簡政放權(quán)，轉(zhuǎn)變政府職能，深化行政體制改革，是我國當(dāng)前進(jìn)一步改革發(fā)展，釋放社會主義市場經(jīng)濟(jì)活力的重要工作任務(wù)。簡政放權(quán)的重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)重新優(yōu)化配置政府內(nèi)部權(quán)力，厘清和理順政府與市場、社會之間的關(guān)系。它的目的在于不斷降低或放寬市場經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)營主體資格門檻，放寬經(jīng)營主體條件，減少經(jīng)營主體在市場運(yùn)行中的許多限制，實(shí)現(xiàn)搞活和繁榮市場經(jīng)濟(jì)。事實(shí)上，由于諸多要素影響，我國許多部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能定位、職責(zé)分工、運(yùn)行機(jī)制等方面，存在著諸如權(quán)力“越位”、“缺位”、“尋租”等不少問題，這不僅嚴(yán)重抑制了市場經(jīng)濟(jì)經(jīng)營主體的積極性，壓制經(jīng)營主體的活力，破壞和影響市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的客觀性和公正性，而且在極大程度上助長行政權(quán)力過大過濫進(jìn)而導(dǎo)致腐敗?；诖?，國務(wù)院決定加速簡政放權(quán)，轉(zhuǎn)變職能、減少審批環(huán)節(jié)，清理不必要的資質(zhì)資格許可和認(rèn)定，降低就業(yè)創(chuàng)業(yè)門檻，營造市場公平機(jī)制。國務(wù)院2013年3月就曾提出對現(xiàn)在各部門1700多行政審批事項(xiàng)，決心在本屆政府任期內(nèi)再削減三分之一以上。截止6月底，已分別兩次取消和下放了133項(xiàng)行政審批等事項(xiàng)。①政府簡政放權(quán)，將極大推動(dòng)市場經(jīng)濟(jì)主體經(jīng)營的活力，更為市場經(jīng)營主體注入動(dòng)力。這不僅表現(xiàn)在市場經(jīng)營主體的市場準(zhǔn)入機(jī)制簡化，而且更為關(guān)鍵的內(nèi)容是通過轉(zhuǎn)變政府市場準(zhǔn)入審批機(jī)制，轉(zhuǎn)而推廣實(shí)施市場準(zhǔn)入核準(zhǔn)或注冊制，最大程度降低和減少政府對市場經(jīng)濟(jì)經(jīng)營主體的審批性干預(yù)。由此可見，在我國市場經(jīng)濟(jì)法制環(huán)境下，“簡政放權(quán)”急需簡化市場經(jīng)營主體資格，進(jìn)一步重構(gòu)和重組我國市場經(jīng)濟(jì)經(jīng)營主體準(zhǔn)入機(jī)制，構(gòu)建一個(gè)民主、平等、公正、自由、法制、有序的市場經(jīng)營主體制度，真正回應(yīng)我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的時(shí)代訴求，保障我國社會主義經(jīng)濟(jì)市場化、市場規(guī)制秩序化、規(guī)制過程民主化、經(jīng)濟(jì)民主分權(quán)化、經(jīng)濟(jì)權(quán)限透明化、市場調(diào)控法制化。

一、市場經(jīng)營主體資格制度已嚴(yán)重滯后于市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級，已是我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展所面臨的新任務(wù)。這要求我國進(jìn)一步改革，催生市場經(jīng)營主體活力，壯大市場經(jīng)營主體積極參與和發(fā)展經(jīng)濟(jì)能力，培育市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的公正性。同時(shí)，要求我們從市場經(jīng)營主體資格等準(zhǔn)入制度方面，重新剖析已不適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的相關(guān)問題，緊密結(jié)合當(dāng)前國務(wù)院提出的“簡政放權(quán)”和“轉(zhuǎn)變政府職能”要求，研究如何簡化我國市場經(jīng)營主體資格，激勵(lì)市場經(jīng)營主體的市場活力，規(guī)范政府行政職能，激發(fā)市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的活力和內(nèi)生動(dòng)力，重新打造并推行我國市場經(jīng)營主體資格制度“升級版”。

我國目前市場經(jīng)營主體資格制度“版本”明顯老化，已難以適應(yīng)我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步的發(fā)展，其狀況主要表現(xiàn)如下：

一是市場經(jīng)營主體中的公民個(gè)體從業(yè)人員資質(zhì)資格憑證極其繁多。市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行是依法有序的，建立和健全市場經(jīng)濟(jì)經(jīng)營主體的從業(yè)人員資質(zhì)資格憑證制度，也是極其必然的，但是過濫過嚴(yán)過繁的資格證件制度，不僅不利于市場經(jīng)濟(jì)經(jīng)營主體從事經(jīng)營活動(dòng)的便利性和靈活性發(fā)揮，而且還很大程度上制約經(jīng)營人員進(jìn)入市場，致使從業(yè)人員就業(yè)從業(yè)出現(xiàn)較大障礙，最終影響市場經(jīng)濟(jì)活力。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前國務(wù)院部門許可的個(gè)人資格有110項(xiàng)，各級政府部門頒發(fā)的資質(zhì)資格證書有229種，名目繁多的資質(zhì)資格認(rèn)定，事實(shí)上抬高了就業(yè)門檻。[1]如此之下，2013年近700萬大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)形勢更加困難，各種市場準(zhǔn)入資質(zhì)、資格門檻的限定，將使更多大學(xué)生難以就業(yè)。為此，國務(wù)院還專門發(fā)文，要求各部門及地方政府簡化大學(xué)生就業(yè)程序，降低就業(yè)門檻。[2]公民個(gè)體從業(yè)資質(zhì)資格憑證，本不該作為市場經(jīng)濟(jì)對人才需求的真正限定，但事實(shí)上卻成了從業(yè)個(gè)體市場準(zhǔn)入的“敲門磚”，無此，市場之門便無法打開。從業(yè)資質(zhì)資格憑證如此繁多的現(xiàn)狀，急需政府機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變職能、削減審批環(huán)節(jié)，取消清理不必要的資質(zhì)資格許可和認(rèn)定，降低就業(yè)從業(yè)門檻，繁榮就業(yè)創(chuàng)業(yè)的形勢，充分調(diào)動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)造者的積極性。

二是市場經(jīng)營主體中的企業(yè)公司經(jīng)營證件執(zhí)照種類累贅。我國改革開發(fā)30 余年雖取得許多成果經(jīng)驗(yàn)，成功建構(gòu)了社會主義市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。然而，在市場準(zhǔn)入機(jī)制上由于體制轉(zhuǎn)軌等因素影響，導(dǎo)致不少企業(yè)公司除了向工商局申領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照之外，還依據(jù)相關(guān)法律向有關(guān)主管部門申領(lǐng)行業(yè)經(jīng)營許可證，同時(shí)，還需到相關(guān)部門申報(bào)領(lǐng)取相關(guān)的合格證。例如在我國從事酒店行業(yè)經(jīng)營至少要辦理30多個(gè)證照，方可正常營業(yè)，②這還不包括酒店建造之前所涉及的規(guī)劃、征地、設(shè)計(jì)、籌資（項(xiàng)目融資）、施工等所涉及的證照，也不包括酒店經(jīng)營后的評級證書等。其實(shí)不僅僅是酒店服務(wù)業(yè)如此，許多行業(yè)經(jīng)營的證照要求也是多且繁，無形中提高企業(yè)創(chuàng)業(yè)門檻和成本。企業(yè)公司創(chuàng)設(shè)和經(jīng)營所需證照，是政府管理和監(jiān)督的重要形式和憑證，本無可厚非，但由于政府主管機(jī)構(gòu)和分管部門多，導(dǎo)致所需辦理的證照也對應(yīng)增多，有時(shí)一個(gè)政府機(jī)構(gòu)因內(nèi)設(shè)職能處室不同，而分別要求不同證照，這導(dǎo)致了許多市場經(jīng)營主體對證照種類辦理不知所措，難以應(yīng)對。

三是市場經(jīng)營主體中的各類資質(zhì)資格管理手續(xù)程序仍然繁瑣重復(fù)。政府管理機(jī)構(gòu)對市場經(jīng)營主體設(shè)置有各類資質(zhì)、資格的要求。其目的不僅僅規(guī)范市場經(jīng)營主體的準(zhǔn)入市場規(guī)則，更為重要的內(nèi)容是將對各類資質(zhì)資格管理，通過年度定期審查，形成制度化。這種年審制管理，仍然是表面化、形式化，根本不涉及實(shí)質(zhì)性的審查，使市場經(jīng)營主體資質(zhì)資格監(jiān)管形同虛設(shè)。正因如此，我國公安部早在幾年前改革我國駕駛員駕駛證年審制度，依不同駕駛證不同類型，實(shí)施不同內(nèi)容要求的年審，適應(yīng)和滿足我國駕駛員人數(shù)劇增的管理形勢要求。現(xiàn)在我國許多行政機(jī)關(guān)對資質(zhì)資格證照的年審管理，很大程度上都只是熱衷于每年培訓(xùn)年審的收費(fèi)，甚至還將此類年審管理事務(wù)委托給所屬的行業(yè)協(xié)會代為管理，使不少行業(yè)協(xié)會幾乎成了“二級政府”,致使許多企業(yè)公司對其所持資質(zhì)證照管理制度“敢怒不敢言”。作為市場經(jīng)濟(jì)經(jīng)營主體資質(zhì)資格證照制度，規(guī)制其市場準(zhǔn)入資格條件是無可非議，但準(zhǔn)入資格獲得后又實(shí)施每年定期年審制度，卻大可不必，許多主體資質(zhì)資格獲得后，完全可以依網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行遠(yuǎn)程或網(wǎng)絡(luò)年審，或可最大程度簡化年審程序及其內(nèi)容。

此外，在投資項(xiàng)目審批管理體制方面，盡管不直接涉及市場主體資質(zhì)資格證照問題，卻仍存在有很多影響和限制了市場經(jīng)營主體的情形。如企業(yè)公司主體投資上新項(xiàng)目，往往受到政府審批機(jī)構(gòu)多重機(jī)關(guān)“漫長審批”環(huán)節(jié)所拖，致使項(xiàng)目因?qū)徟绦蚨茏?。有?bào)告稱，企業(yè)新上一個(gè)項(xiàng)目，要經(jīng)過27個(gè)部門、50多個(gè)環(huán)節(jié)，時(shí)間長達(dá)6－10個(gè)月，這顯然會影響企業(yè)投資創(chuàng)業(yè)的積極性。[3]這極大打擊和挫傷了市場經(jīng)營主體進(jìn)行項(xiàng)目投資的積極性，也變相限制和影響了民間資本在投資項(xiàng)目的“準(zhǔn)入”。

二、急需簡化市場經(jīng)營主體資格的情形

國家對市場經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)營主體進(jìn)行法律規(guī)制，重點(diǎn)在于規(guī)制其市場準(zhǔn)入的資質(zhì)資格證照，規(guī)范其在市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的行為，賦予其一定的經(jīng)營自主權(quán)，并承擔(dān)相應(yīng)的行為義務(wù)。市場經(jīng)營主體進(jìn)入市場后，對其經(jīng)營監(jiān)管的重點(diǎn)應(yīng)該是其具體經(jīng)營活動(dòng)行為的合法性，而不是仍限于其市場準(zhǔn)入的資質(zhì)證照的合格性。因此，市場準(zhǔn)入的經(jīng)營主體資質(zhì)證照監(jiān)管應(yīng)是“重前不重后”，主體資質(zhì)證照“準(zhǔn)入”后的年審等形式內(nèi)容監(jiān)管要力求簡化。我國面對社會主義市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的新形勢，急需轉(zhuǎn)變市場經(jīng)營主體資格準(zhǔn)入監(jiān)管理念，要求更進(jìn)一步改革和簡化市場經(jīng)營主體資格制度，“釋放改革紅利”已勢在必行。在我們看來，目前急需具體簡化市場經(jīng)營主體資格的對象和情形，主要有如下內(nèi)容：

一是依據(jù)不同市場情形角色，分別將公民個(gè)體從業(yè)資格憑證的準(zhǔn)入和管理制度區(qū)別對待，簡言之。我國有關(guān)公民個(gè)體從業(yè)資格憑證，涉及公民所從事行業(yè)的準(zhǔn)入門檻問題，由于國家對各行業(yè)發(fā)展規(guī)劃及其管制調(diào)控政策不一，各行業(yè)的準(zhǔn)入資格也由此不同，寬嚴(yán)條件迥異，如但凡涉及國家公共利益安全或國計(jì)民生的、需由國家專門操控的、專業(yè)技術(shù)性、資源屬性等方面要求尤為強(qiáng)烈的行業(yè)，在確定和規(guī)范其從業(yè)主體資格準(zhǔn)入問題上，可以考慮實(shí)行極其嚴(yán)格的規(guī)制。對于其他行業(yè)領(lǐng)域，尤其是專門服務(wù)于市場經(jīng)濟(jì)的服務(wù)業(yè)，如為市場提供大量中介服務(wù)的諸多領(lǐng)域的從業(yè)主體資格，其所涉及利益、影響范圍、公共性、技術(shù)性、資源屬性等方面均不同于前者，其設(shè)置市場準(zhǔn)入資格的目的、條件和情形，主要考慮為市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行盡可能提供充分的服務(wù)和保障，確保市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的正常持續(xù)穩(wěn)定。如今為了更好搞活和繁榮我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，需要更廣泛地釋放市場主體活力，調(diào)動(dòng)其積極性，使之成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在動(dòng)力的源泉。據(jù)國家職業(yè)資格考試網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)，職業(yè)資格行業(yè)分類有法律、交通運(yùn)輸、文化教育、公安、電子信息等25 類，③其涉及職業(yè)資格證照多達(dá)近千個(gè)，給從業(yè)人員設(shè)立極其繁瑣的職業(yè)準(zhǔn)入資格要求。如此龐大的職業(yè)準(zhǔn)入資格證照管理，如不簡化，何以滿足廣大市場經(jīng)營主體對市場準(zhǔn)入的渴望。因此，放寬服務(wù)于市場經(jīng)濟(jì)的中介機(jī)構(gòu)或企業(yè)公司從業(yè)人員資格準(zhǔn)入條件，已是擴(kuò)大市場中介服務(wù)領(lǐng)域的需要。

二是依據(jù)政府政務(wù)中心近年管理實(shí)踐，將企業(yè)公司經(jīng)營證件執(zhí)照歸類兼并包容，簡并之。近些年，我國許多地方政府為了簡化行政，均設(shè)置政府政務(wù)中心，將政府許多行政機(jī)關(guān)的對外辦證業(yè)務(wù)窗口部門，統(tǒng)一集中到政府政務(wù)中心辦理，確實(shí)方便企業(yè)進(jìn)行辦證。事實(shí)上，政務(wù)中心所能辦理的證照都是相對簡單且無疑義或無需請示部門領(lǐng)導(dǎo)審批的。如需請示部門領(lǐng)導(dǎo)，在政務(wù)中心仍不能集中辦證。政務(wù)中心集中辦證機(jī)制，盡管能方便辦證企業(yè)，但所需辦的證照仍然不變而未能減少或簡化。如今力主簡政放權(quán)，則更需將相關(guān)經(jīng)營證件執(zhí)照刪減或合并，讓政府政務(wù)中心真正發(fā)揮其簡政功效。一定程度上說，政府機(jī)構(gòu)越多職能越細(xì)，其對應(yīng)所需要求的證照也相對增多，簡政放權(quán)就是將政府機(jī)構(gòu)許多職能進(jìn)行“減肥”。如公安機(jī)關(guān)簽發(fā)的特殊行業(yè)經(jīng)營許可證和消防部門簽發(fā)的消防驗(yàn)收合格證，合成特殊行業(yè)經(jīng)營許可證即可。將有關(guān)部門簽發(fā)的衛(wèi)星收視許可證、網(wǎng)絡(luò)安全許可證、營業(yè)性演出場所許可證等，兼并為統(tǒng)稱傳媒經(jīng)營許可證等。這種簡并之法，盡管未能從根本上解決證照繁多的問題，卻能使之減量。其實(shí)，最根本的實(shí)質(zhì)問題還在于行政體制改革，簡并證照，放寬市場準(zhǔn)入規(guī)制，只能視為暫時(shí)之計(jì)，進(jìn)行政府機(jī)構(gòu)最小化改革，才是簡政放權(quán)最為核心的內(nèi)容。

三是依據(jù)我國市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的經(jīng)營主體現(xiàn)狀，對各類資質(zhì)資格管理手續(xù)程序進(jìn)行簡化。對已經(jīng)取得市場準(zhǔn)入資格而從事生產(chǎn)經(jīng)營的企業(yè)，就得充分確保其享有經(jīng)營自主權(quán)，在準(zhǔn)入資格證照的管理機(jī)制上，要完全放開監(jiān)管理念，行政機(jī)關(guān)要改變通過定期的年審或兩年一審制，來完成對企業(yè)公司監(jiān)管的“慣性”思路。將企業(yè)證照年審式管理改為無需年審，代之以企業(yè)自行向有關(guān)機(jī)構(gòu)備案，申報(bào)備案各自經(jīng)營的重大事項(xiàng)或法定及章程明確的相關(guān)情形。證照主管的有關(guān)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況，對企業(yè)隨時(shí)進(jìn)行備案式或其他方式抽查監(jiān)管。如此，完全可以讓證照主管的相關(guān)機(jī)構(gòu)從多年來繁瑣的年審監(jiān)管日常事務(wù)中“解套”出來，拓寬監(jiān)管市場的視野和領(lǐng)域，真正將對企業(yè)的年審監(jiān)管精力投放到企業(yè)經(jīng)營的市場當(dāng)中去，實(shí)現(xiàn)對市場真正意義上的監(jiān)管。這種監(jiān)管模式的最大優(yōu)勢是，企業(yè)難以造假報(bào)表蒙騙通過年審。企業(yè)自行年審備案，如有造假，企業(yè)將為自己的年審備案擔(dān)責(zé)。諸如工商局就企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的年審就有必要進(jìn)行改革，將現(xiàn)在“申報(bào)審”的年審模式漸漸轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)自行“備案待查”。工商局營業(yè)執(zhí)照實(shí)行“隨時(shí)可審”制，只要發(fā)現(xiàn)可疑問題或企業(yè)自行年審備案申報(bào)不實(shí)，“備案待查”所產(chǎn)生法律后果由企業(yè)自行承擔(dān)。年審部門則可以將更多的精力投入到市場巡查、抽查、重點(diǎn)問題集中執(zhí)法等更為重要的執(zhí)法事務(wù)當(dāng)中去，真正做到專心監(jiān)管市場秩序。

從上述幾點(diǎn)內(nèi)容來看，進(jìn)行簡政放權(quán)，不僅緊密結(jié)合了我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重大實(shí)際需要，也是完善和規(guī)制我國市場經(jīng)營主體資格制度勢在必行的任務(wù)。

三、簡化市場經(jīng)營主體資格的對策

市場經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是法治經(jīng)濟(jì)，要進(jìn)一步完善我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)，歸根結(jié)底仍是需要完善我國社會主義民主法制。盡管我國中國特色社會主義法律體系已經(jīng)形成，[4]但社會主義法制建設(shè)任務(wù)仍很艱巨，完善市場經(jīng)濟(jì)法制，尤其是簡政放權(quán)下完善市場經(jīng)營主體法律規(guī)制制度更為迫切。我國實(shí)施簡政放權(quán)，不僅要在市場經(jīng)營主體資格證照管理制度上革新，更重要的是行政機(jī)構(gòu)及其體制改革，科學(xué)配置宏觀調(diào)控決策權(quán)，精簡機(jī)構(gòu)和削減審批職權(quán)，規(guī)范投資項(xiàng)目的市場調(diào)節(jié)機(jī)制，充分放寬市場經(jīng)營主體的經(jīng)營自主權(quán)，尤其是拓寬民間市場經(jīng)營主體投資渠道，簡化民間資本投資程序，盡可能由市場經(jīng)營主體在市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中實(shí)現(xiàn)自主決策、自主投資、自負(fù)風(fēng)險(xiǎn)、自負(fù)盈虧等，煥發(fā)我國市場經(jīng)營主體的青春活力。因此，可以考慮從如下方面，探究我國簡化市場經(jīng)營主體資格管理制度的主要對策：

一是修訂與簡化我國市場經(jīng)營主體資格相關(guān)的法律法規(guī)。簡化市場主體資格，要從我國現(xiàn)行的法律法規(guī)相關(guān)的內(nèi)容開始，如我國為了更好推進(jìn)簡政放權(quán)，已修訂證券法、文物保護(hù)法、草原法、海關(guān)法、進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法、稅收征收管理法、固體廢物污染環(huán)境防治法、煤炭法、動(dòng)物防疫法、種子法、傳染病防治法等相關(guān)法律。④許多內(nèi)容雖然是涉及項(xiàng)目行政審批權(quán)下放或取消的內(nèi)容，其實(shí)也與主體資格有密切關(guān)系。未來五年國務(wù)院決定將從行政審批事項(xiàng)1700多項(xiàng)中簡政放權(quán)三分之一，意味著每年要削減100多項(xiàng)。相關(guān)法律法規(guī)的修訂任務(wù)非常艱巨，這次12部法律的修訂，可見簡政放權(quán)行動(dòng)力度很大，對策較為具體到位，有充分的法律依據(jù)。如此看來，仍有許多法律法規(guī)有待進(jìn)一步修訂，《證券法》還未及時(shí)修訂，現(xiàn)行的發(fā)行審批制很大程度上限制了新股IPO 上市準(zhǔn)入資格，至少程序上限定了。還有許多涉及市場經(jīng)營主體資格的法律要修訂，如《注冊會計(jì)師法》、《拍賣法》、《招投標(biāo)法》、《公司法》、《企業(yè)法》、《郵政法》、《律師法》、《消防法》、《治安管理處罰法》、《城市房地產(chǎn)管理法》、《公路法》、《漁業(yè)法》、《對外貿(mào)易法》等，都要進(jìn)行相關(guān)內(nèi)容的修訂。在企業(yè)公司注冊登記證制度改革方面，建議盡快修訂《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例（2005）》，改革公司注冊登記管理制度，再次放寬公司登記注冊門檻，轉(zhuǎn)變公司年審管理制度等內(nèi)容。

二是規(guī)范行業(yè)自律性組織有關(guān)市場經(jīng)營主體資格及其活動(dòng)方面的管理制度。在我國，有關(guān)市場經(jīng)營主體資格的管理機(jī)構(gòu)，除了有專門的法定主管行政機(jī)關(guān)外，往往還有行業(yè)協(xié)會等自律性組織享有一定的自治管理權(quán)，而且有些權(quán)限很大，猶如“第二政府”，直接組織培訓(xùn)考核審批發(fā)放從事其行業(yè)活動(dòng)的從業(yè)人員資格證照。諸如中國拍賣企業(yè)協(xié)會有權(quán)統(tǒng)一組織培訓(xùn)、考試、考核、頒發(fā)拍賣師證書工作，并依有關(guān)規(guī)定有權(quán)處罰拍賣師的違法違規(guī)行為，即由中國拍賣行業(yè)協(xié)會視拍賣師有違法違規(guī)情節(jié)輕重，給予警告、罰款、暫停執(zhí)業(yè)、吊銷執(zhí)業(yè)資格的處分。各省、自治區(qū)、直轄市拍賣企業(yè)協(xié)會則有權(quán)組織培訓(xùn)、考試、考核、頒發(fā)、取消拍賣從業(yè)人員從業(yè)資格證，⑤這實(shí)際上使拍賣協(xié)會成了事實(shí)上的行業(yè)準(zhǔn)入“看門者”、“守門員”，權(quán)限極大，與此相類同的行業(yè)還有很多。規(guī)范此類行業(yè)協(xié)會，適度降低或放寬行業(yè)準(zhǔn)入門檻，減少行業(yè)繁瑣的規(guī)制，也是進(jìn)一步簡化市場從業(yè)人員資格和經(jīng)營主體證照管理的迫切需要。市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制運(yùn)行，要求減少行政干預(yù)，擴(kuò)大行業(yè)自律性組織自律職能，使行業(yè)從業(yè)人員經(jīng)營主體均能得到有效監(jiān)管。這本無可厚非，但如“第一政府”放權(quán)，“第二政府”卻有權(quán)嚴(yán)管，簡政放權(quán)的意義和目的也就無法實(shí)現(xiàn)了。簡化市場主體資格證照，不僅要求“第一政府”簡政放權(quán)，還要求“第二政府”也要真正放權(quán)，使市場主體真正獲得簡政放權(quán)的優(yōu)惠待遇。

三是重新協(xié)調(diào)和規(guī)制營業(yè)執(zhí)照與行業(yè)經(jīng)營許可證之間的關(guān)系。近些年，由于許多地方工商局為了簡化和降低企業(yè)公司注冊登記門檻，不僅在第一次出資額度上降低要求，而且在營業(yè)執(zhí)照辦理程序及條件方面做了簡化，且不要求一定要先辦理行業(yè)經(jīng)營許可證，而是在營業(yè)執(zhí)照上標(biāo)注“憑許可證經(jīng)營”即可。這導(dǎo)致了許多企業(yè)公司營業(yè)執(zhí)照早已辦理出來，行業(yè)經(jīng)營許可證卻沒有辦下來，使該企業(yè)公司雖已生卻一直產(chǎn)不出的“生”與“產(chǎn)”分離的“怪胎現(xiàn)象”，即其法人主體資格存在卻無法從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。產(chǎn)生此現(xiàn)象的根本原因，主要在于政府機(jī)關(guān)的各部門之間缺乏協(xié)調(diào)，各自為政，行業(yè)主管部門考慮其利益因素過多，忽視市場準(zhǔn)入資格的公平性和市場性的需求。如今簡政放權(quán)則需反省上述“怪胎現(xiàn)象”，建議一方面考慮大膽削減或取消行業(yè)經(jīng)營許可證規(guī)制，刪減行業(yè)主管部門審批職權(quán)，實(shí)行直接憑營業(yè)執(zhí)照從事生產(chǎn)經(jīng)營；另一方面將行業(yè)主管部門行業(yè)經(jīng)營許可證審批權(quán)直接收回，由同級人民政府直接審批，到工商局依法注冊登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照即可等。

此外，還需重新規(guī)制政府部門職能與市場“有形”和“無形”之手的關(guān)系，減少對市場主體資格證照的干預(yù)。多年來，一直強(qiáng)調(diào)深化行政體制改革，科學(xué)規(guī)制政府職能，推進(jìn)政與企、資、事、社等分離，將政府從繁雜的日常事務(wù)中脫身而出，真正參與市場的監(jiān)管與調(diào)控，使“政府之手”能成為“旗手”，而不是僅僅成為市場的“守門員”。然而事實(shí)上卻總是不盡人意，這使得本屆政府立下“壯士斷腕”之心，進(jìn)行政府機(jī)構(gòu)部門職能新定位、設(shè)置、職責(zé)分工、運(yùn)行機(jī)制等方面改革，強(qiáng)力解決權(quán)力“越位”、“缺位”現(xiàn)象，理順“政府與市場、社會的關(guān)系”。同時(shí)，還需厘清和理順中央政府與地方政府在市場運(yùn)行中的組織、管理、監(jiān)管、協(xié)調(diào)、調(diào)控等活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)職權(quán)關(guān)系。[4]]36-41糾正政府職能和部門設(shè)置的“錯(cuò)位”，減少對市場主體資格證照管理干預(yù)過度現(xiàn)象，調(diào)動(dòng)市場主體參與市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的積極性，充分搞活市場經(jīng)濟(jì)。

總而言之，簡化市場經(jīng)營主體資格，表面上是市場經(jīng)營主體資格證照管理制度內(nèi)容簡化，但是解決此問題的更多對策，不僅僅限于規(guī)制市場經(jīng)營主體資格證照內(nèi)容，還涉及理順政府職能，實(shí)現(xiàn)從事前的審批管理向事后的市場監(jiān)管轉(zhuǎn)變，創(chuàng)造市場公平競爭機(jī)制，更加重視政府的服務(wù)角色，還市場經(jīng)營主體地位，維護(hù)市場經(jīng)營主體合法權(quán)益。簡政放權(quán)，終究是簡化市場經(jīng)營主體資格證照最根本的有效途徑。經(jīng)營主體資格證照的簡化，則是我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本要求。

注釋：

① 參見《李克強(qiáng)主持召開國務(wù)院常務(wù)會議》，刊登于《人民日報(bào)》2013年6月20日第1版。

② 據(jù)統(tǒng)計(jì)，在我國，三星級以上的酒店要開展正常的營業(yè)至少要申領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記、特種行業(yè)許可證（公安局）、食品衛(wèi)生許可證（衛(wèi)生局）、消防驗(yàn)收合格證、企業(yè)法人代碼證（技術(shù)監(jiān)督局）、外匯登記證、外匯兌換許可證、涉外經(jīng)營許可證、煙草專賣許可證、衛(wèi)星收視許可證、電梯使用許可證、環(huán)保排污批準(zhǔn)證書、鍋爐使用許可證、物價(jià)許可證、網(wǎng)絡(luò)安全許可證、排煙合格證、營業(yè)性演出場所許可證、從業(yè)人員健康許可證等。

③ 資料來源于國家職業(yè)資格考試網(wǎng)：http://www.zgks.org/news1.aspx。

④ 毛磊、彭波：《十二屆全國人大常委會等三次會議在京閉幕》，刊登于《人民日報(bào)》2013年06月30日第1版。

⑤ 1996年12月國內(nèi)貿(mào)易部頒發(fā)《拍賣師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》第4條第1款規(guī)定“中國拍賣行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)制定拍賣師標(biāo)準(zhǔn)、管理辦法，組織編寫培訓(xùn)教材，報(bào)國內(nèi)貿(mào)易部、人事部審核后，統(tǒng)一組織培訓(xùn)、考試、考核、頒發(fā)證書工作”。

[1]李克強(qiáng).在國務(wù)院機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變動(dòng)員電視電話會議上的講話[N].人民日報(bào),2013-5-15(1).

[2]國務(wù)院辦公廳.關(guān)于做好2013年全國普通高等學(xué)校畢業(yè)生就業(yè)工作的通知[N].人民日報(bào),2013-5-16(1).

[3]吳邦國.全國人民代表大會常務(wù)委員會工作報(bào)告——2011年3月10日在第十一屆全國人民代表大會第四次會議上[N].人民日報(bào),2011-3-8(2).

[4]劉云亮.我國市場經(jīng)濟(jì)下中央與地方經(jīng)濟(jì)職權(quán)關(guān)系困惑[J].法治研究,2012(6).