龐志　邢華彬

摘要：美國是世界上經(jīng)濟實力最強大的國家，同時也是21世紀后衰退較快的國家。促使美國經(jīng)濟迅速崛起并走向強盛的原因主要包括，制度創(chuàng)新，獲得了最充分的經(jīng)濟要素，貿(mào)易保護政策，優(yōu)越的地理環(huán)境及地緣政治條件。關(guān)于美國經(jīng)濟實力衰落的原因，由于研究者分析的視角和側(cè)重點不同，存在不同的觀點。筆者在總結(jié)相關(guān)學者思想的基礎(chǔ)上，又從經(jīng)濟過度金融化，虛擬經(jīng)濟和實體經(jīng)濟嚴重失衡，失業(yè)率居高不下，收入分配不平等方面進一步深入探討。

關(guān)鍵詞：美國；經(jīng)濟；強盛；衰落

一、 引言

美國是一個只有200多年發(fā)展歷史的年輕國家，在這段發(fā)展歷程中美國經(jīng)濟經(jīng)歷了四個發(fā)展階段，分別是早期、近代、現(xiàn)代和當代。早期階段是指獨立以前的經(jīng)濟發(fā)展階段。在這一時期印第安人開發(fā)了北美地區(qū)，歐洲列強在該區(qū)域進行殖民擴張，建立了13個殖民地，這一過程加速了北美大陸經(jīng)濟的開發(fā)。近代階段是指從1776年美國獨立到19世紀末20世紀初。這一時期是美國自由資本主義獲得充分發(fā)展的時期，工業(yè)資產(chǎn)階級逐步取得了統(tǒng)治地位，采取了一系列有利于國民經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)濟政策，使美國在短期內(nèi)發(fā)展成為名列前茅的世界工業(yè)大國?，F(xiàn)代階段是指從19世紀末20世紀初到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束。這是是美國經(jīng)濟發(fā)展史上的黃金時期，這段時間人口迅速增長，國民財富和收入穩(wěn)步提高，工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模急劇膨脹，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)穩(wěn)步增長，對外貿(mào)易發(fā)展迅猛，各方面實力的增強使美國由世界工業(yè)大國迅速發(fā)展成為世界頭號超級大國，并一直保持到今天。當代階段是指從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到21世紀初期。這一時期美國經(jīng)濟的起伏比較大，經(jīng)歷了戰(zhàn)后的經(jīng)濟繁榮，美國經(jīng)濟危機后的低速增長，20世紀60年代持續(xù)高速增長和金融危機。

總體來說，盡管美國經(jīng)濟存在些許問題，但其仍是世界上發(fā)展速度最快、經(jīng)濟和科技實力最強的的國家，在世界經(jīng)濟格局中占有極其重要的地位。然而，這種霸主的地位并非不可撼動，進入21世紀以來，美國經(jīng)濟運行中存在的弊端和缺陷逐漸暴露，并很快成為制約經(jīng)濟進一步發(fā)展的桎梏，美國經(jīng)濟實力呈現(xiàn)出明顯的衰退趨勢。這一變化過程引起了學術(shù)界的廣泛關(guān)注，許多學者存在這樣的質(zhì)疑：支撐美國迅速崛起的原因是什么，又是什么因素導致美國經(jīng)濟實力出現(xiàn)滑坡？針對這些疑問，筆者將試圖在下文中解開美國經(jīng)濟實力盛衰的疑團。

二、 美國經(jīng)濟崛起并走向強盛的原因

美國經(jīng)濟迅速崛起并走向強盛的原因主要包括以下四方面：

第一，不斷的制度創(chuàng)新成為美國經(jīng)濟崛起并走向強盛的根本動力。恩格斯認為“美國是一個獨特的國家，它是沿著純粹資產(chǎn)階級的道路發(fā)展起來的，沒有任何封建的舊東西”。美國的市場經(jīng)濟和民主政治因為沒有受到封建制度殘余思想的影響，因而較西方其它國家的資本主義制度更為徹底和典型，這促使美國經(jīng)濟獲得了突飛猛進的發(fā)展。根據(jù)孟德斯鳩三權(quán)分立的思想，美國的國家職權(quán)被分為立法、司法和行政三個部門，分別由國會、最高法院和總統(tǒng)執(zhí)掌。1787年這一分權(quán)制度被記入美國憲法，這一制度的優(yōu)勢在于：既可以有效防止權(quán)力的過分集中和暴政的出現(xiàn)，又為美國經(jīng)濟和社會的穩(wěn)定發(fā)展提供了政治基礎(chǔ)。此外，美國1787年憲法還規(guī)定將未授予聯(lián)邦政府的權(quán)力，由各州和人民行使。這條規(guī)定為充分發(fā)掘美國人民的創(chuàng)造潛力留下了廣闊空間，成為美國經(jīng)濟崛起并走向強盛的制度保障。從進步主義到羅斯福新政，這些政策在維持美國資本主義制度不變的前提下，局部調(diào)整資本主義生產(chǎn)關(guān)系，緩解資本主義社會矛盾，開創(chuàng)了美國經(jīng)濟發(fā)展的新模式。美國在不斷調(diào)整資本主義制度的同時，還很注重微觀經(jīng)濟領(lǐng)域的企業(yè)管理制度創(chuàng)新，并率先實現(xiàn)了管理革命。在建立現(xiàn)代企業(yè)制度方面，美國遙遙領(lǐng)先于其他發(fā)達資本主義國家。第一次世界大戰(zhàn)以后，美國普遍推廣了泰勒制與裝配流水線作業(yè)生產(chǎn)方式，奠定了現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)方式；20世紀70年代，美國又改革了科層制管理方式，提升了政府管理效率，從而在管理制度層面保持了世界領(lǐng)先地位。

第二，美國的成功崛起得益于它獲得了當時世界上最充分、最核心的要素。一是自然資源豐富。美國獲得了廣大的西部疆域，意味著占據(jù)了北美地區(qū)最具開發(fā)潛力的土地，該地區(qū)可耕地面積占總面積的40%，土地肥沃且高產(chǎn)；此外該地區(qū)礦產(chǎn)資源豐富，許多品種的產(chǎn)量居世界前列，豐富的土地資源和礦藏充分滿足了美國經(jīng)濟持續(xù)、高速增長的需求。因而可以說，美國經(jīng)濟的崛起很大程度上歸功于本國豐富的自然資源。二是移民。大量的移民不僅使美國人口總量增加，解決了勞動力不足的問題；而且移民主要是來自當時最發(fā)達的西歐國家，素質(zhì)技能比較高，這些人將先進的技術(shù)和資金帶到美國，極大地促進了美國經(jīng)濟的發(fā)展。

三是美元世界貨幣地位的確立。兩次世界大戰(zhàn)中，亞歐非等地區(qū)的參戰(zhàn)國家將大量的資金、外匯儲備和債券轉(zhuǎn)移到美國，用于購買武器等戰(zhàn)略物質(zhì)，美國從中積累了大量的財富，這一過程為美元作為世界貨幣奠定了雄厚的基礎(chǔ)。四是科技創(chuàng)新。美國1787年憲法規(guī)定要鼓勵和保障發(fā)明專利。據(jù)世界銀行最新資料顯示，2010年，美國專利申請總量為490 226件，位列世界首位，領(lǐng)先于其他專利申請大國。正是在法律的保護和政府的鼓勵下，美國歷史上出現(xiàn)了一大批發(fā)明家和科學家，這些科技創(chuàng)新極大的促進了美國經(jīng)濟的發(fā)展，使美國經(jīng)濟走在了世界經(jīng)濟的前列。五是美國擁有豐富的人力資源和較高的教育水平。一方面，美國屬于人丁興旺、人口增長呈上升趨勢的國家，這是美國經(jīng)濟能夠不斷發(fā)展的因素之一；另一方面，美國建立了支撐創(chuàng)新國家最重要的基礎(chǔ)設(shè)施，美國的大學的研究院和實驗室，培養(yǎng)出了大量杰出的科技人才。

第三，貿(mào)易保護政策。從美國建國至二戰(zhàn)結(jié)束，貿(mào)易保護政策一直占據(jù)著主導地位。20世紀40年代以后，雖然美國的貿(mào)易政策基調(diào)以自由貿(mào)易為主，但貿(mào)易保護政策呈現(xiàn)出非關(guān)稅壁壘特征。因此，美國的貿(mào)易保護政策不會消失，反而會運用的更加隱蔽和頻繁，因為這會為美國經(jīng)濟帶來諸多好處。美國貿(mào)易保護政策的歷史演變可以劃分為五個階段：一是建國初期的貿(mào)易保護政策。這一時期的貿(mào)易保護政策成為實現(xiàn)美國外交目標的有效工具，其實施方式以關(guān)稅為主。美國政府征收的關(guān)稅雖然普遍較低，但逐漸增加的趨勢很明顯。建國初期政府征收關(guān)稅的目的是增加財政收入，英美戰(zhàn)爭后期這一目的轉(zhuǎn)變?yōu)楸Ｗo本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。二是從1816年到1914年期間的貿(mào)易保護政策。這一時期的貿(mào)易保護政策仍以關(guān)稅為主要實施手段，關(guān)稅稅率的制定不再以增加財政收入為目的，而是以保護國內(nèi)幼稚工業(yè)為主。關(guān)稅稅率大幅提高，有效防止了國外商品涌入美國市場，對本國工業(yè)起到了很好的保護作用。三是從1915年到1945年期間的貿(mào)易保護政策。這一時期雖然關(guān)稅稅率仍然較高，但不再是貿(mào)易保護的主要手段。美國的貿(mào)易保護政策己經(jīng)開始轉(zhuǎn)向國外需求，加快拓展國際市場。四是從1946年到1974年的貿(mào)易保護政策。這一時期非關(guān)稅貿(mào)易壁壘保護政策興起，并逐漸取代了高關(guān)稅貿(mào)易保護政策。美國將自由貿(mào)易定為本國貿(mào)易政策的主基調(diào)，旨在打開國外市場，為本國工業(yè)尋求新的商品銷售場所。五是從1975年至今的貿(mào)易保護政策。這一時期，貿(mào)易保護政策呈現(xiàn)出多元化和隱蔽性的特征，非關(guān)稅貿(mào)易壁壘運用的頻率大幅提升。無論是積極推動自由貿(mào)易區(qū)的建立，還是開展全球反恐活動，美國將保護本國的政治經(jīng)濟安全作為貿(mào)易政策的重中之重。

第四，優(yōu)越的地理環(huán)境和地緣政治條件。一是地理環(huán)境優(yōu)越。美國本土西臨太平洋，東瀕大西洋，遠離歐洲大陸，優(yōu)越的地理環(huán)境使得當時的霸權(quán)國家因派遣遠征軍到北美需付出高昂的成本和代價而望而止步，正因如此美國免于卷入歐亞大陸的戰(zhàn)爭和沖突，從而成功避免了兩次世界大戰(zhàn)的破壞。退一步講，即使美國與歐洲國家發(fā)生戰(zhàn)爭，美國也因擁有有利的作戰(zhàn)地形和豐富的資源，具備很大的致勝把握。二是鄰國都是弱國。美國南部的墨西哥、北部的加拿大乃至南美的其它國家實力都比它弱小，無法構(gòu)成對美國的威脅和挑戰(zhàn)，從而保證了美國在美洲大陸的領(lǐng)袖地位。三是避免了與霸權(quán)國家的直接沖突。美國在崛起的過程中，沒有直接挑戰(zhàn)英國的世界霸主地位，而是選擇成為英國的主要盟友。與之相反，德國和日本結(jié)成同盟，共同對抗以英國為首的反法西斯國家，挑戰(zhàn)英國的霸主地位。戰(zhàn)爭的深入不僅加速了德日兩國經(jīng)濟實力的衰落，更有效地掩蓋了美國的崛起。因此，美國只是在英國逐漸走向衰落的過程中不斷積蓄實力，取代了它世界霸主的地位。

三、 美國經(jīng)濟實力逐漸衰落的原因

關(guān)于美國經(jīng)濟實力衰落的原因，由于研究者分析的視角和側(cè)重點不同，所以存在不同的觀點。概括起來，主要有以下幾種觀點：

第一種觀點認為，以美國為代表的西方資本主義世界衰落的根源在于理性的異化。該觀點指出西方資本主義興起過程就是理性同化的過程，當時西方資本主義在興起過程中就埋下了理性異化的根基，隨著理性同化的完成，理性異化的力量逐漸顯現(xiàn)出來，從而導致了西方資本主義的衰落。

第二種觀點認為，美國不重視出口，忽視制造業(yè)，只重視內(nèi)部消費是經(jīng)濟實力衰落的主要原因。自從里根政府開始，美國便開始走向內(nèi)需型經(jīng)濟體系。當時里根政府認為要推動內(nèi)部消費就要增加消費者的借貸額，令消費者有更多錢消費。于是，當時美國出現(xiàn)了龐大的借貸行業(yè)，通過大量放債，維持經(jīng)濟發(fā)展。當內(nèi)需急速發(fā)展時，美國外貿(mào)赤字也快速上升。隨著美國實體經(jīng)濟的萎縮和外債規(guī)模的日益增長，美國經(jīng)濟積聚了大量風險，將不可避免地走向崩潰和衰落。

第三種觀點認為，金融擴張的突變性最終導致不同時期世界資本主義的崩潰。在世界資本主義的演變過程中，金融擴張既是連續(xù)性的象征，也是突變的象征。它是連續(xù)性的象征，因為貿(mào)易和生產(chǎn)大規(guī)模地發(fā)展以后，經(jīng)常爆發(fā)過度積累的普遍危機，世界資本主義因此作出的典型反應(yīng)就是金融擴張。然而，它也是突變的象征，因為金融擴張會最終導致當時世界資本主義體系的崩潰。

第四種觀點認為，美元的信用危機導致了美國的經(jīng)濟衰退。1972年，美國結(jié)束了美元與黃金的固定比價關(guān)系，瓦解了布雷頓森林體系，使美元走上了超量發(fā)行從而向全世界征收鑄幣稅的道路。冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國通過美元貶值的方法來減輕債務(wù)，其實質(zhì)是依靠出賣美元信用來掠奪世界財富。雖然美元貶值使美國從世界各國獲取了巨額的鑄幣稅，但美元作為世界強勢貨幣與硬通貨的優(yōu)勢開始喪失。事實上這不僅導致了美元的信用危機，也導致了美國國家的信用危機。

此外，其它相關(guān)的觀點還包括：美國經(jīng)濟內(nèi)在脆弱性——存在著大量泡沫；美國民族主義的歷史本性——擴張主義和孤立主義；宗教問題——西方基督教文明與東方伊斯蘭教文明的沖突；世界各地存在著反對美國的情緒；對于美國公民權(quán)利的無休止地違反；美國軍事力量不能快速有效地解決恐怖主義問題，加速了衰落過程；美國國內(nèi)種族歧視問題嚴重，成為經(jīng)濟和社會發(fā)展的沉重包袱等等。

以上觀點從不同的視角論述了美國經(jīng)濟衰落的原因，涉及到多方面內(nèi)容。在此基礎(chǔ)上，我們從美國經(jīng)濟衰落的現(xiàn)實出發(fā)，進一步探討它的深層原因。

首先，經(jīng)濟過度金融化。主要表現(xiàn)在金融資本占有越來越多的社會資本所創(chuàng)造的利潤，因而相對于實體經(jīng)濟企業(yè)資本，金融資本過度膨脹。從20世紀六七十年代開始，美國實體經(jīng)濟企業(yè)的利潤率趨于下降。為了在激烈的市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢地位，實體經(jīng)濟企業(yè)只好通過并購的方式增強自身的經(jīng)濟實力。而要順利完成這一過程，實體經(jīng)濟企業(yè)就必須向銀行貸款融資。金融資本壟斷寡頭正是利用金融在現(xiàn)代經(jīng)濟中的特殊地位，才逐步操控了實體經(jīng)濟企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，并從實體經(jīng)濟的生產(chǎn)過程中攫取越來越多的剩余價值。而貨幣信用是一種衍生經(jīng)濟，其擴張速度與規(guī)模一定要以實體經(jīng)濟的發(fā)展為前提，不能形成貨幣信用過度膨脹。當金融虛擬資產(chǎn)交易量過大時，金融系統(tǒng)風險隨之增大，經(jīng)濟危機的爆發(fā)以及由此引起的經(jīng)濟衰退就為期不遠了。據(jù)統(tǒng)計，“戰(zhàn)后美國金融資產(chǎn)流量相對GDP保持上升趨勢。這一比例在1952年～1979年平均為257倍，而1980年～2007年迅速增加到418倍。非金融公司金融資產(chǎn)與實際資產(chǎn)之比，70年代為40%多，到了90年代接近了90%”?！皳?jù)日本專家估計，美國金融衍生產(chǎn)品所形成的虛假財富面值高達300多萬億美元，相當于美國GDP的25倍”。

其次，虛擬經(jīng)濟和實體經(jīng)濟嚴重失衡。美國服務(wù)業(yè)增加值占GDP的比重從1970年的61.22%上升到2011年的79.6%，上升了18.38%；工業(yè)增加值占GDP的比重由1970的35.24%下降到2011年的19.2%，下降了16.04%；農(nóng)業(yè)增加值占GDP的比重由1970年的3.54%下降到2011年的1.2%，下降了2.34%。這一現(xiàn)象一度使美國去工業(yè)化的呼聲強烈，很多人支持將資金和科技投入到服務(wù)業(yè)中，認為第三產(chǎn)業(yè)才是美國經(jīng)濟發(fā)展的支柱。因為重虛擬經(jīng)濟輕實體經(jīng)濟，造成美國國民經(jīng)濟比例中虛擬經(jīng)濟與實體經(jīng)濟的嚴重失調(diào)，并在經(jīng)濟危機和金融危機中遭到重創(chuàng)。

再次，就業(yè)形勢欠佳，失業(yè)狀況嚴重。過去幾十年美國經(jīng)濟輕制造業(yè)重服務(wù)業(yè)的現(xiàn)實對本國的就業(yè)形勢產(chǎn)生了深遠的影響：美國去工業(yè)化的深入發(fā)展使得制造業(yè)廠商的數(shù)量逐漸減少且產(chǎn)量持續(xù)下降，因而生產(chǎn)活動所需工人數(shù)量減少，影響了勞動者就業(yè)甚至造成工人失業(yè)；美國經(jīng)濟向第三產(chǎn)業(yè)傾斜，加大了高端服務(wù)業(yè)的比重，這一行業(yè)對勞動者的技能和素質(zhì)要求比較高，這就提高了勞動者加入的門檻；對于低端服務(wù)業(yè)，受美國經(jīng)濟蕭條的影響，工作崗位不穩(wěn)定且工資水平比較低，失業(yè)狀況嚴重。美國經(jīng)濟實力逐漸衰落造成就業(yè)壓力增加，失業(yè)率上升，社會矛盾尖銳，這種矛盾將隨著泡沫經(jīng)濟的破滅不斷深化。2002年1月，美國的失業(yè)率為5.7%，此后這一數(shù)字呈現(xiàn)出波動性上漲趨勢，2009年10月達到10%的高峰值，此后雖然略有回落，但至2012年10月仍高達7.9%。

最后，收入分配不平等，兩極分化嚴重。資本主義國家的收入分配不平等和兩極分化問題由來已久，早在100多年前，馬克思就曾作過精辟的闡釋。美國人口普查局的相關(guān)資料顯示，2010年美國5%最富有的人口，收入總量占國民收入總額的21.3%，相當于美國20%最貧困人口收入的6.45倍；20%最富有人口的收入占國民收入的份額超過50%，是20%最貧困人口收入的15.21倍。隨著美國社會兩極分化的日益嚴重，2011年9月17日爆發(fā)了“占領(lǐng)華爾街”運動，該運動的直接導火索是華爾街大銀行要向消費者收取更高的賬戶費用，以降低新通過的金融監(jiān)管改革法給銀行帶來的成本負擔。在國內(nèi)外因素的影響下美國經(jīng)濟持續(xù)疲軟，失業(yè)率居高不下，貧困人口大量增加，社會財富日益集中在以華爾街為代表的少數(shù)富有的美國人手中。隨著美國社會貧富差距的進一步拉大，各種社會矛盾不斷激化。因此，“占領(lǐng)華爾街”運動成為美國民眾積蓄已久的對社會兩極分化不滿情緒的總爆發(fā)。

美國經(jīng)濟實力的衰落是一個長期的過程，是相對于他的巔峰狀態(tài)和霸主地位而言的。美國必將憑借其自身的優(yōu)勢延緩經(jīng)濟實力的衰落，其它國家也將經(jīng)歷美國阻撓和干涉下的反超越的過程。美國的經(jīng)濟實力仍將在短期內(nèi)位居世界首位，世界經(jīng)濟格局的轉(zhuǎn)變將是前進性與曲折性的統(tǒng)一。

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作者簡介：龐志，南開大學經(jīng)濟學院博士生；邢華彬，南開大學經(jīng)濟學院博士生。