朱泯靜,楊永福,朱 蕾
(中山大學(xué) 嶺南學(xué)院,廣州510275)
隨著技術(shù)復(fù)雜性、專(zhuān)業(yè)化的不斷加深,企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以其有效提高創(chuàng)新效率、降低創(chuàng)新成本、縮短創(chuàng)新時(shí)間等明顯優(yōu)勢(shì),已成為當(dāng)代企業(yè)創(chuàng)新的重要形式,吸引了學(xué)界和企業(yè)界的廣泛關(guān)注。網(wǎng)絡(luò)理論的學(xué)者指出企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的影響。關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),現(xiàn)有研究分為兩派,其觀點(diǎn)針?shù)h相對(duì)。一派是結(jié)構(gòu)洞理論。認(rèn)為稀疏的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)才能有效提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。因?yàn)橄∈杈W(wǎng)絡(luò)使得企業(yè)易于與不同領(lǐng)域企業(yè)建立橋聯(lián)系(bridge tie),有利于企業(yè)獲得多樣性知識(shí),從而有效提升企業(yè)創(chuàng)新能力。另一派是社會(huì)閉合理論。提出緊密網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)獲得高水平創(chuàng)新收益是至關(guān)重要的。因?yàn)榫o密網(wǎng)絡(luò)有助于企業(yè)間建立互惠、互利及共享的機(jī)制,提高知識(shí)轉(zhuǎn)移數(shù)量和質(zhì)量,促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。無(wú)論“疏”“密”,兩種觀點(diǎn)均得到大量的實(shí)證支持[1],尚無(wú)定論。
從宏觀層面如何解釋我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)“疏”“密”共存的現(xiàn)象呢?從物理學(xué)界引入的社會(huì)合作網(wǎng)絡(luò)的小世界性為這一問(wèn)題的解決帶來(lái)了契機(jī)。目前,已有國(guó)外文獻(xiàn)實(shí)證分析了小世界網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與個(gè)人創(chuàng)新力、區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效等的關(guān)系,但仍未有一致的結(jié)論。如有學(xué)者認(rèn)為小世界網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)有利于個(gè)人創(chuàng)新力的提升[2],另一些學(xué)者則認(rèn)為小世界網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新并沒(méi)有顯著作用[3]。國(guó)內(nèi)也有少量關(guān)于網(wǎng)絡(luò)小世界性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系研究,但都只做了定性分析,如馮鋒和王亮[4]、樊霞和朱桂龍[5]、李志宏和朱桃[6]等,缺乏相關(guān)實(shí)證分析,制約了小世界理論在我國(guó)實(shí)踐中的應(yīng)用價(jià)值。由此,為解決上述兩個(gè)關(guān)鍵性問(wèn)題,本文提出利用小世界理論整合結(jié)構(gòu)洞理論和社會(huì)閉合理論兩種觀點(diǎn),在測(cè)量企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)小世界性的基礎(chǔ)上,實(shí)證檢驗(yàn)其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。這對(duì)提升我國(guó)自主創(chuàng)新能力具有一定指導(dǎo)意義。
當(dāng)一個(gè)網(wǎng)絡(luò)同時(shí)具有聚集系數(shù)高和平均路徑長(zhǎng)度短兩種特征,稱(chēng)該網(wǎng)絡(luò)具有小世界性。小世界性的衡量指標(biāo)有:聚集系數(shù)、路徑長(zhǎng)度和小世界Q值。
⑴企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的聚集系數(shù)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效
聚集系數(shù)是衡量一個(gè)企業(yè)與其他企業(yè)聯(lián)系緊密程度的變量。聚集系數(shù)越高表示企業(yè)間聯(lián)系頻繁,關(guān)系親密;聚集系數(shù)低則意味著企業(yè)間疏于聯(lián)系。
我們提出如下假設(shè):
假設(shè)1:企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)聚集系數(shù)與創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系。當(dāng)聚集系數(shù)低于某臨界值時(shí),企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的聚集系數(shù)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系;當(dāng)超過(guò)某臨界值之后,企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的聚集系數(shù)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。
⑵企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的路徑長(zhǎng)度與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效
在聚集系數(shù)不變的前提下,企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的路徑長(zhǎng)度越短意味著任意兩個(gè)企業(yè)間信息傳輸所經(jīng)過(guò)的中間越少。企業(yè)間路徑長(zhǎng)度的縮短有利于多樣性新穎知識(shí)的擴(kuò)散,有效提升企業(yè)創(chuàng)新能力。
本文提出:
假設(shè)2:企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的路徑長(zhǎng)度與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。
⑶企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的小世界網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效
本文研究的是小世界網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響,即聚集系數(shù)與路徑長(zhǎng)度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的交互效應(yīng)。此處,用小世界Q值來(lái)表示小世界網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征,即聚集系數(shù)比率除以路徑長(zhǎng)度比率。
假設(shè)3:企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的小世界系數(shù)Q值與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系。當(dāng)小世界系數(shù)Q值低于某一臨界值時(shí),企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)小世界系數(shù)Q值與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系;當(dāng)超過(guò)臨界值時(shí),企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)小世界系數(shù)Q值與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。
本研究涉及創(chuàng)新與合作網(wǎng)絡(luò),專(zhuān)利被認(rèn)為具有明顯的創(chuàng)新與企業(yè)間合作的特征。因此,本文使用中國(guó)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)2003~2010年數(shù)據(jù)來(lái)構(gòu)建企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。當(dāng)兩個(gè)企業(yè)聯(lián)合申請(qǐng)同一個(gè)專(zhuān)利時(shí),則認(rèn)為這兩個(gè)企業(yè)之間存在合作關(guān)系,用1表示;如果兩個(gè)企業(yè)間不存在合作關(guān)系,則用0表示,由此得到2003~2010年我國(guó)企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),并從中國(guó)專(zhuān)利網(wǎng)中提取“企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)”信息。如圖1所示,使用NetDraw繪制出具有代表性的2003、2005、2007、2009年我國(guó)企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)圖。
圖1 2003、2005、2007及2009年企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖
由圖1可知,我國(guó)企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)以下三個(gè)特點(diǎn):第一,參與企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)數(shù)逐漸增多;第二,企業(yè)間的合作范圍增大,企業(yè)與其他不同企業(yè)的聯(lián)系增多;第三,隨著企業(yè)聯(lián)系的增多,企業(yè)間的聚集程度明顯提高。
(1)小世界結(jié)構(gòu)測(cè)量
小世界網(wǎng)絡(luò)是唯一一類(lèi)同時(shí)具有高聚集系數(shù)與短平均路徑長(zhǎng)度特征的網(wǎng)絡(luò)[5]。本文通過(guò)三個(gè)指標(biāo)——聚集系數(shù)、平均路徑長(zhǎng)度、小世界Q值判斷真實(shí)網(wǎng)絡(luò)的小世界性。以隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)為基準(zhǔn),隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)是指網(wǎng)絡(luò)中兩節(jié)點(diǎn)之間以固定概率P隨機(jī)連接的網(wǎng)絡(luò),它與其他類(lèi)型的網(wǎng)絡(luò)相較而言具有相對(duì)較小的路徑長(zhǎng)度和低的聚集系數(shù)特征[2]。當(dāng)真實(shí)網(wǎng)絡(luò)的聚集系數(shù)高于具有相同節(jié)點(diǎn)數(shù)的隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)的聚集系數(shù),且其平均路徑長(zhǎng)度明顯短于隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)的平均路徑長(zhǎng)度,則可認(rèn)為真實(shí)網(wǎng)絡(luò)具有小世界性;或是通過(guò)小世界Q值來(lái)判斷,當(dāng)真實(shí)網(wǎng)絡(luò)的小世界Q值明顯大于1時(shí),則判斷真實(shí)網(wǎng)絡(luò)具有小世界性[3]。
①聚集系數(shù)(Clustering Coefficient,簡(jiǎn)稱(chēng)CC)。聚集系數(shù)是衡量網(wǎng)絡(luò)中個(gè)體集團(tuán)化程度的參數(shù)。集團(tuán)表示朋友圈或熟人圈,集團(tuán)中成員往往相互熟悉。關(guān)于聚集系數(shù)的測(cè)算主要有兩種方法。第一種是節(jié)點(diǎn)i的鄰接點(diǎn)之間實(shí)際存在的邊數(shù)與所有可能邊數(shù)的比值;第二種是包含節(jié)點(diǎn)i的三角形的個(gè)數(shù)與以節(jié)點(diǎn)i為中心的三元組的個(gè)數(shù)的比值。第二種方法考慮網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的影響因而更為準(zhǔn)確,因此,本文使用第二種方法測(cè)算網(wǎng)絡(luò)的聚集系數(shù)。利用Ucinet 6.0軟件計(jì)算出各節(jié)點(diǎn)的聚集系數(shù)及網(wǎng)絡(luò)的聚集系數(shù)。聚集系數(shù)的取值范圍為[0,1],零代表沒(méi)有聚集,1代表完全聚集。
③小世界Q值。計(jì)算式為CC比率與PL比率的比值[2],其中CC比率為實(shí)際網(wǎng)絡(luò)CC除以具有相同節(jié)點(diǎn)數(shù)的隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)CC,PL比率則是實(shí)際網(wǎng)絡(luò)中PL除以具有相同節(jié)點(diǎn)數(shù)的隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)的PL。
⑵企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。大量學(xué)者認(rèn)為企業(yè)專(zhuān)利數(shù)是企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效最適合的代理變量,這是由于專(zhuān)利考慮了企業(yè)的新技術(shù)、新工作流程和新產(chǎn)品等,這些正是企業(yè)創(chuàng)新成果的表現(xiàn),與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效高度相關(guān)。因此,本文使用2003~2010年各企業(yè)的專(zhuān)利數(shù)作為企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的代理變量。
⑶控制變量
①結(jié)構(gòu)洞:眾多學(xué)者指出占據(jù)結(jié)構(gòu)洞越多的企業(yè)將顯著影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)擁有非冗余的異質(zhì)性聯(lián)系,易于獲得差異化的信息,進(jìn)而影響創(chuàng)新成功率。因此,本文在分析企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效時(shí)有必要控制企業(yè)結(jié)構(gòu)洞。亦可通過(guò)Ucinet 6.0軟件計(jì)算企業(yè)結(jié)構(gòu)洞。
②中心性:研究表明,中心性高的企業(yè)在創(chuàng)新方面具有更強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)。這是因?yàn)椋紦?jù)中心位置的企業(yè)更容易獲得并控制與創(chuàng)新有關(guān)的信息[1],本研究認(rèn)為,企業(yè)的中心性可能對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響,但不是本文的研究重點(diǎn)。因此,本文將企業(yè)中心性作為控制變量處理。我們利用Ucinet 6.0軟件計(jì)算企業(yè)中心性。
③網(wǎng)絡(luò)密度(density):有研究指出,網(wǎng)絡(luò)密度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有正向作用,這是由于網(wǎng)絡(luò)密度的提高有利于形成互信的氛圍,加快信息資源的流動(dòng)與整合,促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效[3]。而另一研究則指出,網(wǎng)絡(luò)密度與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效呈現(xiàn)負(fù)向關(guān)系,這是因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)密度高將導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)內(nèi)冗余知識(shí)和資源的增多,不利于多樣性知識(shí)的產(chǎn)生,阻礙企業(yè)創(chuàng)新能力提升。雖然現(xiàn)有研究種關(guān)于網(wǎng)絡(luò)密度與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系并未得到統(tǒng)一的結(jié)論,但是網(wǎng)絡(luò)密度是影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的重要因素之一,因此,本文將網(wǎng)絡(luò)密度作為控制變量處理。
本文計(jì)算了2003~2010年企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的CC、PL及Q值,詳見(jiàn)表1。
表1 2003~2010年企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)各項(xiàng)指標(biāo)比較
由表1可知,2003~2010年的企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)均為小世界網(wǎng)絡(luò)。因?yàn)樗鼈兊木奂禂?shù)均遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)的聚集系數(shù),同時(shí),路徑長(zhǎng)度小于隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)的路徑長(zhǎng)度;小世界Q值遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于1,由此可判斷這8個(gè)網(wǎng)絡(luò)均具有小世界性。
由于企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)為計(jì)數(shù)數(shù)據(jù),因此,本文使用計(jì)數(shù)模型。由于在計(jì)數(shù)模型中使用OLS回歸方法則產(chǎn)生有偏的且非一致的系數(shù)估計(jì)量,且所用數(shù)據(jù)以P<0.0001的概率拒絕了泊松模型,因此本文使用負(fù)二項(xiàng)回歸模型(Negative binomial model)是更為合適的。通過(guò)Hausman檢驗(yàn)以P<0.0002的概率拒絕了隨機(jī)效應(yīng)設(shè)定,因此,本文最終使用的統(tǒng)計(jì)方法為固定效應(yīng)的負(fù)二項(xiàng)式回歸。
表2 各變量的描述性統(tǒng)計(jì)
表3 各變量的相關(guān)性分析
表3與表4是本研究主要變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差及相關(guān)系數(shù)。企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的多因素回歸分析結(jié)果見(jiàn)表5。模型1是控制變量對(duì)因變量企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的回歸模型;模型2為在控制變量的基礎(chǔ)上增加了聚集系數(shù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響;模型3在模型2的基礎(chǔ)上增加了聚集系數(shù)的平方項(xiàng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響;模型4在控制變量的基礎(chǔ)上增加了路徑長(zhǎng)度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響;模型5在模型3的基礎(chǔ)上加入路徑長(zhǎng)度、小世界Q值對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響;模型6是在模型5的基礎(chǔ)上加入小世界Q值的平方項(xiàng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響;模型7是在控制變量的基礎(chǔ)上加入最大連通圖規(guī)模對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響;模型8為包含控制變量及全部自變量的主效應(yīng)模型。
模型2、模型3結(jié)果表明,在控制變量基礎(chǔ)上增加聚集系數(shù)及聚集系數(shù)的平方項(xiàng),模型的解釋力提高(對(duì)數(shù)似然函數(shù)值增大);聚集系數(shù)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在倒U型關(guān)系(βcc=5.551,p<0.01;βcc2=-6.357,p<0.05),從而支持了假設(shè)1。
模型4的結(jié)果表明,在控制變量的基礎(chǔ)上加入路徑長(zhǎng)度自變量,路徑長(zhǎng)度與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在著負(fù)相關(guān)關(guān)系(β=-0.038,p<0.05),從而支持了假設(shè)2。
模型5、模型6表明,在控制變量基礎(chǔ)上增加小世界Q值及小世界Q值的平方項(xiàng),模型的解釋力顯著提高(對(duì)數(shù)似然函數(shù)值增加);小世界Q值與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間存在倒U型的關(guān)系(βQ=3.686,p<0.1;βQ2=-1.302,p<0.05),從而支持了假設(shè)3。
表4 企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的多因素回歸分析結(jié)果
綜上所述假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果可見(jiàn),本研究關(guān)于平均路徑長(zhǎng)度的倒數(shù)、聚集系數(shù)、小世界Q值對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響關(guān)系的假設(shè)均得到實(shí)證支持。
以2003~2010年企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為樣本,應(yīng)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析、物理學(xué)與管理學(xué)相關(guān)理論,本文從宏觀角度,就企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的小世界性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究。實(shí)證結(jié)果可以回答本文一開(kāi)始提出的兩個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。一是我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)確實(shí)存在小世界性,企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是既“疏”又“密”的。二是從宏觀角度解釋了“疏”“密”共存的現(xiàn)象及其具體特征。
我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的“疏”“密”之間存在微妙的平衡。本文發(fā)現(xiàn)小世界網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間存在倒U型關(guān)系。當(dāng)企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的小世界Q值處于中間水平時(shí),企業(yè)能夠從企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中獲得新穎獨(dú)特的新知識(shí)、新信息,同時(shí),與合作伙伴建立緊密的聯(lián)系,有利于交換隱形知識(shí),提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。但是當(dāng)企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的小世界Q值過(guò)高時(shí),由于過(guò)多的重復(fù)冗余知識(shí)的產(chǎn)生,將會(huì)損害企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。
本文從宏觀角度對(duì)我國(guó)企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行實(shí)證分析,實(shí)證結(jié)果對(duì)企業(yè)實(shí)踐和相關(guān)政府部門(mén)具有一定的啟示意義:一是完善我國(guó)科技平臺(tái)建設(shè)和開(kāi)放共享。我國(guó)正處于在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)時(shí)期,市場(chǎng)機(jī)制的不完善,信用制度的缺失等都嚴(yán)重影響企業(yè)間知識(shí)、信息的流動(dòng)進(jìn)而影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。這就要求國(guó)家完善科技平臺(tái)建設(shè),充分利用現(xiàn)代信息技術(shù),促進(jìn)企業(yè)間知識(shí)共享,讓企業(yè)與現(xiàn)有合作伙伴建立全方位合作。國(guó)家科技平臺(tái)建設(shè)有利于降低企業(yè)間合作的成本,擴(kuò)大網(wǎng)絡(luò)規(guī)模,提高多樣性知識(shí)轉(zhuǎn)移和整合的質(zhì)量和數(shù)量。二是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理制度,政府應(yīng)加強(qiáng)各類(lèi)法制建設(shè)和監(jiān)管力度,營(yíng)造一個(gè)互信的制度環(huán)境,消除企業(yè)間合作創(chuàng)新的顧慮,為企業(yè)創(chuàng)新提供一個(gè)公平、穩(wěn)定、透明的外部環(huán)境。同時(shí),良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度能夠幫助企業(yè)從中快速找到有用的異質(zhì)性知識(shí),提高網(wǎng)絡(luò)“密”度的臨界值,有利于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的進(jìn)一步提升。
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