摘要：“跨境經(jīng)濟合作區(qū)”是促進兩個不同主權(quán)地區(qū)邊境發(fā)展的新模式，包括中國和越南在內(nèi)的世界許多國家都在積極探索與實驗。本文將從中國國內(nèi)外學(xué)者對跨境經(jīng)濟合作區(qū)的研究依據(jù)、方法、概念、特征、類型、作用等方面進行綜述，以便相互比較和借鑒。

關(guān)鍵詞：跨境經(jīng)濟合作；中越跨境經(jīng)濟合作；文獻綜述

跨境經(jīng)濟合作在實踐中起著連接兩國經(jīng)濟、維護邊境穩(wěn)定、促進本地區(qū)社會和經(jīng)濟發(fā)展、拉動其他地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展、造福兩國人民的極為重要的作用。因此，國內(nèi)外許多學(xué)者對其必要性、重要性、現(xiàn)狀特征、發(fā)展模式等影響因素進行了積極、深入的研究。

一、各國學(xué)者對跨境經(jīng)濟合作區(qū)的研究

跨境經(jīng)濟合作區(qū)的核心問題是邊界的問題。研究跨境經(jīng)濟合作區(qū)的主要目的是找出一套能夠解決邊界地區(qū)對經(jīng)濟的不利影響轉(zhuǎn)換為有利影響的辦法，該問題早在20世紀(jì)中后期就引起了西方學(xué)者們的重視。伴隨經(jīng)濟全球化進程，跨境經(jīng)濟合作區(qū)迅速發(fā)展，各國之間的貿(mào)易總量和資本總量迅速增加，而在國際貿(mào)易活動中邊界貿(mào)易影響較大，因此西方學(xué)界開始就邊界領(lǐng)域進行研究。學(xué)者們主要運用了新古典貿(mào)易理論的思想，通過探索和研究得出其對資本流量和貿(mào)易的影響，其中絕大部分研究都以國際貿(mào)易理論和國際投資理論為理論依據(jù)。他們認(rèn)為邊界對邊境區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟合作具有雙重影響：顯性和隱性兩方面。因此，一方面想要達到促進貿(mào)易自由化的目標(biāo)，可以通過取消非關(guān)稅等貿(mào)易壁壘以及降低關(guān)稅稅率；另一方面，加大邊境地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的投資力度，鼓勵企業(yè)進駐跨境投資，能夠減小邊界領(lǐng)域?qū)Q(mào)易、資本流動的阻礙作用。

從國家組成要素、國家發(fā)展歷程、國家邊界對領(lǐng)土的作用等角度分析，首要考慮了邊界的防御、政治、法律的職能。Daniel Stillwell（1963）認(rèn)為國家法律體系和主權(quán)的分界線的載體就是地域邊界。由于作者認(rèn)為在貿(mào)易領(lǐng)域里邊境地區(qū)主要表現(xiàn)為封閉性，因此它對經(jīng)濟的發(fā)展是毫無好處的。此外在早期的研究中在研究邊境地區(qū)的時候，學(xué)者們主要著重研究社會政治因素對邊境貿(mào)易的影響，即在影響邊境貿(mào)易的各種因素中，經(jīng)濟影響小于國家的政治影響。

對于邊境區(qū)位這一領(lǐng)域的研究，西方學(xué)者們主要根據(jù)區(qū)位經(jīng)濟理論，傳統(tǒng)的增長極理論以及新經(jīng)濟地理學(xué)理論為依據(jù)進行研究。傳統(tǒng)的區(qū)位理論，是20世紀(jì)20年代—30年代由新古典經(jīng)濟學(xué)家阿爾弗雷德·馬歇爾和A·韋伯提出的，區(qū)位理論是關(guān)于不同主權(quán)區(qū)域的人們活動的空間分布及其空間中的各種相互關(guān)系的學(xué)說。在研究邊境問題領(lǐng)域上，當(dāng)時人們主要強調(diào)邊界對經(jīng)濟發(fā)展的不利影響，研究所要遵循的唯一原則是國家的主權(quán)與安全問題。Hoover認(rèn)為影響兩國接壤地區(qū)的市場變化的隱形因素就是邊界，邊界附近產(chǎn)品成本增高的主要原因是因為各國之間的關(guān)稅，造成了地區(qū)之間產(chǎn)品銷售網(wǎng)絡(luò)渠道的阻斷，提升了產(chǎn)品的運輸成本。Ratti（1993）認(rèn)為，邊境是經(jīng)濟合作的障礙，而且邊界問題必須涉及到兩國（多國）的法律、財政、經(jīng)濟等因素，而這些因素又將促使彼此之間的空間距離和時間距離更加延長。Henk Houtum（1999）強調(diào)空間是均質(zhì)的，由于邊民尚未能夠利用生產(chǎn)要素的自由流動，因此導(dǎo)致給定的資源不能在更大的空間實現(xiàn)最優(yōu)化的配置，使得邊境地區(qū)的空間可達性大打折扣，最終導(dǎo)致均質(zhì)空間成本遠遠低于其摩擦成本。

1950年，法國經(jīng)濟學(xué)家佩魯首次提出增長極理論。增長極理論認(rèn)為，一個國家要實現(xiàn)均衡發(fā)展只是一種理想，在現(xiàn)實中是不可能的，經(jīng)濟增長通常是從一個或數(shù)個“增長中心”逐漸向其他部門或地區(qū)擴散，實現(xiàn)輻射式發(fā)展。因此，應(yīng)選擇特定的地理空間當(dāng)做增長極，以使它成為拉動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的領(lǐng)頭羊。周邊區(qū)域與增長極地區(qū)彼此之間相互作用，對周邊有正外部效應(yīng)和負(fù)外部效應(yīng)影響。以增長極理論為理論依據(jù)，1974年，Gendarme研究了邊界對邊境地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的影響，他認(rèn)為導(dǎo)致邊界兩側(cè)區(qū)域不能充分利用資源互補的優(yōu)勢來發(fā)展各自經(jīng)濟的主要原因是來源于關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘的存在。Gendarme指出在邊界地區(qū)兩側(cè)的成對邊境地區(qū)，由于中心城市增長極的擴散作用的猛降因此導(dǎo)致兩國的邊境地區(qū)均成為國家的欠發(fā)達地區(qū)；另一種情況，其中一個地區(qū)為欠發(fā)達地區(qū)、另一個為發(fā)達地區(qū)。由于邊界的自然存在使得增長極的擴散作用發(fā)揮不出去。不同于國內(nèi)增長極，即使不受國家主權(quán)制度的限制，但由于存在“狹隘民族主義”的影響，增長極更多地表現(xiàn)為極化作用。

新經(jīng)濟地理學(xué)是由克魯格曼（ Paul Krugman） 和波特（Miclacl Porter）為代表在20 世界八九十年代創(chuàng)造的，這為跨境經(jīng)濟合作區(qū)的建立提供了理論基礎(chǔ)，其中以Krugman為代表。對于邊境區(qū)位這一領(lǐng)域的研究，新經(jīng)濟地理學(xué)對其有以下的兩個很重要的結(jié)論：一是開放邊界條件下的貿(mào)易自由化，使公司國際市場的供應(yīng)和銷售的重要性進一步提高，這將影響到國家層面上的向心力和離心力的平衡；二是貿(mào)易自由化和經(jīng)濟一體化減少了國際貿(mào)易成本。Livas（1996）和 Fujita（1999）認(rèn)為在開放邊界的經(jīng)濟體中，區(qū)位指向是外向的；在封閉的邊界經(jīng)濟體中，經(jīng)濟活動的區(qū)位指向是內(nèi)向的。Hanson（1996）認(rèn)為貿(mào)易自由化和經(jīng)濟一體化有將邊境地區(qū)變成兩地共同的貿(mào)易中心的趨勢，稱為“中心邊境區(qū)”轉(zhuǎn)化，因此根據(jù)新經(jīng)濟地理學(xué)理論可以推導(dǎo)出貿(mào)易自由化和經(jīng)濟一體化有助于邊境地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)論。Minghi（1983）提出要從更廣泛的視角來研究次區(qū)域經(jīng)濟合作和邊界效應(yīng)，認(rèn)為新經(jīng)濟地理學(xué)應(yīng)綜合經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、心理學(xué)等。HenkHoutum在1998年開始研究綜合經(jīng)濟地理學(xué)。

20 世紀(jì)80 年代后期，人們開始關(guān)注次區(qū)域經(jīng)濟合作（增長三角），東亞地區(qū)跨境經(jīng)濟合作研究。新加坡副總理吳作棟在1989 年倡議構(gòu)建一個產(chǎn)業(yè)、投資和貿(mào)易互相協(xié)作的經(jīng)濟合作區(qū)，試圖建立新-柔-廖經(jīng)濟開發(fā)區(qū)，即“增長三角”，該合作區(qū)的主要功能是統(tǒng)一上述三個地區(qū)的內(nèi)部市場。該三角區(qū)建立后，區(qū)內(nèi)生產(chǎn)要素或產(chǎn)品服務(wù)的交易成本有效降低，促進了生產(chǎn)因素在區(qū)內(nèi)流動，有效帶動了合作區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展。1992年Robert Scalapino對自然的經(jīng)濟領(lǐng)土進行了定義，即跨越政治便捷的自然經(jīng)濟互補性。

近年來國外學(xué)者們開始從微觀經(jīng)濟機制方面的問題上去研究跨境經(jīng)濟合作區(qū)。以歐洲康斯坦茨地區(qū)的跨境經(jīng)濟合作實踐為例，2000年Joachim Blatter認(rèn)為非政府間與政府間專業(yè)協(xié)會的制度安排對跨境經(jīng)濟合作起到積極作用的因素之一。L. Alan Winters 和 Maurice Schiff（2002）從研究兩個相鄰國家的歷史演變進程，彼此間的信任的以及兩國的各種因素進行分析并找出了對國家跨境經(jīng)濟合作地區(qū)的發(fā)展造成影響的各種相關(guān)因素。2001年Gordon H. Hanson對墨西哥和美國的邊境城市 Pairs進行了分析并找出跨境經(jīng)濟合作活動跟交通成本之間的關(guān)系。最后得出以下結(jié)論：昂貴的交通成本將阻礙跨境經(jīng)濟合作活動的順利發(fā)展。

二、我國學(xué)者對跨境經(jīng)濟合作區(qū)的研究

總結(jié)中方學(xué)者對跨境經(jīng)濟合作區(qū)的研究，大概可以分為合作內(nèi)容和合作方法兩個方面。

（一）跨境經(jīng)濟合作區(qū)內(nèi)容方面的研究

學(xué)者們從跨境經(jīng)濟合作區(qū)的建設(shè)背景、意義、概念界定、特征和功能等領(lǐng)域進行了研究。李光輝對建立中越跨境合作區(qū)的背景、跨境經(jīng)濟合作區(qū)的界定、戰(zhàn)略意義、可行性進行了分析，闡述了中越跨境合作區(qū)的內(nèi)涵及功能定位，以及建立中越跨境經(jīng)濟合作區(qū)的步驟。馬博對跨境經(jīng)濟合作區(qū)進行了概念界定、闡述了其意義和特點，最后提出建設(shè)跨境經(jīng)濟合作區(qū)的建設(shè)步驟。袁曉慧分析了跨境區(qū)域合作的特征、跨境區(qū)域合作形成的原因以及對跨境區(qū)域合作進行了分類。徐霄天認(rèn)為合作區(qū)在跨境經(jīng)濟合作中扮演著很重要的角色，另外他還指出合作區(qū)在跨國經(jīng)濟合作中具有四種作用：（1）合作區(qū)的優(yōu)惠政策對鄰國生產(chǎn)要素的吸引力最強；（2）合作區(qū)的良好投資環(huán)境能使三資企業(yè)發(fā)展最快；（3）吸引國內(nèi)資金參與跨國經(jīng)濟合作的實力最雄厚；（4）合作區(qū)的合資合作企業(yè)的市場最廣闊。最后文章強調(diào)跨國經(jīng)濟合作是中國邊疆地區(qū)經(jīng)濟振興的發(fā)展源。湯建中等對邊界及邊界效應(yīng)進行了分類并指出各種邊界類型的特征，研究中學(xué)者們已經(jīng)指出國際經(jīng)濟合作的邊界類型可以分成封閉性，半封閉型和開放性。王娟首先闡述了跨境經(jīng)濟合作的特點，其次介紹了其功能合作原則以及管理模式，通過研究作者認(rèn)為構(gòu)建東興-芒街跨國邊境合作區(qū)對中越兩國經(jīng)濟的發(fā)展都具有很重要的意義，最后在論文研究的基礎(chǔ)之上作者提出了構(gòu)建東興-芒街跨國邊境合作區(qū)的相關(guān)建議。

在對于跨境經(jīng)濟合作區(qū)存在的問題和加快跨境經(jīng)濟合作區(qū)建設(shè)研究中，劉建文和雷小華認(rèn)為跨境經(jīng)濟合作區(qū)是一個全新的國際經(jīng)濟合作模式，作者深入分析了廣西“中越跨境經(jīng)濟合作區(qū)”的前景、存在問題，并提出加快建設(shè)的對策建議。代焱森則分別選取黑龍江省的黑河市、綏芬河市和東寧縣，吉林省的琿春市為研究對象，重點分析四個地區(qū)與俄羅斯邊境地區(qū)跨境經(jīng)濟合作的現(xiàn)狀及存在的主要問題，論證了促進中俄跨境經(jīng)濟合作的對策與建議。袁曉慧和徐紫光提出了跨境經(jīng)濟合作區(qū)的三個選擇原則：一是跨境兩國政治關(guān)系良好，跨境雙方國家地區(qū)合作愿望強烈。二是要選擇擁有長期跨境往來的歷史積淀的地區(qū)并且目前在邊貿(mào)等領(lǐng)域進行各種跨境經(jīng)濟活動。三是要選擇能夠為跨境經(jīng)濟合作區(qū)的發(fā)展提供堅實的腹地支撐，即口岸所在地區(qū)經(jīng)濟相對發(fā)達。

（二）跨境經(jīng)濟合作區(qū)合作方法的研究

學(xué)者們采用定性與定量相結(jié)合的方法對跨境經(jīng)濟合作區(qū)的效益進行了實證研究，其主要運用方法有SWOT矩陣分析、實證分析、可行性分析以及合作博弈分析。

李紅等人通過SWOT矩陣，分析了中越邊境區(qū)位優(yōu)勢、劣勢、機會和挑戰(zhàn)，得出以下三點結(jié)論：（1）重新認(rèn)識、評判、再造中越邊境的整體區(qū)位優(yōu)勢；（2）對優(yōu)勢的反面即劣勢也要客觀評價其逆轉(zhuǎn)的條件，并采取設(shè)立兩國政府，當(dāng)?shù)卣I(lǐng)導(dǎo)人定期會談等扭轉(zhuǎn)型策略，趨利避害；（3）開展更緊密的邊境區(qū)域、次區(qū)域合作的試點，借鑒較為成功的跨境經(jīng)濟合作的經(jīng)驗及管理模式，深化政府、企業(yè)間合作，合辦跨境工業(yè)園、更廣泛地開放邊民自由行、實施兩地車牌管理模式等。李瑩瑩系統(tǒng)梳理了跨境經(jīng)濟合作理論以及當(dāng)前中國國內(nèi)外的相關(guān)研究，在此基礎(chǔ)上運用合作博弈研究方法對中國紅河-越南老街跨境經(jīng)濟合作區(qū)的構(gòu)建進行多角度的探究。作者強調(diào)在構(gòu)建中國紅河-越南老街跨境經(jīng)濟合作區(qū)的必要性和充分條件都具備的情況下，其投資擴大效應(yīng)、貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)、輻射效應(yīng)以及刺激競爭效應(yīng)都將顯現(xiàn)出來，成為經(jīng)濟社會發(fā)展的引擎，發(fā)揮示范性作用。冉凌旭先從理論層面以“新經(jīng)濟地理學(xué)”為理論依據(jù)對跨境經(jīng)濟合作進行了理論闡釋。然后在上述理論的大框架下，對“中越河口—老街跨境經(jīng)濟合作區(qū)”的建設(shè)進行了實證研究，探討該合作區(qū)建設(shè)是否具有可行性。研究結(jié)果表明該合作區(qū)具有很強的可行性和可操作性。作者在分析了中越跨境合作區(qū)的必要性和充分條件都具備的情況下，其規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)、貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)、投資擴大效應(yīng)、刺激競爭效應(yīng)、輻射效應(yīng)都將顯現(xiàn)出來，成為經(jīng)濟社會發(fā)展的發(fā)動機，發(fā)揮示范性作用。

三、國內(nèi)外研究狀況評述

綜上所述，目前國內(nèi)外學(xué)者對于跨境經(jīng)濟合作研究的主要理論依據(jù)是增長極理論、古典區(qū)位理論和新經(jīng)濟地理學(xué)。

從研究內(nèi)容角度來看，在跨境經(jīng)濟合作趨勢還在萌芽階段時，學(xué)者們主要把精力放在研究跨境經(jīng)濟合作區(qū)的背景、意義、特點、作用等具有概述性的定性研究上，后來隨著全球經(jīng)濟發(fā)展合作日漸趨強，國與國之間經(jīng)濟合作的愿望越來越強烈，合作形式越來越多樣化，學(xué)者們慢慢意識到跨境經(jīng)濟合作在國家經(jīng)濟體系中的重要位置，而對此問題更加重視，他們開始對跨境經(jīng)濟合作區(qū)存在的問題進行深究，在此基礎(chǔ)上提出了相關(guān)建議。

從研究方法來看，目前學(xué)者們對跨境經(jīng)濟合作區(qū)所運用的研究方法包括SWOT矩陣分析、實證分析、可行性分析以及合作博弈分析。對跨境經(jīng)濟合作方面的研究已有一定的成果，但中國與周邊國家的跨境經(jīng)濟合作區(qū)的研究主要停留在可行性研究，推進跨境經(jīng)濟合作建設(shè)的構(gòu)想，跨境經(jīng)濟合作區(qū)的分類層面上。上述的研究成果具有較好的參考和借鑒作用。與此同時，不難看出之前的研究也存在如下不足：一是對跨境經(jīng)濟合作區(qū)域的研究還停留在定性、概述方面，具體內(nèi)容涉及甚少，而且對跨境經(jīng)濟合作區(qū)的影響因素缺乏深入研究，因此，其提出的對策建議的實用性和實效性存在一定折扣。二是對中越跨境經(jīng)濟合作區(qū)的研究主要停留在構(gòu)想層面上，對其實證研究幾乎為零，因此，其指導(dǎo)作用和經(jīng)驗借鑒不強。三是對于中越跨境經(jīng)濟合作區(qū)，尤其是對中國憑祥—越南同登跨境經(jīng)濟合作區(qū)的研究還處于萌芽階段，缺乏系統(tǒng)性的理論和實證研究。

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（作者單位：重慶郵電大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院）