陸炎奇

摘 要： 自翻譯研究作為一門獨(dú)立的學(xué)科興起以來(lái)， 從事翻譯研究的學(xué)者借鑒各種理論范式，全面考察翻譯的結(jié)果和過(guò)程。本文比較兩位在譯壇影響巨大的翻譯研究者斯內(nèi)爾·霍恩比及蘇珊·巴斯內(nèi)特的翻譯思想，從二者翻譯思想的“同”入手，著重談二者翻譯思想的“異”，旨在更全面地認(rèn)識(shí)兩位翻譯理論家，更深入地認(rèn)識(shí)和理解他們的翻譯理論。

關(guān)鍵詞： 巴斯內(nèi)特 文化翻譯觀 霍恩比 翻譯綜合法

1.引言

20世紀(jì)70年代中葉，翻譯研究作為一門獨(dú)立的學(xué)科宣告成立，自此翻譯研究者們嘗試借鑒各種理論范式，全面考察翻譯的結(jié)果和過(guò)程。在國(guó)際譯壇影響巨大的翻譯研究學(xué)者及第二語(yǔ)言教學(xué)專家，斯內(nèi)爾·霍恩比在系統(tǒng)梳理翻譯研究的基本知識(shí)后，致力于在翻譯研究中的語(yǔ)言學(xué)派和文化學(xué)派之間建起一座橋梁，并且嘗試提出一種適用于各種翻譯類型的綜合翻譯理論方法（an integrated approach）。她提出從文化的角度研究翻譯是一種新的研究范式而不僅僅是在原有的范圍內(nèi)改變立場(chǎng)，或者說(shuō)轉(zhuǎn)換視角的行為。這些新的研究視角拓寬了翻譯研究的視野，引發(fā)了人們對(duì)于翻譯本質(zhì)的進(jìn)一步審視和思考。

自翻譯研究作為一門獨(dú)立的學(xué)科興起以來(lái)，它開(kāi)始了廣義上的文化轉(zhuǎn)向。就文學(xué)翻譯而言，這種新的文化范式包括文學(xué)翻譯過(guò)程中的文化取向、翻譯文學(xué)在譯語(yǔ)文學(xué)系統(tǒng)中的地位、譯語(yǔ)文化對(duì)文學(xué)翻譯的決定作用及在后殖民語(yǔ)境文學(xué)翻譯中隱含的政治話語(yǔ)等。英國(guó)沃瑞克大學(xué)比較文學(xué)理論和翻譯研究生院教授、翻譯家、詩(shī)人蘇珊·巴斯內(nèi)特是這一新的文化范式的倡導(dǎo)者之一。1980年，巴斯內(nèi)特在《翻譯研究》一書中指出翻譯研究應(yīng)從文化層面對(duì)翻譯進(jìn)行整體性思考，這開(kāi)啟了翻譯研究的“文化轉(zhuǎn)向”之門。

2.兩者的翻譯思想

2.1斯內(nèi)爾·霍恩比的“翻譯綜合法”

1988年，斯內(nèi)爾·霍恩比出版了代表作《翻譯研究——綜合法》（Translation Studies：An Integrated Approach），詳盡地闡述了翻譯觀。她博采眾長(zhǎng)，以獨(dú)特的視角和與眾不同的見(jiàn)地全面考察了翻譯研究的歷史和現(xiàn)狀，最終提出將翻譯研究設(shè)為一門獨(dú)立學(xué)科的見(jiàn)解。霍恩比提出的翻譯理論范式是格式塔（Gestal），在此理論范式的基礎(chǔ)之上，她提出翻譯是一種跨文化活動(dòng)且翻譯研究應(yīng)該采取一種綜合方法，即翻譯研究應(yīng)作為整體而不是某種形式來(lái)考慮。

斯內(nèi)爾·霍恩比（2001）的綜合翻譯觀是以格式塔和原型學(xué)作為其理論基礎(chǔ)的。格式塔整體原理是心理學(xué)的范疇，它強(qiáng)調(diào)整體不是各部分的總和，而是各部分的有機(jī)關(guān)聯(lián)，所以不能僅僅通過(guò)對(duì)部分的分析理解整體。同樣，原型學(xué)注重的是聚焦和細(xì)微的差異。斯內(nèi)爾·霍恩比運(yùn)用原型框架，強(qiáng)調(diào)各種翻譯文本是不可分割的連續(xù)體。實(shí)際上，原型學(xué)的構(gòu)架就是一種綜合方法，它要求翻譯研究必須注重語(yǔ)言在較大的文本、情景和文化語(yǔ)境中的關(guān)聯(lián)，并通過(guò)這種關(guān)聯(lián)確定字和詞的含義。因而，翻譯研究作為一門綜合學(xué)科，包含從文學(xué)到科技的各種各樣的文本翻譯。雖說(shuō)翻譯吸收了多門學(xué)科，但它并不等于各種領(lǐng)域的總和，也不依附于其中任何一門學(xué)科。翻譯研究的綜合方法是建立在翻譯的復(fù)雜性上的，而不是基于外在的模式和其他學(xué)科的傳統(tǒng)方法，它適用于各種不同類型的翻譯。這種新的翻譯方法為翻譯研究者拓寬了思路、指明了方向。

2.2蘇珊·巴斯內(nèi)特的“文化翻譯觀”

蘇珊·巴斯內(nèi)特強(qiáng)調(diào)文化在翻譯中的地位及翻譯對(duì)于文化的意義。以她為代表的文化學(xué)派對(duì)當(dāng)代社會(huì)需求和翻譯的總體狀況進(jìn)行了深入研究，提出了文化的翻譯觀，在翻譯領(lǐng)域引起了巨大反響，使翻譯研究另辟蹊徑，前景豁然開(kāi)朗。他們認(rèn)為文本不是語(yǔ)言中靜止不變的標(biāo)本，而是譯者理解作者意圖，并將這些意圖創(chuàng)造性地再現(xiàn)于另一文化的語(yǔ)言表現(xiàn)，因而翻譯絕不僅僅是復(fù)制和模仿，更是文化協(xié)調(diào)和操控。巴斯內(nèi)特認(rèn)為翻譯的基本單位不是單詞，不是句子，不是語(yǔ)篇，而是文化，基于詞語(yǔ)對(duì)等或篇章對(duì)等的“忠實(shí)”根本不存在（潘文國(guó)，2002：22-25）。

巴斯內(nèi)特（2004）認(rèn)為文化是決定信息核心的關(guān)鍵因素，她的“文化翻譯觀”主要內(nèi)容包括：翻譯不僅僅是簡(jiǎn)單的解碼——再編碼過(guò)程，更重要的是一種交流的行為。翻譯不僅是雙語(yǔ)交際，更是一種跨文化交流。翻譯的目的是掃除語(yǔ)言障礙，實(shí)現(xiàn)并促進(jìn)文化交流。翻譯的實(shí)質(zhì)是跨文化信息傳遞，是譯者用譯語(yǔ)重現(xiàn)原作的文化活動(dòng)。不同的歷史時(shí)期有不同的翻譯原則和規(guī)范，但這些原則和規(guī)范最終都是為了滿足不同的需求。翻譯不應(yīng)局限于對(duì)原文的描述，而是該文本在譯語(yǔ)文化里功能的等值。翻譯的主旨是文化移植、文化交融。語(yǔ)言不是翻譯的操作形式，文化信息才是翻譯操作的對(duì)象。翻譯是滿足文化的需要和一定文化里不同群體的需要。

3.兩者翻譯思想的相通性

在對(duì)翻譯本質(zhì)的研究中，斯內(nèi)爾·霍恩比認(rèn)為翻譯是一種跨文化活動(dòng)。她在認(rèn)真研究各派翻譯理論，尤其是語(yǔ)言學(xué)派、文化翻譯學(xué)派其他學(xué)者和釋義學(xué)派的長(zhǎng)處之后，提出了自己的跨文化翻譯理論。這一理論對(duì)整個(gè)翻譯理論的建設(shè)和發(fā)展都有一定的理論指導(dǎo)意義。她堅(jiān)信翻譯研究的基礎(chǔ)是把文化作為一切知識(shí)、熟悉程度和感知的總體（totality of knowledge，proficiency and perception），譯者的知識(shí)、熟練和感知的層次深度不僅決定譯者生成目標(biāo)文本（target text）的能力，而且影響其理解原文本（source text）的能力。她提出應(yīng)該把文化看做是一切知識(shí)、熟練程度和感知的總體，一個(gè)譯者不僅應(yīng)該非常熟練地運(yùn)用翻譯過(guò)程中的兩種語(yǔ)言，更應(yīng)該對(duì)兩種語(yǔ)言背后的文化掌握自如，即不僅應(yīng)做到“雙語(yǔ)”翻譯（bilingual），更應(yīng)是“雙文化”翻譯（bicultural）。

巴斯內(nèi)特同樣主張把文化作為翻譯的單位，她的文學(xué)翻譯思想的一個(gè)顯著特點(diǎn)是將翻譯研究的內(nèi)部研究和外部研究緊密地結(jié)合在一起，連接的紐帶是在她的文學(xué)翻譯思想中體現(xiàn)出的文化翻譯觀和翻譯文化觀（段峰，2006：91）。巴斯內(nèi)特（2004）認(rèn)為，翻譯不再是兩種語(yǔ)言之間的簡(jiǎn)單轉(zhuǎn)換，而是涉及句法、語(yǔ)法和語(yǔ)用等多方面復(fù)雜體系的解碼與編碼過(guò)程，是連接語(yǔ)言學(xué)、文體學(xué)、符號(hào)學(xué)、美學(xué)等的橋梁，在這一系列的過(guò)程中，文化起著至關(guān)重要的作用。在文化的視野中，巴斯內(nèi)特（2001）強(qiáng)調(diào)文學(xué)翻譯中文化信息傳達(dá)的重要性，并指出翻譯是不同文化之間相互調(diào)適的結(jié)果，翻譯是一種文化構(gòu)建翻譯。

因此，在回答“翻譯是什么”這個(gè)問(wèn)題上，兩者都不約而同地肯定了文化在翻譯研究中的重要地位及文化在翻譯過(guò)程中的橋梁作用，都摒棄了翻譯歸屬于語(yǔ)言學(xué)或其他任何一門學(xué)科的傳統(tǒng)觀念。

4.兩者翻譯思想的相異性

4.1對(duì)“解碼過(guò)程”的理解

由于語(yǔ)言學(xué)翻譯理論的統(tǒng)治地位，翻譯很長(zhǎng)一段時(shí)間都被看做是語(yǔ)際轉(zhuǎn)換，即語(yǔ)言的解碼和破譯過(guò)程，斯內(nèi)爾·霍恩比認(rèn)為翻譯不是解碼的過(guò)程，而是一種跨文化行為（張炳麗，2007：141）。她借用美國(guó)人種學(xué)家沃德·古迪納夫（WardH.Goodenough）及德國(guó)學(xué)者海因茲·格林（Heinz Gohring）對(duì)文化的定義，即文化是知識(shí)、熟練程度和理解力的總合。在翻譯中，譯者不僅要精通兩種語(yǔ)言，更要熟悉兩種文化（方儀力，2009：133）。而且霍恩比（2001）認(rèn)為翻譯的主要標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該由翻譯的接受者和翻譯的具體功能決定。以此為出發(fā)點(diǎn)，翻譯中的文本分析應(yīng)該從確定文本的文化和情境開(kāi)始，把文化看做是世界統(tǒng)一的一部分，下一步則是分析文本的結(jié)構(gòu)。采用從宏觀層面到微觀層面、從文本到符號(hào)的“從上至下”的方式，追溯一種由關(guān)系組成的網(wǎng)絡(luò)。因此，翻譯不僅是語(yǔ)言的轉(zhuǎn)換，還是文化的轉(zhuǎn)換，不是解碼的過(guò)程，而是一種跨文化交際行為。

主張翻譯文化轉(zhuǎn)向的代表人物蘇珊·巴斯內(nèi)特（2001）認(rèn)為：“文化研究如果能深入翻譯所涉及的編碼和解碼過(guò)程，一定會(huì)更有成效（The study of culture would do well to study the processes of encoding and decoding involved in translation.）?！彼J(rèn)為，翻譯是編碼和解碼相結(jié)合的過(guò)程，文化研究一直對(duì)此進(jìn)行不斷探索。翻譯是涉及兩種符號(hào)系統(tǒng)編碼和解碼的交流過(guò)程，由于譯者在翻譯過(guò)程中的主體地位，其任務(wù)就是對(duì)源語(yǔ)文本所負(fù)載的信息進(jìn)行全方位的解碼。因此，翻譯可以說(shuō)是一種側(cè)重于解碼的跨文化交際活動(dòng)。文化的移植必須進(jìn)行解碼，解碼與交際（或跨文化交際）并不是一組完全對(duì)立的概念，兩者只是同一個(gè)概念中不同層次的程序罷了。如果說(shuō)交際是目的的話，那么解碼便是保證交際成功的手段；如果說(shuō)交際是目標(biāo)的話，那么解碼便是實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)的必要過(guò)程。

4.2對(duì)“等值”的闡釋

“等值”（equivalence），作為一個(gè)熱門詞語(yǔ)，在翻譯研究中一直扮演重要角色。在過(guò)去的翻譯理論中，“等值”一直用于闡釋翻譯的基本概念。然而斯內(nèi)爾·霍恩比強(qiáng)烈反對(duì)在翻譯研究中使用“等值”這個(gè)術(shù)語(yǔ)。她回顧了三大影響深遠(yuǎn)的主要理論對(duì)“等值”所持的觀點(diǎn)，即以卡德為代表的萊錫比學(xué)派、強(qiáng)調(diào)翻譯中的語(yǔ)言學(xué)的卡特福特及圣經(jīng)翻譯專家奈達(dá)?；舳鞅日J(rèn)為，這三種主要理論中“等值”或“對(duì)等”一詞都處于核心地位。這種以“等值”為基礎(chǔ)的觀點(diǎn)視文本為線形的排列，在這種情況下，翻譯不過(guò)是涉及序列對(duì)等單位替換的轉(zhuǎn)碼過(guò)程，這無(wú)疑將翻譯的過(guò)程過(guò)度簡(jiǎn)單化，在文本層面或者其他兩個(gè)層面尋求完全的替代?；舳鞅忍岢?，不同文化背景的人因?yàn)樗季S方式和生活方式等方面的差異，語(yǔ)言上的完全等值幾乎是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。“等值”這個(gè)術(shù)語(yǔ)，不僅不精確而且定義含糊不清，容易造成語(yǔ)言之間對(duì)稱的假象，不適合將其用作基本概念。

然而巴斯內(nèi)特的“文化翻譯觀”卻主張最大限度地實(shí)現(xiàn)源語(yǔ)文化與譯語(yǔ)文化的功能等值，并部分肯定了翻譯中等值的概念。她強(qiáng)調(diào)文化翻譯的功能等值關(guān)鍵在于譯語(yǔ)讀者在譯語(yǔ)文化中所獲得的效果要與原語(yǔ)讀者在原語(yǔ)文化中的效果對(duì)等。她將文化比做人的身體，語(yǔ)言比做人體的心臟。只有人體的心臟與身體各部分組織相互協(xié)調(diào)，人才能保持生機(jī)和活力。因此，外科醫(yī)生在給病人做心臟手術(shù)的時(shí)候，必定會(huì)考慮病人整體的身體情況。翻譯實(shí)踐亦是如此，譯者在翻譯過(guò)程中，不僅和語(yǔ)言打交道，而且和文化打交道，譯員在將目標(biāo)語(yǔ)譯為目的語(yǔ)的過(guò)程中，一定要兼顧語(yǔ)言的準(zhǔn)確性和文化的適應(yīng)性的雙重標(biāo)準(zhǔn)，絕不能脫離文化而孤立地看待翻譯。

4.3對(duì)“翻譯研究方法”的闡釋

斯內(nèi)爾·霍恩比就翻譯研究提出了較為詳細(xì)的方法。她認(rèn)為文本分析和文本再創(chuàng)作是翻譯過(guò)程的兩個(gè)基本方面，并且指出既然翻譯是一種跨文化的活動(dòng)，就應(yīng)該注重譯語(yǔ)文本的功能（前瞻性翻譯），而不能囿于原語(yǔ)文本的條條框框（回顧性翻譯），可見(jiàn)翻譯既是文本分析又是一種文本的再創(chuàng)作（田德培，2001：74）。為此，斯內(nèi)爾·霍恩比引入了菲爾莫爾（Fillmor）的場(chǎng)景——框架語(yǔ)義學(xué)，并把它作為譯者分析文本和再創(chuàng)作文本的依據(jù)。用場(chǎng)景——框架理論解釋翻譯過(guò)程就是：翻譯是交際的復(fù)雜行為，是原語(yǔ)作者，具有譯者身份的讀者，和具有譯語(yǔ)作者身份的譯者、譯語(yǔ)讀者三者之間的相互作用的過(guò)程。譯者首先從作者那里獲得框架，然后根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)和對(duì)相關(guān)材料內(nèi)在知識(shí)的了解，逐漸建立自己的場(chǎng)景。譯者在激活的場(chǎng)景基礎(chǔ)上尋找合適的譯語(yǔ)框架。場(chǎng)景—框架理論既牽涉到字詞和結(jié)構(gòu)，又牽涉到相互關(guān)聯(lián)的經(jīng)驗(yàn)、觀念和背景情景等文化因素，特別強(qiáng)調(diào)了文本分析不僅僅是限于深入地研究孤立的詞項(xiàng)，還要追溯一種由關(guān)系組成的網(wǎng)絡(luò)（Snell-Hornby，2001）。

巴斯奈特認(rèn)為，文化對(duì)翻譯提出了各種不同的需求，這些需求與原語(yǔ)文本的性質(zhì)密切相關(guān)，因此翻譯應(yīng)根據(jù)不同的文本性質(zhì)采取不同的方法。如果原語(yǔ)文本是元描述性（meta-narrative）的文本，或者蘊(yùn)含某文化基本信仰的中心文本，則應(yīng)盡可能地從文化的角度予以直譯。如果原語(yǔ)文本是科技文獻(xiàn)，則翻譯方法也應(yīng)如此。但如果原語(yǔ)文本不涉及文化成員的信仰，也不涉及科技文獻(xiàn)，而涉及文學(xué)作品，那么譯者在文本的處理上則擁有相當(dāng)?shù)淖杂桑纹咭唬?004：365）。而且文學(xué)翻譯中的文化差異和意義的不確定性使譯者在翻譯時(shí)一定要考慮原語(yǔ)文本產(chǎn)生時(shí)的歷史文化背景。同樣，讀者在閱讀目的語(yǔ)文本時(shí)，要考慮譯者翻譯時(shí)的歷史文化背景。如果譯者和讀者處于不同時(shí)代，譯者的歷史文化背景將成為理解譯著的一個(gè)必不可少的因素，這幾個(gè)層面的歷史文化背景相結(jié)合才能使讀者對(duì)譯著有正確的理解。

5.結(jié)語(yǔ)

斯內(nèi)爾·霍恩比在1988年出版的《翻譯研究——綜合法》中另辟蹊徑，客觀分析了各種具有代表性的翻譯理論。她以開(kāi)闊的視野進(jìn)行翻譯研究，并采用格式塔綜合理論，建議將翻譯研究從語(yǔ)言學(xué)和比較文學(xué)的范疇下脫離出來(lái)，成為一門獨(dú)立學(xué)科。其研究理論著眼于包括文學(xué)作品在內(nèi)的所有文本類型，并強(qiáng)調(diào)文化對(duì)翻譯研究的重要作用，提出翻譯是一種跨文化活動(dòng)的觀點(diǎn)，而且高屋建瓴地指出翻譯研究發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系和系統(tǒng)性，為未來(lái)的翻譯研究提供可資借鑒的理論依據(jù)。

巴斯內(nèi)特于1980年在《翻譯研究》一書中指出翻譯研究應(yīng)從文化層面對(duì)翻譯進(jìn)行整體性思考，這開(kāi)啟了翻譯研究的“文化轉(zhuǎn)向”之門。之后，巴斯內(nèi)特借鑒了霍恩比的翻譯思想，1990年，她和安德魯·勒弗維爾（Andre Lefevere）合編出版了《翻譯、歷史與文化》（Translation，History and Culture）一書，正式提出了翻譯研究“文化轉(zhuǎn)向”的研究范式。由此翻譯研究領(lǐng)域開(kāi)始了又一次突破性發(fā)展，并最終形成了西方翻譯理論研究領(lǐng)域的一個(gè)重要流派——文化翻譯學(xué)派。

兩者的翻譯思想都順應(yīng)了時(shí)代發(fā)展的潮流，適應(yīng)了現(xiàn)代社會(huì)的需求，巴斯內(nèi)特繼承了霍恩比的觀點(diǎn)，使翻譯研究的視野大大擴(kuò)寬，呈現(xiàn)出多重、包容、開(kāi)放和運(yùn)動(dòng)的狀態(tài)。

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