陳宗攀

（江蘇警官學(xué)院 偵查系，江蘇 南京210031）

假冒偽劣商品的泛濫，在擾亂市場經(jīng)濟秩序、嚴重危害消費者生命健康與財產(chǎn)安全的同時，也損害了被侵權(quán)企業(yè)的合法權(quán)益，湮滅了社會創(chuàng)新的動力。組織開展對制假售假類犯罪行為的重拳打擊、全面進攻，是公安機關(guān)的使命所在，職責(zé)所系。公安經(jīng)偵部門針對制假售假類犯罪的特征，把軍事領(lǐng)域“集群戰(zhàn)役”的作戰(zhàn)模式應(yīng)用于打擊此類犯罪的偵查實踐。這種以信息為依托、以深挖擴線為手段、以統(tǒng)一指揮和集約經(jīng)營為支撐、以跨區(qū)實施和同步收網(wǎng)為步驟的作戰(zhàn)模式，在全力偵破打擊制假售假類犯罪案件過程中發(fā)揮了重要作用。

一、制假售假犯罪的有效應(yīng)對——集群戰(zhàn)役

（一）當前制假售假犯罪的特征

1.組織性強，鏈條式、規(guī)模化和職業(yè)化特征明顯。當前，制假、售假活動由原來作坊式生產(chǎn)向集團化、規(guī)?；l(fā)展，組織性越來越強，且呈現(xiàn)出明顯的鏈條式特征。犯罪組織結(jié)構(gòu)嚴密，產(chǎn)、供、銷等環(huán)節(jié)分工明確、精細，往往與犯罪團伙頭目單線聯(lián)系，相互之間不存在任何牽連；犯罪團伙組織多按照“訂單式”的生產(chǎn)模式，按需供貨，基本不預(yù)留庫存；即使有部分庫存，累計金額也往往達不到刑法的定罪數(shù)額標準。制假售假行為人的反偵查措施，給警方的處置工作增加了很大難度。如江蘇省徐州市沛縣公安局核查發(fā)現(xiàn)，犯罪嫌疑人黃某等人為謀取非法經(jīng)濟利益，長期生產(chǎn)假冒的“洋河”系列白酒。黃某在接到購買假酒的“訂單”后，從山東、安徽、河南等地購進酒瓶及外包裝，再將生產(chǎn)、灌裝、包裝等任務(wù)下達到多處村民家中，然后將各戶制作好的假冒“洋河”集中起來，通過送貨上門或物流的方式向外銷售。提供外包裝環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、銷售環(huán)節(jié)均由黃某一人操縱，各環(huán)節(jié)相互之間并不聯(lián)系。這是典型的制假、售假類犯罪鏈條式組織模式，具有極強的反偵查功能。公安經(jīng)偵部門打擊其任何一個環(huán)節(jié)，其他各環(huán)節(jié)均聞聲逃遁，難以消滅整個犯罪鏈條。

2.借助正規(guī)物流渠道搭建售假網(wǎng)絡(luò)平臺。當制假方式由作坊式生產(chǎn)向集團化、規(guī)?；a(chǎn)方式轉(zhuǎn)變以后，由于生產(chǎn)規(guī)模倍增，作為規(guī)?；萍俚暮罄m(xù)環(huán)節(jié)，售假行為也隨之由傳統(tǒng)的實體店面、固定場所等渠道銷售方式，向網(wǎng)絡(luò)銷售等新型渠道擴展，并借助公用物流平臺搭建銷售網(wǎng)絡(luò)。例如，南京市公安經(jīng)偵部門于2013年初發(fā)現(xiàn)南京市部分保健品店和網(wǎng)店涉嫌銷售假冒安利“紐崔萊”品牌的保健品，經(jīng)過一個多月的外圍調(diào)查，基本確定了以王某某、萬某某、翁某為首的銷售假冒“紐崔萊”產(chǎn)品犯罪團伙。自2010年1月以來，他們從山東、福建等地購進假冒“紐崔萊”產(chǎn)品原料和包裝材料，在南京組織生產(chǎn)假冒“紐崔萊”品牌產(chǎn)品，并通過淘寶網(wǎng)店、假冒實體店對外銷售，非法牟利。隨后，南京市公安機關(guān)根據(jù)查處線索，繼續(xù)向銷售假冒產(chǎn)品的上游供貨商、下游分銷商延伸拓展打擊矛頭，發(fā)起全國性“打假”集群戰(zhàn)役，在全國七個省市搗毀多個制售假窩點團伙，收繳假冒“紐崔萊”貨品值計1.4億余元，摧毀了一個以銷售假冒偽劣商品獲取非法利益的犯罪產(chǎn)業(yè)鏈條。這是一起典型的團伙化、跨區(qū)域、網(wǎng)絡(luò)化制售偽劣商品案件。制假售假不法分子正是利用網(wǎng)絡(luò)平臺搭建起的銷售渠道，抓住消費者在網(wǎng)店購買品牌保健品，貪圖便宜的心理，才有了可乘之機。

3.利用金融機構(gòu)轉(zhuǎn)賬資金鏈推動制假售假物資流動。與供、產(chǎn)、銷物資流動方向相反，大量的資金從購貨方流向生產(chǎn)方，再從生產(chǎn)方流向原料提供方。由于各環(huán)節(jié)相互之間一般不直接接觸，大量的資金流動是利用金融機構(gòu)轉(zhuǎn)賬來推動的。為了逃避打擊，犯罪分子往往用他人身份證開戶，利用網(wǎng)上轉(zhuǎn)賬的方式進行資金轉(zhuǎn)移。如2012年惠州市公安局偵辦的特大網(wǎng)絡(luò)銷售假冒成人性藥品案，犯罪分子先在淘寶網(wǎng)上開設(shè)網(wǎng)店、銀行賬戶和QQ賬號，通過QQ與下線及買家聯(lián)系，利用物流方式將貨物寄往下家處存放，在網(wǎng)上接受國內(nèi)外買家訂貨后，再要求下家按照買家地址進行寄送。在收貨與發(fā)貨的過程中，都是在網(wǎng)上進行交易并完成資金轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。

（二）集群戰(zhàn)役打擊模式是制假售假類犯罪的有效應(yīng)對

隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展及物流基礎(chǔ)建設(shè)的加強，制假售假類犯罪行為所呈現(xiàn)出的專業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化、鏈條式、跨區(qū)域等特征更加突出。供方、產(chǎn)方、銷售方等上下游跨省（區(qū)、市）合作，經(jīng)偵部門在打擊處理此類案件時，要謹防“打草驚蛇”，避免僅僅打擊其一個環(huán)節(jié)，其他各環(huán)節(jié)聞風(fēng)遁逃的結(jié)果。在前期處置實踐中，對于跨區(qū)域經(jīng)濟犯罪案件，經(jīng)偵部門主要依靠區(qū)域協(xié)作，發(fā)現(xiàn)一起，打擊一起，消滅一起。這種區(qū)域協(xié)作的打防模式在經(jīng)濟犯罪案件跨區(qū)域作案日益常態(tài)化的形勢下，很難徹底鏟除整個犯罪鏈條，無法對此類犯罪行為形成高壓態(tài)勢，且辦案成本高，效率低下。基于此，公安部“破案會戰(zhàn)”領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱“會戰(zhàn)辦”）提出“集群戰(zhàn)役”的工作理念。集群戰(zhàn)役是指在“破案會戰(zhàn)”期間，由公安部經(jīng)偵局部署開展，涉及?。▍^(qū)、市）在三個以上（含），對犯罪源頭、流向、網(wǎng)絡(luò)、鏈條以及系列案件同時發(fā)起的集中打擊行動。發(fā)起集群戰(zhàn)役應(yīng)具備以下條件：犯罪主體事實已查清，案情重大，定性準確；犯罪鏈條已基本查清，上、下游等各相關(guān)環(huán)節(jié)的基本情況已經(jīng)掌握；犯罪網(wǎng)絡(luò)明確，主要涉及地、主要涉案人員基本信息、活動規(guī)律等情況基本查明。集群戰(zhàn)役的發(fā)起及推進由公安部經(jīng)偵局垂直領(lǐng)導(dǎo)指揮，要求涉案地公安經(jīng)偵部門對案件線索進行核查。待各省（區(qū)、市）核查立案后，擇機下達收網(wǎng)命令，統(tǒng)一行動，對跨區(qū)域經(jīng)濟犯罪團伙進行全面打擊。

二、集群戰(zhàn)役的參與主體及發(fā)起程序

（一）集群戰(zhàn)役的參與主體

1.發(fā)起地。指根據(jù)在偵案件或線索深挖擴線，發(fā)現(xiàn)或掌握犯罪源頭、流向、網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)業(yè)鏈條、系列案件，能夠為集中破案行動提供明確偵查指向的地方公安機關(guān)。提請發(fā)起時，其條件應(yīng)符合“破案會戰(zhàn)”集群戰(zhàn)役發(fā)起的基本要求。

2.參戰(zhàn)地。指發(fā)起地提供的犯罪線索的延伸、涉及地，能夠按照上級部署，完成落地查證、收網(wǎng)破案和縱深打擊的地方。

3.主戰(zhàn)地。指當次戰(zhàn)役戰(zhàn)果最大的地方公安機關(guān)。在每次“破案會戰(zhàn)”集群戰(zhàn)役結(jié)束后，根據(jù)各參戰(zhàn)地的戰(zhàn)果確定一個?。▍^(qū)、市）為主戰(zhàn)地。

4.指揮部署部門。指“破案會戰(zhàn)”集群戰(zhàn)役的主導(dǎo)方，負責(zé)確定行動方案，并部署各參戰(zhàn)地開展打擊行動。指揮部署部門包括經(jīng)偵局領(lǐng)域處和直屬總隊，兩者互為主要部門和參與部門。

（二）集群戰(zhàn)役的發(fā)起程序

1.領(lǐng)域處根據(jù)掌握的情況，認為有必要發(fā)起集群戰(zhàn)役的，與相關(guān)直屬總隊協(xié)商，確定主要部門和參與部門后，填寫《“破案會戰(zhàn)”集群戰(zhàn)役提請發(fā)起單》，報“會戰(zhàn)辦”審批。直屬總隊提起的戰(zhàn)役發(fā)起申請，要征求相關(guān)領(lǐng)域處意見后按以上辦法報批?！皶?zhàn)辦”根據(jù)掌握的各地線索，如認為有必要發(fā)起集群戰(zhàn)役的，轉(zhuǎn)交相關(guān)領(lǐng)域處研究提起。涉及多個領(lǐng)域的，指定一個領(lǐng)域處牽頭研究提起。

2.經(jīng)“會戰(zhàn)辦”領(lǐng)導(dǎo)審批后，“會戰(zhàn)辦”以“會戰(zhàn)xx號”的形式對該集群戰(zhàn)役命名，并下發(fā)《關(guān)于發(fā)起“會戰(zhàn)xx戰(zhàn)役”的通知》。

3.領(lǐng)域處和直屬總隊部署相關(guān)地方開展線索核查等工作，并確定最終行動方案和收網(wǎng)日期，報“會戰(zhàn)辦”領(lǐng)導(dǎo)審批。

4.領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，領(lǐng)域處和直屬總隊按照行動方案指揮各地開展集中打擊行動，加強指導(dǎo)協(xié)調(diào)。

三、打假集群戰(zhàn)役縱深推進的工作要點

為確保徹底摧毀制假售假類犯罪的生產(chǎn)鏈，全面實現(xiàn)集群戰(zhàn)役的既定目標，在戰(zhàn)役的發(fā)起及縱深推進的過程中，要著重落實以下幾方面的工作：

（一）注重信息化手段的運用

制假售假類跨區(qū)域經(jīng)濟犯罪案件的突出特點之一是上下線分工協(xié)作，各地密切配合。對其發(fā)起集群戰(zhàn)役的前提，必須是充分利用經(jīng)偵信息平臺把案件的上下線摸排清楚，以信息化手段對案情進行綜合研判。具體來說，一是重點分析跨區(qū)域經(jīng)濟犯罪活動中的資金流、票據(jù)流及貨物流，分析其流向與正常經(jīng)濟活動相比較的異常之處，從中發(fā)現(xiàn)線索。二是積極開展經(jīng)嫌調(diào)控工作，倒查前科劣跡人員和高危地區(qū)人員，將其現(xiàn)實表現(xiàn)、行動軌跡等比對碰撞，以發(fā)現(xiàn)線索。由于當前刑事立法對制假售假類犯罪的處罰多以經(jīng)濟刑為主，犯罪成本較低，制假售假類犯罪分子刑滿后重操舊業(yè)者大有人在。三是加強經(jīng)偵秘密力量建設(shè)，在各生產(chǎn)行業(yè)領(lǐng)域中主動獲取情報信息，及時發(fā)現(xiàn)制假售假類違法行為線索。四是加強與銀監(jiān)、銀行等部門會商，調(diào)取犯罪嫌疑人在各發(fā)卡銀行登記資料及資金流轉(zhuǎn)情況，從中發(fā)現(xiàn)線索。五是通過對互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站、論壇、留言板開展地毯式搜索，從中篩選獲取案件信息。

（二）強化參戰(zhàn)個體的整體作戰(zhàn)意識

偵查人員在工作中主動發(fā)現(xiàn)或接群眾舉報制假售假類犯罪線索，經(jīng)過調(diào)查核實，往往會發(fā)現(xiàn)制假售假行為情節(jié)或涉案金額達不到立案標準。如果根據(jù)法律規(guī)定對其移交有關(guān)行政執(zhí)法機關(guān)處理或僅進行批評教育，對制假售假行為不會形成任何威懾。這就要求偵查員要具有整體作戰(zhàn)意識，根據(jù)自己所查獲的單一環(huán)節(jié)線索洞察整個作案流程，作出其背后存在一個制假售假犯罪鏈條的職業(yè)判斷。先不要去驚動制假售假嫌疑人，要充分利用各種秘密偵查手段，如跟蹤守候、資金查控、物流分析等，去摸查清楚制假售假上、下游各環(huán)節(jié)線索，為發(fā)起集群戰(zhàn)役做好準備。

（三）多警種聯(lián)合作戰(zhàn)，形成打擊合力

在打假集群戰(zhàn)役的發(fā)起及推進過程中，應(yīng)當組織經(jīng)偵、技偵、網(wǎng)監(jiān)等部門聯(lián)合作戰(zhàn)，發(fā)揮多警種聯(lián)合作戰(zhàn)的優(yōu)勢，實現(xiàn)信息資源共享，形成打擊合力。以經(jīng)偵為主導(dǎo)，網(wǎng)監(jiān)、技偵提供技術(shù)支持，對涉案的窩點嚴密布控，通過聯(lián)合作戰(zhàn)，確保人贓俱獲。經(jīng)偵部門充分發(fā)揮作戰(zhàn)尖刀的作用，調(diào)查取證，沖鋒在前，突擊審訊，固定證據(jù)，為深挖擴線爭取時間；技偵部門通過技術(shù)偵查手段為破案提供準確、有效的信息，為集群戰(zhàn)役向縱深推進并實現(xiàn)既定目標奠定堅實的基礎(chǔ)；網(wǎng)監(jiān)部門利用自身優(yōu)勢，針對通過網(wǎng)絡(luò)進行交易、轉(zhuǎn)賬的制假售假案件，準確定位，摸清幕后操作人員、銷售窩點及下線買家，為集群戰(zhàn)役收網(wǎng)行動中人贓并獲起到關(guān)鍵作用。

（四）加強與行政執(zhí)法部門的協(xié)調(diào)配合

在打擊處理生產(chǎn)銷售假冒、偽劣產(chǎn)品犯罪案件及侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪案件的集群戰(zhàn)役中，離不開各行政執(zhí)法部門的協(xié)調(diào)配合。公安經(jīng)偵部門要積極主動溝通協(xié)調(diào)工商、質(zhì)監(jiān)、稅務(wù)、金融等部門，整合各方面線索來源，匯集多方力量，開展聯(lián)合作戰(zhàn)，形成對制假售假類犯罪活動“規(guī)模打擊、合圍清剿”之勢；要求所涉及到的各行政執(zhí)法部門樹立大局意識，跳出部門界限，在現(xiàn)代社會信息化發(fā)展的大背景下，借助計算機網(wǎng)絡(luò)和信息管理技術(shù)，按照政務(wù)公開、信息共享的思路，構(gòu)建一個互通互聯(lián)的行政執(zhí)法與刑事司法銜接網(wǎng)絡(luò)工作平臺，實現(xiàn)執(zhí)法信息和線索網(wǎng)上流轉(zhuǎn)，數(shù)據(jù)處理自動化、執(zhí)法過程跟蹤監(jiān)控等功能，切實有效促進部門間聯(lián)系和協(xié)調(diào)配合。另外，根據(jù)《刑事訴訟法》（2012）第52條第2款規(guī)定，行政機關(guān)在行政執(zhí)法和查辦案件過程中收集的物證、書證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。公安經(jīng)偵加強與行政執(zhí)法部門的協(xié)調(diào)配合的關(guān)鍵在于證據(jù)的收集與轉(zhuǎn)化，為集群戰(zhàn)役收網(wǎng)后的審判工作打下堅實的證據(jù)基礎(chǔ)。

（五）構(gòu)建區(qū)域聯(lián)動機制，提升整體打擊效能

在打假集群戰(zhàn)役中，公安部指揮全國公安機關(guān)充分運用“條塊結(jié)合、雙重覆蓋、創(chuàng)新發(fā)展”的區(qū)域警務(wù)合作機制，以信息化手段實施扁平化指揮作戰(zhàn)，發(fā)動多地警力，對多點犯罪開展集群戰(zhàn)役收網(wǎng)行動，實施精確化打擊，全力擊破犯罪利益鏈各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)區(qū)域間的合作共贏，全面提升了整體打擊效能。這是發(fā)起集群戰(zhàn)役的基本出發(fā)點。為全面打擊制假售假類犯罪，維護消費者權(quán)益，保障社會經(jīng)濟有序運行，各區(qū)域間應(yīng)該建立一套高效運轉(zhuǎn)的聯(lián)動機制，對各種情況下的多環(huán)節(jié)、跨區(qū)域制假售假犯罪予以全面打擊。在構(gòu)建聯(lián)動機制的過程中，要將重點落實在原料供應(yīng)、生產(chǎn)窩點和銷售批發(fā)三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)上，據(jù)此確立各區(qū)域公安經(jīng)偵與質(zhì)監(jiān)、工商等各職能部門的協(xié)調(diào)配合，并在經(jīng)費等方面加以保障。