經(jīng)濟(jì)的全球化、資源配置的全球化、技術(shù)的全球化使一國(guó)或一個(gè)企業(yè)不可能具有壟斷創(chuàng)新的能力，也不可能擁有創(chuàng)新所需的全部資源和技術(shù)，完全獨(dú)立和封閉式的創(chuàng)新變得更加困難。開(kāi)放創(chuàng)新已經(jīng)成為科技全球化背景下的大趨勢(shì)，中國(guó)應(yīng)該采取什么樣的政策和模式更好地利用全球科技資源，開(kāi)展互利雙贏的國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作，融入到全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)之中是中國(guó)必須回答的重大戰(zhàn)略議題。

中國(guó)是全球化的最大受益者，中國(guó)以入世為契機(jī)全面開(kāi)放市場(chǎng)，全球化大大提高了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的效率，吸引外資不僅帶來(lái)了技術(shù)、資本和管理經(jīng)驗(yàn)，也讓中國(guó)的產(chǎn)業(yè)體系逐步融入全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈體系之中。由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的開(kāi)放與透明，相互授權(quán)使用對(duì)方的專利將更加普遍化、趨勢(shì)化。隨著跨國(guó)公司主導(dǎo)的研發(fā)國(guó)際化程度進(jìn)一步深入，美歐等跨國(guó)公司海外研發(fā)投入已占總投入的35%，跨國(guó)技術(shù)聯(lián)盟在近十年間翻了一番。然而，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比中國(guó)的創(chuàng)新能力依然不足，核心技術(shù)對(duì)外依存度仍然偏高，中國(guó)面臨著極大的創(chuàng)新瓶頸，如何實(shí)現(xiàn)突圍變得愈發(fā)重要。

中國(guó)創(chuàng)新績(jī)效的技術(shù)效率要小于規(guī)模效率

近些年來(lái)，中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新能力整體來(lái)看在穩(wěn)步提高，但背后卻潛藏著極大問(wèn)題。

首先，盡管高科技出口量逐年上升，但占制成品出口的比重在2005年達(dá)到30.8%的最高水平之后便開(kāi)始下滑，2007年驟降至26.7%，而且之后這一指標(biāo)一直低于30%。其中很重要的一個(gè)原因是對(duì)外直接投資（Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI）對(duì)中國(guó)技術(shù)溢出的效果出現(xiàn)下降，由于外資企業(yè)是高科技產(chǎn)品出口的主體，外資研發(fā)對(duì)技術(shù)出口影響顯著，但對(duì)中國(guó)企業(yè)自身創(chuàng)新能力的影響卻不顯著。2007年之后，外資流量占GDP比重開(kāi)始下降，中國(guó)高科技出口占制成品比重也出現(xiàn)下降趨勢(shì)。

其次，雖然近些年中國(guó)授予的專利數(shù)量在迅速提高，但綜合分析中國(guó)的專利情況，體現(xiàn)基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性的發(fā)明專利仍然較少，中國(guó)發(fā)明專利的技術(shù)含量、復(fù)雜程度還比較低，在一些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域國(guó)內(nèi)擁有的發(fā)明專利較少，改進(jìn)型發(fā)明專利占多數(shù)。這說(shuō)明，中國(guó)的自主創(chuàng)新能力還有待加強(qiáng)。同時(shí)，外國(guó)居民占專利申請(qǐng)量和授予比重比卻逐年下滑，通過(guò)開(kāi)放實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的能力也在下降。以上這些問(wèn)題都體現(xiàn)出中國(guó)創(chuàng)新績(jī)效的技術(shù)效率要遠(yuǎn)小于規(guī)模效率，自身創(chuàng)新能力依然存在嚴(yán)重不足。

中國(guó)政府創(chuàng)新資源投入不夠

針對(duì)創(chuàng)新的研發(fā)投入是各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)所在，但中國(guó)政府支持創(chuàng)新的投入力度和水平還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。創(chuàng)新要素在全球范圍內(nèi)流動(dòng)加速。為了增強(qiáng)積聚創(chuàng)新資源的能力，各國(guó)明顯加大了對(duì)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府干預(yù)，增加研發(fā)投入、引導(dǎo)研發(fā)投資是各國(guó)政府常用的政策工具之一。近年來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)是將公共資源直接投入合作研發(fā)和協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)，可能比直接推動(dòng)企業(yè)研發(fā)或通過(guò)研究機(jī)構(gòu)推動(dòng)企業(yè)研發(fā)更為有效。

研究結(jié)果顯示，在2002-2011年間，創(chuàng)新投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的貢獻(xiàn)最大，創(chuàng)新投入每增加1個(gè)百分點(diǎn)，帶動(dòng)創(chuàng)新績(jī)效提高1.5個(gè)百分點(diǎn)。相比之下，中國(guó)研發(fā)投入遠(yuǎn)低于世界水平，中國(guó)研發(fā)投入占GDP的比重由2002年的1.1%上升到2010年的1.5%，計(jì)劃2020年達(dá)到2.5%。而世界平均值為1.6%，發(fā)達(dá)國(guó)家平均值為2.2%。中國(guó)研發(fā)支出占全球研發(fā)總支出的比例從2002年的5%上升到 2010 年的12.3%，而美國(guó)這一比例一直穩(wěn)定在 34%-35%。

此外，就專利產(chǎn)出而言，中國(guó)向美國(guó)、歐盟和日本三地同時(shí)申請(qǐng)的數(shù)量在 2008 年僅為 473 項(xiàng)，美國(guó)則多達(dá) 14399 項(xiàng)并獲取源源不斷的巨額專利許可收入。而中國(guó)迄今為止只擁有少數(shù)幾家全球公司，在這種情況下，中國(guó)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的核心技術(shù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)基本上尚不具備核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)，無(wú)法獲得核心競(jìng)爭(zhēng)力。因此，未來(lái)中國(guó)必須加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入，例如在環(huán)境、新能源、低碳等領(lǐng)域激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，把科技政策的焦點(diǎn)集中于構(gòu)建開(kāi)放創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)更有效地吸收全球的關(guān)鍵創(chuàng)新資源上。

迎來(lái)開(kāi)放創(chuàng)新的“蛙跳”契機(jī)

近幾年，中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低的格局正在發(fā)生積極改變，這得益于技術(shù)合作和接受外部的技術(shù)轉(zhuǎn)移，通過(guò)開(kāi)放創(chuàng)新可以由“危機(jī)”到“轉(zhuǎn)機(jī)”。研究數(shù)據(jù)顯示，近些年來(lái)自國(guó)外的科研經(jīng)費(fèi)以及技術(shù)轉(zhuǎn)移的項(xiàng)目總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，發(fā)達(dá)國(guó)家同中國(guó)開(kāi)展合作研究的需求越來(lái)越大。特別是金融危機(jī)以來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)振興高端制造業(yè)、開(kāi)始“再工業(yè)化”以及擴(kuò)大服務(wù)出口，向中國(guó)轉(zhuǎn)移技術(shù)等方式，來(lái)實(shí)現(xiàn)自身的經(jīng)濟(jì)再平衡。從產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律看，由于高科技產(chǎn)品研發(fā)投入大，并且產(chǎn)品生命周期短，在全球市場(chǎng)一體化形勢(shì)下，要分?jǐn)傃邪l(fā)成本必須走大量出口的路線，提高產(chǎn)品銷量，依靠規(guī)?；暮Ｍ馐袌?chǎng)獲得與研發(fā)投入成正比例的利潤(rùn)。

中國(guó)正逐漸成為世界科技產(chǎn)品出口的巨大市場(chǎng)，商務(wù)部數(shù)據(jù)顯示，2001年至2011年，中國(guó)進(jìn)口高技術(shù)產(chǎn)品從560億美元增至4630億美元，年均增幅23.5%。同一時(shí)期自美進(jìn)口的高技術(shù)產(chǎn)品，則由2001年占中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口總額的16.7%降到2011年的6.3%。根據(jù)相關(guān)預(yù)測(cè)，未來(lái)10 年內(nèi)中國(guó)高科技市場(chǎng)的年增長(zhǎng)率將達(dá)到20%-40%。這意味著更多地通過(guò)開(kāi)放創(chuàng)新和合作創(chuàng)新的模式，接受全球的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移以及自身的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，中國(guó)有望成為全球新興的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移基地和研發(fā)中心，這無(wú)疑是中國(guó)實(shí)現(xiàn)開(kāi)放創(chuàng)新“蛙跳”的一次重大機(jī)遇。

未來(lái)全面提高中國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的空間巨大

吸收FDI中國(guó)有較大的空間。一方面，根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議（UNCTAD）的統(tǒng)計(jì)資料，中國(guó)吸收FDI存量的人均規(guī)模長(zhǎng)期低于世界平均水平，最高的2011年也僅為世界平均水平的18%，即使在吸收FDI存量與GDP比例方面，中國(guó)也處于較低水平。2003年以來(lái)中國(guó)這一指標(biāo)一直低于世界平均水平，幅度超過(guò)10個(gè)百分點(diǎn)，甚至20多個(gè)百分點(diǎn)，而近幾年外商直接投資占GDP的比重持續(xù)下降。未來(lái)中國(guó)需要進(jìn)一步在提高吸引外資數(shù)量的同時(shí)，增強(qiáng)吸引外資的質(zhì)量，特別是外資推動(dòng)中國(guó)創(chuàng)新能力方面空間巨大。

中國(guó)進(jìn)一步降低市場(chǎng)壁壘的空間也較大。金融開(kāi)放度指標(biāo)顯示，在這方面中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有一定差距。從國(guó)際金融市場(chǎng)來(lái)看，中國(guó)人民幣區(qū)域化的空間較大。隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升，中國(guó)與周邊國(guó)家、貿(mào)易伙伴的聯(lián)系會(huì)越來(lái)越緊密，人民幣區(qū)域化的空間有待進(jìn)一步拓展。中國(guó)信貸、擔(dān)保、融資、保險(xiǎn)等金融服務(wù)發(fā)展空間明顯。在降低貿(mào)易稅率方面，中國(guó)可以進(jìn)一步降低工業(yè)制成品的關(guān)稅稅率，繼續(xù)加大對(duì)外資的開(kāi)放力度，加快高新技術(shù)進(jìn)口，充分利用全球資源參與核心技術(shù)研發(fā)。

在推動(dòng)政府效率提升和市場(chǎng)化機(jī)制方面空間更大。研究結(jié)果表明，近幾年政府效率呈現(xiàn)出下降的趨勢(shì)，政府下一步的任務(wù)是推動(dòng)自身的職能轉(zhuǎn)變。當(dāng)前，以“職能整合”、“政企分開(kāi)”、“簡(jiǎn)政放權(quán)”為大方向的大部制改革正在開(kāi)啟中國(guó)新一輪改革的大幕。此次大部制改革的方案明確了要在理順政府職能、整合政府職能并形成有效銜接的基礎(chǔ)上，建立職能統(tǒng)一的大部門(mén)體制框架。下一步圍繞“權(quán)力下放”和全面轉(zhuǎn)變政府職能，中國(guó)政府需要切實(shí)提高政府效率和對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管水平，為開(kāi)放式創(chuàng)新提供良好的制度保障。政府各部門(mén)出臺(tái)政策要與WTO的規(guī)則保持一致，在產(chǎn)業(yè)政策方面要減少政府直接干預(yù)，不能對(duì)特定產(chǎn)品提供補(bǔ)貼，要花力氣促進(jìn)科研和自主創(chuàng)新發(fā)展。同時(shí)，中國(guó)政府和產(chǎn)業(yè)界要積極介入、參與國(guó)際貿(mào)易規(guī)則、國(guó)際產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的制訂，為中國(guó)贏得更好的外部發(fā)展環(huán)境。特別是在政府采購(gòu)方面要更加透明公平，目前，中國(guó)參與國(guó)外主流市場(chǎng)的政府采購(gòu)還處于起步階段，主要集中在傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)和日常消費(fèi)型政府采購(gòu)。如紡織、機(jī)電、聯(lián)合國(guó)采購(gòu)救災(zāi)物資或設(shè)施等。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，凡是具有關(guān)鍵核心技術(shù)、前沿技術(shù)和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)的新興產(chǎn)業(yè)如新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥和文化創(chuàng)意等均有較高的機(jī)會(huì)參與國(guó)際市場(chǎng)的政府采購(gòu)。