陳肇新 張 劍

檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪“偵防一體化”機(jī)制研究*

陳肇新 張 劍＊＊

在2013年全國“兩會”上，習(xí)近平總書記提出“預(yù)防職務(wù)犯罪出生產(chǎn)力”，①參見《預(yù)防職務(wù)犯罪出生產(chǎn)力——人大代表評議最高人民檢察院工作報告之四》，載《檢察日報》2013年3月14日。進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了預(yù)防職務(wù)犯罪在反腐斗爭中的重要地位。近年來，各地檢察機(jī)關(guān)結(jié)合執(zhí)法辦案開展預(yù)防職務(wù)犯罪的實(shí)際情況，積極探索構(gòu)建職務(wù)犯罪案件偵查和預(yù)防一體化（即“偵防一體化”）機(jī)制，即偵查部門（反貪、反瀆部門）與預(yù)防部門相互配合，立足懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪工作職能，在日常工作聯(lián)系、情況通報、信息共享、案件分析、案件移送、預(yù)防介入等環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)配合、一體統(tǒng)籌，實(shí)現(xiàn)人力資源和信息資源的共享和優(yōu)化配置，進(jìn)而達(dá)到偵防整體功能的最優(yōu)化和最大化。②參見吳新華：《職務(wù)犯罪偵防一體化模式評點(diǎn)》，載《檢察日報》2011年2月21日?！皞煞酪惑w化”機(jī)制是當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)立足檢察職能、整合檢察資源、進(jìn)行預(yù)防機(jī)制創(chuàng)新的重要成果，可以充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)的職能優(yōu)勢，③參見王煜：《檢察機(jī)關(guān)偵防一體化工作機(jī)制建設(shè)》，載《中國檢察官》2010年第6期。也是檢察機(jī)關(guān)在新時期服務(wù)黨和國家工作大局、參加懲防腐敗體系建設(shè)、參與社會管理綜合治理的重要體現(xiàn)，有利于按照檢察制度的內(nèi)在規(guī)律合理構(gòu)建檢察權(quán)，④參見張志銘：《對中國“檢察一體化改革”的思考》，載《國家檢察官學(xué)院學(xué)報》2007年第2期。在踐行法治的道路上增添新動力。因此考察“偵防一體化”機(jī)制，尋找相關(guān)的問題與建議，具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

一、茂名市檢察院職務(wù)犯罪“偵防一體化”機(jī)制運(yùn)作實(shí)踐考察

根據(jù)茂名市人民檢察院職務(wù)犯罪預(yù)防科提供的有關(guān)材料顯示，近年來，為貫徹落實(shí)最高人民檢察院和廣東省人民檢察院關(guān)于加強(qiáng)懲防體系建設(shè)的指導(dǎo)方針，茂名市檢察機(jī)關(guān)堅持構(gòu)建“偵防一體化”工作機(jī)制，以預(yù)防促進(jìn)偵查，以偵查帶動預(yù)防，推進(jìn)查辦與預(yù)防工作共同發(fā)展，有效發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)懲防職務(wù)犯罪的整體效能。在這一過程中，茂名市檢察機(jī)關(guān)的主要做法有以下四點(diǎn)：

（一）加強(qiáng)職能部門溝通協(xié)作，共同推進(jìn)懲防腐敗體系建設(shè)

茂名市檢察機(jī)關(guān)在構(gòu)建“偵防一體化”工作機(jī)制當(dāng)中，堅持將職務(wù)犯罪預(yù)防工作與偵查工作放在同等位置對待、放在同一體制運(yùn)作，做到預(yù)防工作與偵查工作相互配合、相互促進(jìn)，有效落實(shí)反腐敗工作“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針。同時，在具體的偵防工作當(dāng)中，尋求突破部門職能局限的路徑，堅持各職能部門在日常工作中加強(qiáng)溝通和協(xié)作，共同推進(jìn)懲防腐敗體系建設(shè)。與此同時，結(jié)合預(yù)防職務(wù)犯罪的“茂名模式”，大力弘揚(yáng)“反腐倡廉，你我同心”理念，積極引導(dǎo)公民廣泛參與預(yù)防職務(wù)犯罪工作，繼續(xù)完善社會化的預(yù)防網(wǎng)絡(luò)和大預(yù)防工作格局。

（二）打造預(yù)防職務(wù)犯罪格局，完善偵防一體化機(jī)制

在2008年，茂名市人民檢察院根據(jù)最高人民檢察院、廣東省人民檢察院的相關(guān)規(guī)定，制定了《關(guān)于偵查與預(yù)防部門進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合建立偵防一體化機(jī)制的規(guī)定》，成立了預(yù)防職務(wù)犯罪領(lǐng)導(dǎo)小組，由檢察長任組長，主管預(yù)防、反貪、反瀆、控申的副檢察長任副組長，反貪、反瀆、控申、預(yù)防等部門負(fù)責(zé)人任成員，各相關(guān)業(yè)務(wù)科室內(nèi)勤任聯(lián)絡(luò)員，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在職務(wù)犯罪預(yù)防科，由此形成了以預(yù)防職務(wù)犯罪領(lǐng)導(dǎo)小組為龍頭，各相關(guān)科室各盡職責(zé)、齊抓共管的預(yù)防工作格局。在2012年，茂名市人民檢察院根據(jù)新的反腐敗形勢，又分別制定了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)反貪部門與預(yù)防部門協(xié)作配合的意見》和《關(guān)于深入推進(jìn)瀆職侵權(quán)犯罪預(yù)防工作的意見》，從提升分工協(xié)作效果、暢通信息交流渠道等方面不斷加強(qiáng)偵查部門與預(yù)防部門的相互協(xié)作配合，明確具體，可操作性強(qiáng)，明顯增強(qiáng)了查辦和預(yù)防職務(wù)犯罪的工作實(shí)效。這些機(jī)制的建立，有利于形成工作合力，促進(jìn)查辦和預(yù)防共同發(fā)展，從體制上為順利開展職務(wù)犯罪預(yù)防工作提供了根本保障。

（三）搭建偵防一體化平臺，優(yōu)化職務(wù)犯罪打擊與預(yù)防職能

茂名市檢察機(jī)關(guān)著眼于檢察職能在職能部門間的合理配置，搭建偵防一體化平臺，優(yōu)化職務(wù)犯罪打擊與預(yù)防職能。具體包括兩個層面：

一是偵查部門與預(yù)防部門有機(jī)融合。一方面，在檢察職能配置上，賦予預(yù)防部門明確的介入權(quán)。預(yù)防部門介入偵查開展預(yù)防調(diào)查，準(zhǔn)確把握犯罪的特點(diǎn)和規(guī)律，深刻剖析犯罪動因，切實(shí)增強(qiáng)預(yù)防實(shí)效。如在2013年5月至7月份，茂名市人民檢察院職務(wù)犯罪預(yù)防科積極配合該院反貪局參與了5宗涉農(nóng)惠民領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件的偵查工作，其中包括查辦影響巨大的茂名市所轄某市原農(nóng)業(yè)局局長職務(wù)犯罪一案，涉案金額達(dá)130多萬元。在查辦案件過程中，預(yù)防工作人員及時掌握了整個案件的發(fā)案原因、環(huán)節(jié)和作案手段等第一手材料和信息，為進(jìn)行專業(yè)化的預(yù)防工作提供了有力的支持。另一方面，偵查部門的工作人員介入預(yù)防部門的個案預(yù)防、專項預(yù)防、系統(tǒng)預(yù)防等具體工作，參與預(yù)防調(diào)查、預(yù)防宣講等相關(guān)環(huán)節(jié)，從更為實(shí)用的角度對預(yù)防工作提供具體的建議，使其更具有針對性、目的性，提高預(yù)防效果，同時從相關(guān)環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)偵查線索，為相關(guān)的偵查工作開拓線索渠道，提高對案件的控制能力。如在2013年8月份，針對全市國土系統(tǒng)職務(wù)犯罪高發(fā)的情況，由市檢察院承辦案件的偵查人員結(jié)合所查辦的案件情況，為全市國土系統(tǒng)干部職工共600多人舉辦了一場預(yù)防職務(wù)犯罪專題講座，收到良好的效果。

二是偵查部門、預(yù)防部門與其他部門有機(jī)結(jié)合。一方面，偵防一體化機(jī)制的構(gòu)建為偵查、預(yù)防部門與檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部的公訴、偵監(jiān)、控申等其他部門的協(xié)作搭建了溝通的平臺，從而促使檢察機(jī)關(guān)各內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)在預(yù)防職務(wù)犯罪方面的職能整合。另一方面，檢察機(jī)關(guān)和其他部門之間建立有效的協(xié)作機(jī)構(gòu)，就預(yù)防職務(wù)犯罪工作實(shí)現(xiàn)一定層面的職能融合，優(yōu)化配置，一體統(tǒng)籌。如在2012年，茂名市人民檢察院就廣東省人民檢察院向茂名市公安局發(fā)出檢察建議書的有關(guān)情況，該院反貪、預(yù)防、公訴等部門聯(lián)合出席市檢察院與市公安局預(yù)防職務(wù)犯罪工作第一次聯(lián)席會議，簽訂了《茂名市公安局、茂名市人民檢察院共同開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作實(shí)施方案》，共同開展公安系統(tǒng)預(yù)防職務(wù)犯罪工作，全市公安系統(tǒng)一年以來沒有發(fā)現(xiàn)任何職務(wù)犯罪現(xiàn)象，取得了階段性的好成績。又如為貫徹《海關(guān)總署廣東分署與廣東省人民檢察院關(guān)于在預(yù)防職務(wù)犯罪工作中加強(qiáng)聯(lián)系配合的意見》，湛江海關(guān)與茂名市人民檢察院積極加強(qiáng)聯(lián)系配合，會簽了《湛江海關(guān)與茂名市人民檢察院關(guān)于在預(yù)防職務(wù)犯罪工作中加強(qiáng)聯(lián)系配合的實(shí)施方案》，結(jié)合湛江關(guān)區(qū)預(yù)防職務(wù)犯罪工作實(shí)際，通過成立預(yù)防職務(wù)犯罪工作指導(dǎo)委員會，建立健全預(yù)防職務(wù)犯罪工作會晤制度；加強(qiáng)情況通報和信息交流，加強(qiáng)教育培訓(xùn)和宣傳，加強(qiáng)專題調(diào)研和對策分析；加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，做好預(yù)防職務(wù)犯罪和案件查辦工作等機(jī)制，共同做好湛江關(guān)區(qū)預(yù)防職務(wù)犯罪工作，構(gòu)建檢察系統(tǒng)與海關(guān)系統(tǒng)的職務(wù)犯罪偵防互動機(jī)制。

（四）加快偵防一體化建章立制步伐，著重規(guī)范偵防一體化機(jī)制運(yùn)作

在這一方面，茂名市檢察機(jī)關(guān)著眼于以下五個方面，努力加快偵防一體化建章立制步伐，努力規(guī)范偵防一體化機(jī)制運(yùn)作：

第一，職務(wù)犯罪預(yù)防部門介入方式制度化。偵查部門在案件偵查終結(jié)前七日內(nèi)填寫《職務(wù)犯罪預(yù)防調(diào)查通知書》，預(yù)防部門收到通知后經(jīng)批準(zhǔn)開始派員介入開展專業(yè)預(yù)防調(diào)查。對于尚未構(gòu)成職務(wù)犯罪的案件，偵查部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重點(diǎn)預(yù)防的，在做出不予立案決定后填寫《不予立案案件預(yù)防調(diào)查通知書》，通知預(yù)防部門開展預(yù)防調(diào)查。

第二，偵查部門、預(yù)防部門和舉報中心各自權(quán)力和職責(zé)制度化。偵查部門最后一次訊問犯罪嫌疑人時要訊問職務(wù)犯罪預(yù)防調(diào)查的主要內(nèi)容；預(yù)防部門可以查閱、摘抄、復(fù)制偵查部門所承辦案件的訴訟文書、技術(shù)性鑒定材料、訊問筆錄及卷宗、檔案，觀看同步錄音錄像，向承辦人、有關(guān)單位、人員了解情況，必要時，經(jīng)批準(zhǔn)可以參與訊問犯罪嫌疑人；舉報中心將本院職務(wù)犯罪線索受理、分流、初查辦理情況每季度以書面形式向預(yù)防部門通報一次，包括當(dāng)前一段時間集中反映的職務(wù)犯罪現(xiàn)象、問題、原因分析，需預(yù)防警示的重點(diǎn)地區(qū)、行業(yè)或人群等。

第三，預(yù)防調(diào)查工作制度化。在開展預(yù)防調(diào)查后，對典型個案與類案進(jìn)行犯罪分析，由主辦檢察官撰寫《犯罪分析報告》，報送偵查部門為其制作檢察建議書提供依據(jù)，并在預(yù)防座談會上通報該報告，提出預(yù)防對策和建議。對符合預(yù)防條件的未構(gòu)成職務(wù)犯罪的案件，經(jīng)預(yù)防調(diào)查后應(yīng)當(dāng)提出預(yù)防職務(wù)犯罪建議。在發(fā)送檢察建議后預(yù)防部門應(yīng)積極做好回訪評估工作。

第四，偵防配合、資源整合配置制度化。預(yù)防部門在重點(diǎn)行業(yè)、系統(tǒng)開展預(yù)防工作時，可以邀請偵查部門參加，通過與相關(guān)單位、行業(yè)系統(tǒng)簽訂《關(guān)于共同開展查辦和預(yù)防職務(wù)犯罪工作意見》等形式，拓展偵防一體化工作機(jī)制的形式和內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)信息資源、人才資源共享。舉報中心與預(yù)防部門應(yīng)共同確定預(yù)警重點(diǎn)，共同開展有針對性的預(yù)防活動，包括開展預(yù)防警示教育、發(fā)出檢察建議等。

第五，預(yù)防信息庫管理流程制度化。預(yù)防部門在開展預(yù)防工作過程中積極了解各相關(guān)單位、行業(yè)的職務(wù)犯罪特點(diǎn)、規(guī)律、易發(fā)多發(fā)環(huán)節(jié)等與預(yù)防職務(wù)犯罪有關(guān)的信息，及偵查部門偵查案件過程中需要的信息，形成預(yù)防信息庫錄入、儲存、共享、管理一整套規(guī)范制度，保障信息錄入及時、準(zhǔn)確、完整、有效、安全，為偵查部門開展案件查處工作提供參考，并注意發(fā)現(xiàn)并依照規(guī)定做好職務(wù)犯罪線索移送等工作。

總之，茂名市檢察機(jī)關(guān)“偵防一體化”工作機(jī)制的建立，克服了過去預(yù)防部門單兵作戰(zhàn)的局面，使預(yù)防工作更具有針對性、權(quán)威性和實(shí)效性，很好地實(shí)現(xiàn)了預(yù)防和打擊的雙重效果的有機(jī)統(tǒng)一，彰顯了檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪“偵防一體化”機(jī)制的實(shí)效。

二、對檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪“偵防一體化”機(jī)制運(yùn)作情況的反思

茂名市檢察機(jī)關(guān)開展“偵防一體化”工作的基本情況業(yè)已體現(xiàn)“偵防一體化”工作機(jī)制對偵查和預(yù)防職務(wù)犯罪的重要作用，相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)值得認(rèn)真總結(jié)推廣。然而，茂名市檢察機(jī)關(guān)的實(shí)踐情況也反映出當(dāng)前“偵防一體化”機(jī)制的一些不足之處。

（一）“偵防一體化”機(jī)制與專業(yè)化偵查、預(yù)防機(jī)制存在著結(jié)構(gòu)性矛盾

如前所述，專業(yè)化偵查機(jī)制適應(yīng)了當(dāng)前偵辦職務(wù)犯罪案件工作的需要，是社會發(fā)展的需要，而專業(yè)化預(yù)防機(jī)制是為了進(jìn)一步鞏固辦案的法律效果，擴(kuò)大其社會效果和政治效果，推動形成社會化大預(yù)防機(jī)制。但是，這樣的構(gòu)建容易出現(xiàn)偵防工作脫節(jié)的問題。專業(yè)化偵查和預(yù)防機(jī)制，使得職務(wù)犯罪案件的偵查人員往往只單純考慮偵查，較少從宏觀的角度考慮預(yù)防工作；而從事預(yù)防工作的人員并未親自查辦案件，不熟悉案件發(fā)生的原因，不了解犯罪者思想演變的軌跡，很難深刻了解職務(wù)犯罪形成的體制、機(jī)制等方面存在的缺陷，通常習(xí)慣于在案件查辦后開展個案預(yù)防，聯(lián)合發(fā)案單位的紀(jì)檢監(jiān)察部門開展廉政宣傳和警示教育活動，容易導(dǎo)致偵防工作脫節(jié)，影響了職務(wù)犯罪的治理成效。要想從根本上解決偵防工作脫節(jié)的問題，就必須要建立偵查和預(yù)防部門的常設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)，又與當(dāng)前偵查與預(yù)防部門的職能重疊問題，以至于陷入了一個怪圈：為了適應(yīng)偵查職務(wù)犯罪案件的實(shí)際情況以及實(shí)現(xiàn)預(yù)防職務(wù)犯罪法律效果、社會效果和政治效果的有機(jī)統(tǒng)一，形成了專業(yè)化偵查和預(yù)防機(jī)制；這樣的機(jī)制容易使偵防工作脫節(jié)；要想彌補(bǔ)二者的脫節(jié)，又必須在組織和人員配置上重新整合偵查和預(yù)防部門；結(jié)果要么是專業(yè)化偵查和預(yù)防的機(jī)制構(gòu)建的失敗，要么就是走回原來在反貪部門下設(shè)綜合預(yù)防部門的老路子。因此，如何在加強(qiáng)“偵防一體化”機(jī)制的同時，阻斷其與專業(yè)化偵查、預(yù)防機(jī)制存在的結(jié)構(gòu)性矛盾，成為當(dāng)前“偵防一體化”機(jī)制所面臨的一個重大現(xiàn)實(shí)問題。

（二）“偵防一體化”機(jī)制下職能部門的分工不明確

根據(jù)高檢院《關(guān)于地方各級人民檢察院機(jī)構(gòu)改革意見的實(shí)施意見》，檢察機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)一般分為必設(shè)機(jī)構(gòu)（常設(shè)機(jī)構(gòu)）和因地制宜設(shè)置的機(jī)構(gòu)兩類（非常設(shè)機(jī)構(gòu)）。當(dāng)前，由于“偵防一體化”工作機(jī)制仍較多依靠各地檢察機(jī)關(guān)因地制宜開展工作，立法上仍未回應(yīng)成立專門的偵防一體部門的問題，導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪的領(lǐng)導(dǎo)模式與機(jī)構(gòu)設(shè)置仍然沿用傳統(tǒng)的做法，即設(shè)置非常設(shè)性機(jī)構(gòu)的“預(yù)防職務(wù)犯罪領(lǐng)導(dǎo)小組”，一般由檢察長為組長（也有些由分管預(yù)防的副檢察長為組長），分管預(yù)防、反貪、反瀆的副檢察長為副組長，辦公室設(shè)在預(yù)防處（科），并在偵防一體化工作機(jī)制起到基礎(chǔ)性作用，茂名市檢察機(jī)關(guān)的做法也是如此。然而，有學(xué)者認(rèn)為，由于領(lǐng)導(dǎo)模式及機(jī)構(gòu)設(shè)置的非常設(shè)性，預(yù)防與偵查的有效結(jié)合更多的是停留在理論層面上，實(shí)際操作起來十分艱難。預(yù)防職務(wù)犯罪領(lǐng)導(dǎo)小組的具體事務(wù)都是通過辦公室執(zhí)行，這樣的結(jié)果，就是預(yù)防部門的職能與領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的職能事實(shí)上產(chǎn)生重疊，導(dǎo)致實(shí)踐層面二者的機(jī)能難以分清，執(zhí)行力無形中打了折扣。①參見胡東林、彭新華：《整合與優(yōu)化：職務(wù)犯罪偵防控一體化新視角》，載《中國刑事法雜志》2011年第7期。

（三）“偵防一體化”機(jī)制無法回應(yīng)偵查、預(yù)防兩個部門“誰依靠誰”的問題

當(dāng)前實(shí)踐工作對“偵防工作一體化”工作機(jī)制的基礎(chǔ)還是通過設(shè)立領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)偵查、預(yù)防部門的偵防工作開展，但在這一機(jī)制之下，究竟是二者工作兼顧而不可偏廢，抑或有所側(cè)重，當(dāng)前各地實(shí)踐不一。在“偵防一體化”機(jī)制中，究竟是“由防帶打”，還是“以打帶防”，還是“打防結(jié)合”，還是什么樣的形式，也存在不同的認(rèn)識。這導(dǎo)致了“偵防一體化”機(jī)制在意識上和觀念上的誤區(qū)，主要表現(xiàn)在：一是“重打輕防”。過于注重查辦案件這個“硬指標(biāo)”，而把職務(wù)犯罪的預(yù)防工作僅僅作為一種“軟任務(wù)”，認(rèn)為職務(wù)犯罪預(yù)防工作只是做表面文章，對辦案工作沒有實(shí)質(zhì)的指導(dǎo)和幫助，因而不愿意與預(yù)防部門進(jìn)行工作上的溝通和聯(lián)系，造成“只管偵查，不管預(yù)防”的單打局面。二是“防而不打”。如有的檢察機(jī)關(guān)沒有清楚地認(rèn)識到偵查對于預(yù)防工作的指導(dǎo)意義，認(rèn)為預(yù)防工作要靠社會相關(guān)的行業(yè)、部門配合才能開展，如果在相關(guān)行業(yè)部門查出職務(wù)犯罪案件，會影響到與他們的協(xié)作關(guān)系，影響到預(yù)防工作的開展，因此熱心于搞預(yù)防工作，而把查辦案件工作扔到一邊，其結(jié)果是使預(yù)防工作缺乏針對性和實(shí)效性，流于形式。這兩種認(rèn)識都不利于自偵部門和預(yù)防部門工作職能上的融合和警力的配合。

在這樣的背景下，有些地區(qū)又出現(xiàn)了預(yù)防與偵查部門工作配合不到位的情況。雖然一些檢察機(jī)關(guān)預(yù)防部門與偵查部門建立起了“偵防一體化”制度，但一方面，自偵部門擔(dān)心正在辦理的案件泄密，不愿向預(yù)防部門提供情況，也未通知預(yù)防部門適時介入，甚至怕預(yù)防部門介入其中，影響了案件的正常辦理。這就造成了案件信息不能及時溝通、預(yù)防介入偵查工作有名無實(shí)的局面。另一方面，一些檢察機(jī)關(guān)的預(yù)防和偵查兩部門分別由不同領(lǐng)導(dǎo)分管，協(xié)調(diào)不到位，導(dǎo)致預(yù)防和偵查部門出現(xiàn)“雞犬相聞，老死不相往來”的互不“打擾”的工作局面，造成在舉報線索的處置、檢察建議的開展、介入訊問偵查等工作受阻，信息交流不暢，出現(xiàn)預(yù)防、自偵工作“兩張皮”現(xiàn)象，很難實(shí)現(xiàn)兩部門工作的有機(jī)融合。①參見劉靜：《檢察機(jī)關(guān)偵防一體化工作機(jī)制的實(shí)踐與思考》，載http：//www. sdyt.yfw.com.cn/shownews.asp id=85030，2013年9月7日最后訪問。

（四）“偵防一體化”機(jī)制與當(dāng)前部門業(yè)務(wù)考核體系評價存在矛盾

在偵防一體化機(jī)制下，偵查部門的個案預(yù)防工作、預(yù)防部門參與自偵案件的辦理工作應(yīng)當(dāng)是部門業(yè)務(wù)考核體系的重要組成部分。但是由于部門業(yè)務(wù)考核體系受到當(dāng)前專業(yè)化偵查和預(yù)防機(jī)制的影響，導(dǎo)致在偵查和預(yù)防部門的業(yè)務(wù)考核體系中不能反映“偵防一體化”工作機(jī)制的相應(yīng)考核要求。如根據(jù)最高人民檢察院《關(guān)于檢察機(jī)關(guān)有關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)預(yù)防職務(wù)犯罪工作職責(zé)分工的規(guī)定》，偵查部門實(shí)行辦案預(yù)防一崗雙責(zé)，負(fù)責(zé)個案預(yù)防工作。這就要求職務(wù)犯罪偵查部門在案件偵查的同時，開展好個案預(yù)防工作；與之相對應(yīng)，“發(fā)現(xiàn)和處理預(yù)防工作中發(fā)現(xiàn)的職務(wù)犯罪線索”也是預(yù)防部門的工作內(nèi)容之一。但是，根據(jù)茂名市人民檢察院案件管理中心提供的《業(yè)務(wù)評價體系表》卻可以發(fā)現(xiàn)，個案預(yù)防工作并不在偵查部門業(yè)務(wù)考核之列，而“發(fā)現(xiàn)和處理預(yù)防工作中發(fā)現(xiàn)的職務(wù)犯罪線索”也同樣未納入預(yù)防部門的業(yè)務(wù)考核體系當(dāng)中。在當(dāng)前國家機(jī)關(guān)實(shí)行績效工資、物質(zhì)獎勵與業(yè)務(wù)考核體系掛鉤的情況下，容易導(dǎo)致偵查人員形成重辦案、輕預(yù)防的思想。他們在偵查案件時往往沒有時間顧及預(yù)防工作，在案件偵查終結(jié)之后又不愿意投入精力開展預(yù)防，導(dǎo)致在偵查中開展個案預(yù)防的工作非常被動。另一方面，預(yù)防部門的工作人員又往往會因發(fā)現(xiàn)和處理預(yù)防工作中發(fā)現(xiàn)的職務(wù)犯罪線索并未納入業(yè)務(wù)考核體系而消極作為，容易使職務(wù)犯罪的“偵防一體化”機(jī)制流于形式。

綜上所述，當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪“偵防一體化”機(jī)制有待完善，需要在理論和實(shí)踐層面給予回應(yīng)，以促進(jìn)我國檢察工作的進(jìn)一步發(fā)展。

三、對檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪“偵防一體化”機(jī)制運(yùn)作情況的改進(jìn)建議

職務(wù)犯罪“偵防一體化”機(jī)制是當(dāng)前我國檢察機(jī)關(guān)查辦職務(wù)犯罪案件的有效機(jī)制，業(yè)已為實(shí)踐所證明，因此問題的關(guān)鍵在于如何改進(jìn)，對此，筆者提出如下建議：

（一）建立“偵防一體化”規(guī)范化管理機(jī)制

這是通過制度來規(guī)范偵查和預(yù)防部門的職責(zé)權(quán)限的最好辦法，也是當(dāng)前“偵防一體化”工作機(jī)制改革的根本。對此，檢察機(jī)關(guān)要具體對偵查和預(yù)防部門的職責(zé)進(jìn)行分解，實(shí)現(xiàn)偵查和預(yù)防部門職能的有機(jī)融合，并有效整合其人員配置、技術(shù)支持與信息支撐，通過制度建設(shè)來整合偵查和預(yù)防的預(yù)防職責(zé)，優(yōu)化工作流程，解決預(yù)防工作面臨的打擊與預(yù)防的結(jié)合點(diǎn)問題。與此同時，在辦理職務(wù)犯罪案件和個案預(yù)防時注重研究、摸索打防結(jié)合、打防一體化、辦案預(yù)防“一崗雙責(zé)”的做法和經(jīng)驗(yàn)，形成“你中有我，我中有你”的“偵防一體”格局。

（二）健全偵查和預(yù)防一體化領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制

從完善“偵防一體化”機(jī)制角度考慮，在預(yù)防部門單設(shè)的情況下，如何做好預(yù)防部門與偵查部門在查辦職務(wù)犯罪案件的銜接、了解案件情況信息，有效推進(jìn)個案預(yù)防的開展等問題，成為偵防工作中的突出問題。筆者認(rèn)為，從目前偵防工作的實(shí)際情況出發(fā)，預(yù)防部門與反貪部門的聯(lián)系更加密切，因此可以繼續(xù)堅持由分管反貪工作的副檢察長分管預(yù)防工作；同時，加快預(yù)防部門“撤科（處）設(shè)局”的步伐，提升預(yù)防部門的地位，加強(qiáng)預(yù)防、反貪、反瀆部門之間的聯(lián)系，成立三方聯(lián)席會議，加大部門間工作協(xié)調(diào)力度，明確偵防一體的工作思路，加強(qiáng)部門間橫向協(xié)作，確保查辦職務(wù)犯罪案件工作和職務(wù)犯罪預(yù)防工作二者不偏廢，并建立完善相關(guān)工作制度，做到各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互配合，形成偵防一體合力。

（三）強(qiáng)化預(yù)防部門線索移送機(jī)制

根據(jù)最高人民檢察院《人民檢察院預(yù)防職務(wù)犯罪工作規(guī)則（試行）》第9條“人民檢察院預(yù)防職務(wù)犯罪部門在預(yù)防調(diào)查中，應(yīng)當(dāng)注意發(fā)現(xiàn)并依照規(guī)定做好職務(wù)犯罪線索移送等工作。預(yù)防部門應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行此規(guī)定，充分發(fā)揮與社會接觸廣泛、對外聯(lián)系密切的特點(diǎn)和優(yōu)勢，通過開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作，發(fā)現(xiàn)和收集案件線索及相關(guān)信息，及時移送舉報中心管理，并反饋反貪、反瀆部門”的規(guī)定，預(yù)防部門擁有預(yù)防調(diào)查權(quán)。因此，要用好這一預(yù)防調(diào)查權(quán)。在開展預(yù)防工作時，對發(fā)現(xiàn)的職務(wù)犯罪線索，可以先行行使調(diào)查權(quán)，包括對涉案人員進(jìn)行初查，并隨即與偵查部門聯(lián)系協(xié)調(diào)，及時移交辦案權(quán)。

（四）建立健全“偵防同步”機(jī)制

“偵防同步”即指預(yù)防工作提前到職務(wù)犯罪案件偵查階段，圍繞案件犯罪的主觀和客觀方面進(jìn)行深入的調(diào)查、分析、研究，對存在的問題提出合理化建議和整改措施，通過發(fā)出檢察建議、進(jìn)行案例分析和預(yù)防報告等方法及時高效地進(jìn)行職務(wù)犯罪預(yù)防工作。“偵防同步”在預(yù)防效率和預(yù)防力度上均遠(yuǎn)勝于如今盛行的“案后預(yù)防”機(jī)制，可以更及時和有針對性地對發(fā)案原因進(jìn)行深入分析研究，并摸索行之有效的、具有本地域特色、本行業(yè)特點(diǎn)的預(yù)防措施。因此，“偵防同步”機(jī)制是“偵防一體化”機(jī)制的重要組成部分。與此同時，“偵防同步”機(jī)制也有利于偵查部門的業(yè)務(wù)開展。有實(shí)務(wù)界人士認(rèn)為，偵查部門借助預(yù)防部門可以拓寬線索發(fā)現(xiàn)渠道。預(yù)防部門可以通過管理和分析各種線索，開展情報研究，一方面可以為偵查部門指明某些單位職務(wù)犯罪的規(guī)律和易發(fā)部位，另一方面對突破犯罪嫌疑人的主觀方面也起到規(guī)范的指導(dǎo)效果，做到打一個防一片的效果，使辦案達(dá)到法律效果、社會效果、政治效果的有機(jī)統(tǒng)一。①參見張虎偉：《偵防一體化機(jī)制建設(shè)的困難、對策及意義》，載http：//www.jcrb. com/procuratorate/theories/academic/201112/t20111201_764717.html，2013年9月7日最后訪問。

（五）改進(jìn)業(yè)務(wù)考核評價體系，充分發(fā)揮激勵機(jī)制的作用

針對當(dāng)前偵查部門與預(yù)防部門業(yè)務(wù)考核評價體系“專業(yè)化有余，一體化不足”的情況，改進(jìn)有關(guān)業(yè)務(wù)考核評價內(nèi)容勢在必行。對此，可以將“進(jìn)行個案預(yù)防”納入偵查部門的業(yè)務(wù)考核機(jī)制，將“發(fā)現(xiàn)和移送職務(wù)犯罪線索”納入預(yù)防部門的業(yè)務(wù)考核機(jī)制，同時統(tǒng)籌偵查部門和預(yù)防部門二者的業(yè)務(wù)考核評價體系。在這方面，檢察機(jī)關(guān)需要建立健全偵查、預(yù)防等內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)齊抓共管的預(yù)防職務(wù)犯罪工作責(zé)任制，充分發(fā)揮激勵機(jī)制的作用，將偵防一體化工作任務(wù)與當(dāng)年的目標(biāo)管理責(zé)任狀掛鉤，按季度或按年度評估相關(guān)工作效果，并據(jù)此進(jìn)行考核獎懲。

四、結(jié)語

檢察機(jī)關(guān)是我國的司法機(jī)關(guān)之一，其法律監(jiān)督職能不僅是維護(hù)社會公平正義的需要，也是維護(hù)法律權(quán)威、提升法律公信力、培育全社會法律意識和法治信仰的重要路徑，因此，完善檢察機(jī)關(guān)“偵防一體化”機(jī)制，對于我國的法治建設(shè)、罪行法定的憲政秩序形成而言，其重要性不言而喻。①參見于浩、陳肇新：《以法治的名義——評〈罪行法定本土化的法治敘事〉》，載《北京科技大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2013年第4期。當(dāng)前，反腐敗斗爭是黨和國家的一項重要工作，而通過法律途徑懲治和預(yù)防腐敗，使反腐工作法治化，完善懲防腐敗的法律制度，是轉(zhuǎn)型時期我國踐行法治的一大努力，在具體制度層面上強(qiáng)化了踐行法治的正當(dāng)性，這不僅有利于廓清具體法治的內(nèi)涵，而且也是彌補(bǔ)法學(xué)與法制斷層的嘗試。②參見于浩：《多維視角下中國法制與法學(xué)發(fā)展面臨的三重矛盾》，載《國家檢察官學(xué)院學(xué)報》2012年第5期。完善職務(wù)犯罪“偵防一體化”機(jī)制，是新時期檢察機(jī)關(guān)參與社會管理綜合治理體系的重要努力。這不僅符合中央關(guān)于反腐敗工作的決策部署精神，也能夠使預(yù)防工作更具執(zhí)行力，體現(xiàn)新時期檢察機(jī)關(guān)主動延伸檢察職能的努力，有利于更好發(fā)掘組織和制度資源，提升檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督能力，③參見張志銘：《簡論法律監(jiān)督能力建設(shè)》，載《國家檢察官學(xué)院學(xué)報》2005年第2期。從而有助于完善法治體系，促進(jìn)法治發(fā)展。

（初審編輯 龔云飛）

On Investigation and Prevention Integration M echanism of Procuratorial Organizations for Job-related Crimes

Chen Zhaoxin Zhang Jian

檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪“偵防一體化”機(jī)制，是對當(dāng)前專業(yè)化偵查與專業(yè)化預(yù)防機(jī)制的有益補(bǔ)充，也是適應(yīng)反腐敗新形勢、應(yīng)對當(dāng)前職務(wù)犯罪偵查和預(yù)防工作新情況的需要。借助對茂名市檢察機(jī)關(guān)的實(shí)踐考察，“偵防一體化”機(jī)制產(chǎn)生實(shí)效，然而在宏觀和微觀上還存在著一定的問題。對此提出了整合并完善檢察機(jī)關(guān)反貪以及預(yù)防部門機(jī)能；改進(jìn)業(yè)務(wù)考核評價體系、充分發(fā)揮激勵機(jī)制的作用等設(shè)想，完善“偵防一體化”機(jī)制，提升檢察機(jī)關(guān)偵防工作的能力與水平，從而為推進(jìn)我國法治進(jìn)程發(fā)揮應(yīng)有作用。

職務(wù)犯罪“偵防一體化”機(jī)制法治

Investigation and prevention integration mechanism of procuratorial organizations for job-related crimes is a useful supplement to current specialized investigation and prevention mechanism.This mechanism also adapts to the new anti-corruption situation and meets the request for current situation of job-relatedcrimes investigation and prevention.Based on the practice of procuratorial organizations in Maoming，this mode proves to be effective.However，there are still some problems in macro and micro perspectives.This paper proposes consolidation and improvement of functions in the anti-corruption and prevention department，to improve business assessment and evaluation system，to give full play to the role of incentive mechanism，to improve investigation and prevention integration mechanism，to enhance the prosecutors'ability to investigate and prevent.

Job-related Crime Investigation and Prevention Integration Mechanism Rule of Law

*本文在調(diào)研及撰寫過程中獲得了廣東省茂名市人民檢察院的幫助，在此謹(jǐn)表謝意。

＊＊陳肇新，西南政法大學(xué)人權(quán)教育與研究中心研究人員；張劍，重慶市綦江區(qū)人民檢察院公訴科書記員。