張 儉

（南華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,湖南 衡陽 421001）

黨的十八大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)“要毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，保證各種所有制經(jīng)濟(jì)依法平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、同等受到法律保護(hù)”。近10年來，民營經(jīng)濟(jì)已穩(wěn)占國民經(jīng)濟(jì)的半壁江山，對(duì)稅收和固定資產(chǎn)投資的貢獻(xiàn)均超過50%，對(duì)GDP的貢獻(xiàn)超過60%，對(duì)新增就業(yè)的貢獻(xiàn)超過90%。作為民營經(jīng)濟(jì)的主體部分，家族企業(yè)為國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和就業(yè)作出了巨大的貢獻(xiàn)，研究其經(jīng)營運(yùn)作與管理對(duì)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重要意義。

一、家族企業(yè)研究歷史的簡(jiǎn)要回顧

國內(nèi)的家族企業(yè)是隨著80年代改革開放發(fā)展起來的，根據(jù)福布斯發(fā)布“中國家族企業(yè)調(diào)查報(bào)告”顯示，截止到2011年9月30日，滬深兩地證券市場(chǎng)的上市企業(yè)一共有2272家，1268家為民營企業(yè)，其中460家為家族企業(yè)，占民營上市企業(yè)總數(shù)的32.68%。

（一）家族企業(yè)研究：文獻(xiàn)數(shù)量

國內(nèi)對(duì)家族企業(yè)的研究興起于近十余年。1997年前，關(guān)于家族企業(yè)的研究文章很少，根據(jù)知網(wǎng)（CNKI）統(tǒng)計(jì)出來的數(shù)據(jù)，最早出現(xiàn)的文中提及家族企業(yè)次數(shù)大于8次的文章是1986年黃光國在《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》上發(fā)表的《儒家倫理與企業(yè)組織形態(tài)》。而到1997年止，全文提及“家族企業(yè)”大于8次的文章僅僅38篇，這表明國內(nèi)學(xué)者對(duì)家族企業(yè)的研究起步較晚。

自1998年起，國內(nèi)關(guān)于家族企業(yè)研究的文獻(xiàn)逐年增多。據(jù)李新春（2008）在CNKI中統(tǒng)計(jì)出來的數(shù)據(jù)表明：1998-2007（6月），在知網(wǎng)來源期刊中以“家族企業(yè)”為關(guān)鍵詞的文獻(xiàn)共計(jì)6428篇，其中核心期刊刊發(fā)1721篇；而以“家族企業(yè)”為篇名的文獻(xiàn)共計(jì)2051篇，其中核心期刊刊發(fā)749篇。筆者對(duì)1998年至2010年發(fā)表在南京大學(xué)核心期刊（CSSCI）的文獻(xiàn)為研究樣本進(jìn)行分析，統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示：以家族企業(yè)研究為主題的文獻(xiàn)共561篇，其文獻(xiàn)分布圖如下：

從CSSCI期刊庫中的有關(guān)文獻(xiàn)來看，自2003年后，家族企業(yè)研究漸漸增多。2000年5月，儲(chǔ)小平發(fā)表在《中國社會(huì)科學(xué)》一篇文獻(xiàn)得到了廣泛的引用。這篇名為《家族企業(yè)研究：一個(gè)具有現(xiàn)代意義的話題》的文章，在CSSCI有關(guān)“家族企業(yè)”的論文中，被引用率高居榜首，為118次。

（二）近期研究：主要期刊

1998年到2010年，關(guān)于家族企業(yè)研究的文獻(xiàn)共561篇（以南大核心期刊（CSSCI）中的數(shù)據(jù)為研究樣本），分別發(fā)表在159種期刊上。以《管理世界》、《外國經(jīng)濟(jì)與管理》兩個(gè)期刊為代表，國內(nèi)關(guān)于家族企業(yè)研究較為出色的學(xué)者，都在這兩個(gè)期刊上發(fā)表過論文。但十二年來，這兩個(gè)期刊發(fā)表的論文數(shù)量也僅僅是20多篇而已。這說明國內(nèi)關(guān)于家族企業(yè)的研究現(xiàn)今仍處于起步的階段。

二、家族企業(yè)的內(nèi)部關(guān)系及管理特征

國內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)研究主題很多，其中不乏關(guān)于家族企業(yè)代際傳承、內(nèi)部管理以及家族企業(yè)治理問題的研究。筆者將從代理理論、利他主義等方面入手來分析、探究家族企業(yè)的內(nèi)部關(guān)系及管理特點(diǎn)。

（一）家族企業(yè)：代理問題與利他行為

家族企業(yè)是一個(gè)“家族”與“企業(yè)”動(dòng)態(tài)結(jié)合的復(fù)雜系統(tǒng)。其中，家族和企業(yè)這兩個(gè)子系統(tǒng)相對(duì)獨(dú)立且與社會(huì)系統(tǒng)又有著千絲萬縷的聯(lián)系,這使得家族企業(yè)系統(tǒng)的內(nèi)外部關(guān)系十分復(fù)雜,面臨著來自家族內(nèi)外部以及企業(yè)內(nèi)外部的各種壓力與挑戰(zhàn)。

第一,家族企業(yè)的代理問題

家族企業(yè)中，有的是百分之百由家族持有（下稱第一類家族企業(yè)）,有的企業(yè)是由家族控制及管理，另有其他中小股東（下稱第二類家族企業(yè)）。這與Jensen在1976年所分析的企業(yè)是不一致的。代理理論中的前提就是企業(yè)所有權(quán)與管理權(quán)兩權(quán)分離，由此帶來代理問題。按照這種假定，在第一類家族企業(yè)中，所有者利益與管理者利益是一致的，因此不存在代理問題。而在第二類家族企業(yè)中，未參與管理的中小股東，與管理者之間就存在著代理關(guān)系，代理問題由此產(chǎn)生。

但是，第一類家族企業(yè)也并非只有一個(gè)決策者。2008年2月16日,家族企業(yè)的治理典范—香港地產(chǎn)巨頭新鴻基地產(chǎn)突然發(fā)出通告稱，主席與行政總裁郭炳湘即日起休假,其職權(quán)由其兩位弟弟分擔(dān)。據(jù)媒體報(bào)道,三兄弟不和是引發(fā)郭炳湘“出走”的重要原因。這說明即使是家族企業(yè)內(nèi)部，也存在著代理問題，即業(yè)主與家族經(jīng)理人之間的代理。當(dāng)企業(yè)同時(shí)聘用非家族經(jīng)理時(shí)，業(yè)主與非家族經(jīng)理人之間同樣存在代理問題。這兩類代理可并稱為第一種家族代理問題。第二種家族代理問題就是控制性家族與社會(huì)股東之間的代理。家族企業(yè)面臨著二種三類代理問題。

這是建立在經(jīng)濟(jì)學(xué)中“理性的經(jīng)濟(jì)人”的假定之上的分析。從這個(gè)角度看，即使百分之百由家族持有的家族企業(yè)，只要業(yè)主本人不親自管理企業(yè)，就會(huì)存在代理問題。而且，相對(duì)其它企業(yè)而言，家族企業(yè)的內(nèi)部管理更為復(fù)雜。

第二，家族企業(yè)中的利他主義

與“理性的經(jīng)濟(jì)人”不同，家族成員之間可能存在著互惠甚至單方不對(duì)稱的利他主義行為。利他主義是指行為主體出于親情、血緣、友誼或未來利益的考慮,犧牲自己的利益而做出有利于提高他人福利行為的思想觀念。從利他主義視角出發(fā)，控制性家族存在著兩類利他行為:一是有能力的家族成員(家族經(jīng)理人)與表現(xiàn)一般的家族成員之間形成的不對(duì)稱利他；二是家族企業(yè)創(chuàng)始人與家族企業(yè)繼承人(創(chuàng)始人子女)之間形成的不對(duì)稱利他。特別是第二種利他行為，在中國文化傳統(tǒng)中更加突出。

不對(duì)稱利他行為容易導(dǎo)致家族成員，即使不努力工作也可以照樣分享其他家族成員的努力成果。利他主義還會(huì)使家族經(jīng)理人產(chǎn)生偏見,無法正確評(píng)估其他家族成員的工作業(yè)績(jī),相關(guān)業(yè)績(jī)合約難以得到履行?？紤]到家族的穩(wěn)定性，家族經(jīng)理人也很難解雇工作不努力的家族成員。一些家族企業(yè)存在“生于憂患,死于安樂”的現(xiàn)象,即當(dāng)企業(yè)處于規(guī)模小、競(jìng)爭(zhēng)力弱的初創(chuàng)期時(shí),家族成員能夠不計(jì)個(gè)人得失,彼此精誠合作,家族企業(yè)因而表現(xiàn)出巨大的生命力；一旦企業(yè)發(fā)展壯大或取得外部競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)后,家族內(nèi)部卻逐步喪失最初的凝聚力,甚至在極為有利的外部環(huán)境中分崩離析，這就是源自于家族成員之間不對(duì)稱的利他行為所導(dǎo)致的結(jié)果。

綜上所述，家族企業(yè)中利他主義行為與代理問題交織在一起，使家族企業(yè)的管理與發(fā)展呈現(xiàn)不同的態(tài)勢(shì)。在創(chuàng)立初期，投資者與管理者合一，幾乎不存在代理問題，此時(shí)的效率最高、效果最好；當(dāng)企業(yè)發(fā)展壯大，企業(yè)第二代也參與企業(yè)管理時(shí)，不對(duì)稱的利他行為可能導(dǎo)致第二代的“逆向選擇”；而中國家族傳承文化中，采用“諸子平分”制可能導(dǎo)致家族企業(yè)生產(chǎn)力下降。因此，家族企業(yè)的管理應(yīng)視不同的階段采用不同的策略。

（二）家族企業(yè)管理的特點(diǎn)

20世紀(jì)90年代之前,國內(nèi)學(xué)者對(duì)家族企業(yè)持否定態(tài)度,大都認(rèn)為家族企業(yè)是一種落后的企業(yè)組織,存在一枝獨(dú)大、任人唯親、人治管理等諸多弊端。但隨著家族企業(yè)的不斷發(fā)展,其靈活多樣的管理模式和飽含活力的運(yùn)行體制越來越得到人們的認(rèn)可。學(xué)者們意識(shí)到家族企業(yè)不失為一種富有效率的經(jīng)濟(jì)體。然而近兩年來,一些控制性家族企業(yè)或個(gè)人通過構(gòu)建復(fù)雜的金字塔結(jié)構(gòu),采取各種隱秘的“隧道行為”侵占社會(huì)股東利益的事件不斷被披露,大大降低了公眾對(duì)家族企業(yè)的信任度，人們對(duì)家族企業(yè)的看法充滿著矛盾。學(xué)者們對(duì)家族管理的評(píng)價(jià)褒貶不一。家族企業(yè)管理的特點(diǎn)包括以下幾個(gè)方面。

一是管理成本低，有利于提高企業(yè)績(jī)效。由于家族成員長期生活在一起,家族企業(yè)中普遍存在各種非正式契約,能降低彼此之間的信息不對(duì)稱,促使代理成本最小化。在現(xiàn)實(shí)生活中,人們彼此交往特別注重信任，血緣關(guān)系決定了親疏有別,呈現(xiàn)出費(fèi)孝通先生所說的“差序結(jié)構(gòu)”局面。這導(dǎo)致家族企業(yè)在用人方面極為重視信任，將管理權(quán)集中于彼此具有特殊關(guān)系的“決策型”代理人,從而確保管理者本人不會(huì)通過額外津貼、不合理投資來侵占其它股東的利益。這是家族企業(yè)前期效率較高的原因。

二是管理者過度集權(quán)，容易引發(fā)“自我控制力”問題。管理者由于過度自信，獨(dú)裁和集權(quán)化傾向嚴(yán)重，可能采取一些自認(rèn)為對(duì)整個(gè)家族有益的行為。但這些行為往往與家族企業(yè)初始目標(biāo)相沖突。

三是家族企業(yè)往往會(huì)抵制引入職業(yè)經(jīng)理人。特別是當(dāng)引入高于家族成員職位的經(jīng)理人時(shí),這種抵制就表現(xiàn)的越發(fā)強(qiáng)烈。因此,即使引入職業(yè)經(jīng)理人,也難以有機(jī)地融入原有管理團(tuán)隊(duì),使管理效果遠(yuǎn)達(dá)不到預(yù)期目的。這使得家族企業(yè)的發(fā)展難以壯大。

三、家族企業(yè)管理的變革

家族企業(yè)要想立于不敗之地，走出“富不過三代”的怪圈，就要遵循企業(yè)發(fā)展規(guī)律，發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)家族管理現(xiàn)代化。影響家族企業(yè)管理模式變革的因素比較復(fù)雜，其外部因素包括政府政策、市場(chǎng)環(huán)境等。內(nèi)部因素包括企業(yè)股權(quán)、控制權(quán)分布以及企業(yè)所屬行業(yè)等。這些因素決定著家族企業(yè)的發(fā)展在不同時(shí)期應(yīng)采取不同的管理模式。

（一）家族企業(yè)管理變革的內(nèi)部動(dòng)力

創(chuàng)業(yè)初期，家族企業(yè)處于資本原始積累的階段。由于資源有限，家族式管理是家族企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期較為有效和實(shí)用的管理模式。以血緣為基礎(chǔ)的親情關(guān)系使資源快捷方便地聚集起來，“自家人”形成的和諧默契、協(xié)調(diào)一致等有利因素使得家族企業(yè)初創(chuàng)時(shí)的管理成本大大降低，其管理方式簡(jiǎn)單高效。

發(fā)展階段，家族企業(yè)面臨著“人力資本瓶頸”、“關(guān)系協(xié)調(diào)瓶頸”和“決策成本瓶頸”三大瓶頸”[1]，其面臨的市場(chǎng)環(huán)境與內(nèi)在機(jī)制都發(fā)生了變化，因此，必須進(jìn)行管理模式改革。這種改革分為兩種，一種是“泛家族化管理模式”，另一種是“經(jīng)理人職業(yè)化管理模式”。在“泛家族化管理模式”中,企業(yè)通過股權(quán)激勵(lì)等形式賦予核心經(jīng)營管理層適當(dāng)?shù)墓蓹?quán)，在確保其和原有創(chuàng)始人的利益一致的基礎(chǔ)上，讓其參與公司經(jīng)營戰(zhàn)略的制訂和經(jīng)營決策的實(shí)施。而“經(jīng)理人職業(yè)化管理模式”則是聘請(qǐng)職業(yè)經(jīng)理人，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，所有權(quán)與管理權(quán)相分離。

家族企業(yè)管理模式不同程度的受到家族文化的影響。因此，建立家族企業(yè)的核心文化，形成良好的創(chuàng)新環(huán)境和氛圍，可以調(diào)動(dòng)更多家族企業(yè)成員支持創(chuàng)新和主動(dòng)參與創(chuàng)新的積極性，形成管理創(chuàng)新的巨大推動(dòng)力。

（二）家族企業(yè)管理變革的外部保障

家族企業(yè)的發(fā)展既有需要內(nèi)部動(dòng)力，又需要外部保障。政府有必要從完善相關(guān)法制、促進(jìn)外部經(jīng)理人市場(chǎng)建設(shè)等方面提供保障和支持，鼓勵(lì)和引導(dǎo)家族企業(yè)健康有序的發(fā)展壯大。當(dāng)前，在資本市場(chǎng)上還存在對(duì)投資者保護(hù)不足的問題，完善的法律制度既可以保護(hù)投資者和債權(quán)人的利益，也可以保護(hù)職業(yè)經(jīng)理人的利益。另外，一個(gè)成熟有效的經(jīng)理人市場(chǎng)能通過其競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、聲譽(yù)懲罰機(jī)制克服由于信息不對(duì)稱而產(chǎn)生的“逆向選擇”問題和經(jīng)營者的“道德風(fēng)險(xiǎn)”問題。因此，政府應(yīng)該積極營造良好的民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策、市場(chǎng)、法制、社會(huì)環(huán)境，以促進(jìn)家族企業(yè)更好地發(fā)展。

筆者認(rèn)為，家族企業(yè)管理模式不存在“最優(yōu)”之說。在條件不成熟的情況下，冒然改變管理模式可能會(huì)因?yàn)椤八敛环倍舱?；而在條件成熟之后，管理模式做不到與時(shí)俱進(jìn)也會(huì)制約家族企業(yè)的發(fā)展。只有政府、市場(chǎng)和企業(yè)之間形成良好的互動(dòng)，家族企業(yè)才能進(jìn)一步成長壯大，為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出更大的貢獻(xiàn)。

[1]孔 冬，苗 青.我國民營家族企業(yè)管理模式變革探討[J].現(xiàn)代管理科學(xué)，2009，（9）:91-93.