宿慧爽　蘭衍霏　衣蘭文

摘要：文章在對相關(guān)文獻進行梳理后發(fā)現(xiàn)，組織規(guī)模、研發(fā)強度、互補性資源、組織對外部環(huán)境的開放性、相互信任、相容的文化和合作經(jīng)驗是影響企業(yè)研發(fā)合作伙伴選擇的重要因素。文章對上述因素進行了深入的分析，旨在為企業(yè)選擇研發(fā)合作伙伴提供科學(xué)、合理的決策依據(jù)。

關(guān)鍵詞：研發(fā)合作；伙伴選擇；影響因素

在技術(shù)快速更新以及技術(shù)復(fù)雜性日益增長的背景下，企業(yè)往往會選擇與其他企業(yè)（或組織）合作開發(fā)的方式來降低研發(fā)成本和風(fēng)險。在合作研發(fā)過程中，由于不同的主體之間可能存在的目標沖突、信任缺失或文化差異等情況必然會對合作研發(fā)的有序開展以及研發(fā)成果的及時取得產(chǎn)生重要影響，因此，企業(yè)在進行合作伙伴選擇的過程中，必須對影響合作效果的諸多因素進行深入分析，以便做出最佳選擇。雖然許多學(xué)者對于合作伙伴的選擇進行了深入研究并取得了較為豐富的研究成果，但是這些研究并未在合作伙伴選擇影響因素的選取方面取得共識。正是因為上述原因，筆者在對相關(guān)文獻進行梳理的基礎(chǔ)上，試圖總結(jié)出一些已經(jīng)得到人們公認的因素，為現(xiàn)實中企業(yè)研發(fā)合作伙伴選擇提供合理的決策依據(jù)。

一、 研發(fā)能力因素

1. 組織規(guī)模。組織規(guī)模一般用雇員人數(shù)或銷售額來衡量?，F(xiàn)有文獻普遍認為備選合作伙伴的規(guī)模是影響企業(yè)選擇的重要因素之一。組織規(guī)模決定著其所擁有的資源的數(shù)量。一般來說，規(guī)模較大的企業(yè)或組織具有更多的金融、技術(shù)和人力等研發(fā)所需的眾多資源，大多進行著具有可持續(xù)性的研發(fā)項目，且會預(yù)留一部分研發(fā)預(yù)算，同時也有能力采取多種有力措施吸收優(yōu)秀的研發(fā)人員（Pierre Mohnen， Cathy Hoareau，2003）。相對來說，規(guī)模較小的組織只掌握有限的資源，由于缺少合適的員工，中小規(guī)模企業(yè)很難進行內(nèi)部的研發(fā)和利用外部的知識，不具有建立合作所需的經(jīng)驗和資源（Rothwell & Dodgson，1991）。組織規(guī)模對于合作伙伴的選擇具有兩個方面的影響。一方面，規(guī)模較大的組織缺乏參與合作研發(fā)的動力Cassiman，B.，Veugelers，R（2002），因為其自身往往具有獨立進行研發(fā)的能力，相對來說，規(guī)模較小的組織往往對于合作研發(fā)具有較強的興趣。另一方面，選擇對象同意參與合作研發(fā)的目的之一往往是為了獲得預(yù)期的技術(shù)知識，為了實現(xiàn)這一目的就需要以自身穩(wěn)固的知識基礎(chǔ)和較強的吸收能力作為支撐（Alberto L López，2008）。因此，規(guī)模較大的組織更容易憑借較強吸收能力從研發(fā)合作中獲益。事實上，組織規(guī)模對合作研發(fā)的影響使得企業(yè)在選擇研發(fā)合作伙伴時必須意識到，規(guī)模較大的企業(yè)缺少合作的動機，而且即使開展合作也可能會憑借自身的深厚基礎(chǔ)而從合作中獲得更大的好處（Belderbos，R.， Carree M. & Diederen B.，2004）；相對來說，規(guī)模較小的企業(yè)受制于其較低的技術(shù)能力，因而對合作研發(fā)的幫助可能也會較小。

從研發(fā)動機來看，大公司進行合作研發(fā)多是由于技術(shù)發(fā)展速度較快、研發(fā)不確定性和成本較高，而小公司則更加重視如何通過創(chuàng)新使他們的生產(chǎn)更加靈活，考慮的是市場和創(chuàng)新過程問題，因此參加合作的可能性較低（Bayona，C.， Garcia-Marco，T. & Huerta，E.，2001）。當(dāng)然，也有研究表明，大公司具有創(chuàng)新所需的從基礎(chǔ)研究到商業(yè)化較全面的研發(fā)資源，有能力自己進行創(chuàng)新，而不愿意參加合作（Cassiman & Veugelers，2002）。

2. 研發(fā)強度。研發(fā)強度是對企業(yè)技術(shù)能力的一種考量，它可用內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費占總營業(yè)額的比重或研發(fā)人員數(shù)量占總?cè)藛T的比重來衡量?，F(xiàn)有相關(guān)文獻大多認為，參與研發(fā)合作的企業(yè)一般應(yīng)當(dāng)具有較高的研發(fā)強度（Negassi， 2004； Sampson， 2007）。研發(fā)強度影響組織對研發(fā)合作的貢獻程度及范圍。Negassi（2004）等學(xué)者認為，在研發(fā)合作過程中，研發(fā)強度高的企業(yè)會向合作項目貢獻較多的資源。為了彌補內(nèi)部研發(fā)的不足，企業(yè)大多希望可以通過某種途徑利用外部的技術(shù)和知識，或者獲得外部專業(yè)的技術(shù)支持（包括專家和專業(yè)的設(shè)備）（Tidd et al.，1997），特別是在所要研發(fā)的技術(shù)是新的或快速變化的、復(fù)雜的或投資較大時，企業(yè)更需要與供應(yīng)商、客戶和其他創(chuàng)新合作伙伴建立研發(fā)合作關(guān)系。因為許多企業(yè)認為僅利用自己的資源單獨進行研發(fā)所面臨的投資壓力較大、風(fēng)險較高，而研發(fā)合作則是一種成本和風(fēng)險相對較低的途徑。在通過研發(fā)合作獲得外部技術(shù)和知識的情況下，要想真正提升自身的技術(shù)能力，則需要企業(yè)具有較強的知識吸收能力，而吸收能力的強弱部分取決于內(nèi)部的研發(fā)強度（Griffith， Redding & Van Reenen，2003，2004）。在研發(fā)參與者中，對研發(fā)投資較多的企業(yè)可能具有相對較高的技術(shù)能力、較好的知識基礎(chǔ)及研發(fā)成果，即具有較強的知識吸收能力，從而增加了該企業(yè)從外部獲得和利用知識的發(fā)生率。企業(yè)認為如果參與研發(fā)合作可以使自身的研發(fā)投入更加有效，那么其研發(fā)強度將會進一步增加（Alberto López，2008）。此外，研發(fā)強度是企業(yè)在技術(shù)前沿地位的一個代理指標，是衡量研發(fā)合作可能性范圍和傾向的一個重要解釋變量。研發(fā)強度高的企業(yè)在技術(shù)前沿非?；钴S，但面臨的不確定性較高，因此研發(fā)強度高的企業(yè)在技術(shù)發(fā)展方面更加依賴其他組織（Roberto Fontana， Aldo Geuna & Mireille Matt，2006）。

3. 互補性資源。由于技術(shù)的復(fù)雜性和研究的多學(xué)科特性，企業(yè)內(nèi)部的資源往往不足以支撐技術(shù)創(chuàng)新目標的實現(xiàn)。在無法通過知識交易進行改善的情況下，企業(yè)試圖嵌入或組織不同類型的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，以便能夠利用合作主體的互補性資源來彌補自身資源的不足、獲得協(xié)作收益（Grant & Baden Fuller， 2004）并提高創(chuàng)新能力（Bruce S. Tether，2002），合作主體之間所具有的互補性資源是研發(fā)合作形成的關(guān)鍵驅(qū)動力和決定因素之一（Hagedoorn et al.， 2000）?！肮颈仨氂匈Y源才能得到資源”（Eisenhardt & Schoonhoven，1996）。最合適的研發(fā)合作伙伴應(yīng)該擁有企業(yè)所需的獨特的、與研發(fā)合作相關(guān)的技術(shù)能力和知識基礎(chǔ)等高質(zhì)量的研發(fā)資源，在研發(fā)的某個任務(wù)上具有一定的相對優(yōu)勢。但是，由于知識溢出和機會主義的存在，使得具有專有技術(shù)知識的企業(yè)不太傾向于參加研發(fā)合作（Massimo G. Colombo， Luca Grilli & EvilaPiva，2006）。因為參與研發(fā)合作后，專有的技術(shù)知識可能會通過多種途徑無意識地泄露給研發(fā)合作伙伴，這必定會威脅到企業(yè)自身的市場競爭地位甚至是生存（Gans & Stern，2003）。在與供應(yīng)商和客戶建立垂直研發(fā)合作時，企業(yè)主要是通過共用互補性的研發(fā)資源來獲得更多的市場信息。由于處在供應(yīng)鏈的不同位置，他們不是直接的競爭者，不會出現(xiàn)研發(fā)收益獨占的情況，因此各主體間合作的風(fēng)險相對較小。在與競爭者建立水平研發(fā)合作時，企業(yè)可以共用參與者的研發(fā)資源，交換利用他們各自的、專有的互補資產(chǎn)，縮減研發(fā)項目的成本、風(fēng)險和時間，但是知識外溢的存在，可能會使合作者通過共用資源而產(chǎn)生復(fù)制，從而加劇競爭程度。因此，一般只有研發(fā)合作伙伴間具有特別強的共同興趣或研發(fā)合作的目標是離市場化較遠的基礎(chǔ)研究項目（Luis Miotti & FrédériqueSachwald，2003），競爭者間的水平研發(fā)合作才比較容易出現(xiàn)。

二、 開放性因素

組織對外部環(huán)境的開放性指的是組織自愿地向外界泄露知識或者交換知識，并從中獲得知識的能力。組織的對外開發(fā)程度影響研發(fā)合作中公共信息來源的利用和管理者的風(fēng)險厭惡，進而影響研發(fā)合作的傾向及水平（Roberto Fontana，2006；Alberto López，2008）。Penin（2005）認為一些企業(yè)發(fā)現(xiàn)泄露知識和告知外部環(huán)境關(guān)于他們科技能力的范圍對自身的發(fā)展是有利的。因此組織對外部環(huán)境的開放性是對組織看待外界潛在信息價值態(tài)度的衡量。對外部環(huán)境開放性程度高的組織，為了更好地向外界告知他們的能力，他們會自愿通過多種渠道（Laursen and Salter，2004）透露自己的技術(shù)知識，而且傾向于使預(yù)期的合作伙伴相信與其進行研發(fā)合作可以獲利。該類組織一般積極地觀察和監(jiān)控外部知識，愿意尋將外部信息融入創(chuàng)新，更傾向于進行研發(fā)合作。如果企業(yè)選擇這樣的組織作為研發(fā)合作伙伴更有可能達到預(yù)期效果。從這一意義上說，企業(yè)在選擇合作伙伴的過程中，還會關(guān)注備選對象的專利數(shù)量。Blind et al.（2004）的研究表明，對于選擇合作伙伴的企業(yè)來說，專利的數(shù)量已經(jīng)不僅僅是保護產(chǎn)品創(chuàng)新的工具和實施防護和進攻封鎖戰(zhàn)略，更多的是為了提高聲望和技術(shù)形象，更多地會發(fā)揮提高企業(yè)技術(shù)形象的作用，過去的幾年里，專利在提高企業(yè)技術(shù)形象方面扮演了一個比較重要的角色。聲望（其結(jié)果是發(fā)出信號）的動機也被IFO調(diào)查（1999）和Cohen et al.（2002b）強調(diào)。（Blind et al.，2004）。除此以外，也有學(xué)者強調(diào)，企業(yè)擁有的專利數(shù)量也能表明其在對外合作過程中的協(xié)商的能力（Hall and Ziedonis，2001），較多的專利數(shù)量有利于創(chuàng)新進程中參與者之間的合作。Penin（2005）認為專利作為“協(xié)調(diào)裝置”可以以不同的方式使企業(yè)間的合作更為容易。專利通過減少企業(yè)間研發(fā)合作涉及的風(fēng)險激勵了組織間研發(fā)合作的形成。而且，專利是衡量企業(yè)能力的一個重要指標，并以這種方式幫助企業(yè)確認潛在的合作伙伴，進而建立合作關(guān)系。專利的作用在中小企業(yè)和大學(xué)、公共研究機構(gòu)的合作中特別重要。中小企業(yè)可能愿意與大學(xué)或公共研究機構(gòu)合作，但是有聲望的大學(xué)可能不愿意與中小企業(yè)合作研發(fā)，因為這些企業(yè)不具備應(yīng)有的技術(shù)能力。因此，在協(xié)商期間，大學(xué)可能需要知曉中小企業(yè)的能力。這種情況下，專利就起了決定性的作用，會直接影響組織間研發(fā)合作項目的范圍。

三、 合作基礎(chǔ)因素

1. 相互信任。企業(yè)需要與具有足夠可靠的和可信賴的合作伙伴建立聯(lián)系（盧燕等，2006），相互信任可以使一個組織和其研發(fā)合作伙伴能夠彼此依賴以完成相互義務(wù)，進行可預(yù)見地行為，真誠或善意地進行協(xié)商和行動（Gulati， 1995），使合作雙方的互補資源和能力增值，幫助最小化不確定性和減少機會主義威脅（Das & Rahman，2001； Wuyts & Geyskens， 2005）。信任的建立同時還能夠提高組織合作關(guān)系的質(zhì)量（Gulati & Sytch，2007），而關(guān)系質(zhì)量則進一步?jīng)Q定嵌入在關(guān)系中的組織可得的收益和范圍?；谛湃谓⒌暮献麝P(guān)系中，組織相信他的合作伙伴具有合作所需的專長和資源，而且有善意的意圖且以對雙方有力的方式行動，在關(guān)系中愿意且能夠?qū)崿F(xiàn)角色義務(wù)和試圖最大化共同的利益（Ganesan，1994）。人際間的信任可以彌補組織間的信任。組織間信任雖然能夠促進無形資源、隱性知識和敏感的專有資產(chǎn)的有效流通，但這需要對合作伙伴和更多難克服的、復(fù)雜的資源轉(zhuǎn)移過程有很好的理解（Uzzi，1996）。最重要的是，信任具有強烈的互惠效應(yīng)。組織對合作伙伴的信任促進和鼓勵了合作伙伴反過來的信任（Bradach & Eccles，1989）。在研發(fā)合作中，企業(yè)向合作伙伴發(fā)出信任的信號，這種行為會刺激合作伙伴產(chǎn)生期望信任。隨后，合作伙伴也會進行相似的行為，將信任的信號發(fā)給原組織。因此，當(dāng)關(guān)系“產(chǎn)生最大可能的相互信任”，合作開始實施（Buckley & Casson，1988）。

2. 相容的文化。文化是組織內(nèi)認識、期望、觀念模式、規(guī)范和價值的累積（O'Reilly， Chatman & Caldwell，1991）。相容的文化有助于研發(fā)合作伙伴相互理解、朝著共同目標工作以及共享相同的商業(yè)邏輯（Lasserre & Schutte，1999；彭展聲，2007），誤解和沖突也能相對容易的解決（Zeynep Emden， Roger J. Calantone & Cornelia Droge，2006）。不相容的文化是企業(yè)合作中諸多問題產(chǎn)生的根源，合作參與者的行為特點會因此不同，合作者之間信息的流動會因此受阻，進而會對合作關(guān)系的質(zhì)量起到負面作用。在涉及不同國家間企業(yè)的研發(fā)合作時（Charles Chi Cui， Derrick F. Ball & John Coyne， 2002），文化的不相容會給管理者制造額外的困難和挑戰(zhàn)，會給合作伙伴制造更多的相互理解方面的障礙，這使得企業(yè)在確定市場機會和理解市場機制方面形成困難。為此，合作者必須在交流、相容工作規(guī)則的設(shè)計、共同管理方法的發(fā)展等方面花費更多的時間（Olk， 1997）。合作者間是否具有相容的文化會影響著研發(fā)合作的所有方面，特別是合作者之間的信息流動（Lyles & Salk，1996）、知識管理的過程（Tiemessen et al.，1997）和知識轉(zhuǎn)移（Movery et al.，1996）。因此，具有相容文化的合作者構(gòu)建的研發(fā)合作關(guān)系比較穩(wěn)固（Doz，1988），文化距離也會隨著合作時間的延長而趨向減少（Meschi，1997），信任隨之增強（Gulati，1995），合作伙伴間的依賴關(guān)系也會隨之加深（Inkpen & Beamish，1997）。

3. 合作經(jīng)驗。先前的合作經(jīng)驗構(gòu)成了組織累積性的知識，可以為組織提供關(guān)于合作伙伴的有價值的第一手信息，包括可靠性、能力、管理和決策過程（Maver & Argyres，2004），而且有助于組織在新合作中的價值創(chuàng)造（Ranjay Gulati，Dovev Lavie & Harbir Singh，2009）。合作經(jīng)驗累積的多少取決于此前合作關(guān)系的持續(xù)時間、合作伙伴間組織和文化的匹配以及他們各自的學(xué)習(xí)能力。

根據(jù)合作伙伴的不同，合作經(jīng)驗可分為與相同合作伙伴合作形成的專有合作經(jīng)驗和與任何合作伙伴合作形成的一般合作經(jīng)驗（Hoang & Rothaermel，2005）。一般合作經(jīng)驗是企業(yè)相關(guān)能力的基礎(chǔ)，它的累積不僅有助于企業(yè)對合作關(guān)系的管理，而且也有助于提升企業(yè)的相關(guān)能力（Kale et al.，2002），增加此后合作中的價值創(chuàng)造（Anand & Khanna，2000）。這種積極的效應(yīng)一直存在于研發(fā)共同投資中（Merchant & Schendel，2000）。專有合作經(jīng)驗則有助于與一定的合作伙伴建立信任和深化合作。Ranjay Gulati，Dovev Lavie & Harbir Singh（2009）提出專有合作經(jīng)驗對企業(yè)從合作中獲得收益的影響要比一般合作經(jīng)驗大得多。專有合作經(jīng)驗通過促進合作、知識共享和內(nèi)化增加了合作伙伴的學(xué)習(xí)效率和效益。一方面是因為與相同合作伙伴連續(xù)合作可為組織提供更為一致的學(xué)習(xí)環(huán)境，在這樣的背景下，經(jīng)驗積累的更為有效，學(xué)習(xí)成本更低，學(xué)習(xí)效率更高。另一方面，許多合作經(jīng)驗的利益是專有合作伙伴固有的，從某種意義而言，他們不能被應(yīng)用在與其他合作伙伴形成的合作中。專有合作經(jīng)驗所產(chǎn)生的利益對與其他合作伙伴形成的合作來說是不可代替的。在專有合作經(jīng)驗是否會導(dǎo)致合作機會主義方面，現(xiàn)有的觀點不盡一致， Gulati和 Wang（2003）等學(xué)者認為專有合作經(jīng)驗可能減弱后來兩個組織間合作的機會主義行為，因為合作伙伴可能會投入更多的關(guān)鍵資源參與合作，且在這樣重復(fù)的合作中能節(jié)省管理成本，同時也有助于合作伙伴解決出現(xiàn)的沖突（Kale et al.， 2000），減少不確定性，增加研發(fā)合作結(jié)果的可預(yù)測性。但是，這種觀點在先前的經(jīng)驗研究中沒有得到更多的支持。Park和Kim（1997）等學(xué)者認為專有合作經(jīng)驗增加了合作伙伴機會主義行為的風(fēng)險和不對稱的收益占用，因為合作伙伴對企業(yè)的專有資產(chǎn)太熟悉。

四、 結(jié)語

企業(yè)依靠自身的技術(shù)和知識單獨實現(xiàn)創(chuàng)新的難度日益增大，在這一背景下，研發(fā)合作應(yīng)運而生，而研發(fā)合作伙伴選擇就成為了企業(yè)需要重點關(guān)注的問題。本文對國內(nèi)外與企業(yè)研發(fā)合作伙伴選擇相關(guān)的文獻進行了梳理，發(fā)現(xiàn)在影響研發(fā)合作伙伴選擇的因素方面仍然存在爭議。為此，本文從相關(guān)文獻中總結(jié)出學(xué)者們普遍關(guān)注的組織規(guī)模、研發(fā)強度、互補性資源、組織對外部環(huán)境的開放性、相互信任、相容的文化和合作經(jīng)驗七個影響因素，并就每個因素對企業(yè)研發(fā)合作伙伴選擇的影響機理進行了深入的分析，目的是為企業(yè)的決策者在選擇研發(fā)合作伙伴時提供科學(xué)的依據(jù)。

參考文獻：

1. Alberto López.Determinants of R&D coope- ration： evidence from Spanish manufacturing fir- ms.International Journal of Industrial Organ- ization，2001，30（2）：297-312.

2.Bayona，C.，Garcia-Marco，T.，Huerta，E.Fir- m's motivation for cooperative R&D： an empirical analysis of Spanish firms. Reaearch Policy，2001，30（8）：1289-1307.

3.Cassiman，B.，Veugelers，R..R&D cooperat- ion and spillovers：some empirical evidence from Belgium.American Economic Review，2002，92（4）：1169-1184.

4.彭展聲.合作研發(fā)伙伴選擇的模糊多屬性決策.科技管理研究，2007，（2）：149-151.

基金項目：教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項目“網(wǎng)絡(luò)化研發(fā)組織成員的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新研究”（項目號：12YJC630176）；吉林省軟科學(xué)研究項目“吉林省科技型中小企業(yè)培育和孵化研究”（項目號：20120648）。

作者簡介：宿慧爽，吉林財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院副院長、副教授，吉林大學(xué)管理科學(xué)與工程博士后流動站在站博士后；蘭衍霏，吉林財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院碩士生；衣蘭文，吉林財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院碩士生。

收稿日期：2013-04-20。