□盧彩晨

據(jù)2009年聯(lián)合國教科文組織召開的第二次世界高等教育大會提供的數(shù)據(jù)顯示，全世界約有30%的學(xué)生在私立高等學(xué)校學(xué)習[1]。我國也是如此，民辦普通高校占普通高校的三份之一左右。而且，我國民辦高校的一個顯著特點是家族式管理，在600余所民辦普通高校中（包括獨立學(xué)院），百分之六十左右屬于家族式管理。那么，我國家族式民辦高校是如何形成的？與其它民辦高校有何不同？未來發(fā)展趨勢如何？政府和民辦高校應(yīng)如何保障其可持續(xù)發(fā)展？本文擬就這些問題進行初步探討，以期對我國民辦高等教育，尤其是家族式民辦高校的可持續(xù)發(fā)展提供參考。

一、家族式民辦高校的形成背景

我國絕大多數(shù)民辦高校之所以采取家族式管理方式，究其原因，既與我國的傳統(tǒng)文化有關(guān)，也與改革開放初期特定的政治、經(jīng)濟和社會環(huán)境有關(guān)，是當時的政治、經(jīng)濟、文化因素綜合作用的產(chǎn)物。

（一）悠久的歷史淵源

我國具有悠久的私人辦學(xué)傳統(tǒng)。幾千年來的私學(xué)與官學(xué)并舉，為傳承中華文明，傳播現(xiàn)代科學(xué)文化知識，繁榮中華民族文化做出了不可磨滅的貢獻。關(guān)于“家族教育興起于何時？”至今尚未得到確切考證，但王炳照先生認為家族教育的起源應(yīng)早于宋代。宋以后，明清時期，家族組織中出現(xiàn)了較為有影響的私學(xué)教育形式，這一時期的家族教育在中國封建社會后期的私學(xué)類型中，顯得較為有特色，其規(guī)模、影響都及于整個社會，不可忽視[2]。悠久的歷史文化傳統(tǒng)雖不能說對所有家族式民辦高校都具有深刻影響，但它對家族式民辦高校所產(chǎn)生的潛在影響是不容置疑的。當然，其時的家族教育與現(xiàn)代的家族民辦高校大不相同，生源以家族子弟為主，功能初為教化，而后才增加了升遷。當今的家族式民辦高校，其生源則不限于一個家族。

（二）強大的組織動力

家族式民辦高校之所以形成，還在于其政治合法性。1982年修訂的我國憲法規(guī)定：“國家鼓勵集體經(jīng)濟組織、國家企事業(yè)組織和其他社會力量依照法律規(guī)定舉辦各種教育事業(yè)。”這個規(guī)定無疑為民辦高等教育在我國獲得政治合法性打破了“歷史的堅冰”[3]。我國沒有類似于國外的非公有制高校（如宗教團體舉辦的學(xué)校、慈善機構(gòu)舉辦的學(xué)校等），所以，當國家允許社會力量參與興辦民辦高校的政策出臺后，由于國家強調(diào)必須運用“非國家資產(chǎn)”，而非國有資產(chǎn)主要集中在個體工商戶，因此，個體工商戶投資興辦民辦高校就成為一種歷史的必然。

（三）堅實的經(jīng)濟基礎(chǔ)

一定的辦學(xué)形式?jīng)Q定于一定的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。在社會發(fā)展的不同階段由于生產(chǎn)資料的具體占有、分配、交換等等的方式不同，使得一定社會的辦學(xué)形式呈現(xiàn)出獨特的性質(zhì)。中國私學(xué)的出現(xiàn)是私有制產(chǎn)生后，隨之出現(xiàn)的教育形式[2]。1978年黨的十一屆三中全會召開，黨和國家的工作重心轉(zhuǎn)移到“以經(jīng)濟建設(shè)為中心”的軌道上來，極大地促進了經(jīng)濟社會發(fā)展。1982年十二大召開，以個體經(jīng)濟為代表的非公有制經(jīng)濟形式得到承認。十二大報告明確指出：“在農(nóng)村和城市，都要鼓勵勞動者個體經(jīng)濟在更加廣大的范圍內(nèi)和工商行政管理下適當發(fā)展，作為公有制經(jīng)濟的必要的、有益的補充”。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟和三資企業(yè)等多種經(jīng)濟成分的并存和發(fā)展，不僅對我國高等教育培養(yǎng)人才的數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)、層次、專業(yè)類別提出了前所未有的新要求，也為個人和企業(yè)投資民辦高等教育提供了堅實的經(jīng)濟基礎(chǔ)。與此同時，由于廣大農(nóng)村普遍實行“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制”，家族制度在農(nóng)村較大范圍得到進一步恢復(fù)，也使新中國成立后逐漸淡化的家族觀念、家族制度重新抬頭。李新春認為，“農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展和家族文化之間相互影響，家庭或家族作為基本的生產(chǎn)消費單位的意義比歷史上任何時候都強化了”[4]。加之“生育制度”的推廣和實施，核心家庭的出現(xiàn)，家族企業(yè)的興起，家族制度日益深入人心。家族民辦高校的產(chǎn)生，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制無疑是最強大的推動力。

（四）深厚的文化基礎(chǔ)

一部中國歷史就是一部家族統(tǒng)治史。“家天下”思想不僅成為統(tǒng)治者的基本觀念，也構(gòu)成了廣大人民群眾的思想意識和價值取向。在傳統(tǒng)中國，家族制度長盛不衰，這種以血緣紐帶形成的家族制度構(gòu)成了中國傳統(tǒng)社會最堅固的基石[5]。所以，梁啟超說：“吾中國社會之組織，以家族為單位，不以個人為單位，所以家齊而后國治也。周代宗法制度，在今日起形式雖廢，其精神尤存也”[6]。即使國家結(jié)構(gòu)也具有家族印記，家與國組織系統(tǒng)與權(quán)力配置都是嚴格的家長制。與西方國家崇尚理性思辨的科學(xué)主義文化傳統(tǒng)不同，中國人生活在一個以儒家道德思想為行為規(guī)范的文化制度環(huán)境中，特定的文化背景塑造了中國人特定的行為方式和價值取向，其最突出的表現(xiàn)就是構(gòu)建一個以“家”為個人價值歸依，以血緣、親緣、地緣為人際關(guān)系紐帶的人格化價值認定標準和社會信用鏈條。它們對中國人的價值判斷、行為取向和交互方式產(chǎn)生著根深蒂固的影響力和約束力[7]。此外，從教育自身來看，由于高校招生能力十分有限，加之十年“文革”使我國高等教育系統(tǒng)遭受了幾乎毀滅性的破壞，導(dǎo)致我國原本比較薄弱的高等教育系統(tǒng)雪上加霜，難以滿足人們接受高等教育的強烈愿望。資料顯示，1978年普通高校僅招生30多萬人，錄取率不到2%[8]。除應(yīng)屆高中畢業(yè)生以外，一大批被“文革”期間耽誤的青年人甚至中年人，在抱怨“一上學(xué)就停課，一畢業(yè)就下鄉(xiāng)，一回城就待業(yè)”的同時，迫切渴望汲取文化知識，提高職業(yè)技能。

正是基于上述政治、經(jīng)濟、文化和教育自身的背景，我國家族式民辦高校在20世紀80年代初期蓬勃發(fā)展起來。

二、家族式民辦高校的主要特征

家族式高校是指由家族投資興辦，由同一家族中兩名或兩名以上的成員直接參與經(jīng)營管理的民辦普通高校。家族式民辦高校開啟了我國改革開放以來民辦高等教育的新紀元。

家族式民辦高校與非家族式民辦高校具有本質(zhì)區(qū)別：其一，家族高校的本質(zhì)是關(guān)系契約和要素契約的結(jié)合體。按照現(xiàn)代企業(yè)理論的觀點，企業(yè)是“一組契約”，這組契約包括企業(yè)的要素投入和利益相關(guān)人之間的關(guān)系。家族式民辦高校具有類“企業(yè)性”，它具有一般企業(yè)的本質(zhì)屬性。其二，家族式民辦高校也代表一種關(guān)系文化，并且關(guān)系因素在組織中起重要作用。家族式民辦高校中，文化倫理關(guān)系所體現(xiàn)的是以血緣、親緣關(guān)系為主的“關(guān)系文化”，這是識別家族民辦高校的關(guān)鍵。而這種文化倫理契約與正式交易契約的結(jié)合正是家族民辦高校的本質(zhì)所在。

與此同時，家族式民辦高校還表現(xiàn)出以下三個主要特征。一是家族成員具有對學(xué)校的絕對控制權(quán)；二是家族享有實際的資產(chǎn)剩余權(quán)；三是家族成員具有繼承權(quán)。

（一）家族成員對學(xué)校具有絕對控制權(quán)

控制權(quán)是法律賦予的家族成員對民辦高校實際運行和發(fā)展進行控制的權(quán)利，這是民辦高校之所以成為家族式民辦高校的根本。家族式民辦高校只有具有對學(xué)校的絕對控制權(quán)，才能稱為家族式民辦高校。家族成員對學(xué)校具有絕對控制權(quán)也是法律賦予家族式民辦高校的基本權(quán)利?！睹褶k教育促進法》第三十五條規(guī)定：“民辦學(xué)校對舉辦者投入民辦學(xué)校的資產(chǎn)、國有資產(chǎn)、受贈的財產(chǎn)以及辦學(xué)積累，享有法人財產(chǎn)權(quán)?！钡谌鶙l規(guī)定：“民辦學(xué)校存續(xù)期間，所有資產(chǎn)由民辦學(xué)校依法管理和使用，任何組織和個人不得侵占?！奔易迨矫褶k高校對學(xué)校的絕對控制權(quán)主要表現(xiàn)在對“用人權(quán)”和“財權(quán)”的絕對控制上。一般而言，凡是家族式民辦高校，其人事權(quán)和財權(quán)都牢牢地掌握在家族成員手中，很少有家族以外的人掌管人事和財務(wù)權(quán)。當然，家族式民辦高校對學(xué)校的絕對控制權(quán)并非一成不變，隨著學(xué)校規(guī)模的擴大，家族對學(xué)校的控制權(quán)也隨之發(fā)生變化。早期的家族式民辦高校幾乎所有的權(quán)利都掌握在家族成員手里，比如教學(xué)權(quán)利、招生權(quán)、學(xué)生管理權(quán)等等。隨著學(xué)校規(guī)模的擴大，家族式民辦高校的權(quán)利結(jié)構(gòu)也隨之發(fā)生很大變化，一些次要的權(quán)利逐步交給“外人”來行使。從我國的法制環(huán)境來看，未來時期，只要家族式民辦高校的舉辦者所獲得的效用高于職業(yè)管理人的效用，家族就絕對不會放棄對高校的控制權(quán)。

（二）家族享有實際的資產(chǎn)剩余權(quán)

《民辦教育促進法》第五十一條規(guī)定：“民辦學(xué)校在扣除辦學(xué)成本、預(yù)留發(fā)展基金以及按照國家有關(guān)規(guī)定提取其他的必需的費用后，出資人可以從辦學(xué)結(jié)余中取得合理回報?！边@也即是說，民辦高校具有“資產(chǎn)剩余權(quán)”。盡管許多高校不承認辦學(xué)有剩余，而且許多學(xué)校沒有要合理回報，但家族式民辦高校存在辦學(xué)“剩余”，這是不爭的事實。而正是因為家族式民辦高校存在剩余才使得這些學(xué)校不斷發(fā)展壯大。同時，恰恰是因為民辦學(xué)校的“剩余”可能相比其他行業(yè)要多，才可能刺激家族成員投身于這一個行業(yè)。否則，絕大多數(shù)舉辦者未必從事這個行業(yè)。

（三）家族成員具有繼承權(quán)

《民辦教育促進法》第十九條、第二十條和第二十一條的規(guī)定，民辦學(xué)校應(yīng)當設(shè)立學(xué)校理事會、董事會或者其他形式的決策機構(gòu)。學(xué)校理事會或董事會行使下列職權(quán)：1.聘任和解聘校長；2.修改學(xué)校章程和制定學(xué)校的規(guī)章制度；3.制定發(fā)展規(guī)劃，批準年度工作計劃；4.籌集辦學(xué)經(jīng)費，審核預(yù)算、決算；5.決定教職工的編制定額和工資標準；6.決定學(xué)校的分立、合并、終止；7.決定其他重大事項。從上述規(guī)定看出，法律并沒有規(guī)定舉辦者子女不能接班。因此，根據(jù)“法不禁則許可”原則，舉辦者子女對家族式民辦高?？梢岳^承。只要不違反相關(guān)法律程序，由舉辦者子女接班必須得到認可和保護。

三、家族式民辦高校的運行保障

通過對部分家族式民辦高校董事長的訪談得知，家族式管理在民辦高校初期和規(guī)模較小的時期，發(fā)揮了家族要素的聚集效應(yīng)、減少了交易成本、增強了抵抗風險的能力，保證了民辦高校的健康發(fā)展。但是，隨著民辦高校規(guī)模的擴大，家族管理的弊端日益凸顯。比如，對非家族的高級人力要素的排斥、對民辦高校“核心控制權(quán)”的控制、家長專制、差序分工、親情管理等等，嚴重阻礙了家族民辦高校的發(fā)展。因此，許多家族式民辦高校逐步從最初的“夫妻店”、“家庭作坊”逐步向“泛家族化”和“類公司化”轉(zhuǎn)變。那么，面對家族式民辦高校的這些新動向，政府和高校應(yīng)如何保障未來時期家族式民辦高校的有效運行呢？

對于政府而言，應(yīng)該在法制環(huán)境、產(chǎn)權(quán)環(huán)境以及培育和規(guī)范要素市場與中介機構(gòu)等方面著手，確保家族式民辦高校的有效運行和可持續(xù)發(fā)展。一是創(chuàng)造公平公正的法制環(huán)境?！督逃?guī)劃綱要》提出，要加強現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)，這是我國高校面臨的共同任務(wù)。對于家族式民辦高校，特別是進入接班狀態(tài)的家族式民辦高校而言，制度建設(shè)尤為重要。因為制度具有穩(wěn)定性，一旦形成規(guī)范、科學(xué)的治理制度，即使舉辦者身不在學(xué)校，學(xué)校也能正常運轉(zhuǎn)，這無疑等于給接班人的接班做好了一個安全鋪墊，加了一個安全閥。長期以來，對民辦高校尤其是家族式民辦高校的地位始終沒有擺脫“限制論”、“利用論”、“沖擊論”的誤區(qū)，所有制歧視現(xiàn)象普遍存在于民辦高校之中，這直接制約了民辦高校的發(fā)展。因此，政府應(yīng)對公立高校和民辦高校一視同仁，取消一些政策壁壘，切實從法律和政策環(huán)境上給與家族式民辦高校以“國民待遇”。二是積極營造適宜的產(chǎn)權(quán)環(huán)境。應(yīng)進一步明確家族式民辦高校的法律地位，依法保護家族式民辦高校的舉辦者對學(xué)校資產(chǎn)的占有權(quán)、支配權(quán)、收益權(quán)和繼承權(quán)等合法權(quán)益，消除家族式民辦高校的系統(tǒng)性制度風險，使之形成穩(wěn)定的成長預(yù)期。

對于學(xué)校而言，關(guān)鍵要做好以下三點：其一，要加快選拔培養(yǎng)新人。家族式民辦高校要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，就必須及早開始實施接班人計劃。一方面，對于潛在的繼承者必須綜合考慮各方面的因素，使其對家族和民辦學(xué)校有個心理準備，對家族和高校充滿信心。另一方面，即將離任的舉辦者也要做好退休計劃，以增強接班的平穩(wěn)性。從目前我國家族式民辦高校來看，改革開放初期舉辦的學(xué)校至今已有30余年的歷史，許多舉辦者都到了“退休”的年齡。根據(jù)筆者訪談所知，許多家族式民辦高校已實施了接班計劃，有的派子女到國外學(xué)習，有的讓子女進入學(xué)校“掛職鍛煉”，還有的已經(jīng)接管了學(xué)校。但是，也有的學(xué)校對此尚無計劃，從幾所接班不十分順利的高校來看，加快培養(yǎng)第二代民辦高校的領(lǐng)頭人十分急迫。其二，要建立長效用人機制。家族式民辦高校的高層一般由家族成員擔任，由外人擔任一般管理人員及少數(shù)高層管理人員。對外來人員除獎金和實物激勵外，很少得到其他激勵，而這些激勵手段又多是短期的，缺少有效的長期激勵機制。正因為如此，家族式民辦高校的人員流動比率非常高。理論上講，適度的流動有利于提高管理效率，但過度流動必將導(dǎo)致學(xué)校的人才結(jié)構(gòu)失調(diào)和供需矛盾。因此，建立長效用人機制和激勵機制，是家族式民辦高?？沙掷m(xù)發(fā)展的必然選擇。比如可以實行“股權(quán)激勵”，也可以通過派出學(xué)習、加薪等其諸多舉措調(diào)動員工的積極性?？傊梢圆扇「星榱羧?、事業(yè)留人、加薪留人等多種組合辦法，針對不同的員工采取不同的措施，以求攜手并進，共同促進家族學(xué)校的發(fā)展。第三，要打造共同的發(fā)展愿景。共同愿景是家族式民辦高校這一家族帝國的基石，是激勵家族成員積極投身于規(guī)劃未來的艱苦工作中，去做任何需要做的事情，以保持家族團結(jié)和實現(xiàn)家族奮斗目標的導(dǎo)航儀。打造共同愿景，至關(guān)重要。它可以在全體員工中形成一種長期激勵。一定意義上說，共同愿景也可以稱之為一種文化。事實上，許多家族式民辦高校處于模仿公辦高校的辦學(xué)狀態(tài)，沒有形成自己的文化。而任何模仿都是短暫的，都是不可持續(xù)的，只有形成一種文化，才可以使學(xué)校沿著既定的方向持久地發(fā)展。打造共同發(fā)展愿景，不僅有利于激勵員工斗志，而且可以使學(xué)校在更高層面上實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

總之，由于中國家族文化特別強調(diào)親情和血緣關(guān)系，中國人“家”觀念之重，“家文化”積累之厚，“家文化”影響范圍之大，在世界其他國家和民族中是罕見的，這就使得家族制度的改造十分艱難。即使作為組織形態(tài)的家族制被解構(gòu)，作為一種精神狀態(tài)的家族制仍然存在。所以，要改造家族式民辦高校的治理模式，并非易事。未來時期，我國家族式民辦高校從“家族化”走向“現(xiàn)代化”無疑是一種歷史的必然，因此，我們應(yīng)該在政策層面和制度層面有所準備。

[1]Philip G.Altbach, Liz Reisberg, and Laura E.Rumbley.Trends in Global Higher Education:Tracking an Academic Revolution, A Report Prepared for the UNESCO 2009 World Conference on Higher Education, P79-80, XIV.

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