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        價(jià)格合謀的識(shí)別與規(guī)制——基于反壟斷法視角的分析

        2013-04-11 08:17:39
        海峽法學(xué) 2013年3期
        關(guān)鍵詞:合謀反壟斷法反壟斷

        合謀是人類社會(huì)普遍存在的一種現(xiàn)象。只要存在合作與溝通,合謀就不可避免。價(jià)格合謀是危害最嚴(yán)重的限制競爭行為,已成為各國反壟斷執(zhí)法打擊的對(duì)象,主要市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家都已明令禁止。近年來,價(jià)格合謀在我國越來越頻繁地出現(xiàn),企業(yè)通過價(jià)格合謀推動(dòng)物價(jià)非正常上漲的事件屢見不鮮,典型的如方便面價(jià)格聯(lián)盟、電信企業(yè)“競合”協(xié)議、保險(xiǎn)企業(yè)統(tǒng)一車險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)、中石油中石化聯(lián)合漲價(jià)等,這些價(jià)格合謀行為擾亂市場(chǎng)競爭秩序,損害消費(fèi)者合法權(quán)益。如何規(guī)范“價(jià)格合謀”限制競爭行為,尊重保護(hù)企業(yè)自主定價(jià)權(quán),維護(hù)公平的競爭環(huán)境是我國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)面臨的一個(gè)突出而又亟待解決的難題。本文擬基于反壟斷法的視角,分析價(jià)格合謀的識(shí)別與規(guī)制,在介紹國外相關(guān)立法和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國實(shí)際提出對(duì)策建議,期望能為完善我國規(guī)制價(jià)格合謀行為的反壟斷立法和實(shí)踐提供些許參考。

        一、合謀與價(jià)格合謀

        (一)合謀的涵義

        合謀(collusion)是一種古老的經(jīng)濟(jì)政治行為,合謀理論最早的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究來源于卡特爾,屬于產(chǎn)業(yè)組織間的合謀理論范疇,[1]18-23這一時(shí)期對(duì)合謀的研究一般屬于靜態(tài)分析。張伯倫(Chamberlin)的《壟斷競爭理論》、瓊·羅賓遜(Joan Robinson)的《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》,圍繞著競爭和壟斷的關(guān)系問題進(jìn)行了更接近實(shí)際的全面研究,共同構(gòu)成了“壟斷競爭論”,奠定了壟斷價(jià)格理論的基礎(chǔ)。

        合謀這一概念是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家,斯蒂格勒(Stigler)和布坎南(Buchanan)在20世紀(jì)80年代研究政府管制經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共選擇理論時(shí)提出來的。合謀是一個(gè)常見的名詞,但作為學(xué)術(shù)術(shù)語,還缺乏統(tǒng)一的、準(zhǔn)確的概念界定。Stanley Baiman、John.H.Evans 等認(rèn)為,合謀就是一種私下的、法外的安排,其中代理人并不同意按照所有者的意志而行動(dòng)。[2]梯若爾(Tirole)認(rèn)為合謀是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)濟(jì)主體從個(gè)人利益最大化出發(fā)而相互勾結(jié),對(duì)第三方利益造成損害的一種非正當(dāng)行為。[3]合謀在漢語詞典中的解釋一般為共同謀劃、策劃、密商的意思。綜上,本文將合謀定義為,多個(gè)參與主體,從個(gè)人利益最大化出發(fā)而相互勾結(jié),形成共同利益聯(lián)盟,并對(duì)其他參與方的利益造成損害的一種非正當(dāng)行為。該行為通常在私下、法外進(jìn)行。

        合謀可以分為兩類,一類是有明確的合謀協(xié)議,蓄意勾結(jié),即卡特爾(cartel);另一類是隱蔽性的或默契性的合謀(tacit collusion),這種合謀沒有明確的合謀協(xié)議,但同樣達(dá)到了卡特爾合謀的效果。

        (二)價(jià)格合謀的概念界定

        我國法律未對(duì)價(jià)格合謀作出明確的定義,一般認(rèn)為,價(jià)格合謀是經(jīng)營者或經(jīng)營者聯(lián)合組織通過訂立協(xié)議、決定,或共同行動(dòng)的方式限制市場(chǎng)競爭的行為,即通過合謀達(dá)到價(jià)格壟斷。價(jià)格合謀嚴(yán)重違背了市場(chǎng)競爭原則,損害了消費(fèi)者利益,干擾了公平競爭機(jī)制,擾亂了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,是危害最嚴(yán)重的限制競爭行為,歷來為世界各國反壟斷法重要的規(guī)制對(duì)象。1890年《謝爾曼法》第一條規(guī)定:“任何限制州際間或與外國之間的貿(mào)易或商業(yè)的契約,以托拉斯形式或其他形式的聯(lián)合,或共謀,都是非法的。任何人簽訂上述契約或從事上述聯(lián)合或共謀,將構(gòu)成重罪”。[4]日本《禁止壟斷法》第3條禁止企業(yè)之間進(jìn)行不正當(dāng)?shù)慕灰?,所謂的“不正當(dāng)交易”按照該法第2條第6項(xiàng),是指企業(yè)以契約、協(xié)議或者其他名義,與其他企業(yè)共同決定、維持或者提高交易價(jià)格,對(duì)數(shù)量、技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備或者交易對(duì)象等加以限制,相互間約束或完成其事業(yè)活動(dòng),從而違反公共利益,對(duì)一定交易領(lǐng)域內(nèi)的競爭構(gòu)成實(shí)質(zhì)性的限制?!稓W盟職能條例》第101條第1款規(guī)定“凡企業(yè)間的協(xié)議、企業(yè)聯(lián)合組織的決議以及企業(yè)間的協(xié)調(diào)行為能夠影響成員國之間的貿(mào)易,且以妨礙、限制或者歪曲內(nèi)部市場(chǎng)的競爭為目的,或者能夠產(chǎn)生這樣的后果,得被視為與內(nèi)部市場(chǎng)相抵觸,從而予以禁止?!盵5]

        我國《反壟斷法》在第十三條(一)和第十四條(一)(二)和《反價(jià)格壟斷規(guī)定》第七條、第八條和第九條對(duì)價(jià)格合謀做出了禁止性的規(guī)定,并將價(jià)格合謀分為橫向價(jià)格合謀和縱向價(jià)格合謀。所謂橫向價(jià)格合謀,是指具有競爭關(guān)系的的經(jīng)營者之間就其提供的商品或服務(wù)價(jià)格達(dá)成一致的行為,其目的是排除或限制競爭。橫向價(jià)格合謀是《反壟斷法》中最古老且內(nèi)容最豐富的領(lǐng)域,在西方反壟斷法較為發(fā)達(dá)的國家形成了豐富的判例。所謂縱向價(jià)格合謀,是指不具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間(如生產(chǎn)商和批發(fā)商、批發(fā)商與零售商等),上游企業(yè)與下游企業(yè)之間對(duì)轉(zhuǎn)賣價(jià)格的固定或限定的協(xié)議,其損害了市場(chǎng)的競爭活力。我國《反壟斷法》將橫向價(jià)格合謀視為絕對(duì)禁止的商業(yè)行為,縱向價(jià)格合謀中僅對(duì)轉(zhuǎn)賣價(jià)格的固定和最低價(jià)的限制行為進(jìn)行禁止,而對(duì)限制最高轉(zhuǎn)售價(jià)的行為并未做出規(guī)制,限制最高轉(zhuǎn)售價(jià)的行為無疑也會(huì)影響下游經(jīng)營者的利益,但基本無損于消費(fèi)者和社會(huì)公共利益,故我國仿效多數(shù)國家不對(duì)其加以管控?!稓W共體條約》和《謝爾曼法》等未區(qū)分橫向價(jià)格合謀和縱向價(jià)格合謀,對(duì)兩種價(jià)格合謀按同樣的條件禁止與豁免。

        二、價(jià)格合謀的識(shí)別

        價(jià)格合謀是市場(chǎng)競爭中最為嚴(yán)重的違法行為,是反壟斷執(zhí)法的重點(diǎn),歷來為各國政府嚴(yán)格禁止。1890年《謝爾曼法》第1條即對(duì)價(jià)格合謀予以規(guī)制,德國《反對(duì)限制競爭法》第1條規(guī)定:“處于競爭關(guān)系之中的企業(yè)之間達(dá)成的協(xié)議、企業(yè)聯(lián)合組織作出的決議以及聯(lián)合一致的行為,如以阻礙、限制或扭曲競爭為目的或使競爭受阻礙、限制或扭曲,則是禁止的?!盵6]163我國《反壟斷法》干預(yù) “價(jià)格合謀”的目的是“矯正”市場(chǎng)失靈、“恢復(fù)”市場(chǎng)競爭秩序。其關(guān)鍵是在于保障市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用。

        (一)價(jià)格合謀的表現(xiàn)形式

        價(jià)格合謀的表現(xiàn)形式多種多樣,除直接固定價(jià)格外,還包括其他間接限制價(jià)格的形式,如共同提價(jià)協(xié)議,統(tǒng)一商品折扣協(xié)議,串投標(biāo)協(xié)議等。不管哪一種表現(xiàn)形式,只要合謀的最終目的和效果是限制同行業(yè)之間的價(jià)格競爭,都可以歸為價(jià)格合謀的范疇。

        價(jià)格合謀既有口頭形式也有書面形式,既可以是明示的也可以是默示的,既可以主動(dòng)參與也可以被動(dòng)參與。

        (二)價(jià)格合謀的識(shí)別要件

        在價(jià)格合謀的識(shí)別要件上,我國《反壟斷法》涉及不多,各國在認(rèn)定價(jià)格合謀的構(gòu)成要件上也存在一定的爭議,但基本都包含以下幾個(gè)方面的要件。

        1.價(jià)格合謀的主體要件

        從我國《反壟斷法》的規(guī)定來看,價(jià)格合謀的主體主要是經(jīng)營者和行業(yè)協(xié)會(huì)。橫向價(jià)格合謀的主體是具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者。何謂“經(jīng)營者”?《反不正當(dāng)競爭法》第二條的規(guī)定,經(jīng)營者是指從事商品經(jīng)營或者營利性服務(wù)的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人?!斗磯艛喾ā返谑l明確規(guī)定:“本法所稱經(jīng)營者,是指從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務(wù)的自然人、法人和其他組織?!鼻罢邚?qiáng)調(diào)經(jīng)營者的“營利性”,有排除參與競爭的非營利性主體之嫌,而參與市場(chǎng)競爭的非營利性組織也可能成為價(jià)格合謀者;后者的“經(jīng)營者”概念界定較為寬泛而且開放,不再以“營利性”作為構(gòu)成要素,涵蓋了參與市場(chǎng)競爭的生產(chǎn)、經(jīng)營及提供服務(wù)的所有主體,當(dāng)然也包括從事“公益事業(yè)”的市場(chǎng)競爭的主體。

        行業(yè)協(xié)會(huì)是非營利性的自律組織,其雖然不直接參與經(jīng)營,但可以參與組織協(xié)會(huì)成員商定商品價(jià)格,進(jìn)行合謀,損害市場(chǎng)競爭秩序。所以,我國《反壟斷法》把行業(yè)協(xié)議也作為價(jià)格合謀的主體加以規(guī)制,這也是世界許多國家的通行做法。

        價(jià)格合謀由于存在“合議”、“協(xié)同”,非單獨(dú)經(jīng)營者所能完成,故價(jià)格合謀的主體是兩個(gè)或兩個(gè)以上存在競爭關(guān)系的經(jīng)營者。

        2.價(jià)格合謀的行為要件

        實(shí)施價(jià)格合謀的經(jīng)營者在主觀上應(yīng)具有過錯(cuò),即行為人具有限制競爭的合意或協(xié)調(diào)。合意、協(xié)調(diào)形式多樣,可以是明示或默示合意;合意、協(xié)調(diào)以排除或者限制競爭為目的,通過對(duì)價(jià)格的固定、變更和限定來達(dá)到避免競爭風(fēng)險(xiǎn)、牟取超常壟斷利潤的目的。經(jīng)營者通過“合意”“協(xié)調(diào)”,利用結(jié)合的力量支配市場(chǎng),限制競爭,這是價(jià)格合謀最核心、最鮮明的特質(zhì)。

        3.價(jià)格合謀的后果要件

        價(jià)格合謀侵犯了自由公平的競爭秩序,嚴(yán)重限制了市場(chǎng)的競爭機(jī)制,損害了國家利益和社會(huì)公共利益,損害了消費(fèi)者的合法權(quán)益。

        公平自由的競爭秩序是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的核心,是確保市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常發(fā)揮作用的基石。一旦產(chǎn)品的價(jià)格被固定或限定,價(jià)格信號(hào)扭曲,傳遞供求信息的功能和調(diào)節(jié)生產(chǎn)的功能將喪失殆盡,其結(jié)果是價(jià)格不能客觀反映市場(chǎng)需求和容量,導(dǎo)致市場(chǎng)秩序混亂,造成社會(huì)資源嚴(yán)重浪費(fèi)。

        通過對(duì)價(jià)格合謀識(shí)別要件的主體、行為要件和后果要件的分析,以期準(zhǔn)確把握合法的價(jià)格競爭行為與非法的價(jià)格競爭行為,打擊真正的價(jià)格合謀行為,保護(hù)市場(chǎng)競爭秩序。

        我國《反壟斷法》將橫向價(jià)格合謀視為絕對(duì)禁止的商業(yè)行為,同時(shí)又規(guī)定滿足法定條件的橫向價(jià)格合謀可以適用例外原則?!斗磯艛喾ā返谄邨l規(guī)定:“國有經(jīng)濟(jì)占控制地位的關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈和國家安全的行業(yè)以及依法實(shí)行專營專賣的行業(yè),國家對(duì)其經(jīng)營者的合法經(jīng)營活動(dòng)予以保護(hù),并對(duì)經(jīng)營者的經(jīng)營行為及其商品和服務(wù)的價(jià)格依法實(shí)施監(jiān)管和調(diào)控,維護(hù)消費(fèi)者利益,促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。前款規(guī)定行業(yè)的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營,誠實(shí)守信,嚴(yán)格自律,接受社會(huì)公眾的監(jiān)督,不得利用其控制地位或者專營專賣地位損害消費(fèi)者利益?!边@一規(guī)定實(shí)際上排除了對(duì)這些特殊行業(yè)或企業(yè)限制競爭行為的反壟斷法適用。但具體哪些協(xié)議屬于絕對(duì)禁止的范疇,例外規(guī)定與禁止規(guī)定之間是何種關(guān)系?這些問題還需要以后的配套立法來補(bǔ)充和完善。

        從國際經(jīng)驗(yàn)來看,對(duì)于價(jià)格合謀的反壟斷豁免日益嚴(yán)格,并且豁免的前提條件是該行為不會(huì)傷害市場(chǎng)競爭。反壟斷法是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性法律,它應(yīng)該被盡可能地適用于所用的市場(chǎng)交易,而不論其屬于哪個(gè)領(lǐng)域;它應(yīng)盡可能地適用于所有從事商業(yè)性交易的實(shí)體,而不論其所有制和法律形式。

        此外,什么是“固定或者變更商品價(jià)格”?怎樣判斷具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成了價(jià)格合謀?《反壟斷法》沒有給出答案。

        三、價(jià)格合謀的反壟斷法規(guī)制

        (一)價(jià)格合謀的規(guī)制原則

        合理原則和本身違法原則是反壟斷法中普遍適用的兩大原則,也是價(jià)格合謀的規(guī)制原則。

        本身違法原則反映的是一個(gè)事實(shí)定位的問題,違法行為存在與否是做出裁決的基礎(chǔ)。該原則反映了反壟斷法對(duì)壟斷行為的高度警惕和嚴(yán)厲態(tài)度。在主要市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家的反壟斷法律實(shí)踐中,本身違法原則適用范圍比較狹窄,主要用于明顯損害經(jīng)濟(jì)效率,對(duì)市場(chǎng)競爭產(chǎn)生嚴(yán)重影響,不會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生任何積極作用的壟斷行為。在適用本身違法原則時(shí),只要經(jīng)營者的特定市場(chǎng)行為屬法律禁止的范疇就屬非法,而無需綜合考慮它們對(duì)市場(chǎng)的影響,不必對(duì)案件作很多調(diào)查和研究,簡便易行,可以節(jié)約判案時(shí)間和費(fèi)用,一般僅適用于部分“核心卡特爾”,如價(jià)格合謀、限產(chǎn)限售、劃分市場(chǎng)等。合理原則適用廣泛,該原則反映的是一個(gè)價(jià)值判斷問題,著重考量限制競爭行為的后果,以經(jīng)濟(jì)效率作為考查標(biāo)準(zhǔn),更適應(yīng)對(duì)復(fù)雜市場(chǎng)行為的判斷,可以避免機(jī)械執(zhí)法對(duì)正常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)造成的消極影響。與本身違法原則相比,合理原則更加靈活,有助于經(jīng)濟(jì)效率的提高,但由于賦予了裁決機(jī)構(gòu)過大的自由裁量權(quán),容易導(dǎo)致這種權(quán)力的濫用。合理原則與本身違法原則之間不存在根本沖突,一定程度上,本身違法原則可以理解為合理原則的必要簡化,二者存在相互融合之趨勢(shì)。

        我國《反壟斷法》第十三條明確規(guī)定,禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成下列壟斷協(xié)議:固定或者變更商品價(jià)格,第十四條明確規(guī)定,禁止經(jīng)營者與交易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議:(一)固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格;(二)限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格,即明確了價(jià)格合謀行為包括橫向價(jià)格合謀和縱向價(jià)格合謀均適用本身違法原則。按照各國立法和執(zhí)法的一般通例,價(jià)格合謀被認(rèn)為是極惡劣的“本身違法”行為,一旦確認(rèn)該行為存在,無論其造成損害后果與否,亦無須證明是否損害競爭及消費(fèi)者利益,都要加以禁止和懲罰。從我國《反壟斷法》《反不正當(dāng)競爭法》的相關(guān)規(guī)定及司法實(shí)踐來看,我國是以適用本身違法原則為主,以合理原則為輔。

        (二)價(jià)格合謀的懲處機(jī)制

        關(guān)于價(jià)格合謀的處罰,我國《反壟斷法》在第四十六條進(jìn)行了規(guī)定,主要是沒收違法所得和罰款,罰款為“上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下”,“尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的,可以處五十萬元以下的罰款”?!靶袠I(yè)協(xié)會(huì)違反本法規(guī)定,組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。”

        在歐盟,觸犯反壟斷法規(guī)的公司最高將被處以相當(dāng)于違規(guī)年?duì)I業(yè)收入10%的罰款,美國《謝爾曼法》甚至將價(jià)格合謀視為“犯罪”,要求追究刑事責(zé)任。2007年4月,歐盟競爭委員會(huì)宣布對(duì)喜力啤酒等三家荷蘭釀酒公司因結(jié)成非法“卡特爾”以操控荷蘭啤酒市場(chǎng)價(jià)格,被處以總額約2.74億歐元的罰款。其中,喜力公司被處以2.19億歐元罰款。相比歐盟,我國現(xiàn)行法律法規(guī)設(shè)定的違法成本較低,2013年8月12日國家發(fā)展和改革委員會(huì)宣布,上海黃金飾品行業(yè)協(xié)會(huì)因組織部分金店壟斷黃、鉑金飾品價(jià)格,被處以最高50萬元罰款;5家金店因壟斷價(jià)格被處以上一年度相關(guān)銷售額1%的罰款,共計(jì)人民幣1009.37萬元。其中,老鳳祥財(cái)報(bào)顯示,其2012年珠寶首飾產(chǎn)品營收194億元,即使按照1%的下限處罰,最少應(yīng)該處罰2億,最多應(yīng)處罰近20億。然而,最終僅處罰了323.29萬元,而且這些企業(yè)的違法所得未予沒收,也未追究這些企業(yè)的高管等主要負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人以及行業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人的法律責(zé)任。相比之下,我國對(duì)價(jià)格合謀的處罰力度較輕,警示色彩濃厚,難以起到威懾作用。

        四、完善價(jià)格合謀識(shí)別與規(guī)制的司法建議

        隨著我國《反壟斷法》及其相關(guān)司法解釋的實(shí)施,價(jià)格合謀的反壟斷執(zhí)法框架已初步形成,但在價(jià)格合謀的識(shí)別與規(guī)制方面仍存在不足,尚需進(jìn)一步調(diào)整與完善,以使之更有效地保障市場(chǎng)競爭機(jī)制的良性運(yùn)行。

        (一)制定科學(xué)的價(jià)格合謀識(shí)別體系

        明確價(jià)格合謀的概念界定,從生成機(jī)理、識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)、歸責(zé)原則及主客觀因素等方面對(duì)價(jià)格合謀進(jìn)行系統(tǒng)化識(shí)別。對(duì)現(xiàn)有規(guī)定進(jìn)一步明確和完善,如明確將行業(yè)協(xié)會(huì)等組織實(shí)施的排除、限制競爭的行為及對(duì)其的處罰納入反壟斷法;明確具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成價(jià)格合謀的判斷標(biāo)準(zhǔn);界定“固定或者變更商品價(jià)格”的具體形式等。

        (二)制定配套法規(guī),增強(qiáng)《反壟斷法》執(zhí)法操作性

        《反壟斷法》作為我國的“經(jīng)濟(jì)憲法”,對(duì)于價(jià)格合謀的規(guī)定過于原則和抽象,可操作性不強(qiáng)。國家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布了《反價(jià)格壟斷規(guī)定》和《反價(jià)格壟斷行政執(zhí)法程序規(guī)定》兩部行政規(guī)章,作為《反壟斷法》的配套法規(guī),位階較低,行政管理可行,但法律效力不強(qiáng)。為了提高法律的明確性,增強(qiáng)法律的可操作性,指導(dǎo)經(jīng)營者守法,應(yīng)盡快制定頒布有關(guān)規(guī)制價(jià)格合謀的《反壟斷法》相關(guān)配套法規(guī)。

        (三)完善價(jià)格合謀的懲處機(jī)制

        2004年尼麗·克勞斯出任歐盟競爭委員會(huì)主席以來,歐盟對(duì)價(jià)格合謀采取了“零容忍”的態(tài)度,加大了執(zhí)法打擊力度。我國《反壟斷法》實(shí)施至今只有五年左右的時(shí)間,執(zhí)法能力和執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)都十分欠缺,如何設(shè)計(jì)和完善反價(jià)格合謀的懲處機(jī)制,提高價(jià)格合謀案件執(zhí)法的有效性,成為需要迫切解決的問題。我國《反壟斷法》對(duì)價(jià)格合謀主要適用行政責(zé)任予以規(guī)制,輔以民事責(zé)任,除反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的工作人員和嚴(yán)重阻礙反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作的個(gè)人外,無刑事制裁。為了提高價(jià)格合謀反壟斷執(zhí)法的有效性,威懾企業(yè)價(jià)格合謀行為,應(yīng)借鑒國際反價(jià)格合謀經(jīng)驗(yàn),建立反價(jià)格合謀的綜合法律責(zé)任體系,盡快將刑事責(zé)任納入價(jià)格合謀的懲處機(jī)制。美國1890年《謝爾曼法》將價(jià)格合謀視為嚴(yán)重犯罪;英國的《2002 企業(yè)法案》將卡特爾刑事化,根據(jù)該法令,任何人,只要他與其他人不誠實(shí)地達(dá)成協(xié)議,兩個(gè)或更多的企業(yè)將從事一項(xiàng)或多項(xiàng)互惠的核心卡特爾安排,將面臨刑事懲罰的危險(xiǎn)。[7]198鑒于在我國的經(jīng)濟(jì)生活中價(jià)格合謀已不是個(gè)別現(xiàn)象,應(yīng)在對(duì)壟斷協(xié)議予以民事、行政規(guī)制的基礎(chǔ)上,對(duì)于實(shí)施價(jià)格合謀行為,情節(jié)嚴(yán)重的,要予以追究刑事責(zé)任。

        (四)擴(kuò)大責(zé)任主體范圍,將企業(yè)高管、行業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人納入法律規(guī)制對(duì)象

        我國《反壟斷法》對(duì)價(jià)格合謀的法律制裁采取單懲制,即只處罰法人,不處罰個(gè)人?!斗磯艛喾ā返呢?zé)任主體未涉及企業(yè)高管等主要負(fù)責(zé)人或直接責(zé)任人以及行業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人,而在經(jīng)濟(jì)生活中,企業(yè)公司的違法行為、行業(yè)協(xié)會(huì)組織經(jīng)營者達(dá)成的價(jià)格合謀的協(xié)議,實(shí)際上都是由企業(yè)的高管、行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人實(shí)施的。因而,將企業(yè)高管和行業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人納入法律規(guī)制對(duì)象,是有效規(guī)制價(jià)格合謀的可行性措施之一。

        《反壟斷法》是經(jīng)濟(jì)憲法,是調(diào)整市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基本法律。由于我國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和競爭秩序尚不完善,出于維護(hù)有效競爭的市場(chǎng)體制和社會(huì)公共利益的目的,在現(xiàn)行的反壟斷執(zhí)法框架下,應(yīng)進(jìn)一步完善價(jià)格合謀的識(shí)別要件,明確引入合理分析原則,建立綜合性懲處機(jī)制,有效遏制價(jià)格合謀行為。

        [1]羅建兵.合謀的生成與制衡[M].安徽:合肥工業(yè)大學(xué)出版社,2008.

        [2]Stanley Baiman,John H.Evans and Nandu J.Nagarajan.Collusion in Auditing[J].Journal of Accounting Research,Vol.2 9,No.1,1991.

        [3]J.Tirole.Hierarchies and Bureaucracies:On the role of collusion in organizations[J].Journal of Law,Economics and Organizations,1986(181).

        [4]尚明.主要國家(地區(qū))反壟斷法律匯編[G].北京:法律出版社,2004.

        [5]王曉曄.反壟斷法[M].北京:法律出版社,2011.

        [6]《各國反壟斷法匯編》編選組.各國反壟斷法匯編[G].北京:人民法院出版社,2001.

        [7]王健.英國卡特爾刑事化問題研究[M]//于志剛.刑法問題與爭鳴.北京:中國方正出版社,2005.

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