李大玲

（天津市科學(xué)技術(shù)信息研究所，天津 300074）

歐美國家實(shí)驗(yàn)室人員管理概述

李大玲

（天津市科學(xué)技術(shù)信息研究所，天津 300074）

在對(duì)幾家著名的歐美國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的人員情況進(jìn)行調(diào)研的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)國外實(shí)驗(yàn)室的人員規(guī)模普遍較大。流動(dòng)性、工作性質(zhì)、學(xué)位、年齡、合同年限的角度對(duì)國外重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的人員結(jié)構(gòu)進(jìn)行總結(jié)。在工資結(jié)構(gòu)方面發(fā)現(xiàn)美國和德國的國家實(shí)驗(yàn)室人員的高于我國的工資等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，保障了實(shí)驗(yàn)室人員的穩(wěn)定性。合理的流動(dòng)性保證了研究新鮮血液的補(bǔ)充，固定人員和無限期合同人員保障了實(shí)驗(yàn)室研究的穩(wěn)定性。合理的人員學(xué)歷結(jié)構(gòu)，避免了人才的浪費(fèi)。

國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室；實(shí)驗(yàn)室管理；人員管理；實(shí)驗(yàn)室人員結(jié)構(gòu)；實(shí)驗(yàn)室人員待遇

1 引言

國外國立重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室指運(yùn)營資金一半以上來自國家財(cái)政的從事科研活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室。例如美國艾姆斯實(shí)驗(yàn)室為政府全額撥款，費(fèi)米實(shí)驗(yàn)室90%以上的經(jīng)費(fèi)來自能源部；洛斯阿拉莫斯國家實(shí)驗(yàn)室的資金超過2/3來自核安全局。實(shí)驗(yàn)室人員是實(shí)驗(yàn)室的人力資本，指在一定時(shí)間內(nèi)參與實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)，從事研究、管理或輔助支撐的人員?？茖W(xué)家主要指工程師、心理學(xué)家、生物學(xué)家、社會(huì)學(xué)家、教育專家以及其他專業(yè)人士。管理者主要履行經(jīng)費(fèi)與合同支持的研究工作提供支持和規(guī)劃職責(zé)[1]。實(shí)驗(yàn)室人員根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以有不同的結(jié)構(gòu)構(gòu)成。

歐美國家實(shí)驗(yàn)室具有一定的規(guī)模，多學(xué)科、多項(xiàng)目的國家實(shí)驗(yàn)室其人數(shù)應(yīng)該在1000 人至7000人之間。少于1000人則很難開展專門的基礎(chǔ)研究工作，而多于7000人則在管理上會(huì)出現(xiàn)困難，單一學(xué)科的實(shí)驗(yàn)室人數(shù)也要保持在300人以上才可能進(jìn)行合理的學(xué)科交叉和前沿領(lǐng)域的開拓[2]，比如美國橡樹嶺國家實(shí)驗(yàn)室有4600名研究人員，其中研究科學(xué)家工程師有3000人，每年的用戶和訪問科學(xué)家有3000名[3]。再比如洛斯阿拉莫斯國家實(shí)驗(yàn)室[4]2013年有10312名員工，其中國家安全方面有6866名，雖然人員超過6000名，但由于其員工分布在不同的地區(qū)，其中34%的員工在洛斯阿拉莫斯，其他的研究人員在Santa Fe、Espa?ola、Taos和Albuquerque?？死麌覍?shí)驗(yàn)室[5]有4200名員工，其中科學(xué)家，工程師和教師1685人，博士后475人；洛斯阿拉莫斯國家實(shí)驗(yàn)室員工總數(shù)10402人；阿貢實(shí)驗(yàn)室[6]有14個(gè)研究部門，全職員工3456人，其中1250名科學(xué)家和工程師，303個(gè)博士后學(xué)者，承擔(dān)了超過200個(gè)研究項(xiàng)目；該實(shí)驗(yàn)室與600多家公司，眾多的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)以及幾百家世界各地的研究機(jī)構(gòu)合作，并為5204設(shè)施用戶服務(wù)；艾姆斯實(shí)驗(yàn)室有超過450名全職與兼職工作人員，其中260名科學(xué)家與工程師；布魯克海文國家實(shí)驗(yàn)室有近3000名科學(xué)家、工程師和輔助人員。

2 人員結(jié)構(gòu)

在國外政府對(duì)國家實(shí)驗(yàn)室或重點(diǎn)研究基地的GOGO、GOCO 、COCO 3種管理模式中，實(shí)驗(yàn)室人員按照不同的維度，人員組成有不同的類型。下面從流動(dòng)性、工作性質(zhì)、學(xué)位、年齡、合同年限等維度進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室人員結(jié)構(gòu)劃分。

2.1 流動(dòng)性

從流動(dòng)性來分，實(shí)驗(yàn)室工作人員包括固定人員和流動(dòng)人員。固定人員包括固定研究人員與固定管理人員，例如德國國家科研機(jī)構(gòu)采用固定人員與流動(dòng)人員相結(jié)合、專職人員與兼職人員相結(jié)合的人事制度及任期年限制度，聘期一般3 ～ 4年?？梢岳m(xù)簽聘任合同，對(duì)聘用人員進(jìn)行聘期考核以決定是否續(xù)聘[7]。再比如，阿拉莫斯實(shí)驗(yàn)室合同制人員524名，學(xué)生1116名。

很多國家實(shí)驗(yàn)室的人員保持較高的流動(dòng)性，如馬普學(xué)會(huì)的流動(dòng)人員年流動(dòng)量保持在11%以上，外籍工作人員占馬普學(xué)會(huì)總?cè)藬?shù)的10.9%，外籍科研人員占馬普研究人員總數(shù)的22.5%。阿貢國家實(shí)驗(yàn)室客座人員與固定人員的比例接近1:1，行政及技術(shù)人員與研究人員的比例也接近1:1。

德國科研機(jī)構(gòu)的流動(dòng)人員主要來自國內(nèi)外的博士生、博士后和訪問學(xué)者等， 優(yōu)秀流動(dòng)科研人員可轉(zhuǎn)為固定人員。研究機(jī)構(gòu)可根據(jù)重大研究項(xiàng)目或新任務(wù)組成臨時(shí)研究團(tuán)隊(duì)， 團(tuán)隊(duì)中的科研人員可來自不同研究所， 也可根據(jù)科研項(xiàng)目需要在研究機(jī)構(gòu)內(nèi)外招聘流動(dòng)科研人員， 結(jié)成臨時(shí)研究合作伙伴關(guān)系。課題結(jié)束后這種合作形式結(jié)束， 科研人員回到原單位繼續(xù)進(jìn)行研究工作。

流動(dòng)人員與固定人員均要簽訂人員合同。人員合同既可以是永久的也可以是限定時(shí)間的。獎(jiǎng)學(xué)金獲得者、合作者、項(xiàng)目員工以及臨時(shí)雇員，他們的工作屬于有限期工作。在管理勞動(dòng)關(guān)系的社會(huì)法律框架下，這些工作為實(shí)驗(yàn)室的管理提供了最大的便利性。在實(shí)驗(yàn)室的初期階段，保持大比例的此類工作必須非常謹(jǐn)慎。然而，當(dāng)人員年齡增長，運(yùn)作穩(wěn)定下來后，社會(huì)伙伴間的長期合同就成了一種義務(wù)。即使在不同的州，情況有所不同，人員也必須受到尊重。

2.2 工作性質(zhì)

從實(shí)驗(yàn)室人員的工作性質(zhì)分，有兩套分類體系，一套包括實(shí)驗(yàn)室研究人員，實(shí)驗(yàn)室管理人員，實(shí)驗(yàn)室輔助人員。實(shí)驗(yàn)室研究人員主要從事相關(guān)課題的研究，實(shí)驗(yàn)室管理人員負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室的規(guī)劃及日常管理工作，如實(shí)驗(yàn)室主任，實(shí)驗(yàn)室管理委員會(huì)委員等；輔助人員主要是輔助實(shí)驗(yàn)室研究人員開展研究工作，比如實(shí)驗(yàn)室設(shè)備的維護(hù)人員等。如美國阿拉莫斯實(shí)驗(yàn)室有大約120名能源部的人負(fù)責(zé)實(shí)施聯(lián)邦對(duì)實(shí)驗(yàn)室工作和運(yùn)行的監(jiān)督工作。醫(yī)學(xué)研究委員會(huì)的分子生物學(xué)實(shí)驗(yàn)室有142名研究、技術(shù)、行政支持人員。表1是美國幾個(gè)實(shí)驗(yàn)室的各類人員的比例數(shù)據(jù)。

英國國家醫(yī)學(xué)研究所（NIMR）擁有超過200名科學(xué)家以及200多項(xiàng)研究的支持和輔助人員，成為一支總?cè)藬?shù)約700人左右的團(tuán)隊(duì)。

圖1是1991-2011年歐洲核子研究組織（CERN）的管理與辦公室人員，研究物理學(xué)家，應(yīng)用科學(xué)家和工程師，技術(shù)員工，操作人員的百分比，圖2是CERN2004-2011年各類人員比例。發(fā)現(xiàn)管理與辦公室人員和研究物理學(xué)家數(shù)量變化不大，應(yīng)用科學(xué)家和工程師和技術(shù)員工所占比例略有上升，操作人員的比率隨著時(shí)間推移有所下降。

表1 3個(gè)實(shí)驗(yàn)室各類人員比例

圖1 2003-2005年CERN各類專業(yè)人員的數(shù)量變化統(tǒng)計(jì)（包括技術(shù)辦公室及操作相關(guān)工作）

圖2 2004-2011年CERN各類專業(yè)人員的數(shù)量變化統(tǒng)計(jì)（包括技術(shù)辦公室及操作相關(guān)工作）

CERN人員的劃分按照工作性質(zhì)采用另外一套體系，包括聘用人員和相關(guān)人員[8]。聘用人員包括工作人員、研究員和學(xué)徒。從業(yè)人員需要與CERN簽訂就業(yè)合同，履行職責(zé)并獲得報(bào)酬。相關(guān)人員包括國際合作人員，交流科學(xué)家，培訓(xùn)人員。相關(guān)人員簽訂關(guān)聯(lián)合同，CERN授權(quán)其參與CERN目標(biāo)一致活動(dòng)，包括國際科學(xué)合作、聯(lián)絡(luò)科學(xué)家并進(jìn)行科學(xué)家交流以及研究人員的高端培訓(xùn)。

2.3 學(xué)位、學(xué)歷

從實(shí)驗(yàn)室人員的學(xué)歷結(jié)構(gòu)來看，包括博士后、博士、碩士、學(xué)士及其他類型。正在從事博士后研究的人員屬于流動(dòng)人員，如英國曼徹斯特跨學(xué)科生物中心現(xiàn)有約60個(gè)研究團(tuán)隊(duì)，多于500個(gè)教員與學(xué)生。在讀博士多于300人，在讀碩士多于200人。美國阿貢實(shí)驗(yàn)室目前大約有3200名雇員，其中1000名為科學(xué)家和工程師（其中有3/4的人擁有博士學(xué)位）。醫(yī)學(xué)研究委員會(huì)的分子生物學(xué)實(shí)驗(yàn)室，目前有66個(gè)組長（其中43人是終身的），及大約210個(gè)其他的科學(xué)家（學(xué)生、博士后研究員，醫(yī)學(xué)研究委員會(huì)資助的科學(xué)家和休假博士后學(xué)者）。英國國家醫(yī)學(xué)研究所（NIMR）擁有約100名博士生，還有100博士后研究員。美國阿拉莫斯實(shí)驗(yàn)室雇員31%的人擁有學(xué)士學(xué)位，19%的人擁有碩士學(xué)位，22%的人擁有博士學(xué)位。表2是美國三家國家實(shí)驗(yàn)室的人員學(xué)位比例情況。

可以看出，美國的國家實(shí)驗(yàn)室并不追求整個(gè)實(shí)驗(yàn)室的高學(xué)歷，相反，在輔助人員和低級(jí)管理人員中還是以學(xué)士學(xué)位及以下的人員為主，而研究人員則一般都具有博士文憑，在人數(shù)上也是以研究人員與輔助人員比例相當(dāng)或輔助人員略占多數(shù)，以保證各盡所能各司其責(zé)更好地協(xié)同完成任務(wù)。

2.4 年齡

各個(gè)實(shí)驗(yàn)室人員的年齡分布由于學(xué)科不同沒有統(tǒng)一的比例結(jié)構(gòu)，如阿拉莫斯實(shí)驗(yàn)室雇員的平均年齡為45歲；男性員工67%，女性員工33%；43%的員工來自其他民族。圖3和圖4為CERN的工作人員1971、1981、1991、2001 4個(gè)年份各年齡段人員年齡結(jié)構(gòu)分布。從圖3中可以看出隨著時(shí)間的推移CERN工作人員的人數(shù)最多的年齡從31-35歲向41-45歲，最后向51-55歲移動(dòng)。2001年人數(shù)最多的為56-60歲。

圖4顯示出，2001-2011年的10年間，CERN人員的年齡31-50歲年齡段的人員2011年比2001年數(shù)量增加，而51-65歲人員減少，結(jié)合圖5的情況，說明人員有年輕化趨勢(shì)。需要說明的是，年長人數(shù)減少是因?yàn)榇蟛糠諧ERN的人員達(dá)到退休年齡，由于預(yù)算的限制，大約只有1/3的這些人員被取代，在幾個(gè)核心業(yè)務(wù)中保存專家經(jīng)驗(yàn)和足夠的工作人員對(duì)實(shí)驗(yàn)室是個(gè)巨大的挑戰(zhàn)。

表3為2011年各類人員的年齡分布，可以看出研究人員的年齡多分布在26-30歲，比例達(dá)46.12%，說明CERN研究力量年輕化。

2.5 合同年限

國家實(shí)驗(yàn)室人員包括公務(wù)員身份的實(shí)驗(yàn)室研究人員，享受公務(wù)員待遇的非公務(wù)員型實(shí)驗(yàn)室研究人員，以及其他人員。各類人員均要簽訂合同，合同年限差別較大。

在很多國家，部分國家實(shí)驗(yàn)室人員具有公務(wù)員身份，簽訂合同為無限期合同。如，英國的國家實(shí)驗(yàn)室人員一類是公務(wù)員管理，一類是按照公務(wù)員管理，如被聘用的外籍科學(xué)家。英國國家科研機(jī)構(gòu)把對(duì)人員的錄用、考核、評(píng)價(jià)作為強(qiáng)化管理和監(jiān)督的重要手段。人員錄用采取公開招聘、公平競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)錄用的辦法。對(duì)招聘程序有嚴(yán)格規(guī)定。任何人不得在同單位作為負(fù)責(zé)人連任三屆以上。國家科研機(jī)構(gòu)的編內(nèi)人員工資由政府劃撥的事業(yè)費(fèi)中支付，不允許再在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中支取其他報(bào)酬。專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)只支付非定編人員的工資等。表4為2011年CERN各類合同人員和服務(wù)年限的數(shù)量統(tǒng)計(jì)，從表中可以看出，有限期合同人員服務(wù)年限少于10年，以4年內(nèi)為主。有限期合同人員包括全職人員和兼職人員，以全職人員為主，全職人員中服務(wù)5～9年內(nèi)人員最多，其次為服務(wù)10～19年人員，有167人服務(wù)年限超過30年，服務(wù)4年及以下的人員僅31人，說明CERN人員在簽訂無限期合同后，人員穩(wěn)定性較強(qiáng)。

表2 3個(gè)實(shí)驗(yàn)室各類人員學(xué)歷比例表

表3 2011年CERN各類人員按年齡分布

圖3 1971-2001年CERN各年齡段人員分布

圖4 2001-2011年CERN各年齡段人員分布

圖5 2001-2011年 CERN員工平均年齡變化

表格5為CERN不同專業(yè)人員的合同類型數(shù)量統(tǒng)計(jì)，從表中可以看出，研究物理學(xué)家、科學(xué)家與工程師、技術(shù)員工、操作人員簽訂無限期合同的比例均超過50%，辦公室人員比率最高達(dá)到80%，研究物理學(xué)家即使最低也達(dá)到55.84%，進(jìn)一步說明了CERN人員的流動(dòng)性較低。

3 工資待遇

國外實(shí)驗(yàn)室人員的參公管理的待遇，采取年薪制。美國能源部對(duì)國家實(shí)驗(yàn)室的待遇基本要求、工資增長、配套工資、離職工資均有明確的規(guī)定。在各個(gè)實(shí)驗(yàn)室招聘信息中，工資待遇方面僅表明參公管理，或者提供具有競(jìng)爭(zhēng)力的薪資待遇字樣。下面對(duì)美國和德國的實(shí)驗(yàn)室人員工資結(jié)構(gòu)進(jìn)行介紹。

美國的實(shí)驗(yàn)室人員的通用基本工資結(jié)構(gòu)分為15級(jí)，如表6所示。

美國的勞工部對(duì)國家實(shí)驗(yàn)室人員的基本工資、加班費(fèi)，根據(jù)工資級(jí)別與工作年限的區(qū)別有嚴(yán)格的規(guī)定，各個(gè)州之間也有一定的差別。

表4 2011年CERN各類合同人員和服務(wù)年限的數(shù)量統(tǒng)計(jì)

表5 CERN不同專業(yè)類型人員和合同類型人員數(shù)量統(tǒng)計(jì)

德國的實(shí)驗(yàn)室人員薪資結(jié)構(gòu)參照公務(wù)員，共分為15檔，如表7所示。

不同的研究人員根據(jù)工作特性與承擔(dān)的責(zé)任確定工資級(jí)別。為了使實(shí)驗(yàn)室或試驗(yàn)基地能夠留住人才，許多國家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行了人員薪資調(diào)查，以CERN為例，每5年CERN進(jìn)行一次薪資調(diào)查。1995年CERN的人事部門進(jìn)行了薪資調(diào)查，該調(diào)查相關(guān)數(shù)據(jù)由CERN從17個(gè)國家和國際組織或者工會(huì)搜集，部分?jǐn)?shù)據(jù)由高科技行業(yè)的一個(gè)外部咨詢公司搜集。

實(shí)驗(yàn)室人員的聘用待遇各不相同。但待遇要符合各個(gè)國家的要求，如美國能源部管理下的國家實(shí)驗(yàn)室均需要與能源部簽訂薪資待遇相關(guān)合同。以普林斯頓大學(xué)等離子物理實(shí)驗(yàn)室為例，員工福利是普林斯頓大學(xué)與美國能源部簽訂的合同的一個(gè)重要條款，對(duì)實(shí)驗(yàn)室人員的福利進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。

4 結(jié)論

（1）這幾家著名歐美國家實(shí)驗(yàn)室的規(guī)模普遍較大，人數(shù)普遍在千人以上，從而保障了它們可進(jìn)行深入的科學(xué)研究。

（2）實(shí)驗(yàn)室人員均簽訂定期或者無限期的勞動(dòng)合同，核心的科學(xué)家和技術(shù)人員往往傾向于簽訂無期限合同，以確保合同雙方的權(quán)益和避免人員過高的流動(dòng)。

（3）實(shí)驗(yàn)室各類人員的構(gòu)成比例適當(dāng)或輔助人員略占多數(shù)，可使研究人員能夠更好地投入研究工作。

（4）實(shí)驗(yàn)室人員的學(xué)歷并不是越高越好，不同的崗位對(duì)人員的學(xué)歷要求不同，研究人員以博士學(xué)位為主，而管理人員和輔助人員則以學(xué)士和無學(xué)歷人員為主。

（5）歐美國家的法律對(duì)實(shí)驗(yàn)室人員的工資級(jí)別與結(jié)構(gòu)，各類福利待遇均有詳細(xì)的規(guī)定。工資級(jí)別與我國的工資結(jié)構(gòu)類似，但是基礎(chǔ)工資較高，促進(jìn)了核心人員的穩(wěn)定性。

（6）我國重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室動(dòng)轍要求應(yīng)聘人員985、211大學(xué)博士畢業(yè)，甚至非海外學(xué)成歸來的博士不聘，有無必要？是否苛求？歐美國家實(shí)驗(yàn)室對(duì)人員學(xué)歷的要求是一個(gè)啟示。

[1] U.S. Office Of Personnel Management. U.S. Office of Personnel Management. Research Grants Grade-Evaluation Guide. [EB/S].[2013-05-06].http://www. opm.gov/policy-data-oversight/classification-qualifications/classifying-general-schedule-positions/ functional-guides/gsrgrnts.pdf.

[2] Hans Mark, Arnold Levine. 美國研究機(jī)構(gòu)的管理著眼于政府研究所[M].任源博,等,譯.北京：航空工業(yè)出版社,1988:49.

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[4] Los A lamos National Laboratory. Facts, Figures[EB/ OL].[2013-08-10]. http://www.lanl.gov/about/factsf gures/index.php.

[5] Berkeley Lab. About Berkeley Lab[EB/OL].[2013-07-10].http://www.lbl.gov/LBL-PID/Lab_Facts/index. htm l.

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[9] U.S. Office Of Personnel Management. Salary Table 2013-GS Rates Frozen at 2010 Levels[EB/OL].[2013-08-02].http://www.opm.gov/policy-data-oversight/ pay-leave/salaries-w ages/2013/general-schedule/ gs.pdf.

[10] Bundesangestelltentarifvertrag. Tarifvertrag für den ?ffentlichen Dienst[EB/S].[2013-06-03]. http:// de.w ikipedia.org/w iki/Tv%C3%B6d.

General Situation about Personnel in Occident National Laboratories

Li Daling
(Tianjin Institute of Scientif c and Technical Information, Tianjin 300074)

Based on survey, we found that the human resources scale in foreign national laboratory is large. The human resources structure is summarized in the dimensions of mobility, positions, academ ic degrees, ages and contracts. The basic wages standard is higher than China which guarantee the stability of research. Reasonable mobility enables the staff supplement, permanent staff and indefinite contract staff guarantee the sustainable development. The rational academ ic degrees structures avoid the talents wastes.

national laboratories, laboratory management, human resources management, staffs composition of national lab, staf wages or pay

表6 美國實(shí)驗(yàn)室人員2013年基本工資結(jié)構(gòu)（按2010年價(jià)格水平）[9]單位：美元

表7 德國實(shí)驗(yàn)室人員不同級(jí)別待遇表[10]

G301

：ADOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2013.04.008

李大玲（1975- ），女，副研究員，博士，研究方向：科技人才學(xué)、知識(shí)管理、開放獲取、企業(yè)測(cè)評(píng)。

教育部人文社科項(xiàng)目“學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫效益模式與實(shí)證研究”（09YJC870019）；中國人才研究會(huì)項(xiàng)目“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究”（ZRH-1202）。

2013年7月24日。