王里克

（中共甘肅省委黨校，甘肅 蘭州 730070）

科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系是認(rèn)識與把握區(qū)域創(chuàng)新活動的本質(zhì)、科學(xué)評測區(qū)域科技創(chuàng)新能力的實(shí)際水平、系統(tǒng)總結(jié)區(qū)域創(chuàng)新建設(shè)成敗的評測工具，也是地方政府對科技創(chuàng)新活動進(jìn)行宏觀調(diào)控，正確制定區(qū)域創(chuàng)新政策的重要依據(jù)。因此，根據(jù)區(qū)域科技創(chuàng)新能力的概念本質(zhì)與內(nèi)涵，設(shè)立一套符合發(fā)展需要的區(qū)域科技創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系，進(jìn)而為地方政府相關(guān)部門進(jìn)行經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展決策提供有理有據(jù)的參考是十分必要的。

一、科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的構(gòu)建與優(yōu)化原理

區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)是度量區(qū)域科技創(chuàng)新能力強(qiáng)弱的工具。因此其指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)必須建立在科學(xué)的設(shè)計(jì)原則基礎(chǔ)上，客觀真實(shí)地反映區(qū)域知識和技術(shù)的現(xiàn)狀和運(yùn)行效率，盡可能選取能夠反映區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展能力的衡量指標(biāo)，以求對區(qū)域科技創(chuàng)新能力有一個真實(shí)、可靠的評價，同時盡量選取具有共性的綜合性指標(biāo)，力求數(shù)據(jù)的可操作性。

（一）區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)構(gòu)建原則

1.先進(jìn)性、科學(xué)性和合理性原則。指標(biāo)體系應(yīng)能真實(shí)、客觀、全面的反映區(qū)域科技創(chuàng)新現(xiàn)實(shí)能力和潛力，指標(biāo)概念必須明確且具有相對獨(dú)立性，避免簡單的堆砌指標(biāo)，盡可能選取最能真實(shí)體現(xiàn)良好效果的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。

2.系統(tǒng)性和整體性原則。區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)系統(tǒng)是由多個子系統(tǒng)綜合集成的，各個能力子系統(tǒng)必須采取一些相應(yīng)指標(biāo)才能反映出來，整個評價指標(biāo)能夠體現(xiàn)出足夠的涵蓋面，并充分反映區(qū)域科技創(chuàng)新能力的系統(tǒng)性原則和整體性原則。

3.可操作性原則。這一原則包含兩層含義:一是資料的易得性，大部分?jǐn)?shù)據(jù)可通過區(qū)域綜合統(tǒng)計(jì)年鑒與各種專業(yè)年鑒獲得，其它部分?jǐn)?shù)據(jù)也能通過到相關(guān)部門調(diào)查獲得；或者是在現(xiàn)有資料上的簡單加工整理獲得；二是指標(biāo)容易量化，對定量指標(biāo)要保證其可信度，而定性指標(biāo)和經(jīng)驗(yàn)指標(biāo)應(yīng)盡量少用。除此之外，考慮到可操作性，在選取指標(biāo)時既需要兼顧總量指標(biāo)，也應(yīng)采用效率指標(biāo)。

4.規(guī)范性和可比性原則?？萍紕?chuàng)新能力的評價，需要有一個衡量和評價的參照數(shù)值，可以通過同其他區(qū)域和行業(yè)評價結(jié)果的橫向?qū)Ρ?，也可以對自身進(jìn)行縱向的比較，這就要求評價指標(biāo)體系具有可比性和規(guī)范通用性。

5.動態(tài)評價和靜態(tài)評價相結(jié)合的原則。區(qū)域科技創(chuàng)新能力是一個動態(tài)的積累過程，它對整個社會經(jīng)濟(jì)影響的滯后性及其它因素的影響，不易在較短的時間內(nèi)取得其真實(shí)值。因此，在選擇評價指標(biāo)時，既要有測度區(qū)域科技創(chuàng)新活動結(jié)果的現(xiàn)實(shí)指標(biāo)（靜態(tài)指標(biāo)），又要有反映區(qū)域科技創(chuàng)新過程（區(qū)域科技創(chuàng)新能力發(fā)展趨勢）的過程指標(biāo)（動態(tài)指標(biāo)），綜合反映區(qū)域科技創(chuàng)新能力發(fā)展的現(xiàn)狀和未來趨勢。即必須兼顧一個區(qū)域發(fā)展的存量、相對水平和增長率三個維度。

（二）區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)優(yōu)化篩選思路

一是通過相關(guān)性分析刪除同一準(zhǔn)則層內(nèi)相關(guān)系數(shù)大的指標(biāo)，避免了指標(biāo)的信息重復(fù)；二是通過鑒別力分析刪除變差系數(shù)相對較小的（即鑒別能力較差）的評價指標(biāo)，保證篩選出的指標(biāo)對評價結(jié)果有顯著影響。

基于相關(guān)一鑒別力分析的科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系構(gòu)建優(yōu)化步驟如圖1所示。

二、區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系構(gòu)建和優(yōu)化的思路

（一）評價指標(biāo)體系初步構(gòu)建

在文獻(xiàn)綜述與專家調(diào)研的基礎(chǔ)上，本文參考了可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系、科技實(shí)力指標(biāo)體系等研究的體系，歐盟成員國的科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)，瑞士洛桑管理學(xué)院近幾年來關(guān)于競爭力的研究報告；借鑒、吸收中國科技戰(zhàn)略發(fā)展研究小組在《中國區(qū)域科技創(chuàng)新能力報告》中的指標(biāo)，根據(jù)可操作性原則對指標(biāo)進(jìn)行先期量化。

（二）指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化

1.正向指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化。正向指標(biāo)是數(shù)值越大，區(qū)域科技創(chuàng)新能力越強(qiáng)的指標(biāo)。設(shè)xij為第i個方面第j個指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后的值；υij為第i個方面第j個指標(biāo)的值；m為被評價的對象數(shù)，根據(jù)正向指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化公式:

2.負(fù)向指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化。負(fù)向指標(biāo)是數(shù)值越小，區(qū)域科技創(chuàng)新能力越強(qiáng)的指標(biāo)。各個符號的含義同（1）式。根據(jù)負(fù)向指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化公式:

（三）指標(biāo)的相關(guān)性篩選分析

1.相關(guān)性分析的思路。通過計(jì)算兩個評價指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù)，刪除相關(guān)系數(shù)較大的評價指標(biāo)，消除評價指標(biāo)所反映的信息重復(fù)對評價結(jié)果的影響，簡化指標(biāo)體系。相關(guān)性分析篩選指標(biāo)的好處是剔除信息重復(fù)的指標(biāo)。

2.相關(guān)性分析的具體步驟。計(jì)算各個評價指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù)。設(shè)γij為第i個方面第j個指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)，Zki為第k個方面第i個指標(biāo)的值為第i個指標(biāo)的平均值。

規(guī)定一個臨界值M（0＜M＜1），如果|γij|＞M，則可以刪除其中的一個評價指標(biāo)；如果|γij|＜M，則同時保留兩個評價指標(biāo)。

通過相關(guān)性分析刪除同一準(zhǔn)則層內(nèi)相關(guān)系數(shù)大的指標(biāo)，保證了篩選出的指標(biāo)反映信息不重復(fù)。

（四）指標(biāo)的鑒別力篩選分析

鑒別力分析就是指評價指標(biāo)區(qū)分評價對象的特征差異能力。在評價指標(biāo)反應(yīng)理論（index response theory）中，通常把指標(biāo)的特征曲線的斜率作為評價指標(biāo)的鑒別力參數(shù)，指標(biāo)的特征曲線描繪了被測試的某一能力水平與它可能正確回答綜合能力概率之間的關(guān)系，特征曲線斜率越大其鑒別力也越高。但是描述上述的特征曲線需要較多的實(shí)際資料，這是一件相當(dāng)有難度的事情，在實(shí)際應(yīng)用中，我們通常用變差系數(shù)來描述評價指標(biāo)的鑒別力:

（五）指標(biāo)體系構(gòu)建合理性判斷

針對指標(biāo)體系的評價方法有很多，各種方法在操作的可行性以及結(jié)論的科學(xué)性方面存在著不同，目前，廣泛使用的主要有因子分析、層次分析以及模糊綜合評價等方法。本文選用因子分析法對所建立的指標(biāo)體系進(jìn)行評價。因子分析法就是研究如何將眾多的變量通過少數(shù)幾個因子表示，并且保證信息損失最小和因子間不具有顯著的相關(guān)性的多變量統(tǒng)計(jì)分析方法。

根據(jù)因子分析用數(shù)據(jù)方差表示指標(biāo)信息含量的思路，建立指標(biāo)體系構(gòu)建合理性的判定標(biāo)準(zhǔn)。

設(shè)S為指標(biāo)數(shù)據(jù)的協(xié)方差矩陣；trS為協(xié)方差矩陣的跡，表示協(xié)方差矩陣的主對角線上各指標(biāo)方差之和；S為篩選后的指標(biāo)個數(shù)；h為海選指標(biāo)的個數(shù)。則篩選后的指標(biāo)對海選指標(biāo)的信息貢獻(xiàn)率In為:

上式是篩選后的S個指標(biāo)的方差之和trSS占海選的h個指標(biāo)的方差之和trSh的比值，表示s個篩選后的指標(biāo)所反映的h個海選指標(biāo)的信息。根據(jù)因子分析的思想給出了指標(biāo)體系構(gòu)建合理性的判定標(biāo)準(zhǔn)In，解決了指標(biāo)體系構(gòu)建合理性的判定缺乏定量標(biāo)準(zhǔn)的問題。

得出結(jié)論:如果用少數(shù)幾個因子反映了眾多的變量的原始信息，則可認(rèn)為指標(biāo)體系構(gòu)建合理。

三、區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的構(gòu)建和優(yōu)化

（一）評價指標(biāo)體系初步構(gòu)建

在文獻(xiàn)綜述與專家調(diào)研的基礎(chǔ)上，本文參考了可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系、科技實(shí)力指標(biāo)體系等研究的體系，以國際權(quán)威機(jī)構(gòu)經(jīng)典觀點(diǎn)的高頻指標(biāo)為重點(diǎn)，根據(jù)可操作性原則，初步構(gòu)建了區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，如表1所示。

（二）指標(biāo)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化

根據(jù)表1注明的指標(biāo)類型，將表中所列的正向指標(biāo)數(shù)據(jù)代入式（2），負(fù)向指標(biāo)數(shù)據(jù)代入式（3），得標(biāo)準(zhǔn)化處理后的值，列入表2各指標(biāo)對應(yīng)的行。

（三）基于相關(guān)性分析的指標(biāo)篩選優(yōu)化

將表2中的標(biāo)準(zhǔn)化結(jié)果數(shù)據(jù)代入式（3），應(yīng)用SPSS軟件計(jì)算得到相關(guān)系數(shù)，給定臨界值為0.9，刪除和保留見表1第5列，刪除的指標(biāo)在表1第5列中用“相關(guān)性分析刪除”標(biāo)出。

（四）基于鑒別力分析的指標(biāo)篩選優(yōu)化

在相關(guān)性分析的基礎(chǔ)上，利用鑒別力分析篩選各準(zhǔn)則層內(nèi)剩余的指標(biāo)，刪除和保留見表1第5列，刪除的指標(biāo)在表1第5列中用“相關(guān)性分析刪除”標(biāo)出。

經(jīng)過初步篩選和定量篩選，從最初的61個海選指標(biāo)中篩選出17個指標(biāo)。

（五）指標(biāo)體系構(gòu)建合理性的判定

根據(jù)表2的指標(biāo)原始數(shù)據(jù)計(jì)算各指標(biāo)的方差，將篩選后的指標(biāo)方差之和trSS和海選指標(biāo)的方差之和trSh代入式（5），得到篩選后的指標(biāo)對海選指標(biāo)的信息貢獻(xiàn)率為:

In=trSS/trSh=2.0678*107/2.0866*107=99.1%

即從海選指標(biāo)中篩選出27%（17/61=27%）的指標(biāo)反映了99%的原始信息，證明建立的指標(biāo)體系是合理的。

四、結(jié)論

區(qū)域科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評價是一個復(fù)雜的工作，它涉及到科技創(chuàng)新能力的各個方面，這其中一項(xiàng)核心的工作是設(shè)計(jì)科技創(chuàng)新能力評價體系。區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系是整個科技創(chuàng)新能力評價中基礎(chǔ)性關(guān)鍵性的一環(huán)，區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)直接影響評價結(jié)果的精準(zhǔn)性。可以說，沒有科學(xué)、合理的評價指標(biāo)體系，就沒有令人滿意、信服的評價結(jié)果。

本文通過相關(guān)性分析刪除同一準(zhǔn)則層內(nèi)相關(guān)系數(shù)大的指標(biāo)，避免了指標(biāo)反映重復(fù)信息；通過鑒別力分析刪除變差系數(shù)相對較小的評價指標(biāo)，保證篩選出的指標(biāo)能在不同區(qū)域有較為顯著的差異；根據(jù)因子分析用方差表示信息含量的思路，將篩選后的指標(biāo)反映的海選指標(biāo)信息含量作為指標(biāo)體系構(gòu)建合理性的判定標(biāo)準(zhǔn)，解決了指標(biāo)體系的合理性判定缺乏定量標(biāo)準(zhǔn)的間題，從而增強(qiáng)了區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的科學(xué)性和合理性。

[1]OECD.The Measurement of Scientific and Technical Activities[M].Paris:OECDPublishing，1994:13-61.

[2]IMD.IMD World Competitiveness Yearbook 2007[M].Lausanne:IMD Press，2007:256-257.

[3]World Bank.World Development Indicators[M].Washington D.C:World Bank Press，2008:308-316.

[4]中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部.中國科學(xué)技術(shù)指標(biāo)[M].北京:科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2007:18-251.

[5]Tisdell Clem，Gao Zhicun.China's reformed science and technology system:an overview and assessment[J].Prometheus，2004，22（3）:311-331.

[6]Shinichi Kobayashi，Yoshiko Okubo.Dem and articulation，a key factor in the reconfiguration of the present Japanese science and techno logy system[J].Science&Public Policy，2004，31（1）:55-67.

[7]Hario lf Grupp，Mary Ellen Mogee.Indicators for national science and technology policy:how robust are composite indicators[J].Research Policy，2004，33（9）:1373-1384.

[8]中華人民共和國統(tǒng)計(jì)局.中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒[M].北京:中國統(tǒng)計(jì)出版社，2011.

[9]中華人民共和國統(tǒng)計(jì)局.北京、上海、遼寧等14個省級行政區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒[M].北京:中國統(tǒng)計(jì)出版社，