余 田

(長江師范學(xué)院圖書館，重慶 408100)

目前期刊已成為圖書館最活躍的文獻之一，80%的文獻信息來自期刊。［1］當(dāng)下出版機構(gòu)日益集中，圖書館的期刊選購顯得更為重要。發(fā)現(xiàn)紙質(zhì)期刊向電子期刊轉(zhuǎn)變的過程中，隨著電子期刊發(fā)展而出現(xiàn)的開放獲取期刊，早先被認為能夠解決傳統(tǒng)商業(yè)期刊的價格昂貴問題，然而圖書館經(jīng)費緊張的局面始終未變。［2］圖書館如何應(yīng)對這種局面是一個重要課題。研究期刊價格的變化及圖書館的應(yīng)對，為圖書館決策提供參考具有很重要的現(xiàn)實意義。

1 國外的“期刊(雜志)危機”及應(yīng)對對國內(nèi)的啟示

朱蘇等研究發(fā)現(xiàn)美國的情況跟我國相似，價格呈逐年上漲趨勢，但每年上漲的幅度不同，電子期刊對價格上漲有緩解作用。［3］商業(yè)出版社在日本獨占學(xué)術(shù)期刊市場，圖書館的期刊預(yù)算不斷下降，由于期刊價格上漲，圖書館不斷減少期刊訂閱量的局面被稱為“日本的雜志危機”。日本各圖書館感受到期刊保留的危機，這給學(xué)術(shù)交流帶來了極大的危害，日本的高校圖書館進行了很多嘗試，應(yīng)對學(xué)術(shù)情報流通危機，有限的資金除嚴選資源外，還采取館際互借、圖書館聯(lián)盟等系列措施，不因預(yù)算下降，而影響師生對期刊資源的利用。［4］

西方國家認識到圖書館面臨著“期刊危機”。圖書館又難以增加預(yù)算，多年來許多圖書館員在關(guān)注期刊的年度價格增長，尤其是科技期刊的價格增長，使學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)呈不穩(wěn)定的狀態(tài)，雖然試圖降低期刊價格的增長率，但仍難以消除這場“危機”，“期刊危機”已演變?yōu)橐粓龉舱呶C。［5］因此催生了“開放存取(Open Access，OA)”的期刊模式?！伴_放存取”在全球的發(fā)展非?？?，像美國和歐盟等國家和組織已將OA納入法律體系，OA期刊及其數(shù)據(jù)庫也快速增加，并且影響國際科技期刊市場，但經(jīng)過對OA期刊及其數(shù)據(jù)庫增長分析，未見對國際科技期刊價格產(chǎn)生太大影響，國際科技期刊價格仍然穩(wěn)步增長。［6］

西方國家學(xué)術(shù)出版往往是非贏利性的。廣告、發(fā)行、版面費、會議、論文使用權(quán)等收入，政府稅收減免政策、低息貸款政策、財政撥款資助和補貼政策，學(xué)術(shù)期刊基金制度和郵寄費用等，構(gòu)成西方學(xué)術(shù)期刊出版的經(jīng)濟機制。學(xué)術(shù)期刊商業(yè)化改造后，價格的輪番上揚，又抑制學(xué)術(shù)、技術(shù)、文化的傳播，使科學(xué)文化發(fā)展出現(xiàn)停滯的危險。［7］出版商開始抑制期刊價格增長，承諾控制價格增長，以防圖書館預(yù)算的原因停訂期刊。美國、英國、德國、荷蘭等國學(xué)術(shù)期刊出版者，通過制定價格、修訂價格、變更價格的定價策略，依靠現(xiàn)有資源獲得更多的利益。［8］葉繼元等對1995年～1999年美國的期刊價格研究表明，網(wǎng)絡(luò)和電子期刊沖擊紙質(zhì)期刊，但期刊價格并未下降。圖書館及大學(xué)、學(xué)術(shù)團體嘗試創(chuàng)辦電子期刊，迫使期刊降價。如，美國研究圖書館協(xié)會創(chuàng)建的《學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟》，各成員館出資出版美國化學(xué)學(xué)會和生態(tài)學(xué)會的電子期刊。［9］

杜海洲等2003年～2009年對美國等國家和組織期刊價格進行研究，發(fā)現(xiàn)期刊的價格持續(xù)增長，大宗訂購或捆綁式銷售大行其道，同時采取傳統(tǒng)與OA模式相結(jié)合的復(fù)合型出版模式，國際大出版商為達到有效控制期刊市場份額的目的，繼續(xù)進行結(jié)構(gòu)性兼并，以控制期刊市場。各種類型的圖書館經(jīng)費受限，購買網(wǎng)絡(luò)版期刊的圖書館激增，圖書館停訂一些印刷版期刊，面對期刊價格持續(xù)上漲而預(yù)算減少的矛盾，開放存取(OA)的出版發(fā)行模式雖然令圖書館員感到欣慰，但未形成沖擊力。美國和非美期刊價格仍然逐年增長，2004年比上年分別增長8.4%和9.0%。2005年美國期刊價格比上年增長7%～9%［10］。許多有代表性的圖書館在2006年用美元訂購美國和非美國科技期刊實際支付訂購費的情況表明，非美期刊的價格增長超過8%、美國期刊價格的增長超過7%。［11］2007年美國期刊市場，期刊價格仍然繼續(xù)增長［12］。2008年盡管《開放存取期刊指南》(DOAL)收錄的開放存取期刊已達3，636種，但并未對印刷版期刊的價格產(chǎn)生多大影響，據(jù)Van Orsdel等報道，2008年全球期刊的價格平均增長9%～10%。

2 國內(nèi)期刊價格現(xiàn)狀

國內(nèi)期刊價格的研究，也有較多研究成果，研究表明，1980年～1997年國內(nèi)期刊價格，10多年來每年都在上漲。安友愛對國內(nèi)期刊的價格的研究表明，可以肯定國內(nèi)期刊價格從1980年開始，每年均有不同幅度的上漲，1998年～2002年國內(nèi)期刊價格呈更大上漲的趨勢。［13］綦振香對1985年～1997年期刊價格進行研究，發(fā)現(xiàn)這13年間期刊價格的增長，有經(jīng)濟體制改革時期價值回歸的痕跡，跟國際上期刊價格的增幅不同步，國外期刊的價格每年的自然上漲率為10%～15%。［14］翁淳光對1992年～2001年國內(nèi)60種醫(yī)學(xué)期刊的各年度期刊總價格統(tǒng)計，近10年來統(tǒng)計結(jié)果顯示，價格呈上升趨勢，但漲幅不定。［15］羅園園等對1994年～2000年60種期刊研究，發(fā)現(xiàn)期刊價格基本上是隨年份的推進而逐步上升。［16］張海霞對1996年～2000年這5年來期刊價格研究，增長速率平均16%(以100種期刊為樣本)。［17］張海霞等還試圖建立數(shù)據(jù)模型預(yù)測期刊價格，但是這僅是當(dāng)時物價水平上建立的數(shù)據(jù)模型而得到的結(jié)果，并未得到推廣。崔麗芬等通過對1999年～2004年國內(nèi)100種期刊價格的抽樣統(tǒng)計，揭示這6年紙質(zhì)期刊價格的變化情況，并與10年前期刊價格作了比較分析，期刊價格仍在繼續(xù)上漲。［18］張海霞等研究2005年國內(nèi)期刊價格，表明2005年仍呈上漲趨勢，上漲率在12%，與國外期刊價格自然增長率基本一致。［19］2006年以后就很少有研究人員關(guān)注國內(nèi)期刊價格變化了。

印刷型紙質(zhì)期刊是圖書館重要的文獻收藏類型，雖然網(wǎng)絡(luò)和電子期刊發(fā)展迅速，期刊收藏受到網(wǎng)絡(luò)和電子期刊的影響，但目前印刷型期刊的訂購仍然占主導(dǎo)地位，在經(jīng)費預(yù)算中仍占有較大比重。因此在重新預(yù)算時，應(yīng)仔細地進行成本及效益分析，合理劃出期刊經(jīng)費及其中的印刷型期刊經(jīng)費。根據(jù)各館用戶需要，用合適的電子期刊代替一部分印刷型期刊，網(wǎng)絡(luò)化、電子化畢竟是圖書館面臨的大趨勢。

一方面是圖書館等期刊訂戶經(jīng)費緊張。另一方面，辦刊單位也有資金壓力，伴隨物價的上升，期刊的辦刊成本不斷上升，辦刊單位也在想辦法應(yīng)對成本上升，通過廣告以及調(diào)整刊物方向和頻次等措施，調(diào)整市場定位，開源節(jié)流，增收節(jié)支，將期刊價格調(diào)整到一個合適的范圍。國內(nèi)期刊的辦刊經(jīng)費主要來源，大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊的主辦單位或供給主體屬于學(xué)術(shù)機構(gòu)，也有部分屬于政府行政部門，這些部門的性質(zhì)決定了學(xué)術(shù)期刊享有政府財政撥款或財政補貼。［20］政府還將部分財政支出用于科研項目，這些項目的申請和結(jié)題，一般有發(fā)表學(xué)術(shù)論文的要求，向?qū)W術(shù)期刊繳納版面費的行為，理解為政府購買學(xué)術(shù)期刊的轉(zhuǎn)移支出。通過發(fā)行學(xué)術(shù)期刊也能獲得一些資金。這三種資金來源形式是學(xué)術(shù)期刊辦刊經(jīng)費的主要來源。辦刊單位認為，學(xué)術(shù)期刊作為科研成果的重要發(fā)布平臺，在物價不斷攀升、通脹壓力的背景下，構(gòu)成紙質(zhì)期刊成本的房價、紙價、印刷費用、人工成本等大幅增長，保持學(xué)術(shù)期刊價格的合理增長，有利于學(xué)術(shù)期刊的可持續(xù)發(fā)展。［21］

3 國內(nèi)高校等圖書館的應(yīng)對

第一，針對國內(nèi)期刊價格逐年增加，圖書館的資金預(yù)算相對穩(wěn)定，經(jīng)費即使增加也趕不上期刊價格上漲的速度，不斷有新增科研課題和學(xué)科專業(yè)，決定了讀者對文獻資源的需求越來越大，且趨于多樣化，經(jīng)費短缺與讀者需求、期刊價格上漲之間矛盾突出，致使許多圖書館不得不被動逐年削減訂購期刊的品種，期刊價格年年上漲，一個圖書館不可能訂購所需的各種期刊，加強期刊的訂購協(xié)調(diào)、資源共享非常必要。［22］在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，協(xié)調(diào)共享更為高效。美國大學(xué)圖書館間館際互借就十分方便，讀者提出要求，幾天后就能從其他圖書館調(diào)來。我國高校協(xié)調(diào)有一定基礎(chǔ)，文獻傳遞工作成功開展，協(xié)作共享是圖書館界的主旋，在經(jīng)費有限的條件下，一個圖書館的文獻資源不可能滿足讀者的需求，因此，圖書館必須樹立“大圖書館”的觀念，打破“小而全”館藏的局面。各圖書館在選訂期刊，尤其是高價刊與非核心期刊及外文刊時，一定要考慮到協(xié)調(diào)共享這一因素，加強館際合作，走聯(lián)合辦館之路，增加文獻信息數(shù)量，憑借各圖書館的特色信息資源的優(yōu)勢，走多館橫向聯(lián)合、資源共享、合作發(fā)展的道路。［23］以有限的資金提高一個地區(qū)或者一個聯(lián)盟的文獻資源覆蓋率。各圖書館購買獲取一部分入藏的文獻資源，另一部分信息資源則可通過館際互借、網(wǎng)上文獻傳遞等方式來獲取。近年還涌現(xiàn)了如重慶高校數(shù)字圖書館、百鏈數(shù)字圖書館等一批數(shù)字圖書館，及較多的網(wǎng)絡(luò)期刊，可以鏈接到圖書館網(wǎng)頁，讓讀者遠程訪問，補充期刊資源的不足。

第二，近年出現(xiàn)一些中文期刊發(fā)行商，打破了郵局期刊發(fā)行的壟斷地位，除郵局外，有北京國家圖書館、海天華教、天津半導(dǎo)體、北京人天書店等介入。［24］不少圖書館在期刊采購中，進行了期刊招標的探索，降低了少量成本，但是折價基本一次到位，還是要面對期刊價格的逐年上漲。

第三，要考慮區(qū)域經(jīng)濟和文化的特點，高校圖書館期刊采訪工作，還應(yīng)根據(jù)辦學(xué)特點，向重點學(xué)科、精品課程、特色專業(yè)、重點實驗室和教學(xué)示范中心傾斜，圍繞學(xué)科專業(yè)合理制定采訪計劃，建立特色化的期刊信息資源。多途徑開展期刊采訪工作的需求調(diào)查，如:采訪人員注意收集專業(yè)教師對本專業(yè)的期刊意見、與讀者進行交流、統(tǒng)計圖書館網(wǎng)站的師生意見等措施。

第四，高校等圖書館嘗試數(shù)據(jù)庫聯(lián)合采購，適當(dāng)降低成本。隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和信息數(shù)字化技術(shù)的不斷發(fā)展與完善，數(shù)字文獻大量涌現(xiàn)。形成了維普資訊、清華同方(CNKI)、萬方等數(shù)據(jù)中心，這些數(shù)據(jù)中心設(shè)立有全文期刊數(shù)據(jù)庫。［25］還有其他數(shù)據(jù)庫，如龍源期刊、大成老舊刊全文數(shù)據(jù)庫等。這些數(shù)據(jù)庫一般以鏡像或遠程訪問等形式供讀者使用?？梢酝ㄟ^聯(lián)合采購等形式，降低獲取這些數(shù)據(jù)的成本，為圖書館提供數(shù)字化信息服務(wù)的重要資源，補充紙質(zhì)期刊的不足。

總之，圖書館方面資金壓力比較突出，期刊價格逐年上漲，導(dǎo)致訂購的期刊品種和數(shù)量被迫下降。圖書館可以通過招標打折、聯(lián)合采購、配置一定電子和網(wǎng)絡(luò)期刊、數(shù)據(jù)庫等資源減輕資金壓力，也可采取館際互借、文獻傳遞等協(xié)作方式彌補資源不足，緩解圖書館因資金原因而期刊逐年減少的矛盾。

［1］ 周如孟.加強期刊工作健全提高期刊利用率系統(tǒng)工程［J］.圖書館建設(shè)，2000(1)：77-78.

［2］ 崔麗芬.“西線并不平靜”——圖書館期刊經(jīng)費短缺問題［J］.圖書情報工作網(wǎng)刊，2012(7)：6-11.

［3］ 朱蘇.美國2002年期刊價格指數(shù)［J］.中國科技期刊研究，2003(4)：459-460.

［4］ 應(yīng)峻等，日本大學(xué)圖書館期刊價格上漲對策研究［J］.大學(xué)圖書館學(xué)報，2005(5)：86-89.

［5］ 杜海洲等.2005年國外科技期刊價格預(yù)測［J］.中國科技期期刊研究，2005(1)：134-136.

［6］ 杜海洲等.國際OA期刊快速增加，科技期刊價格持續(xù)增長——2009年科技期刊價格預(yù)測［J］.中國科技期刊研究，2009(2)：346-349.

［7］ 尹玉吉.西方國家學(xué)術(shù)期刊出版機制研究［J］.社會科學(xué)管理與評論，2012(2)：23-37.

［8］ 盧虎等.歐美學(xué)術(shù)期刊定價戰(zhàn)略研究［J］.中國出版，2012(12上)：71-74.

［9］ 葉繼元等.國外期刊價格現(xiàn)狀及走向［J］.大學(xué)圖書館學(xué)報，2002(2)：15-22.

［10］ 杜海洲等.2006年國外科技期刊價格預(yù)測［J］.中國科技期期刊研究，2006(1)：170-173.

［11］ 杜海洲等.國際科技期刊價格分析及2007年的變化趨勢［J］.中國科技期期刊研究，2007(1)：183-187.

［12］ 杜海洲等.國際科技期刊市場動態(tài)及2008年期刊價格預(yù)測［J］.中國科技期刊研究，2008(1)：160-163.

［13］ 安友愛.1998-2002年國內(nèi)期刊價格走勢分析.圖書館建設(shè)［J］.2002(6)：54-55.

［14］ 秦振香.中文期刊價格上漲的統(tǒng)計分析.山東省農(nóng)業(yè)管理干部學(xué)院學(xué)報［J］.1999(2)：53.

［15］ 翁淳光等.中文醫(yī)學(xué)期刊價格分析與預(yù)測.中華醫(yī)學(xué)圖書情報雜志［J］.2002(6)：23-25.

［16］ 羅園園等.期刊價格變動分析及預(yù)測［J］當(dāng)代圖書館，2000(3)：55-57.

［17］ 張海霞.太原理工大學(xué)圖書館1996-2000年國內(nèi)期刊價格分析［J］.情報資料工作，2000(增刊)：25-26.

［18］ 高江麗.1999-2004年紙質(zhì)期刊價格走向分析［J］.圖書情報工作，2005(增刊)：12-121，152.

［19］ 張海霞等.2005年國內(nèi)期刊價格變化分析［J］.現(xiàn)代情報，2005(7)：39-40.

［20］ 劉輝等.從公共品視角看我國學(xué)術(shù)期刊的定價問題［J］.出版與科技，2012(5)：33-34.

［21］ 孫志蓬等.學(xué)術(shù)期刊價格現(xiàn)狀與趨勢研究［J］.中國出版，2011(11下)：38-41.

［22］ 郭園園.新時期高校圖書館中文期刊采訪工作思考［J］.成都大學(xué)學(xué)報(社科版)，2012(4)：117-119.

［23］ 王金芳.新形勢下醫(yī)院圖書館的生存和發(fā)展——由期刊價格上漲所引發(fā)的思考［J］.中華醫(yī)學(xué)圖書情報雜志，2005(5)：18-20.

［24］ 趙莉等.高校圖書館期刊采購招標途徑探析——以吉林大學(xué)圖書館為例［J］.高教研究與實踐，2012(6)：75-79.

［25］ 柳較乾等.數(shù)字期刊與紙質(zhì)期刊的優(yōu)化整合［J］.十堰職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報，2005(2)：79-81.