蘇小和

歷史像一條河流，它的上游一定要影響下游。

民國企業(yè)家資源既是對(duì)晚清最后八十年的一種繼承，也是對(duì)后來者的傳遞與啟示。

如果說晚清提供給后來中國企業(yè)家的思想資源，主要是市場開放與官商合作；那么民國企業(yè)家?guī)Ыo后來者的思想資源，則是企業(yè)家的自治秩序與國家資源委員會(huì)對(duì)企業(yè)家的遮蔽傳統(tǒng)。

這樣的歷史隱含著一種巨大的張力，至今依然是這個(gè)國家經(jīng)濟(jì)史與企業(yè)史雙向敘述的主要圖景。

民國企業(yè)家曾經(jīng)出現(xiàn)的自治秩序，對(duì)后來企業(yè)家生長的隱形作用，值得深度分析。某種意義上，諸如家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的出現(xiàn)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)家的迅速崛起，事實(shí)上都具有企業(yè)家自發(fā)秩序的特征，因?yàn)檫@些新生的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和企業(yè)現(xiàn)象，都不是政府的設(shè)計(jì)與引導(dǎo)，而是民間社會(huì)的探索與實(shí)踐。而這樣的經(jīng)濟(jì)和市場的圖景，在民國初年，也曾經(jīng)蔚為大觀。

同時(shí)，民國產(chǎn)生了一大批具有市場特征和國際貿(mào)易特征的企業(yè)家。他們?cè)诿駠鴷r(shí)代，承擔(dān)了市場創(chuàng)新的主要工作，拉動(dòng)了市場的自由交換。1949年之后，在民國時(shí)代已經(jīng)初具規(guī)模的企業(yè)家們，紛紛去了臺(tái)灣、香港和南洋等地經(jīng)營自己的企業(yè)，同樣取得了醒目的成就。

1978年改革開放來臨，正是這一批身居海外的華人企業(yè)家，為一個(gè)時(shí)代的開放提供了豐富的企業(yè)家資源、市場資源和資本資源。著名的招商引資的口號(hào)，就是針對(duì)這種資源的市場方法，而一系列更加著名的企業(yè)家，李嘉誠、霍英東、邵逸夫、榮毅仁等等，都是基于這種歷史資源，開始全面介入到1978年之后中國內(nèi)地的改革開放事業(yè)之中。

白吉爾的分析框架

對(duì)于一個(gè)長達(dá)幾千年歷史的封閉性農(nóng)業(yè)國家而言，具有國際貿(mào)易和自由競爭特征的市場經(jīng)濟(jì)秩序，總是來得艱難又緩慢，一些時(shí)候甚至出現(xiàn)倒退。純粹從國家財(cái)政能力的角度看，失敗的洋務(wù)運(yùn)動(dòng)，的確讓晚清政府再也無力為繼。但政府垮塌并不意味著市場的破落，相反，由于政府對(duì)市場的干預(yù)力度弱小，真正的自由經(jīng)濟(jì)力量得以萌生。這正是被史學(xué)家提及的“黃金時(shí)代”的來由。1911年到1937年，這大約25年的時(shí)間，中國本土資本主義迅速發(fā)展，不僅在商業(yè)領(lǐng)域，在很多實(shí)業(yè)和工業(yè)領(lǐng)域，也實(shí)現(xiàn)了同步發(fā)展，并誕生了一批氣象宏大的中國企業(yè)家。

法國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家白吉爾教授詳細(xì)呈現(xiàn)了這一個(gè)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)景象。與晚清第一次資本主義萌芽的內(nèi)在機(jī)理類似的是，黃金時(shí)代同樣沒有依賴于國家政權(quán)的主導(dǎo)、保護(hù)和支持，在整個(gè)經(jīng)濟(jì)的演進(jìn)過程中，政府處在弱勢(shì)的地位，表面看上去是軍閥混戰(zhàn)，中央政府支離破碎，但正是這種破碎的局面，給中國民間企業(yè)的發(fā)展帶來了相對(duì)自由的空間。美國蘭德公司的經(jīng)濟(jì)史學(xué)家葉孔嘉整理出的數(shù)據(jù)顯示，這一段經(jīng)濟(jì)的自由生長的確蔚為壯觀，每年竟然保持在8%-9%的增長速度。

按照這樣的發(fā)展邏輯，中國的市場經(jīng)濟(jì)和企業(yè)家發(fā)展應(yīng)該迎來第二次機(jī)遇，但事實(shí)并非如此。

1927年同樣值得后人分析。這一年國民黨南京政權(quán)基本穩(wěn)固，官僚經(jīng)濟(jì)開始上演。白吉爾把1911-1927年稱為發(fā)展起來的中國民間自主企業(yè)時(shí)代，把1930-1940年稱為“統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)”時(shí)代。這個(gè)統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)的操作系統(tǒng)，正是被當(dāng)時(shí)的人們熱捧的“國家資源委員會(huì)”。從比利時(shí)留學(xué)歸來的讀書人翁文灝，從德國和蘇聯(lián)學(xué)來國家機(jī)器以行政力量來主導(dǎo)國民經(jīng)濟(jì)的制度，他們堅(jiān)信這種模式能夠?qū)崿F(xiàn)最快的發(fā)展速度。到30年代中后期，國家資本主義成為民國經(jīng)濟(jì)的主流形態(tài)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的東南沿海地帶，很快抑制了民間資本的自主發(fā)展，抑制了民間創(chuàng)新的企業(yè)家精神。

把晚清和民國的經(jīng)濟(jì)史整合起來觀察，我們能夠發(fā)現(xiàn)一個(gè)歷史的事實(shí)，進(jìn)入近代史以來，民間市場經(jīng)濟(jì)和企業(yè)家獲得相對(duì)發(fā)展的時(shí)期，恰恰是當(dāng)時(shí)中央政府相對(duì)薄弱乃至破碎的兩個(gè)時(shí)期。一旦政府權(quán)力重建，可以逐漸發(fā)揮強(qiáng)有力的管制功能，它就必然越過公共管理的邊界，把大手伸到私人企業(yè)的頭上，收縮民間資本主義發(fā)展的空間。

自治的傳統(tǒng)

以企業(yè)家的自治秩序?yàn)槔Ｇ宄瘻缤鲋?，中國市場?jīng)濟(jì)的演進(jìn)、企業(yè)家的再次崛起，和其他國家市場化、現(xiàn)代化的進(jìn)程類似，都是從城市的精英階層開始。這是一個(gè)令人興奮的社會(huì)現(xiàn)象，城市精英階層在社會(huì)管理的層面，構(gòu)成了一種強(qiáng)大的力量，這種力量的崛起，不是一蹴而就，而是潛滋暗長。中日甲午海戰(zhàn)之后，各種學(xué)術(shù)團(tuán)體和教育會(huì)開始產(chǎn)生，1897年，上海創(chuàng)立了第一家農(nóng)會(huì)，1905年江蘇成立了中國第一個(gè)民間教育會(huì)。農(nóng)會(huì)主要關(guān)注由日本引進(jìn)過來的農(nóng)業(yè)技術(shù)，他們辦有自己的刊物，試圖向上海周邊的農(nóng)村推廣。

這種民間自治組織的出現(xiàn)，是通商口岸的外國商業(yè)機(jī)構(gòu)為中國人提供了樣本?，F(xiàn)代中國人對(duì)民主的表述，對(duì)民主選舉少數(shù)服從多數(shù)原則的認(rèn)識(shí)，主要是上海商業(yè)組織借鑒了外國商業(yè)機(jī)構(gòu)的方法。1903年，這樣的原則正式寫進(jìn)了上?？偵虝?huì)的章程。1905年，上海的另一家商業(yè)機(jī)構(gòu)，城廂內(nèi)外總工程局，也采用了這樣的民主原則。今天依然在運(yùn)行的城市市政管理辦法，主要也是當(dāng)時(shí)的上海民間機(jī)構(gòu)從英美公共租界和法國的租借的經(jīng)驗(yàn)中借鑒而來。

不過，種種民間自治力量的勃興，并不構(gòu)成和政府的直接對(duì)抗。相反，這些自治性組織完全不希望看到中央權(quán)力的消失或是過分的削弱，他們謀求的是一種漸進(jìn)主義的改良性力量。這是城市商業(yè)經(jīng)營階層參與社會(huì)管理事務(wù)的過程中必然占據(jù)的立場和方法。

事實(shí)的確是這樣的，政府興起一批技術(shù)性官僚。到1900年代，新興的商業(yè)精英階層以及他們培養(yǎng)起來的民間自治力量，與政府的官僚體系達(dá)成了暫短共識(shí)，導(dǎo)致地方行政管理權(quán)力向城市機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移，一批有專業(yè)背景、有商業(yè)能力同時(shí)又有社會(huì)管理經(jīng)驗(yàn)的精英人群，為官僚體制輸送了大批的社會(huì)管理人才。

而這樣的格局，對(duì)于政府而言，也是能夠接受的。一方面，政府當(dāng)然不愿意放棄通過官僚機(jī)構(gòu)來對(duì)社會(huì)進(jìn)行控制的權(quán)力，另外一方面，社會(huì)自治的力量參與到改良的過程中，也為政府謀求進(jìn)一步的管理提供了新的思路?？傊?，清朝末年，民國初年，傳統(tǒng)的大一統(tǒng)的管理模式和民間社會(huì)的自治經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，其總體利益是一致的。

社會(huì)自治的管理秩序，具有醒目的示范效應(yīng)，而且天然具有協(xié)調(diào)性。這直接推動(dòng)了企業(yè)家階層的產(chǎn)生。不同的社會(huì)自治團(tuán)體很快找到了合作的理由和途徑，社會(huì)精英的影響力在不斷擴(kuò)展。散落在各個(gè)城市的社會(huì)精英，既擁有富裕的物質(zhì)條件，又擁有參與社會(huì)管理的興趣和能力，他們?cè)谝粋€(gè)時(shí)代的崛起，幾乎就是水到渠成的事情。

在江蘇，這個(gè)受到通商口岸海外商業(yè)經(jīng)驗(yàn)深深影響的地區(qū)，就涌現(xiàn)了一批真正的精英人物：

張謇（1853-1926）當(dāng)然是民國初年最具有社會(huì)管理能力的企業(yè)家精英，他幾乎成了南通的行政長官，如果站在地方自治的角度看張謇，他應(yīng)該算是民國初年最成功的企業(yè)自治領(lǐng)袖。

黃炎培（1878-1965）在自己的家鄉(xiāng)川沙興辦學(xué)校，他是近代以來在教育自治方面走得比較遠(yuǎn)的社會(huì)精英之一，一方面做基礎(chǔ)性的教育工作，一方面不斷發(fā)出改良社會(huì)的聲音，差點(diǎn)被慈禧砍頭，幸得一名基督教牧師的保護(hù)，才得以脫身。

馬相伯（1840-1939），震旦大學(xué)的創(chuàng)始人，貢獻(xiàn)更大，他早年曾經(jīng)致力于洋務(wù)，中年后把全部精力放在了教育事業(yè)上，培養(yǎng)出了蔡元培、于右任、邵力子等大學(xué)者。

羅振玉（1866-1940），江蘇淮安人，著名金石學(xué)家，在甲骨文研究和敦煌研究方面成就卓著，曾以一己之力保護(hù)晚清大庫檔案，讓明清兩代歷史第一手資料得以部分幸存。同樣，他也是晚清著名的教育家，曾經(jīng)在上海創(chuàng)辦東文學(xué)社，培養(yǎng)了包括王國維在內(nèi)的諸多大學(xué)者，他還擔(dān)任過京師大學(xué)堂農(nóng)學(xué)堂的校長，日后的中國農(nóng)業(yè)大學(xué)即來源于此。

許鼎霖（1857-1915），著名的實(shí)業(yè)家，參與創(chuàng)辦耀徐玻璃公司、贛豐機(jī)器油餅廠、海贛墾牧公司、大達(dá)外江輪船公司，和張謇、沈云霈并稱“蘇北三大名流。”是清末民初真正的社會(huì)精英，今天江蘇的企業(yè)家傳統(tǒng)，相當(dāng)一部分來自許鼎霖。

這些在企業(yè)、教育、學(xué)術(shù)領(lǐng)域具有杰出才能的社會(huì)精英，構(gòu)成了一個(gè)國家轉(zhuǎn)型過程中最有思想意義的風(fēng)景。他們不僅在自己的領(lǐng)域承擔(dān)著領(lǐng)導(dǎo)作用，而且促成了各個(gè)領(lǐng)域各個(gè)團(tuán)體之間的直接合作，從而對(duì)政府行政機(jī)構(gòu)的決策構(gòu)成了巨大的影響力。這可以說是民國初年最有價(jià)值的社會(huì)現(xiàn)象。一個(gè)由專家、社會(huì)精英構(gòu)成的社會(huì)管理階層由此產(chǎn)生，他們是這個(gè)時(shí)代真正有建設(shè)性意義的改革者，他們普遍具有保守主義的改良特征，相比那些革命者，那些憤怒的暴力推崇者，這一批社會(huì)精英的政治屬性，最為清晰，他們對(duì)現(xiàn)代化的認(rèn)識(shí)，對(duì)市場的自發(fā)秩序，民間社會(huì)的自治經(jīng)驗(yàn)的認(rèn)識(shí)，可謂前無古人。

一個(gè)古老的社會(huì)終于產(chǎn)生了裂變，這一次的變化，不再是一種增量性的變革，而是一個(gè)古老的集權(quán)制國家向民間社會(huì)自治管理方式的變量性變革。自此之后，國家的管理方式出現(xiàn)了一種由政府主導(dǎo)的管理方式與民間社會(huì)自治管理方式之間的博弈。整個(gè)國家都在朝著市場化的方向，自治的方向，甚至是憲政的方向發(fā)展，這正是民間自治秩序和政府大一統(tǒng)的管理秩序博弈的結(jié)果。從歷史上看，晚清向民國的轉(zhuǎn)型，是一種巨大的進(jìn)步，它完全區(qū)別于歷史上暴力性的農(nóng)民起義，區(qū)別于不久之前的太平天國起義和義和團(tuán)運(yùn)動(dòng)。一個(gè)歷史事實(shí)擺在這里，晚清的謝幕，并沒有發(fā)生巨大的戰(zhàn)爭，沒有血流成河，沒有民不聊生，中國的歷史第一次以一種看上去漸進(jìn)、和平的方式，走進(jìn)了新時(shí)代。

這樣的變化，正是市場的自發(fā)秩序、社會(huì)的自治秩序，構(gòu)建了一個(gè)多樣性的社會(huì)。民國初年，士紳階層的分裂，現(xiàn)代城市精英階層崛起，知識(shí)分子獨(dú)立。一個(gè)時(shí)代的思想在裂變，人們的生活方式有了多樣選擇的可能，古老的集權(quán)式管理基礎(chǔ)被瓦解，延續(xù)千年的單向度社會(huì)終于衍生出一種市民社會(huì)，而這正是一個(gè)偉大的市場經(jīng)濟(jì)時(shí)代，一個(gè)企業(yè)家的黃金時(shí)代得以產(chǎn)生的社會(huì)基礎(chǔ)。

（作者為財(cái)經(jīng)作家）