王 顏

（天津市建筑設計院，天津 300074）

隨著我國社會主義市場經(jīng)濟體制改革的逐步深入，加入WTO 后國內(nèi)國際市場的全面接軌，在我國實現(xiàn)合同的規(guī)范管理已經(jīng)十分迫切。從承包商的角度來說，目前市場過于向買方傾斜，競爭激烈、利潤減少，合同的風險加大，條件更加苛刻。只有重視合同、重視合同管理，才能有效地降低工程風險，增加企業(yè)利潤。這一點在國際工程承包中表現(xiàn)得尤為明顯。工程項目合同管理貫穿于從合同簽訂、合同履行到合同期滿直至歸檔的全過程。合同管理在現(xiàn)代建筑工程項目管理中具有十分重要的地位和作用，已成為與進度管理、質(zhì)量管理、成本(投資)管理、信息管理等并列的一大管理職能，是工程項目管理的核心和靈魂。

1 建設企業(yè)合同管理的必要性

合同管理是指企業(yè)對以自身為當事人的合同依法進行訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止以及審查、監(jiān)督、控制等一系列行為的總稱。其中訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止是合同管理的內(nèi)容；審查、監(jiān)督、控制是合同管理的手段。

對市場來說，合同管理的重要性和必要性在于：實現(xiàn)合同簽訂雙方對市場的承諾，體現(xiàn)誠信，提升品牌和形象，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。對企業(yè)來說，合同管理的重要性和必要性在于：一方面使企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營與市場接軌，滿足市場的需要，提高企業(yè)適應市場和參與市場競爭的能力；另一方面是使企業(yè)在履約過程中維護自身的合法權(quán)益，提高企業(yè)的經(jīng)濟效益。企業(yè)合同管理是市場經(jīng)濟條件下企業(yè)管理的一項核心內(nèi)容，企業(yè)管理的方方面面都應圍繞著這個核心而開展。成功的企業(yè)合同管理，是把合同的權(quán)利義務按職能分工分解到各部門，由各部門去履行屬于自己職能范圍的權(quán)利義務。只有這樣，合同管理才能真正到位，履行責任才能真正落實?？梢哉f，企業(yè)合同管理是一個大的系統(tǒng)，需要各分系統(tǒng)共同配合。面對管理問題，合同管理比其他管理更需要信息溝通和處理。

在 PMBOK2000 中將項目管理分為九項知識領域的管理：項目集成化管理、項目范圍管理、項目時間管理、項目成本管理、項目質(zhì)量管理、項目人力資源管理、項目溝通管理、項目風險管理和項目采購管理。項目采購管理有時也被稱為狹義的項目合同管理，可見合同管理在工程管理中的重要意義。

2 FIDIC合同范本及適用范圍

國際咨詢工程師聯(lián)合會(以下簡稱為FIDIC)作為國際上最有影響力的權(quán)威機構(gòu)，其以前出版的標準合同條件在國際建筑領域得到廣泛的應用。從 20 世紀 80年代以來.在我國的國際金融機構(gòu)(如：世界銀行、亞洲開發(fā)銀行)的貸款項目中也一直使用 FIDIC 合同條件，并且隨著國際上工程建設規(guī)模的逐步擴大以及業(yè)主方對項目管理模式的要求而不斷地多樣化。

為了反映國際建筑業(yè)的發(fā)展，在以前出版的各類合同條件的基礎上，F(xiàn)IDIC 于1999年正式推出了四本新的FIDIC 合同條件：即《施工合同條件(Conditions of Contract for Construction)》( 以下簡稱為“新紅皮書”)、《工程設備和設計—建造合同條件(Conditions of Contract for Plant and Design-Build)》( 以下簡稱為“新黃皮書”)、《設計采購施工(EPC)/交鑰匙項目合同條件(Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects)》(以下簡稱為“銀皮書”)以及《簡明合同格式(Short Form of Contract)》(以下簡稱為“綠皮書”)。

尤其是紅皮書基本上反映了當今工程建設中的慣例，風險分攤比較公平。紅皮書最大的優(yōu)點為：條款覆蓋范圍全面，風險分擔公平合理。對項目合同的編制者和管理者而言，最受歡迎的是其標準化的特點，將紅皮書分為通用條件和專用條件兩部分，應用起來十分方便。

四種合同條件的適用范圍各有不同。

(1)新紅皮書。新紅皮書的適用條件為：各類大型復雜工程；業(yè)主負責大部分或全部設計工作；承包商的主要工作為施工，但也可承擔部分設計工作；由工程師來監(jiān)理施工和簽發(fā)支付證書；一般采用單價與子項包干式的合同，按工程量表中的單價及包干的子項來支付完成的工程量；風險分擔較均衡。

(2)新黃皮書。新黃皮書的適用條件為：機電設備項目、基礎設施項目以及其他類型的項目；業(yè)主只負責編制項目綱要和提出對設備的性能要求，承包商負責全部設計工作和全部施工安裝工作；工程師監(jiān)督設備的制造、安裝和工程施工，并簽發(fā)支付證書；包干價格按里程碑支付方式，也可對小部分分項工程采用單價合同；風險分擔較均衡。

(3)銀皮書。銀皮書的適用條件為：私人投資項目，如BOT項目(地下工程太多的工程除外)；固定總價不變的交鑰匙合同，按里程碑方式支付；業(yè)主代表直接管理項目實施過程，采用較寬松的管理方式，但嚴格進行竣工檢驗和竣工后檢驗，以保證完工項目的質(zhì)量；項目風險大部分由承包商承擔，但業(yè)主愿意為此多付出一定的費用，因為承包商在投標時肯定會加入較大的風險費。

(4)綠皮書。綠皮書的適用條件為：施工合同金額較小(如低于50萬美元)，施工期較短；既可以是土木工程，也可以是機電工程，特別是同一類型的項目；設計工作既可以是業(yè)主負責，也可以是承包商負責；可以由工程師，也可由業(yè)主代表或業(yè)主進行項目管理。

在新版中更加豐富了索賠的規(guī)定。明確了由于業(yè)主方的失誤造成承包商的損失時，承包商可以索賠利潤；并規(guī)定，對費用、利潤索賠和工期的索賠，都必須遵守索賠程序；還規(guī)定，工程師在收到承包商索賠的詳細證明報告后 42 d 內(nèi)，應回信表示批準或不批準，不批準時要提出進一步的具體要求。另外，業(yè)主方既可索賠費用，也可索賠工期(體現(xiàn)在缺陷通知期的延長)。這樣做更有利于公平合理地分擔新版合同條件中的風險。

新紅皮書劃分工程實施過程中的責任和風險的原則是：政治風險(如戰(zhàn)爭、軍事政變等)、社會風險(如罷工、內(nèi)亂等)、經(jīng)濟風險(如物價上漲、利率波動等)、法律風險(如立法的變更)和無法預見的外界(包括自然)風險以及不可抗力出現(xiàn)時，承包商的直接損失由業(yè)主方承擔，而其他風險則由承包商承擔。

新黃皮書分擔風險的原則與新紅皮書基本一致，只是因為承包商要負責設計工作，所以自然承擔了由此產(chǎn)生的設計方面的風險。

在銀皮書中，項目的絕大部分風險都是由承包商承擔的。諸如新紅皮書合同模式中的外界風險、經(jīng)濟風險、設計風險及業(yè)主在“業(yè)主的要求”中說明的其他風險，都分攤給了承包商。因此承包商在報價中的風險費往往很高，對風險的管理也就成為最終能否盈利、盈利多少的重要因素。業(yè)主支付的價格較高，但保證了工程最終造價的確定性，使投資方(業(yè)主)在可行性研究中計算的項目投資收益得以實現(xiàn)。這類合同條件常用于私人投資的商業(yè)項目。

綠皮書風險分擔原則與新紅皮書相似。當然業(yè)主也可以根據(jù)實際情況，通過其他合同文件進一步明確或改變這種分擔方法。

實際上，F(xiàn)IDIC 在其不同的合同條件中采用了不同的風險分擔原則。這給業(yè)主方在選擇項目的采購方式上以極大的靈活性。

3 項目合同的主要內(nèi)容

項目合同應該包括以下主要內(nèi)容。

(1)工程范圍的確定。在合同條款中，規(guī)定的工程內(nèi)容必須清楚明確。一般采用工程量清單及單價表予以限制和確定。經(jīng)過談判需要增減的內(nèi)容，應作為補遺或附錄，成為合同文件的有效組成部分。

(2)合同的時間限制。指合同的有效時間范圍，包括合同生效條件、合同具體時間點的確認(如：單體或整體交工驗收時間)以及時間延長的范圍、條件和程序的確認。合同的時間限制還包括合同的整體有效期。

(3)合同的空間范圍限制。指對于合同的履約地點的限制，即合同標的物實現(xiàn)的地點的限制。履約的地點直接關(guān)系到以后可能發(fā)生糾紛的管轄地，應予以充分重視。

(4)質(zhì)量及標準的確定。必須規(guī)定一切工作所依據(jù)的質(zhì)量標準、技術(shù)規(guī)范、驗收的標準以及驗收的人員或機構(gòu)。在質(zhì)量方面，如果有國家強制性標準或行業(yè)強制性標準，不得低于國家強制性標準或行業(yè)強制性標準；如果沒有國家強制性標準或行業(yè)強制性標準的，則可以由當事人自行協(xié)商確定。

(5)工程變更的限定。明確合同變更的條款，確認合理變更的限額，明確變更的允許范圍、變更提出的程序、手續(xù)以及變更發(fā)生后的責任。如果沒有相應的規(guī)定應予以補充。在擬訂工程變更條款時，應盡量把合同變更限制到最少程度，并且規(guī)定重要變更必須限制在一定的時間范圍內(nèi)提出。

(6)工程價款的支付。在對外承包工程時要特別注意，在總價不動的情況下，預付款的比例、中期付款的比例和支付進度以及滯留金的比例等必須十分明確。同時，確定以何種貨幣計算和支付是至關(guān)重要的。由于這涉及到匯率問題，直接關(guān)系到項目最終的經(jīng)濟效益，因此應對匯兌損益有一個大體的預測。另外，在遇到購買外匯的情況時，還要考慮選擇購入外匯的時機，以達到增加收益、避免風險的目的。

(7)合同履行的方式。在合同中，應對履行的方式、風險的劃分、運雜費和保險費以及相關(guān)稅金等在何種情況下由何方承擔等細節(jié)問題，做出詳細的規(guī)定。

(8)違約責任。合同中應對各方違約責任做出處罰規(guī)定，并且該規(guī)定應符合法律規(guī)定的違約金限額和賠償責任。另外，對不可抗力的發(fā)生、認定和補救要求等，也應做出明確的說明和規(guī)定。

(9)爭議解決的方法。一類是非訴訟解決(包括協(xié)商、調(diào)解和仲裁)，另一類是訴訟解決。合同應明確雙方對爭議協(xié)商不成時采取哪種方式，二者只能選擇其一。不論采取何種方法，都應對爭議解決的法律適用條款、機構(gòu)、程序和最終效力，做出明確的說明與規(guī)定。

為了對工程項目合同的主要內(nèi)容做到心中有數(shù)，項目管理人員還必須對各種版本的合同有相當?shù)牧私狻Ｃ鞔_合同的內(nèi)容和相關(guān)法律規(guī)定，對于合同的有效管理是極為必要的。

4 項目實施階段的合同管理

國際工程項目實施階段的管理包括：進度管理、質(zhì)量管理、費用管理和HSE 管理。這些管理均以合同要求和規(guī)定為依據(jù)，在項目實施階段的每一個環(huán)節(jié)和過程按合同執(zhí)行。業(yè)主和監(jiān)理人員無論是在現(xiàn)場、會議和辦公室的一切言行都應依據(jù)合同。合同管理是對整個項目的監(jiān)督和實施，保證項目按照合同規(guī)定的要素準確無誤地執(zhí)行。

國際項目的合同管理應設有合同部。合同部作為項目部合同管理的職能部門，在項目的實施過程中有三大職能：對整個項目的實施過程按合同的要求進行監(jiān)督，保證項目按照合同規(guī)定的要素準確無誤地執(zhí)行；項目的變更和索賠工作；分包商的選擇，分包合同的起草、談判和簽訂，分包合同實施的監(jiān)督和管理。

項目部應配備合同工程師認真研究合同，掌握合同中規(guī)律性和基本的內(nèi)容，洞察合同條款中隱含的深層次的含意，從而在項目實施中靈活運用合同，做到能依據(jù)合同保護自己的權(quán)益。合同工程師要對工程管理人員進行必要的合同指導，做經(jīng)常性的合同解釋，使他們樹立全局觀念，對合同中發(fā)現(xiàn)的問題及時提出意見、建議或警告。合同工程師要在合同范圍內(nèi)協(xié)調(diào)業(yè)主、PMC、承包商、分包商和供貨商等的關(guān)系，解決相互間出現(xiàn)的合同責任方面的爭執(zhí)；對一些責任不明確的事項要提出恰當?shù)慕鉀Q方案。合同工程師要對照合同，對項目實施過程中的進度、費用、質(zhì)量和技術(shù)等內(nèi)容進行檢查和監(jiān)督，及時向項目經(jīng)理反饋信息，以保證項目按合同要求順利進行。

5 做好建筑企業(yè)合同管理的主要對策

對于現(xiàn)今建設單位的合同管理工作，企業(yè)應制定好相應企業(yè)對策，以完善項目的合同管理。

(1)提高合同管理人員素質(zhì)。提高合同管理人員素質(zhì)是企業(yè)合同管理的首要任務，又是當前的迫切需要?？蓮乃姆矫嬷郑哼x好人員；組織好在職學習；選送有關(guān)院校深造；建立崗位責任制。通過以上途徑，全面提升企業(yè)合同管理人員的素質(zhì)，包括他們的思想水平、法制水平、語文水平和業(yè)務能力。

(2)建立和健全企業(yè)的合同管理體系。主要是建立和健全企業(yè)合同管理的組織網(wǎng)絡和制度網(wǎng)絡。合同管理的組織網(wǎng)絡和制度網(wǎng)絡構(gòu)成企業(yè)合同管理體系。體系的運作必須通過定期的檢查來保證。要檢查合同管理的組織和制度是否適應合同管理的需要和市場需要。對不適應部分進行必要的調(diào)整。對合同管理體系應進行動態(tài)控制，并且及時調(diào)整和不斷完善。

(3)重視誠實守信，提高企業(yè)合同管理水平。企業(yè)領導要貫徹提高員工誠實守信信用的機制，明確當年的目標，指定合同管理部門落實人員從事這項工作，并且定期檢查開展情況。及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題，使企業(yè)持續(xù)、健康地發(fā)展。

此外，還應大力推行建設工程施工合同示范文本，在熟悉條件的同時，加強企業(yè)合同的管理工作。不可忽視的還有爭取工商行政管理機關(guān)的指導和支持。工商行政管理機關(guān)負責合同的監(jiān)督管理。爭取其指導和支持，不但有利于企業(yè)宏觀合同管理，還可以從微觀上防止無效合同和詐騙行為的發(fā)生；有利于協(xié)調(diào)合同主體之間的關(guān)系，提高履約率。

6 結(jié) 語

合同所確定的承包商在工程中的地位和權(quán)利，必須通過有效的合同管理才能得到保護。建設單位更應清醒地認識到合同管理在項目管理中的地位和作用。合同管理直接為項目總目標和企業(yè)總目標服務，保證了全面履行合同責任，按合同規(guī)定的工期、質(zhì)量、價格(成本)要求完成工程的順利實現(xiàn)。一個成功的合同管理，要在工程結(jié)束時使合同雙方都感到滿意。業(yè)主對工程、對承包商、對雙方的合作感到滿意，使承包商取得利潤贏得信譽，建立合同雙方友好合作關(guān)系。公平合理解決工程問題、一切按合同辦事、符合慣例，這是企業(yè)經(jīng)營管理和發(fā)展戰(zhàn)略對合同管理的要求。