【摘 要】近年來，隨著我國民事審判方式改革的不斷深化，當(dāng)事人在訴訟中的地位和作用日益突出。但是與此同時(shí)，司法實(shí)踐中普遍地存在著當(dāng)事人濫用訴訟權(quán)利的情形如惡意訴訟、虛假訴訟、偽造證據(jù)等時(shí)有發(fā)生。此外，法官也存在著濫用自由裁量權(quán)，徇私舞弊，枉法裁判的現(xiàn)象。針對(duì)以上問題我國民事訴訟法于2012年8月13作了相關(guān)的修改，將誠實(shí)信用原則明文化、法定化。在此種背景下，提出了在民事訴訟法分則中完善誠實(shí)信用原則支配下的規(guī)則和條款、完善并強(qiáng)化違反誠實(shí)信用原則的法律責(zé)任、完善我國的律師制度和限制誠實(shí)信用原則適用等建議，以期對(duì)我國民訴法中誠實(shí)信用原則的實(shí)施有所裨益。

【關(guān)鍵詞】誠實(shí)信用原則；意義；適用；完善

古語有云：“人而無信，不知其可也”，這說明早在我國古代誠實(shí)信用就被作為衡量個(gè)人修養(yǎng)素質(zhì)的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，它也強(qiáng)調(diào)了誠實(shí)信用的重要性。然而，隨著我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，個(gè)人為了追求利益的最大化，往往做出一些違背誠信的事情，在民訴法上就表現(xiàn)為某些當(dāng)事人為了獲得個(gè)人不正當(dāng)利益，往往濫用訴訟權(quán)利，損害國家、集體和第三人的利益。

誠實(shí)信用原則作為一種道德規(guī)范，是為了適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要而被引入私法領(lǐng)域，并由此發(fā)展成民法最重要的原則，享有“帝王條款”之美譽(yù)。包括我國在內(nèi)的大多數(shù)國家都將誠實(shí)信用原則確立為民法的一項(xiàng)基本原則。然而，近年來在民事訴訟司法實(shí)踐中大量出現(xiàn)當(dāng)事人違背誠實(shí)信用濫用訴訟權(quán)和法官濫用自由裁量權(quán)的現(xiàn)象，在民事訴訟領(lǐng)域也亟需誠實(shí)信用原則來規(guī)制這些行為。面對(duì)司法實(shí)踐中出現(xiàn)的問題，我國民訴法在今年的修改中也將誠實(shí)信用原則確立為民事訴訟法的一項(xiàng)基本原則。

一、誠實(shí)信用原則的概念

作為私法領(lǐng)域的誠實(shí)信用原則，“就是要求人們?cè)谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中講究信用，恪守諾言，誠實(shí)不欺，在不損害他人利益和社會(huì)利益的前提下追求自己的利益”。i

那么作為公法領(lǐng)域即民事訴法上的誠實(shí)信用原則的含義又是什么呢？由于誠實(shí)信用原則的抽象性和不確定性，導(dǎo)致學(xué)術(shù)界對(duì)訴訟法領(lǐng)域的誠實(shí)信用原則的含義眾說紛紜。

有學(xué)者認(rèn)為，誠實(shí)信用，即誠實(shí)信用原則，是指法院、當(dāng)事人以及其他訴訟參與人在審理民事案件和進(jìn)行民事訴訟時(shí)必須公正、誠實(shí)和善意。ii

也有學(xué)者認(rèn)為，民事訴訟中的誠實(shí)信用原則，簡而言之，大體上就是指法院、當(dāng)事人以及證人、鑒定人等訴訟參與人必須基于誠實(shí)信用來實(shí)施訴訟行為。iii

還有學(xué)者認(rèn)為，民事訴訟誠實(shí)信用原則的實(shí)質(zhì)指如果在訴訟中出現(xiàn)民事訴訟法中沒有規(guī)定的程序問題，法院可以根據(jù)該原則行使公平裁量權(quán)，直接對(duì)當(dāng)事人的訴訟權(quán)利義務(wù)進(jìn)行調(diào)整。iv

由于著眼點(diǎn)不同，各個(gè)學(xué)者對(duì)民事訴法上的誠實(shí)信用原則的定義各異。從以上各個(gè)學(xué)者對(duì)誠實(shí)信用原則的理解來看，誠實(shí)信用原則包含以下幾點(diǎn)內(nèi)容：第一，要求法院、當(dāng)事人及其他訴訟參與人在行使審判權(quán)和訴訟權(quán)利時(shí)主觀上要是善意的；第二，所以的訴訟參與人在行使相應(yīng)的訴訟權(quán)利時(shí)不能存在濫用權(quán)利的行為；第三，誠實(shí)信用原則賦予法官在民事訴訟法沒有相關(guān)規(guī)定時(shí)享有一定的自由裁量權(quán)。

綜上所述，筆者認(rèn)為，民事訴訟法上的誠實(shí)信用原則是指，在民事訴訟中，法院、當(dāng)事人及其他訴訟參與人應(yīng)本著誠實(shí)、善意的心理恰當(dāng)?shù)匦惺箤徟袡?quán)和訴訟權(quán)利，以達(dá)到當(dāng)事人間的利益、當(dāng)事人與社會(huì)間的利益、法院與當(dāng)事人間的利益、法院與社會(huì)間的利益的均衡，如若違背誠信，則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

二、我國民事訴訟法確立誠實(shí)信用原則的意義及其適用

（一）我國民事訴訟法確立誠實(shí)信用原則的意義

1.民事訴訟法確立誠實(shí)信用原則，有利于維護(hù)訴訟公正和提高訴訟效率，促進(jìn)司法資源的合理配置。在民事司法實(shí)踐中普遍地存在著當(dāng)事人濫用訴訟權(quán)利的情形如惡意訴訟、虛假訴訟等，這不僅增加了法官發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)真相的難度，而且造成訴訟拖延，成本增加，危害司法公正。同時(shí)，由于國家為社會(huì)提供的司法資源是非常有限的，個(gè)案的拖延不僅會(huì)影響其他民事主體利用訴訟資源和尋求司法救濟(jì)，而且還會(huì)導(dǎo)致國家司法資源的浪費(fèi)。民事訴訟法確立了誠實(shí)信用原則，通過有效的制約訴訟權(quán)利和審判權(quán)力的濫用，一方面可以使案件事實(shí)得以盡快的發(fā)現(xiàn)，有利于維護(hù)司法公正；另一方面可以使糾紛得到公正、快速的解決，從而提高訴訟效率，促進(jìn)司法資源在所有當(dāng)事人之間的合理分配。

2.民事訴訟法確立誠實(shí)信用原則，有利于補(bǔ)充現(xiàn)行民事訴訟法的漏洞，維護(hù)法的穩(wěn)定性。隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，糾紛數(shù)量不斷地增加且類型日益復(fù)雜化，而法律本身具有穩(wěn)定性，不能隨意修改；同時(shí)由于立法的滯后性，法條不可能涵蓋社會(huì)生活的方方面面，所以現(xiàn)行的民訴法必然存在著漏洞。而誠實(shí)信用原則由于內(nèi)涵和外延的不確定性，它可以賦予法官一定的自由裁量權(quán)，在民訴法未作相關(guān)規(guī)定的情況下，法官可以根據(jù)誠實(shí)信用原則并結(jié)合案件的具體情況加以裁判。誠實(shí)信用原則不僅能彌補(bǔ)法的漏洞，而且可以維護(hù)法律的穩(wěn)定，使現(xiàn)行民事訴訟法能夠適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需要。

3.民事訴訟法確立誠實(shí)信用原則，有利于推動(dòng)我國民事審判方式改革的順利進(jìn)行。我國以往實(shí)行的是超職權(quán)的審判模式，然而此種模式弊端甚多。為此，我國開始實(shí)施由超職權(quán)的審判模式向以當(dāng)事人主義為主、以職權(quán)主義為輔的審判模式改革。在以當(dāng)事人主義為主的新型審判模式下，它賦予了當(dāng)事人更多的訴訟權(quán)利，強(qiáng)化當(dāng)事人的訴訟自主權(quán)，弱化法院對(duì)訴訟程序的職權(quán)干預(yù)。然而權(quán)利的增加如果沒有必要的限制，必然導(dǎo)致權(quán)利的濫用。在民訴法中確立誠實(shí)信用原則后，此原則要求當(dāng)事人應(yīng)公正、善意的行使訴訟權(quán)利，禁止訴訟權(quán)利的濫用。因此，誠實(shí)信用原則不僅有利于維護(hù)我國民事審判方式改革的成果，而且有利于保證我國新型審判模式的合理實(shí)施。

（二）誠實(shí)信用原則的適用

我國新民訴法第十三條第一款規(guī)定：“民事訴訟應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。”從該條文可以看出我國民訴法并未明確規(guī)定誠實(shí)信用原則適用哪些主體。在司法實(shí)踐中，既存在當(dāng)事人及其他訴訟參與人濫用訴權(quán)或訴訟權(quán)利，也存在法官濫用司法審判權(quán)的現(xiàn)象。所以，筆者認(rèn)為，誠實(shí)信用原則不僅應(yīng)適用當(dāng)事人、其他訴訟參與人，而且也應(yīng)適用于法院。

1.誠實(shí)信用原則對(duì)當(dāng)事人的適用

當(dāng)事人作為民事訴訟的一個(gè)重要主體，所以其理當(dāng)受到誠實(shí)信用原則的規(guī)制，具體表現(xiàn)為以下幾方面：

第一，禁止虛假陳述。即當(dāng)事人負(fù)有真實(shí)陳述的義務(wù)。當(dāng)事人的陳述對(duì)法院認(rèn)定案件事實(shí)具有重要的作用，所以虛假陳述不僅會(huì)影響法院對(duì)事實(shí)的判斷，還會(huì)影響法律的正確適用，最終將會(huì)導(dǎo)致判決的不公正，從而影響司法的權(quán)威性。誠實(shí)信用原則的適用有利于規(guī)制當(dāng)事人的虛假陳述，保證司法的公正性和效率性。

第二，禁止濫用訴訟權(quán)利。濫用訴訟權(quán)利，是指當(dāng)事人違背訴訟權(quán)利設(shè)置的目的，專門以損害對(duì)方當(dāng)事人或國家利益為目的行使權(quán)利的行為。它要求當(dāng)事人在訴訟過程中必須依法行使訴訟權(quán)利，不得違背訴訟權(quán)利設(shè)置的目的而濫用訴訟權(quán)利。當(dāng)事人濫用訴訟權(quán)利的情形主要有濫用程序異議權(quán)、回避申請(qǐng)權(quán)、反訴權(quán)、上訴權(quán)等。

第三，禁止惡意制造訴訟狀態(tài)。惡意制造訴訟狀態(tài)主要指當(dāng)事人為了自己的利益，利用不正當(dāng)?shù)氖侄沃\取有利于自己的訴訟狀態(tài)，而使對(duì)方處于不利的訴訟地位。例如，一方當(dāng)事人故意變更義務(wù)履行地從而取得對(duì)自己有利的審判管轄，或者是以不正當(dāng)?shù)睦碛色@取財(cái)產(chǎn)保全等。這些都是利用不正當(dāng)方式獲取有利于自己的訴訟狀態(tài)，是違背誠實(shí)信用原則的訴訟行為。

第四，禁止反言。禁止反言要求當(dāng)事人在訴訟中實(shí)施的行為必須前后一致，不得自相矛盾。在訴訟中，一方當(dāng)事人基于對(duì)方當(dāng)事人的前行為而實(shí)施了相應(yīng)的訴訟行為，而對(duì)方當(dāng)事人在之后的訴訟過程中又實(shí)施了與前行為相矛盾的后行為，如果認(rèn)可對(duì)方當(dāng)事人后行為的效力將會(huì)損害一方當(dāng)事人的利益，法院應(yīng)該根據(jù)誠實(shí)信用原則認(rèn)定后實(shí)施的行為無效。

第五，禁止實(shí)施妨礙民事訴訟的行為。它主要指當(dāng)事人不得偽造、隱藏、毀滅證據(jù)從而影響法院對(duì)案件的審理；不得以暴力、威脅、賄買的方法阻止證人作證或者指使、賄買、脅迫他人作證等行為。我國法律規(guī)定了對(duì)于妨礙民事訴訟的行為，法院可以采取相應(yīng)的強(qiáng)制措施，對(duì)于構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法承擔(dān)刑事責(zé)任。

第六，訴訟權(quán)利的喪失。它是指當(dāng)事人長期不行使某項(xiàng)訴訟權(quán)利，而后將會(huì)產(chǎn)生此項(xiàng)權(quán)利失效的不利后果。在民事訴訟中，當(dāng)事人的訴訟權(quán)利的行使都有一定的期限，若一方當(dāng)事人長期不行使該權(quán)利，勢(shì)必會(huì)影響對(duì)方當(dāng)事人權(quán)利的行使，而對(duì)方當(dāng)事人基于一方當(dāng)事人不行使該權(quán)利的信任進(jìn)而做出與此相關(guān)聯(lián)的其他訴訟行為，可以以誠實(shí)信用原則不允許前一當(dāng)事人再來行使該項(xiàng)權(quán)利來妨礙對(duì)方當(dāng)事人的利益。

2.誠實(shí)信用原則對(duì)法院的適用

法院作為民事訴訟的另一個(gè)重要組成部分，其若濫用審判權(quán)對(duì)當(dāng)事人的利益的影響遠(yuǎn)大于當(dāng)事人不誠實(shí)的訴訟行為，因此誠實(shí)信用原則規(guī)制法院的行為對(duì)保障當(dāng)事人合法權(quán)益顯得尤為重要。

第一，禁止濫用自由裁量權(quán)。由于立法的滯后性和法條的穩(wěn)定性，為了將法律能夠有效的適應(yīng)具體社會(huì)發(fā)展的需要，就必須賦予法官一定的自由裁量權(quán)。誠實(shí)信用原則要求法官在行使自由裁量權(quán)時(shí)，對(duì)實(shí)體和程序問題的處理，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的具體情況本著誠實(shí)、善意、公平公正的心態(tài)作出裁判。

第二，禁止實(shí)施突襲裁判。它要求法官在審理案件時(shí)，應(yīng)充分尊重當(dāng)事人的主體地位，尊重并保障當(dāng)事人所享有的程序參與權(quán)。在訴訟過程中，法院應(yīng)當(dāng)為雙方當(dāng)事人提供平等且充分的辯論機(jī)會(huì)，不得實(shí)施突襲裁判。

第三，在收集和判斷證據(jù)方面的誠信要求。法官在收集和判斷證據(jù)時(shí)，應(yīng)平等的對(duì)待雙方當(dāng)事人，不能只收集對(duì)一方有利的證據(jù)；對(duì)于雙方當(dāng)事人提供證據(jù)的證明力的判斷應(yīng)該客觀公正真實(shí)的對(duì)待。

3.誠實(shí)信用原則對(duì)其他訴訟參與人的適用

其他訴訟參與人作為訴訟程序的輔助人員，主要包括訴訟代理人、證人、鑒定人、翻譯人員。雖然他們對(duì)訴訟進(jìn)程并不起決定的作用，但是他們的訴訟行為對(duì)法官認(rèn)定案件事實(shí)有時(shí)候起著至關(guān)重要的作用，所以他們的訴訟行為應(yīng)該受到誠實(shí)信用原則的規(guī)制。

第一，訴訟代理人。依誠實(shí)信用原則，訴訟代理人應(yīng)該在代理權(quán)的范圍行使訴訟權(quán)，不得濫用和超越訴訟代理權(quán)，否則給當(dāng)事人造成損失的應(yīng)該給予賠償。

第二，證人。證人是了解案件相關(guān)情況并接受法院的詢問或被傳喚到庭的人。根據(jù)誠實(shí)信用原則，證人不得作虛假證言，否則將會(huì)承擔(dān)相關(guān)的法律責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，還應(yīng)該承擔(dān)刑事責(zé)任。

第三，鑒定人。鑒定人是指專門利用專業(yè)的知識(shí)對(duì)某些專業(yè)性問題進(jìn)行鑒別判斷并提供鑒定意見的人。誠實(shí)信用原則要求鑒定人應(yīng)當(dāng)運(yùn)用自己的專業(yè)知識(shí)客觀公正的作出真實(shí)的鑒定意見。

第四，翻譯人員。翻譯人員一般被要求不得作出與當(dāng)事人陳述不一致的翻譯，否則也應(yīng)承擔(dān)相關(guān)的法律責(zé)任。

三、完善我國民事訴訟法誠實(shí)信用原則的建議

（一）在民事訴訟法分則中完善誠實(shí)信用原則支配下的規(guī)則和條款

誠實(shí)信用原則作為民事訴訟法的一個(gè)基本原則，它具有抽象性、概括性和指導(dǎo)性，是其他行為準(zhǔn)則產(chǎn)生的基礎(chǔ)。誠實(shí)信用原則是民訴法新規(guī)定的一個(gè)原則，所以有必要通過司法解釋等一系列規(guī)定使之更具體化、更具有可操作性，使誠實(shí)信用原則能貫穿到整個(gè)民事訴訟的各個(gè)階段，而不是將誠實(shí)信用原則只是作為民訴法的一個(gè)形式上的規(guī)定。如在民訴法分則中增加：在當(dāng)事人的訴訟權(quán)利和義務(wù)一章中增加當(dāng)事人不得以不正當(dāng)手段謀取勝訴；當(dāng)事人不得提供偽證；人民法院在調(diào)查取證時(shí)必須以當(dāng)事人申請(qǐng)，客觀收集；當(dāng)事人不得作虛假陳述；鑒定人不得出具與事實(shí)不符的鑒定結(jié)論；當(dāng)事人不得濫用訴訟權(quán)利等。

(二)完善并強(qiáng)化違反誠實(shí)信用原則的法律責(zé)任

誠實(shí)信用原則作為民訴法的一項(xiàng)基本原則，如何保障其有效的實(shí)施呢？這就需要設(shè)置一種責(zé)任制度來制裁在民事訴訟過程中違背誠實(shí)信用原則的行為。

1.違反誠實(shí)信用原則承擔(dān)的實(shí)體法律責(zé)任

第一，當(dāng)事人違反誠實(shí)信用原則應(yīng)承擔(dān)實(shí)體法律責(zé)任。首先，對(duì)方當(dāng)事人可以提起侵權(quán)損害賠償之訴。針對(duì)當(dāng)事人故意不履行訴訟義務(wù)或者是濫用訴訟權(quán)利給對(duì)方當(dāng)事人造成損害的，對(duì)方當(dāng)事人可以向法院提起訴訟，要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。其次，法院對(duì)違反誠實(shí)信用原則的當(dāng)事人給予民事處罰。對(duì)于故意拖延訴訟或作虛假陳述的當(dāng)事人，法院可處以一定數(shù)量的民事罰款。

第二，法院違反誠實(shí)信用原則所應(yīng)承擔(dān)的實(shí)體法律責(zé)任。人民法院在民事訴訟過程中違背誠實(shí)信用原則，濫用自由裁量權(quán)給訴訟當(dāng)事人造成損害的，國家應(yīng)該承擔(dān)賠償責(zé)任。

2.違反誠實(shí)信用原則承擔(dān)的程序法律責(zé)任

第一，當(dāng)事人違反誠實(shí)信用原則應(yīng)承擔(dān)程序法律責(zé)任。首先，是失去相關(guān)的權(quán)利，即當(dāng)事人在訴訟中違背誠實(shí)信用原則時(shí)，法官可以剝奪當(dāng)事人特定的權(quán)利，如當(dāng)事人基于訴訟策略的考慮，未提交答辯狀或提交答辯狀但未在其中列出所依據(jù)的證據(jù)，以便給對(duì)方當(dāng)事人造成突襲，從而獲得訴訟上的優(yōu)勢(shì)，則法官可以判處被告喪失答辯權(quán)。其次，是限制相關(guān)權(quán)利。即當(dāng)事人違反誠信原則，濫用訴訟權(quán)利的行為應(yīng)該予以適當(dāng)?shù)南拗?。如?dāng)事人違反真實(shí)義務(wù)，作虛假自認(rèn)的，其自認(rèn)不發(fā)生法律效力。

第二，法院違反誠實(shí)信用原則應(yīng)承擔(dān)程序法律責(zé)任。對(duì)于法官濫用自由裁量權(quán)等不誠信的行為，一方面將會(huì)導(dǎo)致訴訟行為的無效，引起重審和再審程序的開始；另一方面應(yīng)該通過對(duì)法官進(jìn)行懲戒來加以預(yù)防。

（三）完善我國的律師制度

律師是民事訴訟活動(dòng)中的主要參與者，其在民事訴訟中的承擔(dān)者越來越重要的作用。因此，完善律師制度，對(duì)于在民事訴訟中貫徹實(shí)施誠實(shí)信用原則有著不可忽視的作用。完善我國律師制度，應(yīng)該健全律師懲戒制度，建立健全律師誠信制度等一系列制度的建設(shè)。

（四）誠實(shí)信用原則適用的限制

誠實(shí)信用原則的內(nèi)涵和外延本身就具有高度的抽象性和模糊性，如果不加限制的任意使用將會(huì)違背程序法的安定性、明確性和清晰性的要求。所以很有必要在民訴法中確立適用誠實(shí)信用原則的限制條件。在具體民事司法實(shí)踐中，法官只有在窮盡程序法規(guī)則后仍不能無法解決民事糾紛時(shí)方能適用誠實(shí)信用原則；或者是為了個(gè)案的正義才能適用，否則應(yīng)該嚴(yán)格按照程序法的規(guī)定進(jìn)行裁判。

四、結(jié)語

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，將誠實(shí)信用原則確立為我國民事訴訟法的一項(xiàng)基本原則，是符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和司法實(shí)踐的需要。誠實(shí)信用原則不僅能防止當(dāng)事人及其他訴訟參與人濫用訴訟權(quán)利，也能遏制法官濫用審判權(quán)力，在當(dāng)事人的處分權(quán)與維護(hù)公共利益之間，在實(shí)現(xiàn)個(gè)案正義與維護(hù)法律的穩(wěn)定之間起著中介和橋梁的作用。但誠實(shí)信用原則在民訴法中的實(shí)施還需要建立和完善一系列的制度來予以保證。

注釋：

i 梁慧星. 民法解釋學(xué)[M]. 北京: 中國政法大學(xué)出版社,1999:301.

ii 江偉. 民事訴訟法[M]. 北京: 中國人民大學(xué)出版社,2008:61.

iii 韓枚,李浩. 民事訴訟法學(xué)[M]. 北京: 高等教育出版社,2007:36.

iv 胡夏冰. 司法權(quán)：性質(zhì)與構(gòu)成的分析[M]. 北京: 人民法院出版社,2003:94.

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作者簡介：孫晶（1988—），華中師范大學(xué)法學(xué)院法律碩士研究生。