樊麗淑 潘冬青

[摘 要]通過對146家企業(yè)的實地調(diào)研，從微觀層面探究了浙江產(chǎn)業(yè)升級內(nèi)生路徑的創(chuàng)新行為。結(jié)果表明，目前在浙江產(chǎn)業(yè)升級的進(jìn)程中，高新技術(shù)企業(yè)引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級的作用日顯突出，但R&D投入不足以及人力資本的作用尚未充分體現(xiàn)，阻礙了產(chǎn)業(yè)升級的步伐，今后政府應(yīng)繼續(xù)在這些方面加大支持的力度。

[關(guān)鍵詞]產(chǎn)業(yè)升級；自主創(chuàng)新；R&D投入；人力資本

一、問題的提出

產(chǎn)業(yè)升級主要是指一國或一地基于其要素稟賦的動態(tài)比較優(yōu)勢，不斷適應(yīng)產(chǎn)業(yè)環(huán)境變化，不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)開發(fā)與創(chuàng)造需求能力，促使產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力逐步培育和積聚的過程。在產(chǎn)業(yè)升級中，既有包括產(chǎn)品和服務(wù)的形態(tài)創(chuàng)新、技術(shù)含量提升、功能拓展等產(chǎn)業(yè)形態(tài)的結(jié)構(gòu)升級，也有每一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部流程再造的技術(shù)裝備變化、人文素質(zhì)的提高和管理進(jìn)步的能級提升，更有企業(yè)經(jīng)營功能在產(chǎn)業(yè)鏈上的變化。因此，產(chǎn)業(yè)升級的核心是創(chuàng)新，而創(chuàng)新的主體則是企業(yè)（Teece & Pisano，1994）。為了從微觀層面探究浙江產(chǎn)業(yè)升級過程中存在的問題，分析浙江企業(yè)在產(chǎn)業(yè)升級中的創(chuàng)新表現(xiàn)，以及在各個生產(chǎn)及組織層面上的獨有特征，揭示浙江產(chǎn)業(yè)升級是否具有創(chuàng)新的內(nèi)生性，課題組以146家企業(yè)為樣本，并以企業(yè)人力資本、R&D投入以及技術(shù)改造引進(jìn)費為解釋變量，自主創(chuàng)新能力為被解釋變量進(jìn)行了分析。

二、數(shù)據(jù)來源與樣本

課題組主要以浙江制造業(yè)企業(yè)為對象，采用郵寄問卷以及實地調(diào)研相結(jié)合的方式，展開相關(guān)調(diào)查與研究。本次共發(fā)出問卷200份，回收有效問卷146份，有效回收率為73%，其中國有企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、股份制企業(yè)、民營企業(yè)、三資企業(yè)各占4.6%、14.4%、16%、48.9%、14.4%，其他企業(yè)占1.5%（其中1份問卷沒有回答）。從企業(yè)規(guī)模來看，特大型、大型、中型及小型企業(yè)各占2.3%、14.6%、55.4%、27.7%，同時被調(diào)查企業(yè)廣泛分布于各個行業(yè)，其中紡織服裝企業(yè)占16.7%，裝備制造及重要機(jī)械基礎(chǔ)行業(yè)占13.6%，汽車及其零部件行業(yè)占9.1%，電子信息行業(yè)占7.6%，其他行業(yè)，如新材料與新能源行業(yè)、家用電器行業(yè)、文具行業(yè)等，均有數(shù)量不等的企業(yè)。

研究的數(shù)據(jù)全部來自問卷調(diào)查的結(jié)果。以專利申請指標(biāo)表示企業(yè)自主創(chuàng)新能力，企業(yè)本科及以上人數(shù)的占比代表企業(yè)的人力資本，R&D投入與技術(shù)改造引進(jìn)費分別以企業(yè)研發(fā)支出及技術(shù)改造引進(jìn)費占銷售收入的比例來計。此外，考慮到高新技術(shù)企業(yè)在浙江產(chǎn)業(yè)升級中的地位，模型中引入了虛擬變量，以揭示高新技術(shù)企業(yè)與非高新技術(shù)企業(yè)之間的表現(xiàn)特征。相關(guān)數(shù)據(jù)的處理與計算主要采用SPSS軟件進(jìn)行。

三、模型的建立與估計

主要采用多元回歸模型進(jìn)行相關(guān)問題的研究。由于模型分析采用的是橫截面數(shù)據(jù)，而使用橫截面數(shù)據(jù)的線性回歸模型容易出現(xiàn)異方差現(xiàn)象，故在此采用非線性的雙對數(shù)模型進(jìn)行研究，具體模型設(shè)定如下：lny=？琢+？琢1lnx1+？琢1lnx2+？琢3lnx3+？琢4D+？茁1Dx1+？茁2+Dx2+？茁3Dx3+u（3-1）。

其中，y表示企業(yè)的專利申請數(shù)，xi（i=1，2，3）分別代表人力資本、研發(fā)投入以及技術(shù)改造引進(jìn)費，D為反映高新技術(shù)企業(yè)特征的虛擬變量，具體定義如下：

（3-2）

采用最小二乘法進(jìn)行估計，并對結(jié)果使用White方法對異方差進(jìn)行校驗，得到如下結(jié)果（表1）。

表1 模型1的回歸結(jié)果

注：*，**分別表示在5%，1%水平下顯著，雙尾檢驗。

四、結(jié)果分析與說明

（一）人力資本驅(qū)動企業(yè)創(chuàng)新的作用尚未充分顯現(xiàn)

技術(shù)創(chuàng)新是一種高知識、高技術(shù)的投入，需要具備思維活躍、敏感度高的人才參與，教育會增加一個人的信息和技術(shù)存量，包括對機(jī)會的認(rèn)知和追求。員工學(xué)歷水平越高，越有利于企業(yè)的自主創(chuàng)新。因此理論上代表人力資本的高等學(xué)歷指標(biāo)應(yīng)與代表企業(yè)自主創(chuàng)新能力的專利指標(biāo)呈顯著的正相關(guān)關(guān)系。而模型實證結(jié)果顯示，樣本企業(yè)中高等學(xué)歷比例與企業(yè)專利指標(biāo)呈現(xiàn)10%水平下的顯著正相關(guān)，但在5%顯著性水下不相關(guān)，這說明在樣本企業(yè)中，人力資本對企業(yè)創(chuàng)新的作用雖已有所體現(xiàn)，但真正的作用尚未完全發(fā)揮。

此外調(diào)研結(jié)果也顯示，67%的企業(yè)認(rèn)為人力資本不足是阻礙本企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主要因素，因此今后如何進(jìn)一步提高企業(yè)人力資本的數(shù)量與質(zhì)量，夯實產(chǎn)業(yè)升級的人力資源基礎(chǔ)乃是企業(yè)與政府共同關(guān)注的焦點。

（二）R&D投入不足阻礙了產(chǎn)業(yè)升級的步伐

研發(fā)支出是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金投入，是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新必不可少的條件，理論與實踐均表明，研發(fā)強(qiáng)度對企業(yè)的自主創(chuàng)新應(yīng)具有極為顯著的正效應(yīng)。而從表1的經(jīng)驗回歸方程看，盡管R&D投入對代表企業(yè)自主創(chuàng)新能力的專利指標(biāo)具有一定的正的影響，但這種影響無論是在1%，還是10%的顯著性水平下均不顯著。

同時我們的調(diào)研也顯示，68%的被訪者認(rèn)為浙江企業(yè)當(dāng)前的研發(fā)投入不足，只有27%的受訪者認(rèn)為企業(yè)目前的研發(fā)投入是合適的，而認(rèn)為投入較高的比例僅占5.4%，同時從企業(yè)研發(fā)資金的融資渠道看，目前浙江企業(yè)研發(fā)所需資金主要依靠的是自有經(jīng)費（35.62%）、銀行借貸（21.23%），而信用擔(dān)保、風(fēng)險投資、資本市場等途徑比例相對較小。

研究表明，發(fā)達(dá)國家企業(yè)容易在全球形成研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，從不同合作方取得所需的R&D資源（趙春艷，2009），而發(fā)展中國家企業(yè)從多途徑獲取R&D資源則較為困難，因此，許多發(fā)展中國家都寄希望于政府能提供補貼，改進(jìn)信用機(jī)制和融資環(huán)境（沈滿洪，2012）。目前浙江企業(yè)在研發(fā)投入與資金渠道方面的不足，不能滿足企業(yè)轉(zhuǎn)型升級和提升價值鏈的需要，已成為制約企業(yè)自主創(chuàng)性能力提升，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)升級的另一個主要障礙。

（三）技術(shù)引進(jìn)對企業(yè)創(chuàng)新能力提升發(fā)揮了積極作用

技術(shù)改造引進(jìn)費反映了技術(shù)引進(jìn)對企業(yè)創(chuàng)新的影響，是企業(yè)創(chuàng)新能力影響的一個外生變量。一般技術(shù)引進(jìn)的規(guī)模越大，技術(shù)引進(jìn)企業(yè)的技術(shù)水平就越接近于技術(shù)領(lǐng)先者水平，由此帶來的技術(shù)進(jìn)步增長速度就越快，相應(yīng)的企業(yè)的創(chuàng)新能力也就提升較快。我們對浙江樣本企業(yè)的模型估計結(jié)果證實了這一假設(shè)，模型中技術(shù)改造引進(jìn)費對代表企業(yè)自主創(chuàng)性能力的專利指標(biāo)的正影響，在5%的統(tǒng)計意義上通過了檢驗，這說明目前就技術(shù)引進(jìn)與研發(fā)兩種獲取技術(shù)的途徑看，技術(shù)引進(jìn)對浙江企業(yè)創(chuàng)新所產(chǎn)生的影響更為明顯。

（四）高新技術(shù)企業(yè)引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級的作用日顯突出

模型中虛擬變量的系數(shù)反映了高新技術(shù)企業(yè)不同于其他類企業(yè)的特征。結(jié)果顯示，該變量不僅在5%的統(tǒng)計意義下通過了顯著檢驗，而且在1%的顯著性水平下也得以通過，這說明高新技術(shù)企業(yè)在各個變量上表現(xiàn)出了與其他類企業(yè)顯著不同的特征。進(jìn)一步的觀察表明，人力資本與研發(fā)投入對高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新的作用非常顯著，而相比之下技術(shù)引進(jìn)的作用卻不顯，這表明盡管目前浙江總體企業(yè)的研發(fā)與人力資本對自主創(chuàng)新的作用還不明顯，內(nèi)生的由研發(fā)與人力資本驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)升級路徑尚未形成，但在浙江高新技術(shù)企業(yè)層面，這種內(nèi)生的機(jī)制已經(jīng)初步形成，并正在對浙江產(chǎn)業(yè)的升級發(fā)揮著較大的推動作用。

（五）主要結(jié)論與建議

以上實證分析表明，目前在創(chuàng)新驅(qū)動浙江產(chǎn)業(yè)升級的路徑形成過程中，技術(shù)引進(jìn)發(fā)揮著積極促進(jìn)作用，而伴隨著技術(shù)引進(jìn)帶來的技術(shù)創(chuàng)新與知識的擴(kuò)散，在浙江高新技術(shù)企業(yè)層面，內(nèi)生的由研發(fā)與人力資本驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)升級機(jī)制已初步形成，并對浙江總體產(chǎn)業(yè)的升級發(fā)揮著較大推動作用。但總體看，浙江內(nèi)生的創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級的路徑尚未形成，人力資本與研發(fā)對驅(qū)動企業(yè)自主創(chuàng)新的有效性還未充分顯現(xiàn)，而要扭轉(zhuǎn)這一現(xiàn)實，浙江今后應(yīng)加強(qiáng)如下幾方面工作：

首先，應(yīng)建立合理的人才流動機(jī)制，采取區(qū)域人才政策和產(chǎn)業(yè)政策等加以支持，鼓勵發(fā)達(dá)地區(qū)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)之間人力資本的對口合作，積極引導(dǎo)高層次人力資本跨地區(qū)、跨部門、跨所有制的流動，最大程度地把人才配置到最需要的地方，實現(xiàn)人力資本配置的帕累托改進(jìn)。

其次，繼續(xù)加大對中等人力資本的培養(yǎng)力度。目前浙江經(jīng)濟(jì)水平在全國居于前列，但人力資本水平卻位于中間，技術(shù)力量明顯不足。因此政府應(yīng)以市場機(jī)制為基礎(chǔ)，建立以政府調(diào)控為補充的混合調(diào)控模式，通過加大職業(yè)教育的投入，培養(yǎng)大批掌握現(xiàn)代技術(shù)、適應(yīng)社會需要的中等技術(shù)人才。

再次，進(jìn)一步加大人才管理和激勵力度，鼓勵和推廣技術(shù)入股等技術(shù)要素分配機(jī)制，形成傾向于創(chuàng)新人才的收入分配體制。同時還要加大人才輿論宣傳力度，為人才設(shè)立多種社會榮譽稱號，提高人才在社會中的地位，以更加人性化的管理和優(yōu)質(zhì)服務(wù)留住人才、激勵人才，發(fā)揮人才作用。

最后，積極搭建全方位的金融創(chuàng)新體系，為企業(yè)自主創(chuàng)新創(chuàng)造健康的金融環(huán)境，鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入，同時從各個渠道為企業(yè)的研發(fā)輸血。具體包括：

一是著力發(fā)展產(chǎn)業(yè)金融體系，探索有利于浙江支柱產(chǎn)業(yè)改造升級的多種融資方式，以發(fā)展專業(yè)化、區(qū)域性、特色化的中小型、新型金融機(jī)構(gòu)為重點，建立更加靈活的金融機(jī)構(gòu)體系以及高效率的、專業(yè)型的金融中介服務(wù)體系，解決投融資對接的“橋梁”問題。

二是以政府引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)展為重點，創(chuàng)新政府財政手段的運用，大力發(fā)展以財政、金融為主體的金融科技體系，實現(xiàn)科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新的緊密結(jié)合，在政府推動下，借助市場化手段，提高政策資源運用效率與質(zhì)量，為政府和市場雙輪驅(qū)動金融資源向新興產(chǎn)業(yè)配置提供更多有效的機(jī)制或載體。目前在科技金融方面，中關(guān)村已經(jīng)做了很好的探索，浙江可以借鑒其經(jīng)驗進(jìn)行有益的嘗試。

三是注重金融資源和要素的整合，大力推動金融支持各個子系統(tǒng)協(xié)同、協(xié)作機(jī)制的建設(shè)。金融要素與產(chǎn)品鏈完整才有“組合”、“協(xié)同”的基礎(chǔ)。不僅包括各類金融機(jī)構(gòu)的協(xié)作，還包括股權(quán)質(zhì)押貸款、小額貸款、創(chuàng)業(yè)投資、產(chǎn)業(yè)基金、天使投資、科技信貸、科技擔(dān)保、科技保險、中小企業(yè)私募債、科技租賃等創(chuàng)新手段、產(chǎn)品、工具的整合，形成“組合拳”，甚至可以考慮圍繞“產(chǎn)業(yè)鏈”構(gòu)建針對該產(chǎn)業(yè)上下游的投融資服務(wù)鏈。

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責(zé)任編輯 藍(lán)光喜