摘要：如何實現(xiàn)中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展是當(dāng)前研究的重要問題，而提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力成為了很重要的途徑。本文通過對我國中小企業(yè)創(chuàng)新面臨的障礙因素的分析，提出了解決自主創(chuàng)新的對策，通過這些方法來提升我國中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，從而推動企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞 中小企業(yè)；自主創(chuàng)新；困境；對策

中小企業(yè)是推動國民經(jīng)濟發(fā)展，構(gòu)造市場經(jīng)濟主體，促進社會穩(wěn)定的基礎(chǔ)力量，特別在確保國民經(jīng)濟適度增長、緩解就業(yè)壓力、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等方面，均發(fā)揮著重要的作用。但我國的中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力不強，提高自主創(chuàng)新能力，已成為推進我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的關(guān)鍵，成為走新型工業(yè)化道路、保持經(jīng)濟持續(xù)快速協(xié)調(diào)健康發(fā)展、提高國際競爭力的關(guān)鍵。為此，中小企業(yè)應(yīng)不斷加強企業(yè)創(chuàng)新的力度，發(fā)展高新技術(shù)，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，因此，研究中小企業(yè)自主創(chuàng)新的特點對于企業(yè)的長久發(fā)展是極為必要的。

一、中小企業(yè)自主創(chuàng)新的特征和類型

創(chuàng)新是指建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，在經(jīng)濟生活中引入新的思想、方法，實現(xiàn)生產(chǎn)要素的新組合，以獲取潛在的利潤。自主創(chuàng)新是指通過擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的獨特的核心技術(shù)以及在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)新產(chǎn)品的價值的過程。提高自主創(chuàng)新的能力，必須堅持正確的方向和有效的途徑。企業(yè)的自主創(chuàng)新跟市場的需求是分不開的，自主創(chuàng)新應(yīng)該在市場導(dǎo)向下進行，要大力提高原始創(chuàng)新能力，形成創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)和自主創(chuàng)新的競爭力的主要源泉。

1、中小企業(yè)自主創(chuàng)新的特征

中小企業(yè)與大企業(yè)相比，由于其自身的人力、物力、財力等資源稟賦的差異以及所面臨的外部環(huán)境不同，在自主創(chuàng)新方面形成了與一些大企業(yè)不同的特點：

（1） 自主創(chuàng)新體制靈活。中小企業(yè)自主創(chuàng)新的方式主要有自行研制、技術(shù)引進、共同開發(fā)和委托研究等，一般不固定設(shè)置獨立的研究開發(fā)機構(gòu)，而主要是采用技術(shù)引進方式創(chuàng)新，或者由企業(yè)和高校、科研單位進行共同開發(fā)創(chuàng)新，也可以運用自己掌握的情報、信息資料，借助于外單位的力量進行創(chuàng)新。

（2）強調(diào)應(yīng)用型自主創(chuàng)新。中小企業(yè)注重應(yīng)用型自主創(chuàng)新，強調(diào)技術(shù)上的適宜性、經(jīng)濟上的合理性和生產(chǎn)上的繼承性，一般進行的是單一創(chuàng)新，且注意從小處開始，發(fā)揮自己的優(yōu)勢，主要著眼的是現(xiàn)在而非將來，很少從事投資大、項目多、見效慢的基礎(chǔ)型自主創(chuàng)新。

（3）自主創(chuàng)新效率較高。中小企業(yè)自主創(chuàng)新能根據(jù)項目的需要，集中投入人力、物力和財力，致力于開發(fā)周期短、見效快的技術(shù)，注意量力而行，符合實際，而且中小企業(yè)組織機構(gòu)安排靈活有彈性，上下級關(guān)系比較融洽，減少了市場信息損失。

（4）企業(yè)家在自主創(chuàng)新中的作用突出。中小企業(yè)的企業(yè)家除對自主創(chuàng)新制定戰(zhàn)略外，通常還親自參與自主創(chuàng)新活動，或者組織和領(lǐng)導(dǎo)自主創(chuàng)新工作，與大企業(yè)相比，他們在自主創(chuàng)新活動中的作用明顯要大。

2、中小企業(yè)自主創(chuàng)新的主要類型

由于中小企業(yè)所處行業(yè)、技術(shù)水平、規(guī)模、發(fā)展環(huán)境以及企業(yè)體制等呈現(xiàn)無限的多樣性，中小企業(yè)自主創(chuàng)新技術(shù)也必然表現(xiàn)出不同的類型，而且隨著經(jīng)濟的發(fā)展和科技的進步，中小企業(yè)自主創(chuàng)新新的類型也將更加豐富多彩。

（1）產(chǎn)品創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新是指中小企業(yè)在產(chǎn)品的生產(chǎn)和經(jīng)營過程中，對其自身生產(chǎn)或經(jīng)營的產(chǎn)品所從事的改進、提高或發(fā)明的創(chuàng)新活動。它可分為重要創(chuàng)新和漸進創(chuàng)新兩類。一般說來，重要創(chuàng)新對企業(yè)的發(fā)展影響較大，漸進創(chuàng)新對企業(yè)的影響有小有大，但前者往往比較難以實現(xiàn)，投入也大；后者較易做到。

（2）服務(wù)創(chuàng)新。服務(wù)創(chuàng)新是近些年服務(wù)業(yè)，尤其是知識密集型服務(wù)業(yè)興起的結(jié)果，它既包括新構(gòu)思、新設(shè)想轉(zhuǎn)變成新的或者改進的服務(wù)，又包括改變現(xiàn)有的組織機構(gòu)推出新的服務(wù)，目前興起的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)是服務(wù)創(chuàng)新的成功例證。由于服務(wù)創(chuàng)新投入較小，而且市場需求變化快，因而是最適合中小企業(yè)特點的自主創(chuàng)新類型之一。

（3）工藝創(chuàng)新。工藝創(chuàng)新是指研究和采用新的或有重大改進的生產(chǎn)方法，從而改進現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)或提高產(chǎn)品的生產(chǎn)效率。由于工藝創(chuàng)新對開發(fā)新產(chǎn)品、改進原有產(chǎn)品以及提高原有產(chǎn)品的質(zhì)量和產(chǎn)量都具有重要作用，因此其重要性并不亞于產(chǎn)品創(chuàng)新，一般情況下大多數(shù)工藝創(chuàng)新是漸進的，投入大小和難度都比較適合中小企業(yè)的特點，因而也是中小企業(yè)自主創(chuàng)新的重要途徑之一。

產(chǎn)品（服務(wù)）創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新之間常?；ハ嘤绊?、相互交融、相互促進，并與中小企業(yè)的直接經(jīng)營活動密切相關(guān)，因而具有較大的普遍性，在中小企業(yè)的自主創(chuàng)新活動中占有重要位置。

二、中小企業(yè)自主創(chuàng)新的困境分析

中小企業(yè)創(chuàng)新困境有內(nèi)部的、外部的，但打鐵還需自身硬，因此應(yīng)該從內(nèi)部分析自主創(chuàng)新的困境。

1、發(fā)展資金缺乏

資金問題是目前制約中小企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新的主要問題。創(chuàng)新屬于高投入高風(fēng)險的企業(yè)活動，中小企業(yè)普遍自身資金有限，同時融資環(huán)境存在缺陷，就間接融資而言，中國的間接融資體系是以四大國有商業(yè)銀行為主體的，它們并不能較好地為中小企業(yè)提供融資服務(wù)。加上中小企業(yè)自身在資金管理方面存在一定的缺陷，造成投入創(chuàng)新方面的資金匱乏。

2、創(chuàng)新人才短缺

創(chuàng)新不僅需要資金，還需要專業(yè)人才。創(chuàng)新活動人才是關(guān)鍵，要有專業(yè)的人才具備敏銳的洞察力、創(chuàng)新能力。教育投入不足使創(chuàng)新型人才短缺，教育、科研、企業(yè)之間缺乏必要的信息聯(lián)系，即產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)。中小企業(yè)高科技企業(yè)比重較小，總體上以“家庭企業(yè)”和“親友企業(yè)”為主流。加上中小企業(yè)在人才激勵政策上不到位，激勵方式單一，嚴重造成人才流失。在工程技術(shù)人員數(shù)量、素質(zhì)、層次上與大企業(yè)相比還有較大差距，一些技術(shù)人員常常忙于日常技術(shù)性工作，很難獨立開展自主創(chuàng)新工作。

3、創(chuàng)新意識不夠

目前我國很多中小企業(yè)都依靠著廉價的勞動力，過度依靠資源，粗放型生產(chǎn)，不具備長遠的發(fā)展眼光，沒有很強的危機意識，創(chuàng)新意識不夠。不少中小企業(yè)認為，科技自主創(chuàng)新的風(fēng)險太大，投資太大，投資回報率不高。而且有一部分企業(yè)家缺乏創(chuàng)新意識，認為企業(yè)無需自主創(chuàng)新，“引進”技術(shù)同樣能使企業(yè)發(fā)展。雖然技術(shù)引進具有投資少、見效快、風(fēng)險小等優(yōu)點，是后進企業(yè)趕超先進企業(yè)的一條捷徑。但從市場上轉(zhuǎn)讓技術(shù)的案例，可以看出，一般大公司轉(zhuǎn)讓出去的技術(shù)都是一些將近淘汰或低利潤的技術(shù)，處在成長期或成熟期的高新技術(shù)是不會輕而易舉地轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)的。而且很多中小企業(yè)只是單純的引進，沒有注意引進后的消化、吸收模仿和創(chuàng)新。這是我國中小企業(yè)不能通過模仿創(chuàng)新走上自主創(chuàng)新的主要原因。

4、創(chuàng)新管理落后

有些企業(yè)具有創(chuàng)新意識，也進行了創(chuàng)新活動，但是沒有達到預(yù)期的效果，有一部分的原因是因為企業(yè)管理落后，不會利用創(chuàng)新，不懂不斷學(xué)習(xí)，造成了企業(yè)創(chuàng)新只是一個時間段的過程，不是長期的。造成創(chuàng)新管理方法、方式不合理，同樣會對中小企業(yè)創(chuàng)新造成障礙。

三、中小企業(yè)自主創(chuàng)新的有效途徑

1、選擇適合自身的自主創(chuàng)新模式

中小企業(yè)要想實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，就必須得選擇適合自身企業(yè)特點的創(chuàng)新模式。目前中小企業(yè)的創(chuàng)新模式主要有：原始創(chuàng)新模式、引進創(chuàng)新模式、模仿創(chuàng)新模式。原始模式是指中小企業(yè)依靠自身技術(shù)實力進行獨立研發(fā)，在核心技術(shù)上有創(chuàng)新有突破，依靠企業(yè)自身能力實現(xiàn)產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)計制造并投入市場，給企業(yè)帶來獨享經(jīng)濟效益的自主創(chuàng)新模式。引進創(chuàng)新是指中小企業(yè)利用各種手段引進國外的先進技術(shù)或設(shè)備，在此基礎(chǔ)上進一步革新和創(chuàng)造，以實現(xiàn)自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略模式。模仿創(chuàng)新是指企業(yè)通過學(xué)習(xí)模仿領(lǐng)先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思想和行為，在分解和破譯核心技術(shù)的情況下，掌握領(lǐng)先者的設(shè)計、工藝制造原理并投入主要技術(shù)力量生產(chǎn)出更有市場競爭力產(chǎn)品并實現(xiàn)市場價值的創(chuàng)新模式。我國中小企業(yè)可以根據(jù)自身的不同階段選擇創(chuàng)新模式。例如，在創(chuàng)新初期的企業(yè)可以選擇模仿創(chuàng)新模式，成長期的企業(yè)可以選擇引進創(chuàng)新模式，而成熟期的企業(yè)可以選擇原始創(chuàng)新模式。

2、提高自主創(chuàng)新意識

創(chuàng)新是企業(yè)生存發(fā)展的永恒主題，更是中小企業(yè)的立身之本。不斷地進行企業(yè)自主觀念創(chuàng)新，產(chǎn)生適應(yīng)并領(lǐng)先時代發(fā)展的新思想、新觀念，并具體落實到經(jīng)營管理活動上，企業(yè)才能獲得持續(xù)發(fā)展。通過管理創(chuàng)新，建立健全有利于企業(yè)自主創(chuàng)新的制度與激勵機制，包括市場快速反映機制，人才激勵機制和科學(xué)決策機制，為企業(yè)自主創(chuàng)新提供制度保障，進而優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源的配置。

3、中小企業(yè)引進人才

因為企業(yè)要發(fā)展，要依靠人才，所以在引進和利用人才上，要有“愛才如金”的意識。中小企業(yè)要善于發(fā)揮自己的優(yōu)勢，有效地利用企業(yè)有限的資源，建立一個有效的吸引人才的機制，運用薪資、福利、職位等各種方式努力創(chuàng)造吸引人才的條件。通過各種途徑發(fā)現(xiàn)人才、引進人才、培養(yǎng)人才、留住人才。堅持把引進、培養(yǎng)、使用、凝聚人才作為提升創(chuàng)新能力的重要內(nèi)容，加強企業(yè)人才隊伍的建設(shè)，從而提高企業(yè)技術(shù)開發(fā)、新技術(shù)應(yīng)用的能力。中小企業(yè)要營造良好的自主創(chuàng)新環(huán)境，發(fā)揮科研人員的積極性、創(chuàng)造性，給予科研人員充分創(chuàng)造發(fā)明的自由和建立能夠有效激發(fā)科研人員積極性的激勵機制。把市場實現(xiàn)程度作為人才激勵的重要依據(jù)，創(chuàng)造出產(chǎn)出與收益相匹配的政策環(huán)境。

4、增強自主創(chuàng)新的能力

一個企業(yè)要增強自主創(chuàng)新能力，不能只關(guān)注技術(shù)的積累，人才的積累，更重要的是企業(yè)文化氛圍的積累，要形成重視創(chuàng)新文化的氛圍加強企業(yè)創(chuàng)新文化的建設(shè)，大力宣傳學(xué)習(xí)創(chuàng)新的典型例子，引導(dǎo)員工創(chuàng)新價值觀念的鞏固和更新，營造很好的創(chuàng)新文化環(huán)境，充分調(diào)動員工的積極性和創(chuàng)造性，形成從理解到投身創(chuàng)新的良好氛圍。只有這樣，才能使處在各個層面的員工都堅定地落實這個戰(zhàn)略，從而實現(xiàn)真正意義上的全員創(chuàng)新。因此，中小企業(yè)應(yīng)充分認識自主創(chuàng)新的重要性，將其作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，建立一整套自主創(chuàng)新機制，在研究開發(fā)上投入更多的人力和物力，從組織、人員、資金等各方面為自主創(chuàng)新提供各種保障，切實提高自身競爭力。

四、結(jié)論

中小企業(yè)為了實現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展，必須提升自主創(chuàng)新能力。企業(yè)自主創(chuàng)新的動力主要是來自市場需求和自身發(fā)展的需要，因為只有企業(yè)當(dāng)主體的自主創(chuàng)新才有強大的生命力。中小企業(yè)如果要保持旺盛的活力，就必須完成從依次創(chuàng)新向持續(xù)創(chuàng)新的過渡，完成從單一創(chuàng)新向全員創(chuàng)新的過渡。創(chuàng)新能夠創(chuàng)造新增長，提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力，有助于促進經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，有助于促進劑及增長質(zhì)量的提高。自主創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展是現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的主題，因此我國應(yīng)不斷探索有利于提高中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的新途徑、新方式，推動建設(shè)“中小企業(yè)成長工程”，全面提中小企業(yè)的整體素質(zhì)和市場競爭力，使企業(yè)能夠更好地發(fā)展，為我國經(jīng)濟的發(fā)展做出更大的貢獻。我國中小企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的障礙主要包括自身障礙因素跟企業(yè)外部環(huán)境的障礙因素。企業(yè)需要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展要克服這些障礙因素。根據(jù)我國目前的形勢提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的途徑首先要選擇適合自身企業(yè)的創(chuàng)新模式，然后在國家針對中小企業(yè)的創(chuàng)新政策下，利用多種渠道融資，注重人才這四個方面來實現(xiàn)。

參考文獻

[1]孫學(xué)敏.中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究[M].鄭州大學(xué)出版社.2003

[2]石軍偉.民營中小企業(yè)制度創(chuàng)新：一個基于企業(yè)家的解釋[J].財經(jīng)研究，2002（10）.

[3]王長海.中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新和制度保證[J].改革與戰(zhàn)略.2010（1）.

[4]康銀功.中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展：技術(shù)創(chuàng)新與制度保障[D].上海：上海師范大學(xué)，2005：05-01.

[5]李靜.基于動態(tài)聯(lián)盟的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究[D].哈爾濱：哈爾濱理工大學(xué)，2008（3）

[6]任彬彬.企業(yè)自主創(chuàng)新能力及其提升路徑研究[D].南京：東南大學(xué)，2007（4）

[7]鄭偉.中小企業(yè)自主創(chuàng)新的障礙因素及其能力提升對策—浙江省實證研究[D].杭州：浙江工業(yè)大學(xué)，2007（12）

[8]侯大銘. 對中小企業(yè)自主創(chuàng)新的幾點看法與建議[J].科技管理研究 2001（4）

[9]熊波，陳柳. 論構(gòu)建中國中小企業(yè)自主創(chuàng)新新框架[J].決策借鑒 2001（3）

[10]李德勝. 企業(yè)成為自主創(chuàng)新主體的對策與推動措施[J].中國經(jīng)濟評論 2005（2）