董永格　趙杰

當前，我國正處于前所未有的歷史轉(zhuǎn)折時期，市場經(jīng)濟高速發(fā)展，在帶來豐碩改革成果的同時，也對人們的心理和精神產(chǎn)生強烈的沖擊?！斑m者生存”這一永恒的進化守則，既鮮明體現(xiàn)于“與時俱進”、“創(chuàng)新發(fā)展”等積極方面，又成為官場權(quán)位者貪賄犯罪的消極借口與生存“潛規(guī)則”。新形勢下，隨著人民群眾對建設(shè)一支廉潔干部隊伍的要求不斷提高，檢察機關(guān)的職務(wù)犯罪預(yù)防工作亦面臨著嚴峻考驗。作為一項系統(tǒng)而龐大的綜合性、社會性工程，職務(wù)犯罪預(yù)防工作關(guān)乎黨和國家的長治久安、百姓群眾的安居樂業(yè)、社會的和諧穩(wěn)定。因此，如何立足于檢察職能，切實做好職務(wù)犯罪預(yù)防工作，全面提升預(yù)防工作的能力和水平，是檢察機關(guān)亟待解決的一項重大課題。

一、從心理學(xué)理論層面對職務(wù)犯罪心理的深層剖析

職務(wù)犯罪心理的形成與普通犯罪心理的形成因素相比，有其特殊性。簡單說來，職務(wù)犯罪就是有職務(wù)的人實施某行為時沒有履行或者沒有正確履行職責(zé)（區(qū)別于沒有職務(wù)或者不是利用職務(wù)便利實施的犯罪），造成了嚴重的危害后果，按刑法規(guī)定應(yīng)當受到刑罰處罰的情況。在這里，國家工作人員、職務(wù)、職責(zé)、權(quán)力、管理等因素都是普通犯罪所不具備的，因而盡管職務(wù)犯罪仍然屬于犯罪范疇，職務(wù)犯罪心理的形成也是主客觀因素相互作用的結(jié)果，但各種因素的作用大小與普通犯罪是有差異的。因此，研究職務(wù)犯罪心理要素，有助于全面、系統(tǒng)的揭示職務(wù)犯罪。

我們知道，人的行為受其思想支配，即心理支配行動，犯罪行為來源于犯罪心理。辯證唯物主義認為，犯罪心理形成是內(nèi)在不良心理品質(zhì)與外在不良社會環(huán)境相互作用的結(jié)果。由于犯罪中刑事犯罪與職務(wù)犯罪特征不同，形成心理因素固然也不同。職務(wù)犯罪心理形成因素可從以下三個方面分析。

1.從基礎(chǔ)心理學(xué)范疇

從心理學(xué)角度，主要是指那些主觀認識方面的因素，比如認識、情感、意志、性格、興趣、需要、動機、理想、信念、世界觀、價值觀等等。每個人在社會化、理性化的過程中都不同程度地保留了作為人的基本自然屬性，如私欲、避苦求樂、性欲、追求自由、適應(yīng)環(huán)境等，并表現(xiàn)為不同層次的需求。人生在世有各種各樣的需求，心理學(xué)上對一個人的需求大致分為兩類：一者認為人的需求主要包括三方面，物質(zhì)、精神和社會需求；另一者認為應(yīng)包涵五方面，生理、安全、歸屬與愛、尊重以及自我實現(xiàn)的需求。而無論何種需求，都是與社會經(jīng)濟和文化的發(fā)展程度息息相關(guān)的。正所謂“倉廩實而知禮節(jié)”，尚處于饑寒交迫的人只求吃飽、穿暖，暫不會考慮更高的奢侈追求。這正是由于人的需求會受到社會生產(chǎn)力發(fā)展及經(jīng)濟繁榮程度的制約和限制，如果超出限制便屬于過高需求。公職人員作為一個特殊的社會階層，握有彰顯其社會地位的公共權(quán)力，這一屬性決定了該群體除依身份和職責(zé)享有合法利益外，不得謀取任何私利和特權(quán)。而在人類存在和發(fā)展的過程中，人的各種需求會不時發(fā)生沖撞和較量，因此公職人員的自我心理矯正和控制能力就起到至關(guān)重要的作用。自私、享樂、性欲作為人固有的本性的東西，蠢蠢欲動，或者受到自我的限制或者不受限制地表現(xiàn)于外。過高需求來自于不良的社會輿論和不好的社會風(fēng)氣，是脫離客觀實際而盲目追求一種奢望，為了滿足奢望往往不擇手段，結(jié)果導(dǎo)致心理上和物質(zhì)上都失去了平衡。

2.從社會心理學(xué)范疇

從心理學(xué)角度，社會環(huán)境是指在人的心理、意識之外，對人的心理、意識的形成所發(fā)生影響的全部條件，既包括個人身體之外存在的客觀事實，也包括身體內(nèi)部的運動與變化等等。社會心理學(xué)的研究表明，由于崗位不同、條件不同，每個人對自己所扮演角色的態(tài)度不同，因而產(chǎn)生各種不同的心理狀態(tài)和需求標準。社會環(huán)境是一個多質(zhì)多維的有機結(jié)合，從不同的層面和范圍對公職人員犯罪心理的產(chǎn)生起著不同程度的影響、作用。特別是社會環(huán)境中的消極因素，對于心理素質(zhì)和個人行為方式的影響，是誘發(fā)其違法犯罪的一個不可忽視的外在客觀因素?，F(xiàn)代社會心理學(xué)家里昂·費斯廷格提出的社會比較理論（Social Comparison Theory）認為，人們需要對其能力水平和態(tài)度做出準確評估，便常常與其相類似的個體進行比較，而后評定自己的水平。從這個意思上來說，人是在與他人的比較中生存和發(fā)展的，人的自我價值是在與他人的相互比較中體現(xiàn)出來的。然而，有的公職人員進行的卻是一種片面比較，在工作中遇到的那些一擲千金的大款、身邊靠非法手段致富的個別人員都對其產(chǎn)生了極其不良的負面效應(yīng)。并且由于人們通常會與自己處于相同水平的人進行比較，因而一旦有其他的公職人員通過非正當手段謀取了利益，且屢屢成功，周圍的人難免內(nèi)心失衡，從而滋生出一種補償和效仿的心理，而這正是大多數(shù)職務(wù)犯罪心理產(chǎn)生的重要原因。此外，通過布勞的社會交換理論（Social Exchange Theory）亦可進行這樣的推斷：在人類的社會活動之中存在著一種給予和收回的平衡模式。人們在仔細衡量相互交換的代價和結(jié)果之后，會選擇最有利、最具吸引力的事物，在與他人的互動過程中做理性選擇。循此理論，少數(shù)公職人員將手中的公權(quán)力作為籌碼而賴以獲得無償?shù)膫€人利益和財富，加之迎合者眾多，以權(quán)謀私的事件便愈演愈烈，形成惡性循環(huán)。目前我國社會仍處于轉(zhuǎn)型時期，法律、法規(guī)不盡完善，執(zhí)法不力、監(jiān)督制約機制不落實，亦在一定程度上為少數(shù)公職人員僥幸心理和投機心理的滋生提供了土壤。

3.從發(fā)展心理學(xué)范疇

發(fā)展心理學(xué)作為心理學(xué)的一個重要分支，從廣義而言包含著心理的種系發(fā)展、心理的種族發(fā)展以及個體的心理發(fā)展；從狹義而言，則僅指個體的心理發(fā)展。個體心理發(fā)展具有多種特殊性質(zhì)，可歸納為以下類型：一是心理發(fā)展具有一定的方向性和順序性，比如動作的發(fā)展一般遵循從上到下、從中心到外周的原理，先會畫圓后會畫方，先說“不”后說“是”，等等；二是心理發(fā)展的不平衡性；三是普遍性和差異性；四是階段性和連續(xù)性以及發(fā)展過程的增長和衰退的統(tǒng)一。關(guān)于發(fā)展的動力、過程和制約因素等復(fù)雜問題，比較典型的學(xué)派是皮亞杰的認知發(fā)展理論。他認為，心理發(fā)展實質(zhì)上是主體對客觀環(huán)境的適應(yīng)，適應(yīng)的本質(zhì)在于主體與環(huán)境的平衡，心理發(fā)展的過程是主體自我選擇、自我調(diào)節(jié)的主動建構(gòu)過程，認知結(jié)構(gòu)的發(fā)展涉及圖式、同化、順應(yīng)和平衡四個概念，它們相輔相成，協(xié)調(diào)統(tǒng)一。從哲學(xué)的角度，也就是內(nèi)因外因相互作用的發(fā)展觀。在對以往職務(wù)犯罪人員的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，不乏在成長過程中有逆境影響、事件影響、道德形成階段缺失，自我判斷階段不完整，從而導(dǎo)致自尊與自強沖突、恐懼與無畏沖突、內(nèi)在與表象沖突等情況，自我意識與社會關(guān)系處理不好，抑制能力降低，從而導(dǎo)致犯罪現(xiàn)象的發(fā)生。

任何職務(wù)犯罪的實施，都是在主客觀方面多項因素長期共同的影響作用之下，使行為人產(chǎn)生了犯罪心理，并在適合的條件下付諸實施的結(jié)果。以上影響職務(wù)犯罪心理形成、發(fā)展和變化的主客觀因素之間相互作用、相互影響，共同作用于職務(wù)犯罪心理，使職務(wù)犯罪心理在不同時期呈現(xiàn)不同的特點。因此，在打擊、懲治職務(wù)犯罪的同時，還需要針對那些可能影響職務(wù)犯罪心理形成的主客觀因素進行綜合治理，從源頭上予以遏制，才有可能實現(xiàn)標本兼治。

二、心理學(xué)知識在職務(wù)犯罪預(yù)防工作中的引入

國家工作人員之所以會走上職務(wù)犯罪的道路，原因是多方面的，但就其個人方面而言，前述各種職務(wù)犯罪心理在職務(wù)犯罪過程中起著較大推動作用。因此，從心理預(yù)防角度討論預(yù)防職務(wù)犯罪，應(yīng)以前述心理因素及其作用機制為出發(fā)點。將心理學(xué)應(yīng)用于檢察機關(guān)職務(wù)犯罪預(yù)防工作呈現(xiàn)出三方面的優(yōu)勢：一是有利于引導(dǎo)和增強公職群體的法制觀念，促使其依法廉潔履行自身職責(zé)，是減少和預(yù)防職務(wù)犯罪行為的一項治本措施，體現(xiàn)了以人為本的科學(xué)發(fā)展觀，對培養(yǎng)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)人才，具有重要的意義；二是能夠體現(xiàn)國家對犯罪預(yù)防為主、綜合治理的方針，有利于減少犯罪的發(fā)生，減少因犯罪給社會和個人帶來的巨大損失，有利于促進家庭的和諧，社會的穩(wěn)定；三是有利于進一步消除社會沖突、防治犯罪、降低犯罪率的發(fā)生，在構(gòu)建和諧社會的目標中，肩負著促進社會和諧運行、協(xié)調(diào)構(gòu)建的重要歷史使命。

職務(wù)犯罪心理是與職務(wù)犯罪行為的形成、發(fā)展和變化相適應(yīng)的心理活動過程和個性心理結(jié)構(gòu)的總稱。職務(wù)犯罪心理學(xué)的研究并不同于純粹的心理學(xué)研究，不僅僅是對行為人的行為與心路歷程的剖析，更加注重研究行為人的世界觀、人生觀、價值觀以及信仰和道德，以此反映被研究對象的心理全貌。可以說，在職務(wù)犯罪心理中，家庭倫理、道德情感方面的因素對行為人的心理產(chǎn)生著巨大的影響、作用。

將心理學(xué)的應(yīng)用引入職務(wù)犯罪預(yù)防工作，就目前而言，我國相關(guān)的法律包括憲法、刑法、刑事訴訟法等相關(guān)法律法規(guī)，都尚缺乏相關(guān)的規(guī)定，缺少條例保護和操作機制。因此，筆者試從理論層面進行一些探討與思考。

1.建立健全公職人員的心理健康檔案和預(yù)警機制

堅持以人為本，實施人性化管理來建立健全廉政風(fēng)險預(yù)警機制，通過單位內(nèi)部與社會各方形成合力預(yù)防公職人員的心理疾病，使其保持健康陽光的工作心態(tài)，是保持國家工作人員職務(wù)行為廉潔性的根本保證。職務(wù)犯罪心理預(yù)測是對個性犯罪心理形成發(fā)展的可能性所做的預(yù)測，包括初犯預(yù)測和再犯預(yù)測。職務(wù)犯罪心理預(yù)測的內(nèi)容，也即一個人犯罪心理形成前后和犯罪前出現(xiàn)的一系列征兆。如人際關(guān)系反常，這在青年初犯時最為突出；貪婪的物質(zhì)欲望；對工作或?qū)W習(xí)產(chǎn)生厭惡情緒；茶飯不思，終日惶惶不安；極力偽裝自己，工作假裝積極等等。這些犯前征兆，只能因人因事而異，雖有一定的規(guī)律，但也表現(xiàn)出較大的差異。只要運用預(yù)測方法，注意觀察，分析犯前征兆，就能為預(yù)防工作打下基礎(chǔ)。

據(jù)此，檢察機關(guān)可通過與各單位紀檢監(jiān)察等部門合作，針對公職人員的心理健康建立檔案。心理健康包括七個方面：智力正常、情緒健康、意志健全、行為協(xié)調(diào)、人間關(guān)系適應(yīng)、反應(yīng)適度、心理特點符合年齡。心理健康是公職人員素質(zhì)健全和全面發(fā)展的重要標志，也是其切實履行崗位職責(zé)、取得工作成效的內(nèi)在品質(zhì)要求。心理健康檔案主要揭示的是公職人員的心理狀況與心理特點，從廣義上說包括團體檔案與個人檔案兩種。這里主要指的是團體檔案。團體檔案所反映的是一定范圍內(nèi)公職人員的總體情況，包括心理、行為和社會背景等方面的群體特征資料，一般以各機關(guān)、部門等為單位，其價值在于對公職人員的總體狀況進行把握，并加深對公職人員個體狀況的認識。具體來講團體檔案主要包括相關(guān)單位內(nèi)公職人員的心理健康普查的結(jié)果、工作情況、身體健康狀況以及其他心理測驗的結(jié)果。各單位通過對共性特征的把握，可嘗試建立健全心理健康顧問制度，安排專業(yè)人員的心理健康培訓(xùn)和咨詢輔導(dǎo)，定期采用心理學(xué)方法和現(xiàn)代化手段進行心理問卷測試，并向公職人員提供自我排查和心理疏導(dǎo)的方法和量表，結(jié)合干部考察和年度考核對其心理健康進行考評，及時掌握心理素質(zhì)變化，建立公職人員的心理健康預(yù)警機制。通過上述方法幫助公職人員自身及時發(fā)現(xiàn)潛在的或已經(jīng)出現(xiàn)的心理問題，培養(yǎng)其良好的心理素質(zhì)和調(diào)適能力，促進身心的全面和諧發(fā)展。從而與廉政風(fēng)險檔案形成“雙保險”，確保公職人員的身心健康與工作健康兩不誤。

2.探索職務(wù)犯罪預(yù)防教育培訓(xùn)的系統(tǒng)模式

根據(jù)公務(wù)員法的規(guī)定，公務(wù)員有接受培訓(xùn)的權(quán)利和義務(wù)。為建設(shè)廉潔高效的公職人員隊伍，應(yīng)當對其進行系統(tǒng)而具規(guī)模的職務(wù)犯罪預(yù)防培訓(xùn)。根據(jù)實際情況，可將培訓(xùn)內(nèi)容分別加入到初任、任職和在職等培訓(xùn)之內(nèi)。初任培訓(xùn)是對新錄用人員進行的培訓(xùn)，課程內(nèi)容除包括政治理論、行為規(guī)范、機關(guān)工作方式等基本技能之外，還應(yīng)加入對行業(yè)整體廉政風(fēng)險進行防控的必要知識，以幫助新錄用公職人員快速建立正確的價值觀、權(quán)力觀，樹立依法廉潔履職的意識；任職培訓(xùn)是按照新任職務(wù)的要求，對晉升領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的公職人員進行的培訓(xùn)，內(nèi)容除包括政治理論、領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)、政策法規(guī)及所任職務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)知識之外，廉政教育亦應(yīng)當成為一項重要的培訓(xùn)內(nèi)容，并經(jīng)過嚴格考核，以提高其廉潔任職的能力；在職培訓(xùn)是對全體人員進行的以更新知識、提高工作能力為目的的培訓(xùn)，在此過程中廉政教育應(yīng)當作為一項長期、固定的必修課程，對全體人員進行系統(tǒng)培訓(xùn)。培訓(xùn)應(yīng)當遵循理論聯(lián)系實際、以人為本、全面發(fā)展、注重能力的原則，建立統(tǒng)一規(guī)范、科學(xué)實用、各具特色的教材體系，以適應(yīng)不同層次、不同類別培訓(xùn)的需要。公職人員所在單位應(yīng)當建立和完善培訓(xùn)檔案，對培訓(xùn)的種類、內(nèi)容、時間和考核結(jié)果等情況進行登記，并作為公職人員履職期間評定和發(fā)展的重要參考和依據(jù)。

除了全面系統(tǒng)培訓(xùn)之外，還應(yīng)當根據(jù)干部上升期往往是腐敗易發(fā)期的特點，抓住職務(wù)犯罪預(yù)防的關(guān)鍵節(jié)點，防止公務(wù)人員帶病上崗。去年上半年，中共中央印發(fā)了《中共中央、國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)〈中央宣傳部、司法部關(guān)于在公民中開展法制宣傳教育的第六個五年規(guī)劃（2011-2015）的通知〉》，十一屆全國人大常委會第20次會議通過了《關(guān)于進一步加強法制宣傳教育的決議》，都明確強調(diào)要重點加強對領(lǐng)導(dǎo)干部、公務(wù)員等群體的法制宣傳教育。檢察機關(guān)將預(yù)防職務(wù)犯罪教育帶進黨校的工作模式，既是建立反腐倡廉教育長效機制的有益嘗試，又是落實黨中央加強反腐倡廉教育要求的具體體現(xiàn)。檢察機關(guān)與有關(guān)方面聯(lián)合開展預(yù)防職務(wù)犯罪教育進黨校、進行政學(xué)院，將掌握的案件優(yōu)勢與黨校具有的理論分析優(yōu)勢結(jié)合起來，對教學(xué)方案的每個細節(jié)都組織相關(guān)人員認真討論，使教育內(nèi)容緊密聯(lián)系教育對象的思想實際和工作實際，讓教育對象充分了解職務(wù)犯罪的特征、危害，從法律上厘清職務(wù)犯罪的構(gòu)成要件，進一步掌握職務(wù)犯罪的預(yù)防對策，能夠使教育更加具有說服力和針對性，增強公務(wù)人員預(yù)防職務(wù)犯罪的意識和能力。通過對領(lǐng)導(dǎo)干部和公務(wù)員加強預(yù)防貪污賄賂法制宣傳教育，能夠增強各級領(lǐng)導(dǎo)干部和公務(wù)員的反腐倡廉意識，提高其廉潔自律的自覺性；通過對領(lǐng)導(dǎo)干部和公務(wù)員加強預(yù)防瀆職侵權(quán)法制宣傳教育，能夠增強各級領(lǐng)導(dǎo)干部和公務(wù)員的法治意識和依法執(zhí)政、依法決策、依法行政的能力，提高其勤政為民的自覺性。在新形勢下探索預(yù)防教育新形式，可以進一步將傳統(tǒng)與現(xiàn)代結(jié)合起來，充分運用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，增強預(yù)防教育的滲透力；把正反典型教育結(jié)合起來，增強預(yù)防教育的感召力；把各種教育形式和教育載體結(jié)合起來，增強預(yù)防教育的感染力；建立預(yù)防教育的互動機制，吸引受眾參與預(yù)防教育，提高受教育的積極性。

3.強化廉政風(fēng)險防控的四個階段

推進廉政風(fēng)險防控管理工作是新形勢下加強反腐倡廉建設(shè)的客觀需要，按照“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的總要求，我國反腐倡廉建設(shè)體系已經(jīng)初步建立，開展預(yù)防腐敗工作的機構(gòu)設(shè)置和制度規(guī)范已經(jīng)比較健全，推進預(yù)防腐敗工作的總體思路已經(jīng)基本形成。但從一些地方紀檢監(jiān)察組織的工作現(xiàn)狀來看，預(yù)防腐敗工作在建立健全有效的工作機制方面缺乏系統(tǒng)的探索和創(chuàng)新。而運用現(xiàn)代管理學(xué)理念，對廉政風(fēng)險的防范實行PDCA循環(huán)管理，能夠?qū)L(fēng)險防控理論和PDCA質(zhì)量管理方法有機結(jié)合，應(yīng)用于黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作實踐中，通過計劃（P）、執(zhí)行（D）、考核（C）、修正（A）四個環(huán)節(jié)對風(fēng)險防范工作實施全面的質(zhì)量管理，不失為一項創(chuàng)新舉措。

作為一種質(zhì)量管理方法，PDCA循環(huán)管理的目的在于不斷提高整體效益，不停留在一個水平上的循環(huán)，而是在不斷解決問題的過程中實現(xiàn)逐步上升。PDCA循環(huán)共分為計劃、執(zhí)行、考核、修正四個階段。其中，計劃階段要查找風(fēng)險點，建立相應(yīng)的風(fēng)險防范措施；執(zhí)行階段要認真落實風(fēng)險防范工作的各項措施，防止腐敗行為的發(fā)生；考核階段要按照單位定期自查與階段性檢查全面系統(tǒng)地考核評估風(fēng)險防范各項措施的落實情況；修正階段要考核評估結(jié)果，進一步優(yōu)化風(fēng)險防范措施，啟動廉政風(fēng)險防范管理工作的下一個PDCA循環(huán)?？傮w說來，通過建立工作體系、開展宣傳培訓(xùn)、把握關(guān)鍵環(huán)節(jié)、開展階段性檢查等步驟，全面、深入地查找風(fēng)險點，制定防范措施，同時跟蹤各單位計劃階段各項工作的開展情況，形成檢查記錄，提出督導(dǎo)意見，確保工作有序推進。

職務(wù)犯罪預(yù)防工作的要求與PDCA循環(huán)管理方法是內(nèi)在統(tǒng)一的，這就使得循環(huán)管理模式能夠適應(yīng)預(yù)防腐敗工作螺旋式上升的目的。廉政風(fēng)險防范管理利用PDCA循環(huán)管理方法構(gòu)建了整個工作流程，將廉政風(fēng)險的界定和風(fēng)險防范措施運行納入了循環(huán)過程，既達到了預(yù)防的目的，又不斷提高了預(yù)防的水平，達到了可持續(xù)預(yù)防的效果，推進了預(yù)防腐敗工作的持續(xù)深入開展。將PDCA循環(huán)管理方法運用于對預(yù)防腐敗工作的管理，形成一套質(zhì)量管理機制，有助于實現(xiàn)預(yù)防腐敗工作的自我完善，并逐步建立起職務(wù)犯罪預(yù)防的長效工作機制。

三、結(jié)語

職務(wù)犯罪心理的形成，是內(nèi)在不良心理品質(zhì)與外在不良社會環(huán)境相互作用的結(jié)果。研究職務(wù)犯罪的心理，最終結(jié)果并不僅僅是為打擊犯罪，更重要的是預(yù)防職務(wù)犯罪和進一步提高公職人員廉潔執(zhí)法的能力。因此，職務(wù)犯罪預(yù)防部門應(yīng)當在科學(xué)分析的基礎(chǔ)上，及時向黨委、人大、政府和相關(guān)部門提出改進和加強預(yù)防工作的建議，并對本職工作及時促進提高。相關(guān)單位和部門應(yīng)當針對預(yù)防報告中指出的薄弱環(huán)節(jié)和隱患及時采取有效措施，對潛在性、苗頭性犯罪因素進行有力遏制，發(fā)現(xiàn)構(gòu)成犯罪的及時查辦；對重點預(yù)防對象，集中預(yù)防資源，重點進行宣傳、教育和幫助。預(yù)防關(guān)口前移，防范措施在先，消除滋生國家工作人員職務(wù)犯罪的土壤和條件，營造國家工作人員廉潔奉公的健康心理。

編輯：劉雁君