羅永

摘要：煤礦建設(shè)項目從煤礦的建設(shè)周期管理到投資過程的管控，都要求有綜合的管理技能和團隊來保證煤礦建設(shè)的順利進行。本文從煤礦建設(shè)投資控制的角度，對煤礦建設(shè)精細化管理提出一些可行的意見。

關(guān)鍵詞：煤礦建設(shè)項目；合同管控；建設(shè)周期

煤礦建設(shè)項目作為我國國民經(jīng)濟的支柱，有其特殊性，但從企業(yè)的本質(zhì)屬性來看，仍然是將各種生產(chǎn)要素投入者聯(lián)系在一起的具有法人資格和地位的契約關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。因此，煤礦建設(shè)項目的經(jīng)營管理仍然是對特殊主體下契約關(guān)系的管理。在所有契約關(guān)系的管理中，除了健全“兩權(quán)分離”的法人治理結(jié)構(gòu)外，我認為加強煤礦建設(shè)項目生產(chǎn)經(jīng)營中的合同管理尤為重要。本文通過對我國煤礦建設(shè)項目合同管理的現(xiàn)狀調(diào)查分析，探求如何通過加強合同管理控制煤礦建設(shè)項目經(jīng)營風(fēng)險的方法。煤礦建設(shè)的安全管理不同于生產(chǎn)煤礦及地面建筑的安全管理。煤礦建設(shè)是龐大的綜合性工程，工程大多處于復(fù)雜多變的地質(zhì)條件下，施工現(xiàn)場通常會有巖層松軟、富水、含瓦斯等情況，由于情況未知，遭遇水害、冒頂、瓦斯超限等的危險性很高。加之施工空間狹小、施工工具不完善、施工環(huán)境復(fù)雜、工作強度較高、工程涉及爆破等高危作業(yè)，同時此類工程參與主體多，因此安全管理的難度更高。

一、煤礦建設(shè)項目的概述

煤礦建設(shè)是實現(xiàn)煤炭工業(yè)固定資產(chǎn)擴大再生產(chǎn)的經(jīng)濟活動，主要包括固定資產(chǎn)的建筑和安裝，即建筑物和構(gòu)筑物的建筑工程和機械設(shè)備的安裝工程，固定資產(chǎn)的購置；其他建設(shè)工作，即與固定資產(chǎn)的建筑、安裝、購置相關(guān)的一系列工作，如勘察設(shè)計工作、土地征購、培訓(xùn)、大型臨時設(shè)施、生產(chǎn)籌備、試生產(chǎn)等。

二、合同管控在煤礦建設(shè)項目中的地位和作用

（一）合同管控是項目的核心

施工項目合同管理是對工程項目施工過程中所發(fā)生的或所涉及的一切經(jīng)濟、技術(shù)合同的簽訂、履行、變更、索賠、解除、解決爭議、終止與評價的全過程進行的管理工作。

1.企業(yè)的合同管理

企業(yè)設(shè)立專職合同管理部門，在企業(yè)經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi)負責(zé)制定合同管理的制度，組織全企業(yè)所有施工項目的各類合同的管理工作；編寫本企業(yè)施工項目分包、材料供應(yīng)統(tǒng)一合同文本，參與重大施工項目的投標、談判、簽約工作；定期匯總合同的執(zhí)行情況，向經(jīng)理匯報、提出建議；負責(zé)基層上報企業(yè)的有關(guān)合同的審批、檢查、監(jiān)督工作并給予必要的指導(dǎo)與幫助。

2.施工項目經(jīng)理部的合同管理

（1）項目經(jīng)理為項目總合同、分合同的直接執(zhí)行者和管理者。在談判簽約階段，預(yù)選的項目經(jīng)理應(yīng)參加項目合同的談判工作，經(jīng)授權(quán)的項目經(jīng)理可以代表企業(yè)法人簽約；項目經(jīng)理還應(yīng)親自參與或組織本項目有關(guān)合同及分包合同的談判和簽署工作。

（2）項目經(jīng)理部設(shè)立專門的合同管理人員，負責(zé)本部所有合同的報批、保管和歸檔工作；參與選擇分包商工作，在項目經(jīng)理授權(quán)后負責(zé)分包合同起草、洽談，制定分包的工作程序，以及總合同、變更合同的洽談和資料的收集，定期檢查合同的履約工作；負責(zé)須經(jīng)企業(yè)經(jīng)理簽字方能生效的重大施工合同的上報審批手續(xù)等工作；監(jiān)督分包商履行合同工作，以及向業(yè)主、監(jiān)理工程師、分包單位發(fā)送涉及合同問題的備忘錄、索賠單等文件。

（二）合同管控是施工雙方的基礎(chǔ)

當(dāng)前建筑施工期間出現(xiàn)很多問題，為此雙方爭執(zhí)不休，影響施工進度和施工質(zhì)量?，F(xiàn)代社會追求契約精神，一切以契約為準。合同作為契約的一種形式，在合同中將雙方的權(quán)利義務(wù)明確約定，可以大大降低風(fēng)險，且在爭議出現(xiàn)的時候可以迅速解決，減少不必要的損失。合同管控已經(jīng)成為當(dāng)前施工雙方開展合作的基礎(chǔ)。

三、煤礦建設(shè)項目合同管控存在的問題

（一）合同簽訂階段的問題

合同簽訂階段的合同是非常多的，主要是指承包人在經(jīng)過相應(yīng)的發(fā)包人的同意或按照合同的約定，將承包的項目中一些非主體工程和一些非關(guān)鍵性的項目分包到具備一定資質(zhì)的分包人來完成，從而與其訂立相應(yīng)的分包合同。項目經(jīng)理部必須從施工項目的施工準備、施工、竣工至維修期結(jié)束的全過程中，認真地去完成合同所要求的約定條件，對于合同要進行動態(tài)的管理，對合同進行跟蹤、收集、分析并整理合同中的相關(guān)信息，及時對施工現(xiàn)場出現(xiàn)的問題進行調(diào)整。另外，對于合同在實際履行的過程進行及時的預(yù)測，能夠及時并且快速地解決對合同的實施的問題，以此來減少或避免相應(yīng)的風(fēng)險。還應(yīng)對合同履行進行預(yù)測，及早提出和解決影響合同履行的問題，以避免或減少風(fēng)險。

1.目前煤礦建設(shè)合同關(guān)于分包的文件組成及文件的先后順序如下。

（1）項目協(xié)議書。

（2）標書。

（3）項目報價書。

（4）合同文本。

（5）發(fā)包人提供的具有標準、規(guī)范的圖紙和列有標價的相關(guān)工程量清單。

（6）承包人提供的報價單或施工圖的預(yù)算書。

2.履行項目的分包合同應(yīng)符合下列要求。

（1）工程分包合同中必須約定承包人的義務(wù)責(zé)任，承包人的主要義務(wù)就是在分包項目的施工現(xiàn)場派駐一些監(jiān)理人員或管理人員，確保合同的有效實施。分包合同的履行應(yīng)當(dāng)是承包人對發(fā)包人負責(zé)，分包人則對承包人負責(zé)。當(dāng)然此類的合同是分包人與承包人存在直接的關(guān)系，而與發(fā)包人并不存在相應(yīng)的直接的合同關(guān)系。

（2）分包人應(yīng)當(dāng)按照分包合同所約定的，實施并完成所分包的工程，修補工程的缺陷，提供所需的全部工程監(jiān)督、勞務(wù)、材料、工程設(shè)備和其他物品，提供履約擔(dān)保、進度計劃，不得將分包工程進行轉(zhuǎn)讓或再分包。

（3）分包人應(yīng)檔遵循分包合同中所約定的承包人的工作時間及相關(guān)設(shè)備原料方面的制度。承包人的義務(wù)就是為分包人提供一定的現(xiàn)場和管道進行施工；分包人必須同意監(jiān)理、承包方在時間規(guī)定內(nèi)對分包施工地進行檢查并為此提供便利。

（4）分包人延長竣工的時間應(yīng)符合一定的條件：分包人按照承包人總的承包合同所約定的竣工時間延長；承包人自身去請示將工程的竣工時間延長；承包方違背了合同的約定。但是，前提是分包人必須將延長竣工時間的情況提前14天告訴承包方，并且出具相應(yīng)的文書證明。

（5）如果分包人出現(xiàn)增補、變更或刪減分包工程，應(yīng)該根據(jù)下列的指示：監(jiān)理工程師按照總發(fā)包合同所發(fā)出的指示，然后承包人應(yīng)當(dāng)將此作為指示及時通知給分包人；承包人自己所作出的指示。

（6）分包工程價款應(yīng)該是承包人與分包人之間進行結(jié)算。發(fā)包人在沒有經(jīng)過承包人同意的情況下，禁止以各種名義向相應(yīng)的分包人支付任何工程款項。

（7）由于分包人的過失、疏忽、安全事故或違約導(dǎo)致分包工程出現(xiàn)質(zhì)量問題或其他問題給發(fā)包人造成損失的，承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

（二）合同履行階段的問題

施工項目合同履行的主體是項目經(jīng)理和項目經(jīng)理部。項目經(jīng)理部必須從施工項目的施工準備、施工、竣工至維修期結(jié)束的全過程中，認真履行施工合同，把控好全過程的合同，在履行中及時進行管理，避免糾紛的產(chǎn)生。

1.項目經(jīng)理等實施施工合同約定應(yīng)當(dāng)遵守的有關(guān)規(guī)定

（1）嚴格遵守《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國建筑法》的規(guī)定，尤其是關(guān)于合同方面應(yīng)該履行原則和履行規(guī)則。

（2）在行使權(quán)力、履行義務(wù)時應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則和堅持全面履行的原則。全面履行包括實際履行（標的的履行）和適當(dāng)履行（按照合同約定的品種、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬等的履行）。

（3）項目經(jīng)理是由進行建設(shè)的企業(yè)授權(quán)的，在施工過程中負責(zé)組織人員來對施工合同進行履行，同時根據(jù)有關(guān)法律對合同的規(guī)定，與業(yè)主或監(jiān)理工程師在打交道的過程中，進行合同履行過程中變轉(zhuǎn)讓、索賠、變更和終止等工作。

（4）如果發(fā)生不可抗力情況等因素造成出現(xiàn)不能完全履行或不能履行合同的情形后，應(yīng)當(dāng)及時的向有關(guān)的相應(yīng)企業(yè)進行報告，并且在委托權(quán)限范圍內(nèi)對合同進行處置。

（5）嚴格遵循對約定的不明條款、價格變化等情況的履約規(guī)則，以及合同抗辯權(quán)、撤銷權(quán)擔(dān)保和代位權(quán)的履行規(guī)則。

（6）承包人按照合同約定的條款去約定分包人所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的分包工程，并且與相應(yīng)的分包單位協(xié)商簽訂了分包合同。因此，非經(jīng)發(fā)包人同意，承包人不得將其承包的工程的任何一部分進行分包。

（7）根據(jù)國家法律的有關(guān)規(guī)定，承包人承包工程以后，禁止將其所承包的全部的工程一并轉(zhuǎn)手給他人，由他人承包；也不能將其全部的工程進行肢解，在肢解后再以分包的名義對外轉(zhuǎn)包給其他人。以上的行為都是違法行為。所謂工程轉(zhuǎn)包就是指承包人不行使承包人應(yīng)有的管理職能和相應(yīng)的技術(shù)經(jīng)濟責(zé)任，將其承包的全部工程或是將其承包的工程肢解后，再以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人；或?qū)⒐こ痰闹黧w部分或群體工程的半數(shù)以上的單位工程倒手轉(zhuǎn)給其他施工單位；以及分包人將承包的工程再次分包給其他施工單位，從中提取回扣的行為。

2.項目經(jīng)理部履行施工合同應(yīng)做如下工作。

（1）應(yīng)在施工合同履行前，針對工程的承包范圍、質(zhì)量標準和工期要求，承包人的義務(wù)和權(quán)力，工程款的結(jié)算、支付方式與條件，合同變更、不可抗力影響、物價上漲、工程中止、第三方損害等問題產(chǎn)生時的處理原則和責(zé)任承擔(dān)，爭議的解決方法等重要問題進行合同分析，并且對合同的內(nèi)容、應(yīng)有的風(fēng)險、關(guān)鍵或重點的問題進行特別的指示和說明，也要向相關(guān)職能部門的人員交代底細，將合同確定的施工目標落實完成，也要根據(jù)合同對項目進行管理并指導(dǎo)項目的實施。

（2）組織施工力量；簽訂分包合同；研究熟悉設(shè)計圖紙及有關(guān)文件資料；多方籌集足夠的流動資金；編制施工組織設(shè)計、進度計劃、工程結(jié)算付款計劃等，做好施工準備，按時進入現(xiàn)場，按期開工。

（3）制訂科學(xué)周密的材料、設(shè)備采購計劃，采購符合質(zhì)量標準、價格低廉的材料、設(shè)備，按施工進度計劃，及時進人現(xiàn)場，搞好供應(yīng)和管理工作，保證順利施工。

（4）按設(shè)計圖紙、技術(shù)規(guī)范和規(guī)程組織施工；做好施工記錄，按時報送各類報表；進行各種有關(guān)的現(xiàn)場或?qū)嶒炇页闄z測試，保存好原始資料；制定各種有效措施，采取先進的管理方法，全面保證施工質(zhì)量達到合同要求。

（5）按期竣工，試運行，通過質(zhì)量檢驗，交付業(yè)主，收回工程價款。

（6）按合同規(guī)定，做好責(zé)任期內(nèi)的維修、保修和質(zhì)量回訪工作。對屬于承包方責(zé)任的工程質(zhì)量問題，應(yīng)負責(zé)無償修理。

（7）履行合同中關(guān)于接受監(jiān)理工程師監(jiān)督的規(guī)定，如有關(guān)計劃、建議須經(jīng)監(jiān)理工程師審核批準后方可實施；有些工序須監(jiān)理工程師監(jiān)督執(zhí)行，所做記錄或報表要得到其簽字確認；根據(jù)監(jiān)理工程師要求報送各類報表、辦理各類手續(xù)；執(zhí)行監(jiān)理工程師的指令，接受一定范圍內(nèi)的工程變更要求等。承包商在履行合同中還要自覺地接受公證機關(guān)、銀行的監(jiān)督。

（8）項目經(jīng)理在履行合同的時候，應(yīng)當(dāng)注意收集和記錄一些對方違反合同約定的證據(jù)，即對發(fā)包方或業(yè)主履行合同進行監(jiān)督，作為索賠的依據(jù)。

四、建設(shè)企業(yè)應(yīng)采取的措施

（一）提高合同管控的意識

實行崗位負責(zé)制度，主要對合同管理人員進行人人定崗，人人負責(zé)，分工明確，明確每個人的責(zé)、利和權(quán)。同時實行競爭機制，對于對企業(yè)有貢獻的合同管理人員進行一定的獎勵。通過以上的途徑，提升企業(yè)相應(yīng)管理人員的基本素質(zhì)，如思想、法制、文字和業(yè)務(wù)等相關(guān)素質(zhì)的水平，達到全面提高企業(yè)合同管理水平的目的。

（二）監(jiān)控合同不同階段

合同變更是指依法對原有的合同進行一定的修改和補充。在履行相應(yīng)合同項目的過程中，因為一些實施條件或相關(guān)因素的變化，使得其不得不對原有合同的某些條款進行修改、訂正、刪除和補充。合同變更一旦成立，原有合同的相應(yīng)條款就應(yīng)當(dāng)解除。合同變更是在條件改變時對雙方利益和義務(wù)的調(diào)整，適當(dāng)及時的合同變更可以彌補原合同條款的不足。

在合同履行階段要注意合同出現(xiàn)的問題，尤其是煤礦建設(shè)合同，在出現(xiàn)合同變更的時候要做到遵循相應(yīng)的原則，避免糾紛的出現(xiàn)。例如，在變更的時候要遵循合同的變更程序和相關(guān)的規(guī)定，合同中的任何一方是不得單獨變更合同條款的；變更要由相應(yīng)的專家進行論證和合同雙方的協(xié)商，從而使合同具有可行性，所引起的相應(yīng)的工程費用和進度要得到雙方的共同確認才可以實施；合同變更應(yīng)當(dāng)以承包商、監(jiān)理工程師和發(fā)包人共同簽訂的變更確認才可以作為工程造價的依據(jù)。另外，合同變更將會造成的損失，除了法律所免除的責(zé)任外，由于設(shè)計方面的錯誤與實際施工所不符合導(dǎo)致施工出現(xiàn)錯誤或者遺漏的，應(yīng)該由相應(yīng)責(zé)任方來負責(zé)。

五、結(jié)語

由于煤礦建設(shè)項目的特殊性，所以面臨此類項目時，應(yīng)當(dāng)以合同精益化為管理的重點，以標準化、科學(xué)化、規(guī)范化和信息化管理為途徑，從提高風(fēng)險意識、注重前期策劃、嚴格合同簽訂、抓好在建合同履約等方面。從做好合同進度結(jié)算、變更索賠管理、加快資金回收等方面降低企業(yè)資金連風(fēng)險，從抓好分包合同管理、促進企業(yè)和諧發(fā)展、降低企業(yè)社會風(fēng)險等方面加強合同風(fēng)險管控。煤礦建設(shè)項目作為我國國民經(jīng)濟的支柱，有其特殊性。但從企業(yè)的本質(zhì)屬性來看，仍然是將各種生產(chǎn)要素投入者聯(lián)系在一起的具有法人資格和地位的契約關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。因此，煤礦建設(shè)項目的經(jīng)營管理仍然是對特殊主體下契約關(guān)系的管理。在所有契約關(guān)系的管理中，除了健全“兩權(quán)分離”的法人治理結(jié)構(gòu)外，我認為加強煤礦建設(shè)項目生產(chǎn)經(jīng)營中的合同管理尤為重要。本文通過對我國煤礦建設(shè)項目合同管理的現(xiàn)狀調(diào)查分析，探求如何通過加強合同管理控制煤礦建設(shè)項目經(jīng)營風(fēng)險的方法。

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（作者單位：烏審旗蒙格沁公司）