計(jì)41件。全省已創(chuàng)建武漢、宜昌國(guó)家商標(biāo)戰(zhàn)略實(shí)施示范城市和湖北中煙國(guó)家商標(biāo)戰(zhàn)略實(shí)施示范企業(yè)。湖北省將用3年左右時(shí)間，再創(chuàng)2個(gè)國(guó)家級(jí)示范城市和3個(gè)國(guó)家級(jí)示范企業(yè)。不過(guò)，湖北省中國(guó)馳名商標(biāo)總量?jī)H占全國(guó)的2.8%，僅為全國(guó)第一的廣東省342件的四分之一左右，湖北省商標(biāo)戰(zhàn)略的實(shí)施層次還比較低，企業(yè)對(duì)商標(biāo)的投放主動(dòng)性不足，對(duì)商標(biāo)資本的運(yùn)用價(jià)值認(rèn)識(shí)不夠。

三、湖北自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化水平落后的原因分析

探究湖北省自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化水平落后的原因，筆者認(rèn)為核心是知識(shí)創(chuàng)造者、需求者之間存在供求不平衡、不對(duì)稱，供需脫節(jié)現(xiàn)象嚴(yán)重。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果供求信息不對(duì)稱

雖然湖北省已經(jīng)建立了不少成果交易平臺(tái)，但是由于湖北省自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)創(chuàng)立時(shí)間較短，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)發(fā)育壯大不夠，多層次、全方位的交易平臺(tái)還沒(méi)有完全形成，平臺(tái)交易量小，交易金額少。很多創(chuàng)新信息還停留在政府部門(mén)或研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部，企業(yè)需求信息傳播不及時(shí)。各種信息得不到充分溝通，使得產(chǎn)學(xué)研合作總是得不到充分發(fā)揮。如廣東省所有的地級(jí)市和440家企業(yè)與56所國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)高校建立了戰(zhàn)略合作關(guān)系，組建了34個(gè)創(chuàng)新聯(lián)盟，校地和校企共建的各類創(chuàng)新平臺(tái)超過(guò)1500個(gè)。湖北建立完善信息平臺(tái)，促進(jìn)創(chuàng)新信息的快速流動(dòng)還有待時(shí)日。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果交易市場(chǎng)不成熟

由于湖北省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平與發(fā)達(dá)地區(qū)還存在明顯差距，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)配套能力和企業(yè)吸納、應(yīng)用、開(kāi)發(fā)技術(shù)的承載能力較弱。在自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化的市場(chǎng)環(huán)境和社會(huì)氛圍方面也存在明顯不足。很多本地成果在外地轉(zhuǎn)化，“十一五”期間，湖北每年有超過(guò)40%的技術(shù)向省外轉(zhuǎn)移，主要流向北京、廣東、江蘇等發(fā)達(dá)地區(qū)以及河南、湖南等相鄰省份，說(shuō)明湖北省在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的制度安排、市場(chǎng)環(huán)境、社會(huì)氛圍、產(chǎn)業(yè)配套能力以及企業(yè)的承載能力方面，還有所欠缺。此外，湖北技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系建設(shè)滯后。各類技術(shù)中介機(jī)構(gòu)等還不發(fā)達(dá)，無(wú)法提供高質(zhì)量的評(píng)估咨詢、成果轉(zhuǎn)化、知識(shí)傳播、技術(shù)服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)投資、技術(shù)轉(zhuǎn)移、教育培訓(xùn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理等服務(wù)活動(dòng)。

（三）政策資源引導(dǎo)培育不給力

我國(guó)為鼓勵(lì)自主創(chuàng)新出臺(tái)了很多優(yōu)惠政策，但是很多企業(yè)卻不知道如何去用好這些優(yōu)惠政策。比如稅收優(yōu)惠政策，宣傳稅收優(yōu)惠政策時(shí)雖然通過(guò)電視、報(bào)紙等方式宣傳，但是實(shí)際效果并不明顯。如創(chuàng)新企業(yè)的研發(fā)收入稅前加計(jì)扣除，江蘇和浙江的規(guī)模達(dá)到幾百億元，而湖北省只有幾億元，僅為先進(jìn)省份的一個(gè)零頭。而且稅務(wù)部門(mén)和科技部門(mén)從政策的制定到主體資格的審查，再到最后的落實(shí)，流程較為復(fù)雜，挫傷了企業(yè)創(chuàng)新的積極性。此外，企業(yè)很難用好拿地、審批、政府基金扶持等方面的優(yōu)惠政策。湖北對(duì)研發(fā)的投入強(qiáng)度受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的制約，還不能滿足跨越式發(fā)展的要求。2012年，廣東省全社會(huì)研發(fā)投入1250億元， 江蘇省1200億元，但湖北省投入絕對(duì)額僅為兩省的四分之一左右。

（四）產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)化機(jī)制發(fā)揮不通暢

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化，應(yīng)該是求同存異，互惠共贏。由于科技管理體制的問(wèn)題，面向市場(chǎng)的自主創(chuàng)新體系還沒(méi)有建立起來(lái)。一些高校和科研院所往往在指標(biāo)不充分的情況下，試圖自己進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，不愿意通過(guò)對(duì)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。一些企業(yè)在與高校和科研院所的合作中，則希望以低廉的補(bǔ)償完全掌握技術(shù)的所有權(quán)，由于違背了互惠互利原則，這樣的產(chǎn)學(xué)研很難取得成功。另外，由于高校和科研院所的部分待轉(zhuǎn)移的科研成果多處于實(shí)驗(yàn)室階段，到產(chǎn)業(yè)化還要很長(zhǎng)的過(guò)程，企業(yè)無(wú)法得到急需的技術(shù)創(chuàng)新成果。此外，還存在高校和科研院所同企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)研究資源的現(xiàn)象，這對(duì)企業(yè)集聚創(chuàng)新要素、成長(zhǎng)為主要?jiǎng)?chuàng)新力量非常不利。

（五）以市場(chǎng)為導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)行為不活躍

湖北的創(chuàng)新主體主要集中在高校和科研院所，這些機(jī)構(gòu)的研發(fā)資金主要來(lái)源于政府，面向市場(chǎng)的研發(fā)非常有限，這樣高校和科研院所的研究就會(huì)向科研經(jīng)費(fèi)的出資方——政府靠攏，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的需求方——企業(yè)的距離較遠(yuǎn)。而且，在高校的職稱評(píng)審、大學(xué)排名等中，成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)的權(quán)重不高，制約了成果轉(zhuǎn)化的積極性。湖北省自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易平臺(tái)雖然近年來(lái)有較大發(fā)展，但是以市場(chǎng)為導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)行為不活躍。湖北必須加強(qiáng)企業(yè)自身的創(chuàng)新主體培育，才使自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果更接地氣，更可能成功產(chǎn)業(yè)化。湖北省企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的數(shù)量少，投入也較低。特別是一些科技型中小企業(yè)，在爭(zhēng)取政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)和科技成果產(chǎn)業(yè)化融資上比較困難。湖北多數(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力還較薄弱，除少數(shù)骨干企業(yè)外，大多數(shù)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不足，多數(shù)企業(yè)研發(fā)投入低于銷售收入的1%。部分企業(yè)由于實(shí)力不強(qiáng)，以技術(shù)引進(jìn)為主，不敢冒然開(kāi)發(fā)高風(fēng)險(xiǎn)的高端產(chǎn)品。

針對(duì)以上問(wèn)題，決策者必須進(jìn)行科學(xué)謀劃，縝密思考，在政府層面、主體層面及市場(chǎng)層面尋找系統(tǒng)性的解決路徑。

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*基金項(xiàng)目：本文系湖北省社會(huì)科學(xué)基金“以國(guó)有企業(yè)為引領(lǐng)的湖北自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2013[281]）的階段性成果。

（作者：吳楣，湖北中煙黃鶴樓科技信息研究所副研究員；倪艷，湖北省社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)所助理研究員）