范敏徐秋香（同為第一作者）

（1交通運輸部科學研究院；2國家知識產(chǎn)權局專利局專利審查協(xié)作北京中心 ）

交通科研單位的知識產(chǎn)權管理

范敏1徐秋香2（同為第一作者）

（1交通運輸部科學研究院；2國家知識產(chǎn)權局專利局專利審查協(xié)作北京中心 ）

隨著社會發(fā)展和科技進步，眾多行業(yè)領域越來越關注和重視知識產(chǎn)權管理。本文結合交通科研單位項目管理的理論與實踐，對交通科研項目全過程的知識產(chǎn)權管理進行探討。

交通；科研單位；知識產(chǎn)權

1 引言

隨著科學技術的不斷提高和科學發(fā)展理念的不斷深入，科研單位在經(jīng)濟社會發(fā)展過程中的作用與地位日趨明顯。科研活動中涉及知識產(chǎn)權的問題越來越多，科研活動的產(chǎn)出也往往是知識產(chǎn)權最直接、最主要的來源。然而，作為知識產(chǎn)權產(chǎn)出主體的科研單位，其科研活動的知識產(chǎn)權管理卻相對落后。因此，科研單位的知識產(chǎn)權管理成為眾多行業(yè)領域的重要課題。本文結合交通科研單位項目管理的理論與實踐，對科研項目全過程的知識產(chǎn)權管理進行探討。

2 科研單位知識產(chǎn)權管理的特點

在傳統(tǒng)計劃體制下，科研單位開展科研活動需要的各類資源，全部由計劃配置。科研項目與課題的設置，也是通過計劃編制確定。因而傳統(tǒng)的計劃管理模式造就了傳統(tǒng)的成果管理模式，而且兩者之間是相互適應的?？蒲袉挝豢蒲谐晒乃袡鄽w國家所有，科研單位本身并沒有多少自主決定權利。然而，隨著市場化進程的推進，科研活動不可避免地面臨市場化的競爭環(huán)境?？蒲谢顒赢a(chǎn)生了各類科技產(chǎn)出，這些科技產(chǎn)出包括商品或非商品，有形或無形的，科研單位成為這些科技產(chǎn)出或科研成果的權利人，科技產(chǎn)出或科研成果本身被賦予了原本較少具備的經(jīng)濟屬性。而且在市場化的競爭環(huán)境下，它們之間還可能發(fā)生相互競爭，一較高下。

然而科研成果本身不具有法律保護的產(chǎn)權特點，在市場化的環(huán)境中，沒有產(chǎn)權保護的科研成果無疑是天上掉下的大餡餅，他人可以隨意地分享其帶來的利益，無需給予成果權利人回報。科研單位和科研管理部門也意識到了上述成果管理模式的缺陷，并提出逐漸將成果管理模式向知識產(chǎn)權管理模式轉化。因此，結合科研單位的實際做好知識產(chǎn)權的全過程管理顯得尤為重要。

3 交通行業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法

為規(guī)范交通行業(yè)知識產(chǎn)權工作，加強交通行業(yè)對知識產(chǎn)權的管理、保護和利用，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，促進交通科技進步和創(chuàng)新，依據(jù)國家有關法律、法規(guī)，交通運輸部于2004年制定了《交通行業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法》（后簡稱《辦法》）。

《辦法》明確提出：單位必須建立和完善相應的制度，做好研究、開發(fā)各階段技術資料的歸檔、保存及使用管理。研究、開發(fā)過程中，要做好技術資料記錄、保管工作，確保原始資料的完整。項目完成后，必須將實驗數(shù)據(jù)、記錄、工作底稿、圖紙、聲像等技術資料收齊，按各研究階段整理送技術檔案管理部門登記、歸檔。此條規(guī)定涉及了項目在研究、開發(fā)過程中的各個階段，因此，交通行業(yè)對知識產(chǎn)權的管理，特別是對于科研項目的承擔單位，應融入到項目的全過程管理中。

4 交通科研項目管理全過程

交通科研單位作為交通行業(yè)科研服務機構，主要面向政府主管部門和整個交通運輸行業(yè)開展前瞻性、公益性和基礎性研究。隨著交通運輸行業(yè)的發(fā)展，交通科研項目涉及的內(nèi)容越來越廣泛，科研單位對項目管理的要求也日益提高。

根據(jù)交通科研項目管理的特點，可將其分為幾個階段，前期階段、準備階段、實施階段和結束階段。根據(jù)項目管理的里程碑計劃，每個階段都有相應的交付物。比如，前期階段的交付物有項目建議書、立項報告等，其中涉及項目的背景、必要性以及市場分析等內(nèi)容；準備階段的交付物有項目可行性方案、開題報告等，涉及市場需求的詳細分析、規(guī)劃設計方案及實施計劃等；實施階段會有整體方案和詳細方案；結束階段會有項目后評價分析報告等。在上述各階段均涉及知識產(chǎn)權管理的內(nèi)容，大部分單位在科研項目管理過程中注重費用、時間、技術、質量等的管理，而忽視對知識產(chǎn)權的管理。

5 交通科研單位知識產(chǎn)權管理對策措施

知識產(chǎn)權管理是包含知識產(chǎn)權戰(zhàn)略制定、制度設計、流程監(jiān)控、運用實施、人員培訓和創(chuàng)新整合等一系列管理行為的系統(tǒng)工程。交通科研單位要做好知識產(chǎn)權管理，應提高對知識產(chǎn)權的重視，從宏觀到微觀，從全過程到各階段，對知識產(chǎn)權進行綜合管理。

5.1 建立和完善知識產(chǎn)權管理制度

交通科研單位應當建立和完善知識產(chǎn)權管理制度，有知識產(chǎn)權歸口管理部門或有專人負責知識產(chǎn)權事務。應設有知識產(chǎn)權管理和保護的專項費用(或撥出?？?，或從單位技術轉讓收益中提取)，用于知識產(chǎn)權管理、保護、培訓，補助專利申請、審查、維持，商標注冊、續(xù)展，知識產(chǎn)權訴訟及競業(yè)限制等項開支。建立職工發(fā)明創(chuàng)造申報制度，對在研究、設計、開發(fā)和中試、生產(chǎn)、經(jīng)營過程中形成的科技成果，應及時向單位的知識產(chǎn)權歸口管理部門申報，提出擬保護的內(nèi)容；知識產(chǎn)權歸口管理部門應對擬保護的內(nèi)容進行評估，確定應采取的保護措施。建立論文發(fā)表的前置登記審查制度，對有可能申請專利的職務發(fā)明創(chuàng)造，在申請前任何人不得以任何形式公開(《專利法》規(guī)定的不喪失新穎性的情況除外)；對不宜申請專利的職務發(fā)明創(chuàng)造，應作為單位的技術秘密或商業(yè)秘密予以保護。

5.2 圍繞科研項目進行知識產(chǎn)權管理

開展科研項目是科研單位的主要工作，科研項目有其自身的規(guī)律性特點，圍繞科研項目進行知識產(chǎn)權管理是最為直接有效的。

科研項目在開題階段應進行科技查新，立項前期要進行可行性分析，技術方案和技術路線的設計，中期要進行項目評估和可能的方案調(diào)整，科研項目終期要進行項目驗收與轉化。在項目開展過程中,隨著科研環(huán)境以及自身科研方案的變化，其科技查新方式應與時俱進。

另外，科研單位在做好科技查新的基礎上，應對知識產(chǎn)權熱點、難點以及市場需求進行深入分析，堅持自主創(chuàng)新，并對科研項目的整體成果進行有效保護。比如，在專利保護方面，可根據(jù)科研項目的研究方向和具體產(chǎn)物提出多技術方向上的多件專利申請甚至是整體性專利群的形式加以保護。這樣的科研活動產(chǎn)出物組合將比以往單一的形式獲得更為充分的知識產(chǎn)權保護，也有可能使科研院所和科研人員在科研活動后期獲得比以往更多的收益。

5.3 將知識產(chǎn)權管理貫徹到科研項目全過程

知識產(chǎn)權管理是一項系統(tǒng)性整體性的工作，將知識產(chǎn)權管理工作貫徹到項目管理的全過程，更利于科研項目的知識產(chǎn)權保護。

前期階段，在項目進行可行性研究的同時考慮關鍵技術專利申請的可能性和必要性，由專業(yè)人員編寫知識產(chǎn)權分析報告；準備階段，在方案設計等交付物完成后對其進行知識產(chǎn)權分析，細化知識產(chǎn)權分析報告；實施和結束階段，對項目整體方案和詳細方案等內(nèi)容進行知識產(chǎn)權評估，將通過評審的項目列入單位專利申請計劃。在項目管理整個過程中的各個階段都應進行監(jiān)控，做好相關保密管理工作，對科研項目研究成果采取必要措施，依法申請相關知識產(chǎn)權并加以管理和保護。