馮曉青

(中國政法大學(xué)無形資產(chǎn)管理研究中心，北京100088)

知識產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)創(chuàng)新具有重要的激勵和保障作用，這反映了知識產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新之間具有十分密切的關(guān)系。從知識產(chǎn)權(quán)制度的歷史淵源看，它隨著技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生而誕生，并隨著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展而不斷變革與發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新之間存在良性互動的關(guān)系，即知識產(chǎn)權(quán)制度保護和激勵了技術(shù)創(chuàng)新，加快了技術(shù)創(chuàng)新速度，技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展和變革則促進了知識產(chǎn)權(quán)制度的完善。當(dāng)然，在不同發(fā)展階段，知識產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系呈現(xiàn)一定的區(qū)別性特征，兩者的重要性也不同。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的價值需要通過知識產(chǎn)權(quán)制度來實現(xiàn)，“一個國家的知識產(chǎn)權(quán)制度也只有與企業(yè)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)的實踐結(jié)合，才真正有意義。”①國務(wù)院發(fā)展研究中心“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政企關(guān)系研究”課題組.中國知識產(chǎn)權(quán)制度要突出支持再創(chuàng)新:需要政企合作［J］.發(fā)展研究，2011，(2).本文將從揭示技術(shù)創(chuàng)新過程中形成知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在機理及其制度保障，以及技術(shù)創(chuàng)新過程與知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護、管理和運營過程的協(xié)同性等方面闡述知識產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新的密切聯(lián)系，并以“模仿”和“知識產(chǎn)權(quán)保護強度”兩個熱門問題為考察點，對知識產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系進行探討。

一、技術(shù)創(chuàng)新過程中形成知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在機理及其制度保障以及兩者的協(xié)同性

知識產(chǎn)權(quán)作用于技術(shù)創(chuàng)新全過程，無論是從研究開發(fā)到創(chuàng)新成果的產(chǎn)生以及創(chuàng)新成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，知識產(chǎn)權(quán)制度都發(fā)揮其獨特的作用。以專利制度為例，世界知識產(chǎn)權(quán)組織即認為，其對技術(shù)創(chuàng)新具有以下五個方面的作用:調(diào)動企業(yè)從事研究開發(fā)的積極性;確保新技術(shù)成功應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)環(huán)境;促進新技術(shù)擴散;為制定技術(shù)發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略提供依據(jù);為吸引外資和引進技術(shù)提供制度化的結(jié)構(gòu)②劉良燦，張同建.知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與自主技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)動效應(yīng)研究——基于我國產(chǎn)業(yè)集群升級的視角［J］.特區(qū)經(jīng)濟，2011，(7).。由于知識產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新之間存在上述密切關(guān)系，企業(yè)需要充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度的作用，促進技術(shù)創(chuàng)新和競爭能力的提高。正如《科學(xué)技術(shù)進步法》第38條所規(guī)定的:“企業(yè)應(yīng)當(dāng)不斷提高運用、保護和管理知識產(chǎn)權(quán)的能力，增強自主創(chuàng)新能力和市場競爭能力?！?/p>

技術(shù)創(chuàng)新過程中形成知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在機理及其制度保障以及兩者的協(xié)同性，可以從以下幾點加以理解。

首先，知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生以進行創(chuàng)新為基本手段，以獲得創(chuàng)新性成果為標志。對特定的企業(yè)來說，其獲取知識產(chǎn)權(quán)盡管可以通過轉(zhuǎn)讓的途徑實現(xiàn)，但該知識產(chǎn)權(quán)終究有創(chuàng)造源頭，而其離不開創(chuàng)新活動。企業(yè)通過投入大量的人財物資源進行創(chuàng)新活動取得了相應(yīng)的創(chuàng)新成果后，需要將其轉(zhuǎn)化為受法律保護的知識產(chǎn)權(quán)，否則將難以實現(xiàn)對該創(chuàng)新成果的合法壟斷和占有。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的每一階段都可能形成創(chuàng)新成果，需要相應(yīng)地獲得知識產(chǎn)權(quán)。從理論上說，知識產(chǎn)權(quán)制度是一種激勵創(chuàng)新、保護創(chuàng)新成果的法律制度和產(chǎn)權(quán)管理制度，專利法對獲得專利的新穎性、創(chuàng)造性要求，著作權(quán)法對作品獨創(chuàng)性的要求等都典型地體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)制度對創(chuàng)新的鼓勵，而知識產(chǎn)權(quán)制度不允許仿冒、仿制、假冒、剽竊、抄襲則反映了對創(chuàng)新成果的保護。知識產(chǎn)權(quán)制度以鼓勵與保護創(chuàng)新成果為意旨，這使得其在社會經(jīng)濟生活中具有充分的正當(dāng)性。

其次，技術(shù)創(chuàng)新是知識產(chǎn)權(quán)的源泉，技術(shù)創(chuàng)新過程體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、運用和保護的過程。就技術(shù)創(chuàng)新主體企業(yè)而言，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)獲得知識產(chǎn)權(quán)的基本前提，技術(shù)創(chuàng)新過程也就是知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用和保護的過程，這一過程具體涉及研究開發(fā)活動、創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品化、市場化過程。缺乏自主創(chuàng)新，企業(yè)就難以獲得自主知識產(chǎn)權(quán)，技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)獲得知識產(chǎn)權(quán)的重要源泉，也是企業(yè)獲得知識產(chǎn)權(quán)的重要方式與前提，同時還是知識產(chǎn)權(quán)制度內(nèi)涵和外延不斷拓展的基礎(chǔ)與動力。這主要表現(xiàn)為很多新的技術(shù)發(fā)明如集成電路布圖設(shè)計、數(shù)據(jù)庫、生物科技產(chǎn)品、植物新品種、計算機軟件等都是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果，在技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)下的這些技術(shù)發(fā)明不斷拓展知識產(chǎn)權(quán)制度的范圍。技術(shù)創(chuàng)新在知識產(chǎn)權(quán)的價值創(chuàng)造、價值形成和價值實現(xiàn)中都具有前提和基礎(chǔ)性作用，而在知識產(chǎn)權(quán)制度下技術(shù)創(chuàng)新也表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)這一法定的專有權(quán)利的確立和運行過程。技術(shù)創(chuàng)新過程本身也是知識產(chǎn)權(quán)保護過程，其每一個階段都離不開知識產(chǎn)權(quán)保護。換言之，知識產(chǎn)權(quán)貫穿于技術(shù)創(chuàng)新的全過程，如在研究開發(fā)階段，企業(yè)需要利用知識產(chǎn)權(quán)信息特別是專利信息指導(dǎo)研究開發(fā)，并對研究開發(fā)階段取得的成果及時予以知識產(chǎn)權(quán)確權(quán);在創(chuàng)新成果的產(chǎn)品化和市場化階段，則需要以知識產(chǎn)權(quán)保護成果不受他人侵犯，并運用知識產(chǎn)權(quán)制度獲取較高的利潤，從而實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的目的。也就是說，技術(shù)創(chuàng)新作為一種經(jīng)濟技術(shù)活動，其活動的結(jié)果是形成創(chuàng)新成果并通過商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化形式實現(xiàn)創(chuàng)新成果的價值。但創(chuàng)新成果本身是具有非競爭性和非排他性的公共產(chǎn)品，在創(chuàng)新的成果缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護的情況下，技術(shù)創(chuàng)新者難以從其創(chuàng)新活動中獲取創(chuàng)新的收益。因此，技術(shù)創(chuàng)新成果需要賦予知識產(chǎn)權(quán)，以知識產(chǎn)權(quán)的獨占保障創(chuàng)新者的收益，知識產(chǎn)權(quán)制度能夠為技術(shù)創(chuàng)新活動提供堅實的法律保障。甚至可以認為，創(chuàng)新者對創(chuàng)新收益的獲取和創(chuàng)新成果的獨占比創(chuàng)新活動本身更具有現(xiàn)實意義。

技術(shù)創(chuàng)新過程與知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生、運用與保護的一致性也要求企業(yè)應(yīng)盡量將通過創(chuàng)新投入和技術(shù)研究開發(fā)實踐中獲取的創(chuàng)新成果及時轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)，納入知識產(chǎn)權(quán)保護體系。雖然技術(shù)創(chuàng)新活動不一定能夠形成與獲得自主知識產(chǎn)權(quán)，但在缺乏技術(shù)創(chuàng)新特別是自主創(chuàng)新活動時，企業(yè)很難形成自主知識產(chǎn)權(quán)。國務(wù)院原副總理吳儀在一次知識產(chǎn)權(quán)論壇上強調(diào):企業(yè)在重視研究開發(fā)與創(chuàng)新活動時，也應(yīng)當(dāng)注重保護自身的知識產(chǎn)權(quán)。企業(yè)應(yīng)加大研究開發(fā)投入，在技術(shù)上不斷創(chuàng)新，實現(xiàn)專利產(chǎn)業(yè)化，提高企業(yè)核心競爭力，也要及時將自主創(chuàng)新成果、核心技術(shù)、名優(yōu)產(chǎn)品在國內(nèi)外申請相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)③王雙林.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)與企業(yè)核心競爭力［J］.安徽建筑，2009，(3).。這一觀點也無不反映了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動與知識產(chǎn)權(quán)保護的內(nèi)在聯(lián)系，反映了自主創(chuàng)新成果對知識產(chǎn)權(quán)保護內(nèi)容和形式的擴張。

再次，知識產(chǎn)權(quán)制度特有的激勵創(chuàng)新和保護創(chuàng)新成果的功能和作用能夠有力地激發(fā)創(chuàng)新，促進創(chuàng)新成果的產(chǎn)生，并使創(chuàng)新主體獲得必要的投資回報和效益。正是因為知識產(chǎn)權(quán)制度具有激勵創(chuàng)新和保護創(chuàng)新成果的功能和作用，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度的作用，實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提升我國自主創(chuàng)新能力已成為我國重要的國策。在知識產(chǎn)權(quán)制度的調(diào)整下，技術(shù)創(chuàng)新活動更符合創(chuàng)新的規(guī)律和要求，也使技術(shù)創(chuàng)新更具專業(yè)性和科學(xué)性。也就是說，知識產(chǎn)權(quán)制度成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要動力，而這種動力之源則是知識產(chǎn)權(quán)制度特有的激勵機制和保護機制，特別是知識產(chǎn)權(quán)制度的保護機制成為激勵企業(yè)從事創(chuàng)新行為和技術(shù)創(chuàng)新活動的重要動力源。溫家寶總理曾在全國科技大會上指出:“沒有知識產(chǎn)權(quán)保護，就不可能有自主創(chuàng)新。保護知識產(chǎn)權(quán)，不僅是樹立我國國際信用、擴大國際合作的需要，更是激勵國內(nèi)自主創(chuàng)新的需要。保護知識產(chǎn)權(quán)，就是尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造，就是鼓勵科技創(chuàng)新?！边@一觀點指出了知識產(chǎn)權(quán)與企業(yè)自主創(chuàng)新之間相互依存、相互作用之間的關(guān)系，明確了知識產(chǎn)權(quán)保護對科技創(chuàng)新的激勵作用。知識產(chǎn)權(quán)制度通過其特有的以利益為核心的激勵創(chuàng)新的機制保障了創(chuàng)新主體對其創(chuàng)新成果的壟斷性收益。它使創(chuàng)新主體形成了一個創(chuàng)新——高額投資回報——再創(chuàng)新——再高額投資回報的技術(shù)創(chuàng)新良性循環(huán)機制④周寄中，張黎，湯超穎.知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新:聯(lián)動與效應(yīng)分析［J］.研究與發(fā)展管理，2006，(5).，這樣將使技術(shù)創(chuàng)新在更高層次上進行。

復(fù)次，知識產(chǎn)權(quán)不僅是創(chuàng)新成果的保護手段，也是評價技術(shù)創(chuàng)新是否成功，以及創(chuàng)新效益的重要評價指標，特別是評價自主創(chuàng)新的重要指標。知識產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化，是技術(shù)創(chuàng)新成果權(quán)利化和法律化的體現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新活動形成創(chuàng)新成果后，需要進一步對其進行知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)，以形成知識產(chǎn)權(quán)保護，使企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)品優(yōu)勢和市場優(yōu)勢。同時，技術(shù)創(chuàng)新活動是否成功、創(chuàng)新的成效如何，知識產(chǎn)權(quán)是一個極其重要的評價指標，在自主創(chuàng)新中知識產(chǎn)權(quán)更是具有基礎(chǔ)性作用。

最后，技術(shù)創(chuàng)新對知識產(chǎn)權(quán)的制度創(chuàng)新具有重要影響。知識產(chǎn)權(quán)制度本身是市場經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物，屬于制度創(chuàng)新的范疇。知識產(chǎn)權(quán)制度本身也是隨著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展而發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)制度本身的創(chuàng)新也深受技術(shù)創(chuàng)新的影響。從知識產(chǎn)權(quán)制度的歷史發(fā)展來看，技術(shù)創(chuàng)新的廣度和深度在很大程度上決定了知識產(chǎn)權(quán)制度變革范圍。同時，知識產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)創(chuàng)新也具有重要的保障和推動作用。知識產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)創(chuàng)新的范圍和邊界進行了限定，它通過對創(chuàng)新的激勵、技術(shù)創(chuàng)新成果的保護和市場化激勵反作用于技術(shù)創(chuàng)新，促進技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)。從促進技術(shù)創(chuàng)新層面看，知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)符合技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律和內(nèi)在要求，重視對創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。在當(dāng)前我國知識產(chǎn)權(quán)制度運行中，除了對知識產(chǎn)權(quán)的保護不足的情況存在外，促進知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化的機制不夠健全也是其中的關(guān)鍵問題，如知識產(chǎn)權(quán)交易、知識產(chǎn)權(quán)中介機制、知識產(chǎn)權(quán)融資機制等、產(chǎn)學(xué)研知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化機制等。

二、知識產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新之關(guān)系:以“模仿”和“知識產(chǎn)權(quán)保護強度”為立足點

(一)模仿、知識產(chǎn)權(quán)保護強度與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系

知識產(chǎn)權(quán)制度授予知識產(chǎn)權(quán)人的知識產(chǎn)權(quán)是一種專有權(quán)，技術(shù)創(chuàng)新主體能夠憑借這一專有權(quán)控制市場，從而獲取創(chuàng)新的收益。知識產(chǎn)權(quán)制度的實施能夠減少技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，使一部分技術(shù)創(chuàng)新的社會收益轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新主體的私人收益。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護水平較高時，知識產(chǎn)權(quán)人能夠憑借知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性獲取較多的壟斷性利益，技術(shù)創(chuàng)新的外溢性程度相應(yīng)降低，知識產(chǎn)權(quán)制度能有力地促進技術(shù)創(chuàng)新主體從事技術(shù)創(chuàng)新活動。此時，技術(shù)創(chuàng)新者能夠通過對技術(shù)創(chuàng)新成果的私人性質(zhì)的獨占獲取市場競爭的優(yōu)勢。但是，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護的強度較弱時，技術(shù)創(chuàng)新外溢性程度加強，知識產(chǎn)權(quán)人難以禁止他人的模仿行為，技術(shù)創(chuàng)新主體從事技術(shù)創(chuàng)新活動的動力就會受到影響。

從理論上講，知識產(chǎn)權(quán)制度對創(chuàng)新模仿行為進行了抑制，但其抑制的程度和范圍則取決于知識產(chǎn)權(quán)保護的強度。在知識產(chǎn)權(quán)保護強度與模仿之間存在極強的相關(guān)性。就發(fā)展中國家而言，加強知識產(chǎn)權(quán)保護有利于調(diào)動本土企業(yè)從事研究開發(fā)的積極性，從而有利于提高本土企業(yè)的創(chuàng)新能力，但同時也相應(yīng)地增加了技術(shù)模仿的成本⑤Glass，A.J.，Intellectual Property Protection and International Technology Diffudion，Working Paper，Economics Department Texas A＆M，2004.。有研究證實，技術(shù)模仿國家在技術(shù)水平發(fā)展到一定階段后存在技術(shù)創(chuàng)新的可能性。一種觀點則主張，南方國家加強知識產(chǎn)權(quán)保護由于增加了模仿成本而不利于其技術(shù)進步⑥Helpman E，Innovation，Imitation，and Intellectual Property Rights，Econometrica，1993，61:1247－1280.。還有研究通過建構(gòu)動態(tài)均衡框架，發(fā)現(xiàn)“弱的知識產(chǎn)權(quán)保護和高模仿率能夠使得最初知識薄弱的地區(qū)迅速縫合知識缺口并轉(zhuǎn)為技術(shù)創(chuàng)新，到那時這樣的地區(qū)自然會激發(fā)加強知識產(chǎn)權(quán)保護的動機”。⑦汪海粟，韓剛.知識產(chǎn)權(quán)保護與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)聯(lián)研究述評［J］.經(jīng)濟社會體制比較，2007，(4).從人類知識和學(xué)習(xí)的角度來說，模仿是人類知識進步的階梯，人類是在模仿、學(xué)習(xí)中獲得知識并不斷演進的。在市場經(jīng)濟社會，特別是知識產(chǎn)權(quán)制度出現(xiàn)后，對知識及其傳播、利用的自由與知識產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性發(fā)生了沖突，知識產(chǎn)權(quán)制度試圖通過建立專有權(quán)利保護與權(quán)利限制、專有權(quán)利與公共領(lǐng)域、私權(quán)與公共利益的對價和平衡機制解決知識產(chǎn)權(quán)人的私權(quán)保護與公眾對知識和信息的社會需求之間的矛盾。這種平衡始終具有動態(tài)性，并且深受一國經(jīng)濟和科技發(fā)展水平的影響。一般而言，發(fā)達國家經(jīng)濟和科技發(fā)展水平較高，與此相適應(yīng)的是較高的知識產(chǎn)權(quán)保護水平，發(fā)展中國家則相反，主張較低的知識產(chǎn)權(quán)保護水平。從最理想的角度講，一國知識產(chǎn)權(quán)保護水平應(yīng)由其經(jīng)濟和科技文化水平所決定，并且隨著該水平的提升而逐漸提高知識產(chǎn)權(quán)保護水平，這就是所謂“知識產(chǎn)權(quán)保護發(fā)展階段論”。在二戰(zhàn)后幾十年中，較寬松的知識產(chǎn)權(quán)國際保護使得一些國家比較容易貫徹這一點，如日本和韓國在20世紀90年代以前憑借國際上相對寬松的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境，以較低的知識產(chǎn)權(quán)保護水平助推其國內(nèi)企業(yè)模仿西方國家的先進技術(shù)，實現(xiàn)了技術(shù)跨越式發(fā)展。這也能夠解釋上述實證研究得出的模仿到一定階段后引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)保護需求的結(jié)論，因為在模仿過度的國家和地區(qū)，無法成長自主創(chuàng)新的空間，率先創(chuàng)新者意識的覺醒以及知識產(chǎn)權(quán)制度的國際化的蔓延，使得借助于知識產(chǎn)權(quán)制度遏制無序的模仿成為必要和可能。從發(fā)展中國家的情況看，整體上采取的是模仿創(chuàng)新的戰(zhàn)略，在對發(fā)達國家的創(chuàng)新成果進行模仿的同時，也并非不存在國內(nèi)的自主研究開發(fā)。發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)保護的強度對于模仿和自主研究開發(fā)自然存在顯著的影響，在知識產(chǎn)權(quán)保護強度較低時模仿的環(huán)境比較寬松，因而有利于模仿，而在知識產(chǎn)權(quán)保護強度提高時，對企業(yè)的自主研究開發(fā)將起到積極的引導(dǎo)作用。隨著發(fā)展中國家經(jīng)濟社會以及國際知識產(chǎn)權(quán)保護的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)保護水平有越來越提高的趨勢，發(fā)展中國家的模仿也逐步讓位于自主創(chuàng)新發(fā)展模式。我國近些年來的經(jīng)濟社會發(fā)展與創(chuàng)新政策的演變就體現(xiàn)了這一點。從包括我國在內(nèi)的發(fā)展中國家的角度看，研究知識產(chǎn)權(quán)保護問題需要將其與國家自主創(chuàng)新能力的培育聯(lián)系在一起，探討知識產(chǎn)權(quán)保護強度對發(fā)展中國家經(jīng)濟和科技發(fā)展的影響。

當(dāng)然，上述“知識產(chǎn)權(quán)保護發(fā)展階段論”在知識產(chǎn)權(quán)保護水平越來越高的國際保護環(huán)境中適用空間幾乎不存在。在眾所周知的世界貿(mào)易組織新體制下，Trips協(xié)定提供的高標準、高水平的知識產(chǎn)權(quán)保護切斷了發(fā)展中國家根據(jù)自身經(jīng)濟、科技和文化水平?jīng)Q定相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護水平的政策空間，也打亂了發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)保護與技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展節(jié)奏，使其在知識產(chǎn)權(quán)保護水平上不能遵循從模仿到弱保護再到強保護的過程。當(dāng)初包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家之所以接受Trips協(xié)定的內(nèi)容，是出于獲得市場準入和先進技術(shù)的考量，特別是發(fā)展中國家的廉價工業(yè)品和原材料對發(fā)達國家的市場依賴性較強，對發(fā)達國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和直接投資的依賴性也較強，為了獲得更大的國家利益，發(fā)展中國家不得不在知識產(chǎn)權(quán)保護方面做出重大讓步。這種新的國際知識產(chǎn)權(quán)保護的格局使得發(fā)展中國家模仿發(fā)達國家的技術(shù)受到了更加嚴格的限制。

不過，即使是在現(xiàn)行比較嚴密的知識產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境中，技術(shù)、文化等領(lǐng)域的模仿仍具有普遍性。原因主要有:第一，知識產(chǎn)權(quán)制度不宜也無法完全禁止模仿，知識產(chǎn)權(quán)制度禁止的模仿屬于復(fù)制、仿制、剽竊、抄襲等缺乏創(chuàng)新的“照葫蘆畫瓢”的行為，卻不能禁止在模仿的基礎(chǔ)上有所創(chuàng)新、有所發(fā)展的模仿創(chuàng)新的行為。不同的知識產(chǎn)權(quán)法律禁止模仿的著力點不同，如著作權(quán)法不禁止對他人思想和觀點的利用，限于禁止對作品思想表達的抄襲，專利法禁止的是照搬受專利保護的技術(shù)方案，不禁止繞過專利權(quán)利要求保護范圍的技術(shù)方案。知識產(chǎn)權(quán)制度對模仿的禁止也與其保護力度有關(guān)，知識產(chǎn)權(quán)的弱保護自然會為模仿形成比較寬松的環(huán)境，反之亦然。第二，與創(chuàng)新者競爭相比，模仿者也有其競爭優(yōu)勢，如不用承擔(dān)高額的開發(fā)費用和承擔(dān)開發(fā)失敗的風(fēng)險，創(chuàng)新的不確定性較小，而創(chuàng)新者則面臨較高的創(chuàng)新成本、創(chuàng)新的不確定和高風(fēng)險性等問題。與模仿者相比，在不考慮知識產(chǎn)權(quán)保護的情況下，其從事創(chuàng)新的動力之一是搶占技術(shù)和市場先機，獲得超額市場利潤。甚至在有的情況下，當(dāng)模仿者從競爭者創(chuàng)新溢出效應(yīng)中獲得的收益大于創(chuàng)新者獲得的利潤時，創(chuàng)新者研究開發(fā)投入的動力就更容易受到影響。從實際情況看，當(dāng)發(fā)明出現(xiàn)后，越是具有市場價值的技術(shù)越是容易被模仿。埃德溫·曼斯菲爾德、馬克·斯瓦茨與薩姆·瓦格勒等進行的一項研究表明，在48項樣本中，申請專利的占70%，但獲得模仿許可的只有1項，其中有60%的創(chuàng)新在4年內(nèi)被無償模仿。

理查德·盧因等人在1986年的一項調(diào)查則發(fā)現(xiàn)，即使是申請了專利的創(chuàng)新成果，在3年或幾年內(nèi)，在129個行業(yè)的創(chuàng)新中都被模仿了⑧楊武，王玲.知識產(chǎn)權(quán)保護下的技術(shù)創(chuàng)新者與模仿者競爭模型研究［J］.科研管理，2006，(4).。當(dāng)然，如上所述，在知識產(chǎn)權(quán)制度下并不是要禁止模仿，禁止的是帶有侵權(quán)性質(zhì)的公然仿制、復(fù)制、抄襲等缺乏任何創(chuàng)新或獨創(chuàng)性的行為。不過，實踐中的大量的案例還證實，由于知識產(chǎn)權(quán)保護強度不夠或者實踐中知識產(chǎn)權(quán)保護不力等因素，存在模仿者后來居上，將創(chuàng)新者淘汰出市場的現(xiàn)象。如CT掃描儀、Bowmar公司的袖珍計算器、施樂公司在計算機鼠標、圖標等一些關(guān)鍵產(chǎn)品上的發(fā)明創(chuàng)造。在這些案例中，有不少是經(jīng)濟實力較強的大公司模仿小公司的創(chuàng)新成果迅速占領(lǐng)市場，并遏制了小公司的技術(shù)創(chuàng)新。這些事例也證明了適當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)保護對保護企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的極端重要性。

上述知識產(chǎn)權(quán)保護強度體現(xiàn)的是一定的知識產(chǎn)權(quán)保護水平，強度大小與對模仿禁止的程度和范圍直接相關(guān)?，F(xiàn)有關(guān)于創(chuàng)新企業(yè)與模仿企業(yè)收益關(guān)系的研究成果也認為，企業(yè)模仿創(chuàng)新技術(shù)的成本越低，對創(chuàng)新企業(yè)的收益影響也越大。如果大多數(shù)創(chuàng)新收益都讓模仿企業(yè)所占有，那么企業(yè)做出先導(dǎo)性發(fā)明創(chuàng)新的意愿將大為降低甚至喪失。這樣，在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)研究規(guī)模越來越大，研究開發(fā)費用越來越高的情況下，企業(yè)的創(chuàng)新成果如不受到專利保護，將會極大地遏制其從事發(fā)明創(chuàng)造的積極性⑨周寄中，張黎，湯超穎.知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新:聯(lián)動與效應(yīng)分析［J］.研究與發(fā)展管理，2006，(5).。上述觀點表明，一定的知識產(chǎn)權(quán)保護強度和保護水平才能夠避免模仿者奪取超過創(chuàng)新者創(chuàng)新成果實現(xiàn)的利益，否則將極大地抑制創(chuàng)新者的創(chuàng)新活動和投資者對創(chuàng)新活動的投資。

(二)知識產(chǎn)權(quán)保護強度對發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新、自主創(chuàng)新的影響

關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)制度促進技術(shù)創(chuàng)新問題，在經(jīng)濟和科技發(fā)達的國家與落后國家存在一定差別。一般認為發(fā)達國家其知識產(chǎn)權(quán)制度對于技術(shù)創(chuàng)新的促進更為明顯，知識產(chǎn)權(quán)制度表現(xiàn)出與技術(shù)創(chuàng)新更強的適應(yīng)性，而在發(fā)展中國家特別是市場機制很不成熟的國家，知識產(chǎn)權(quán)制度促進技術(shù)創(chuàng)新的空間有限，在創(chuàng)新成本、創(chuàng)新激勵等方面都受到較大制約。這當(dāng)然與發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的特點有關(guān)，如發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)制度的建立與發(fā)展在很大程度上具有外生性而非內(nèi)生性，其知識產(chǎn)權(quán)保護水平經(jīng)歷從模仿到創(chuàng)新、從弱保護到強保護的過程在很大程度上是由于由發(fā)達國家主導(dǎo)的國際知識產(chǎn)權(quán)制度所推動的，而且基于經(jīng)濟、科技和文化實力的巨大差距，發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)總量遠比發(fā)達國家要少。

國內(nèi)相關(guān)研究建立的理論模型表明，知識產(chǎn)權(quán)制度能否促進技術(shù)創(chuàng)新，與知識產(chǎn)權(quán)保護水平有直接的關(guān)系，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護水平高于某一臨界值時，提高該國的知識產(chǎn)權(quán)保護水平會降低該國的技術(shù)創(chuàng)新水平。反過來，當(dāng)該國知識產(chǎn)權(quán)保護水平低于某一臨界值時，提高該國知識產(chǎn)權(quán)保護水平，會提高該國技術(shù)創(chuàng)新水平。另外，知識產(chǎn)權(quán)制度的質(zhì)量和經(jīng)濟發(fā)展速度對技術(shù)創(chuàng)新都有重要影響。在經(jīng)濟發(fā)展水平不高或者技術(shù)能力不強時，隨著GDP增加會降低知識產(chǎn)權(quán)保護水平;當(dāng)人均GDP超過一定臨界值后，知識產(chǎn)權(quán)保護力度會隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高而提高⑩余長林，王瑞芳.發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)保護與技術(shù)創(chuàng)新:只是線性關(guān)系嗎?［J］.當(dāng)代經(jīng)濟科學(xué)，2009，(3).。這一結(jié)論表明，為使知識產(chǎn)權(quán)制度促進國家的技術(shù)創(chuàng)新，需要確定適當(dāng)、合理的保護水平。

從知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟學(xué)角度分析，也可以解釋適當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)保護強度才能適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新的需要。技術(shù)創(chuàng)新活動本身具有外溢性，這是由于技術(shù)創(chuàng)新成果的非競爭性和非排他性特點所決定的。技術(shù)創(chuàng)新的外溢性，是指技術(shù)創(chuàng)新活動能夠給他人帶來一定的利益，但創(chuàng)新主體卻不能獲得必要的補償，從而使得創(chuàng)新主體獲得的個人利益小于技術(shù)創(chuàng)新活動帶來的社會效益。技術(shù)創(chuàng)新的外溢性與知識產(chǎn)權(quán)保護的強度存在密切聯(lián)系。立足于知識產(chǎn)權(quán)保護的知識產(chǎn)權(quán)制度是協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)人利益與社會公眾利益，保護技術(shù)創(chuàng)新成果，保障技術(shù)創(chuàng)新的私人收益率與社會收益率接近的保護創(chuàng)新成果的法律制度。為激勵技術(shù)創(chuàng)新，顯然需要保障創(chuàng)新者必要的私人收益率，為確保這種私人收益率，促使創(chuàng)新的外部性內(nèi)部化，知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)運而生。換言之，知識產(chǎn)權(quán)制度將技術(shù)創(chuàng)新的外溢效應(yīng)內(nèi)在化為知識產(chǎn)權(quán)的市場交易中，提高了技術(shù)創(chuàng)新活動的私人收益率，并借助知識產(chǎn)權(quán)制度安排的微觀機制合理調(diào)節(jié)技術(shù)創(chuàng)新活動的經(jīng)濟利益分享，促進技術(shù)知識的創(chuàng)造和有效擴散，從而對技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)生了極大的激勵作用[11]尹作亮，袁涌波.知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新的作用機制研究［J］.科技進步與對策，2007，(5).。

從經(jīng)濟學(xué)的分支福利經(jīng)濟學(xué)的角度，也可以理解適度的知識產(chǎn)權(quán)保護水平與技術(shù)創(chuàng)新的匹配性。根據(jù)福利經(jīng)濟學(xué)的觀點，提高知識產(chǎn)權(quán)保護的強度意味著知識產(chǎn)權(quán)人從消費者那里獲得了更多的利益，創(chuàng)新產(chǎn)生的社會福利的一部分讓渡于知識產(chǎn)權(quán)人，或者說社會福利受到了一定的損失。但另一方面，它會相應(yīng)地提高知識產(chǎn)權(quán)人的私人收益率，從而相應(yīng)地增加其從事創(chuàng)新的動力，促進技術(shù)創(chuàng)新，提高創(chuàng)新能力，總體上卻會增加社會福利。當(dāng)然，這里的消費者和社會福利損失與創(chuàng)新者的收益增加及其帶來的創(chuàng)新動力的增強，是建立在一定的知識產(chǎn)權(quán)保護水平上的，并不是保護水平越高總體的社會福利水平也越高。

可以進一步探討的是知識產(chǎn)權(quán)保護強度對企業(yè)自主創(chuàng)新行為和能力培養(yǎng)也有十分重要的影響。有學(xué)者認為自主創(chuàng)新能力是一個綜合性概念，包括創(chuàng)新的投入能力、創(chuàng)新的擴散應(yīng)用能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力等內(nèi)容，由自我研究開發(fā)形成的自主創(chuàng)新能力和技術(shù)引進產(chǎn)生的自主創(chuàng)新能力兩部分形成，并研究了企業(yè)自主創(chuàng)新投入能力、自主創(chuàng)新擴散應(yīng)用能力和自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力與知識產(chǎn)權(quán)保護強度之間內(nèi)在聯(lián)系。該文得出的結(jié)論是，知識產(chǎn)權(quán)保護強度與自我研究開發(fā)投入成正相關(guān)的關(guān)系，認為“較優(yōu)的高知識產(chǎn)權(quán)保護強度對應(yīng)于較強的自主創(chuàng)新能力基礎(chǔ)，較優(yōu)的低知識產(chǎn)權(quán)保護強度對應(yīng)于較小的自主創(chuàng)新能力基礎(chǔ)”。根據(jù)該結(jié)論，進而認為由于我國自主研究開發(fā)投入和自主創(chuàng)新能力基礎(chǔ)與發(fā)達國家相比有一定的距離，因此適應(yīng)我國自主創(chuàng)新能力建設(shè)的較優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護強度不能過高。但由于國際知識產(chǎn)權(quán)保護強度日益提高，我國應(yīng)加大自我研究開發(fā)投入，通過逐步提高知識產(chǎn)權(quán)保護強度激勵自我研究開發(fā)投入特別是企業(yè)的投入，同時也應(yīng)重視技術(shù)引進途徑提高我國自主創(chuàng)新能力[12]宋河發(fā)，穆榮平.知識產(chǎn)權(quán)保護強度與我國自主創(chuàng)新能力建設(shè)研究［J］.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2006，(3).。本文贊同知識產(chǎn)權(quán)保護強度與企業(yè)自主創(chuàng)新能力之間關(guān)系的結(jié)論，在一定的知識產(chǎn)權(quán)保護強度下，知識產(chǎn)權(quán)保護激勵創(chuàng)新的作用體現(xiàn)為企業(yè)增加對自我研究開發(fā)的投入以及對自主創(chuàng)新擴散應(yīng)用的發(fā)展，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護強度較高時，這種激勵作用增大。

在當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)國際化環(huán)境下，知識產(chǎn)權(quán)保護能夠促進發(fā)展中國家本土企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，而且隨著提高研究開發(fā)投入強度，發(fā)展中國家本土企業(yè)也增強了吸收國際技術(shù)溢出的能力，可以形成技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)。值得注意的是，在當(dāng)代關(guān)于發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)保護問題的研究中，有相當(dāng)多的觀點認為發(fā)展中國家加強知識產(chǎn)權(quán)保護不利于自身發(fā)展。例如，有觀點主張在靜態(tài)意義上，知識產(chǎn)權(quán)保護會強化發(fā)達國家企業(yè)的市場力，降低發(fā)展中國家的福利水平，而在動態(tài)意義上加強知識產(chǎn)權(quán)保護則會減緩發(fā)達國家的創(chuàng)新速度[13]Deardorff，A.V.，Welfare Effects of Global Patent Protection，Economica，1992，59;Helpman，E.，Innovation，Imitation and Intellectual Property Rights，Economica，1993，61.。應(yīng)當(dāng)說，加強知識產(chǎn)權(quán)保護對發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的影響，不能籠統(tǒng)地認為只有不利影響，而應(yīng)當(dāng)辯證地分析。發(fā)達國家為了在發(fā)展中國家尋求投資與開拓市場，無疑希望發(fā)展中國家加強知識產(chǎn)權(quán)保護。發(fā)展中國家加強知識產(chǎn)權(quán)保護則有利于為吸引發(fā)達國家的投資和技術(shù)輸出提供良好的法律環(huán)境和制度保障，從而有利于發(fā)達國家的創(chuàng)新成果向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，有利于發(fā)展中國家引進先進技術(shù)和分享國際技術(shù)外溢效果。相反，降低知識產(chǎn)權(quán)保護水平則會使發(fā)達國家對發(fā)展中國家實施技術(shù)封鎖，不利于世界整體技術(shù)水平的提高。我國改革開放以來，知識產(chǎn)權(quán)制度不斷健全，知識產(chǎn)權(quán)保護水平不斷提高，為外商在華投資和研究開發(fā)提供了良好的外部環(huán)境，也極大地促進了外國直接投資與國際技術(shù)交流，其對我國經(jīng)濟和科技文化發(fā)展的重要作用是不容懷疑的。

現(xiàn)在的問題是，我國目前的經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展水平?jīng)Q定的理想的知識產(chǎn)權(quán)保護水平，與當(dāng)前我國加入國際知識產(chǎn)權(quán)保護體系環(huán)境下所應(yīng)承擔(dān)的較高水準的知識產(chǎn)權(quán)保護水平有一定的差距。換言之，與技術(shù)創(chuàng)新能力相適應(yīng)的最理想的知識產(chǎn)權(quán)保護水平在當(dāng)代國際化的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境下很難實現(xiàn)，這是因為當(dāng)前包括我國在內(nèi)的很多國家加入了世界貿(mào)易組織，其Trips協(xié)定提供的高標準、高水平的知識產(chǎn)權(quán)保護，使很多發(fā)展中國家難以按照本國經(jīng)濟、科技實際發(fā)展水平制定保護水平較低的知識產(chǎn)權(quán)立法。為了充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度促進技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展的作用，需要在遵循國際義務(wù)的基礎(chǔ)上，既要防止知識產(chǎn)權(quán)的保護不足，也需要防止對知識產(chǎn)權(quán)的過度保護，其中特別重要的是建立與知識產(chǎn)權(quán)保護制度相匹配的反壟斷制度，防止知識產(chǎn)權(quán)的濫用和壟斷，避免知識產(chǎn)權(quán)不適當(dāng)保護成為阻礙技術(shù)創(chuàng)新的工具。同時，也要注重利用國際知識產(chǎn)權(quán)制度中的一些選擇性條款和預(yù)留的靈活空間保護我國企業(yè)的創(chuàng)新。例如，專利法關(guān)于實驗性使用的例外規(guī)定，在日本等國家受到高度重視，成為保護企業(yè)創(chuàng)新活動的重要規(guī)范，這些國家企業(yè)善于運用該原則在現(xiàn)有發(fā)明和專利的基礎(chǔ)上從事新的發(fā)明創(chuàng)造活動。但是，我國無論是在學(xué)術(shù)研究還是司法實踐中對這一規(guī)定及其對創(chuàng)新的意義均缺乏足夠的重視。應(yīng)當(dāng)說，這也是研究技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略問題時需要關(guān)注的地方。

圖1 技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)的密切關(guān)系