王里克

（中共甘肅省委黨校，甘肅 蘭州 730070）

科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是認(rèn)識(shí)與把握區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的本質(zhì)、科學(xué)評(píng)測(cè)區(qū)域科技創(chuàng)新能力的實(shí)際水平、系統(tǒng)總結(jié)區(qū)域創(chuàng)新建設(shè)成敗的評(píng)測(cè)工具，也是地方政府對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行宏觀調(diào)控，正確制定區(qū)域創(chuàng)新政策的重要依據(jù)。因此，根據(jù)區(qū)域科技創(chuàng)新能力的概念本質(zhì)與內(nèi)涵，設(shè)立一套符合發(fā)展需要的區(qū)域科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，進(jìn)而為地方政府相關(guān)部門進(jìn)行經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展決策提供有理有據(jù)的參考是十分必要的。

一、科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建與優(yōu)化原理

區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)是度量區(qū)域科技創(chuàng)新能力強(qiáng)弱的工具。因此其指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)必須建立在科學(xué)的設(shè)計(jì)原則基礎(chǔ)上，客觀真實(shí)地反映區(qū)域知識(shí)和技術(shù)的現(xiàn)狀和運(yùn)行效率，盡可能選取能夠反映區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展能力的衡量指標(biāo)，以求對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力有一個(gè)真實(shí)、可靠的評(píng)價(jià)，同時(shí)盡量選取具有共性的綜合性指標(biāo)，力求數(shù)據(jù)的可操作性。

（一）區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建原則

1.先進(jìn)性、科學(xué)性和合理性原則。指標(biāo)體系應(yīng)能真實(shí)、客觀、全面的反映區(qū)域科技創(chuàng)新現(xiàn)實(shí)能力和潛力，指標(biāo)概念必須明確且具有相對(duì)獨(dú)立性，避免簡(jiǎn)單的堆砌指標(biāo)，盡可能選取最能真實(shí)體現(xiàn)良好效果的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。

2.系統(tǒng)性和整體性原則。區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)是由多個(gè)子系統(tǒng)綜合集成的，各個(gè)能力子系統(tǒng)必須采取一些相應(yīng)指標(biāo)才能反映出來(lái)，整個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)能夠體現(xiàn)出足夠的涵蓋面，并充分反映區(qū)域科技創(chuàng)新能力的系統(tǒng)性原則和整體性原則。

3.可操作性原則。這一原則包含兩層含義:一是資料的易得性，大部分?jǐn)?shù)據(jù)可通過(guò)區(qū)域綜合統(tǒng)計(jì)年鑒與各種專業(yè)年鑒獲得，其它部分?jǐn)?shù)據(jù)也能通過(guò)到相關(guān)部門調(diào)查獲得；或者是在現(xiàn)有資料上的簡(jiǎn)單加工整理獲得；二是指標(biāo)容易量化，對(duì)定量指標(biāo)要保證其可信度，而定性指標(biāo)和經(jīng)驗(yàn)指標(biāo)應(yīng)盡量少用。除此之外，考慮到可操作性，在選取指標(biāo)時(shí)既需要兼顧總量指標(biāo)，也應(yīng)采用效率指標(biāo)。

4.規(guī)范性和可比性原則?？萍紕?chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，需要有一個(gè)衡量和評(píng)價(jià)的參照數(shù)值，可以通過(guò)同其他區(qū)域和行業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果的橫向?qū)Ρ?，也可以?duì)自身進(jìn)行縱向的比較，這就要求評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有可比性和規(guī)范通用性。

5.動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)和靜態(tài)評(píng)價(jià)相結(jié)合的原則。區(qū)域科技創(chuàng)新能力是一個(gè)動(dòng)態(tài)的積累過(guò)程，它對(duì)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響的滯后性及其它因素的影響，不易在較短的時(shí)間內(nèi)取得其真實(shí)值。因此，在選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，既要有測(cè)度區(qū)域科技創(chuàng)新活動(dòng)結(jié)果的現(xiàn)實(shí)指標(biāo)（靜態(tài)指標(biāo)），又要有反映區(qū)域科技創(chuàng)新過(guò)程（區(qū)域科技創(chuàng)新能力發(fā)展趨勢(shì)）的過(guò)程指標(biāo)（動(dòng)態(tài)指標(biāo)），綜合反映區(qū)域科技創(chuàng)新能力發(fā)展的現(xiàn)狀和未來(lái)趨勢(shì)。即必須兼顧一個(gè)區(qū)域發(fā)展的存量、相對(duì)水平和增長(zhǎng)率三個(gè)維度。

（二）區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)優(yōu)化篩選思路

一是通過(guò)相關(guān)性分析刪除同一準(zhǔn)則層內(nèi)相關(guān)系數(shù)大的指標(biāo)，避免了指標(biāo)的信息重復(fù)；二是通過(guò)鑒別力分析刪除變差系數(shù)相對(duì)較小的（即鑒別能力較差）的評(píng)價(jià)指標(biāo)，保證篩選出的指標(biāo)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有顯著影響。

基于相關(guān)一鑒別力分析的科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建優(yōu)化步驟如圖1所示。

二、區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建和優(yōu)化的思路

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系初步構(gòu)建

在文獻(xiàn)綜述與專家調(diào)研的基礎(chǔ)上，本文參考了可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系、科技實(shí)力指標(biāo)體系等研究的體系，歐盟成員國(guó)的科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)，瑞士洛桑管理學(xué)院近幾年來(lái)關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)力的研究報(bào)告；借鑒、吸收中國(guó)科技戰(zhàn)略發(fā)展研究小組在《中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新能力報(bào)告》中的指標(biāo)，根據(jù)可操作性原則對(duì)指標(biāo)進(jìn)行先期量化。

（二）指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化

1.正向指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化。正向指標(biāo)是數(shù)值越大，區(qū)域科技創(chuàng)新能力越強(qiáng)的指標(biāo)。設(shè)xij為第i個(gè)方面第j個(gè)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后的值；υij為第i個(gè)方面第j個(gè)指標(biāo)的值；m為被評(píng)價(jià)的對(duì)象數(shù)，根據(jù)正向指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化公式:

2.負(fù)向指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化。負(fù)向指標(biāo)是數(shù)值越小，區(qū)域科技創(chuàng)新能力越強(qiáng)的指標(biāo)。各個(gè)符號(hào)的含義同（1）式。根據(jù)負(fù)向指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化公式:

（三）指標(biāo)的相關(guān)性篩選分析

1.相關(guān)性分析的思路。通過(guò)計(jì)算兩個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù)，刪除相關(guān)系數(shù)較大的評(píng)價(jià)指標(biāo)，消除評(píng)價(jià)指標(biāo)所反映的信息重復(fù)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響，簡(jiǎn)化指標(biāo)體系。相關(guān)性分析篩選指標(biāo)的好處是剔除信息重復(fù)的指標(biāo)。

2.相關(guān)性分析的具體步驟。計(jì)算各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù)。設(shè)γij為第i個(gè)方面第j個(gè)指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)，Zki為第k個(gè)方面第i個(gè)指標(biāo)的值為第i個(gè)指標(biāo)的平均值。

規(guī)定一個(gè)臨界值M（0＜M＜1），如果|γij|＞M，則可以刪除其中的一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)；如果|γij|＜M，則同時(shí)保留兩個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

通過(guò)相關(guān)性分析刪除同一準(zhǔn)則層內(nèi)相關(guān)系數(shù)大的指標(biāo)，保證了篩選出的指標(biāo)反映信息不重復(fù)。

（四）指標(biāo)的鑒別力篩選分析

鑒別力分析就是指評(píng)價(jià)指標(biāo)區(qū)分評(píng)價(jià)對(duì)象的特征差異能力。在評(píng)價(jià)指標(biāo)反應(yīng)理論（index response theory）中，通常把指標(biāo)的特征曲線的斜率作為評(píng)價(jià)指標(biāo)的鑒別力參數(shù)，指標(biāo)的特征曲線描繪了被測(cè)試的某一能力水平與它可能正確回答綜合能力概率之間的關(guān)系，特征曲線斜率越大其鑒別力也越高。但是描述上述的特征曲線需要較多的實(shí)際資料，這是一件相當(dāng)有難度的事情，在實(shí)際應(yīng)用中，我們通常用變差系數(shù)來(lái)描述評(píng)價(jià)指標(biāo)的鑒別力:

（五）指標(biāo)體系構(gòu)建合理性判斷

針對(duì)指標(biāo)體系的評(píng)價(jià)方法有很多，各種方法在操作的可行性以及結(jié)論的科學(xué)性方面存在著不同，目前，廣泛使用的主要有因子分析、層次分析以及模糊綜合評(píng)價(jià)等方法。本文選用因子分析法對(duì)所建立的指標(biāo)體系進(jìn)行評(píng)價(jià)。因子分析法就是研究如何將眾多的變量通過(guò)少數(shù)幾個(gè)因子表示，并且保證信息損失最小和因子間不具有顯著的相關(guān)性的多變量統(tǒng)計(jì)分析方法。

根據(jù)因子分析用數(shù)據(jù)方差表示指標(biāo)信息含量的思路，建立指標(biāo)體系構(gòu)建合理性的判定標(biāo)準(zhǔn)。

設(shè)S為指標(biāo)數(shù)據(jù)的協(xié)方差矩陣；trS為協(xié)方差矩陣的跡，表示協(xié)方差矩陣的主對(duì)角線上各指標(biāo)方差之和；S為篩選后的指標(biāo)個(gè)數(shù)；h為海選指標(biāo)的個(gè)數(shù)。則篩選后的指標(biāo)對(duì)海選指標(biāo)的信息貢獻(xiàn)率In為:

上式是篩選后的S個(gè)指標(biāo)的方差之和trSS占海選的h個(gè)指標(biāo)的方差之和trSh的比值，表示s個(gè)篩選后的指標(biāo)所反映的h個(gè)海選指標(biāo)的信息。根據(jù)因子分析的思想給出了指標(biāo)體系構(gòu)建合理性的判定標(biāo)準(zhǔn)In，解決了指標(biāo)體系構(gòu)建合理性的判定缺乏定量標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題。

得出結(jié)論:如果用少數(shù)幾個(gè)因子反映了眾多的變量的原始信息，則可認(rèn)為指標(biāo)體系構(gòu)建合理。

三、區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建和優(yōu)化

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系初步構(gòu)建

在文獻(xiàn)綜述與專家調(diào)研的基礎(chǔ)上，本文參考了可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系、科技實(shí)力指標(biāo)體系等研究的體系，以國(guó)際權(quán)威機(jī)構(gòu)經(jīng)典觀點(diǎn)的高頻指標(biāo)為重點(diǎn)，根據(jù)可操作性原則，初步構(gòu)建了區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

（二）指標(biāo)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化

根據(jù)表1注明的指標(biāo)類型，將表中所列的正向指標(biāo)數(shù)據(jù)代入式（2），負(fù)向指標(biāo)數(shù)據(jù)代入式（3），得標(biāo)準(zhǔn)化處理后的值，列入表2各指標(biāo)對(duì)應(yīng)的行。

（三）基于相關(guān)性分析的指標(biāo)篩選優(yōu)化

將表2中的標(biāo)準(zhǔn)化結(jié)果數(shù)據(jù)代入式（3），應(yīng)用SPSS軟件計(jì)算得到相關(guān)系數(shù)，給定臨界值為0.9，刪除和保留見表1第5列，刪除的指標(biāo)在表1第5列中用“相關(guān)性分析刪除”標(biāo)出。

（四）基于鑒別力分析的指標(biāo)篩選優(yōu)化

在相關(guān)性分析的基礎(chǔ)上，利用鑒別力分析篩選各準(zhǔn)則層內(nèi)剩余的指標(biāo)，刪除和保留見表1第5列，刪除的指標(biāo)在表1第5列中用“相關(guān)性分析刪除”標(biāo)出。

經(jīng)過(guò)初步篩選和定量篩選，從最初的61個(gè)海選指標(biāo)中篩選出17個(gè)指標(biāo)。

（五）指標(biāo)體系構(gòu)建合理性的判定

根據(jù)表2的指標(biāo)原始數(shù)據(jù)計(jì)算各指標(biāo)的方差，將篩選后的指標(biāo)方差之和trSS和海選指標(biāo)的方差之和trSh代入式（5），得到篩選后的指標(biāo)對(duì)海選指標(biāo)的信息貢獻(xiàn)率為:

In=trSS/trSh=2.0678*107/2.0866*107=99.1%

即從海選指標(biāo)中篩選出27%（17/61=27%）的指標(biāo)反映了99%的原始信息，證明建立的指標(biāo)體系是合理的。

四、結(jié)論

區(qū)域科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)是一個(gè)復(fù)雜的工作，它涉及到科技創(chuàng)新能力的各個(gè)方面，這其中一項(xiàng)核心的工作是設(shè)計(jì)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系。區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是整個(gè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中基礎(chǔ)性關(guān)鍵性的一環(huán)，區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)直接影響評(píng)價(jià)結(jié)果的精準(zhǔn)性?？梢哉f(shuō)，沒(méi)有科學(xué)、合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，就沒(méi)有令人滿意、信服的評(píng)價(jià)結(jié)果。

本文通過(guò)相關(guān)性分析刪除同一準(zhǔn)則層內(nèi)相關(guān)系數(shù)大的指標(biāo)，避免了指標(biāo)反映重復(fù)信息；通過(guò)鑒別力分析刪除變差系數(shù)相對(duì)較小的評(píng)價(jià)指標(biāo)，保證篩選出的指標(biāo)能在不同區(qū)域有較為顯著的差異；根據(jù)因子分析用方差表示信息含量的思路，將篩選后的指標(biāo)反映的海選指標(biāo)信息含量作為指標(biāo)體系構(gòu)建合理性的判定標(biāo)準(zhǔn)，解決了指標(biāo)體系的合理性判定缺乏定量標(biāo)準(zhǔn)的間題，從而增強(qiáng)了區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的科學(xué)性和合理性。

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