■ 西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所

（西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所，成都610041）

西南聯(lián)合：抱誠守真 筑建市場(chǎng)

■ 西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所

（西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所，成都610041）

西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所

1 圍繞產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)中心任務(wù)，加強(qiáng)廉政建設(shè)

1.1 建立健全并深入貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度

西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱西南聯(lián)交所）覆蓋川藏兩省區(qū)，是我國唯一一家跨省的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。該所高度重視企業(yè)決策機(jī)制的建設(shè)，始終堅(jiān)持民主集中制的組織原則，深入落實(shí)“三重一大”決策制度，從思想上、制度上和組織上加以保證。一是在制度建設(shè)上，該所在充分借鑒成熟的制度體系基礎(chǔ)上，進(jìn)一步梳理各類制度規(guī)范，建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，形成了程序清晰、規(guī)定明確、規(guī)范嚴(yán)格的決策機(jī)制和運(yùn)行流程，保障了決策的科學(xué)民主。二是在重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、大額度資金的使用上始終堅(jiān)持了按程序辦事、按規(guī)定辦事、按規(guī)范操作，堅(jiān)持集體討論、民主決策、群眾監(jiān)督制度。三是加大對(duì)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理辦公會(huì)原始記錄的管理力度，對(duì)重大問題處理的相關(guān)會(huì)議文件進(jìn)行統(tǒng)一歸檔保存，確保各項(xiàng)原始記錄做到完整、統(tǒng)一、準(zhǔn)確、及時(shí)。

1.2 深入推進(jìn)廉政建設(shè)責(zé)任機(jī)制

西南聯(lián)交所把廉政建設(shè)作為一件大事來抓，一是通過理論和制度學(xué)習(xí)，積極推進(jìn)廉潔文化進(jìn)班子、進(jìn)團(tuán)隊(duì)、進(jìn)崗位等活動(dòng)，營造了以廉為榮、以貪為恥、崇尚廉潔的良好氛圍。二是按照廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，把廉潔建設(shè)工作納入了領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部目標(biāo)管理，與企業(yè)經(jīng)營管理各項(xiàng)工作一起部署，一起落實(shí)，一起檢查，堅(jiān)持集體領(lǐng)導(dǎo)與個(gè)人分工負(fù)責(zé)相結(jié)合，形成全員動(dòng)手抓反腐倡廉的工作格局。另外，該所在產(chǎn)權(quán)交易及其他業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格實(shí)行廉潔自律“五條禁令”，進(jìn)一步提高公司的公信力。

1.3 抓班子，強(qiáng)隊(duì)伍，切實(shí)加強(qiáng)自身建設(shè)

加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子團(tuán)結(jié)，自覺帶頭講黨性、講紀(jì)律、講誠信、講奉獻(xiàn)，深入推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)班子的自身建設(shè)。西南聯(lián)交所經(jīng)過不斷探索總結(jié)，初步形成了有活力的人員選拔任用機(jī)制。建立員工崗位聘用制，經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任制。采取全員競(jìng)聘上崗，實(shí)行崗位聘用、競(jìng)爭上崗，評(píng)聘分開，在全體員工公開選拔中層管理人員，同時(shí)員工與部門之間進(jìn)行雙向選擇，全員競(jìng)聘方式充分體現(xiàn)了人崗匹配，讓員工的才能得到充分的發(fā)揮和展示。聯(lián)交所成立以來，先后采取交流、考察、掛職鍛煉等措施，鍛煉隊(duì)伍，培養(yǎng)隊(duì)伍，通過多種形式開展培訓(xùn)，從人才素質(zhì)建設(shè)上做好內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控。

2 結(jié)合產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展特點(diǎn)，開展誠信文化建設(shè)

2.1 建立統(tǒng)一的價(jià)值體系，形成合力

西南聯(lián)交所力爭建成覆蓋川藏地區(qū)各市（州）的產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系，在此戰(zhàn)略目標(biāo)下，該所通過明確愿景、核心價(jià)值觀、發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展路徑，制定員工行為規(guī)范、激勵(lì)機(jī)制等來統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一員工思想和認(rèn)識(shí)，使企業(yè)上下達(dá)成了共識(shí)，堅(jiān)定了信念，朝同一方向和目標(biāo)共同奮斗。

2.2 堅(jiān)持把規(guī)范作為生存基礎(chǔ)，以道德文化為基石

隨著交易品種的不斷拓寬，各產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)通過搭建專業(yè)平臺(tái)等方式構(gòu)造自身多元化、多層次和多板塊的發(fā)展格局，西南聯(lián)交所堅(jiān)持“不碰紅線，規(guī)范操作”的道德底線，并通過建立以“道德風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)決策風(fēng)險(xiǎn)”為主的風(fēng)控體系，落實(shí)“五條禁令”及從業(yè)人員行為規(guī)范，全面梳理各條業(yè)務(wù)線，在部門設(shè)置及權(quán)力制衡等方面來排除各種干擾，各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展堅(jiān)持做到“公開、公平、公正”，促進(jìn)了產(chǎn)權(quán)交易的健康發(fā)展。

2.3 以創(chuàng)新為發(fā)展動(dòng)力，營造學(xué)習(xí)氛圍

西南聯(lián)交所在新業(yè)務(wù)拓展和提高服務(wù)質(zhì)量上不斷進(jìn)行創(chuàng)新，大力拓展政策性業(yè)務(wù)范圍和非政策性交易業(yè)務(wù)，積極研究開展基于交易業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上的增值服務(wù)和衍生業(yè)務(wù)，堅(jiān)持走市場(chǎng)化道路，為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)、高效的專業(yè)化服務(wù)。積極開展對(duì)職工的教育培訓(xùn)工作，營造了全員學(xué)習(xí)、全員發(fā)展的良好氛圍，并在教育培訓(xùn)過程中培養(yǎng)和激發(fā)員工創(chuàng)新意識(shí)，使其在企業(yè)發(fā)展中實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值。創(chuàng)新文體活動(dòng)，大力豐富職工文化生活。

2.4 以開放為轉(zhuǎn)型發(fā)展基礎(chǔ)，以協(xié)作為主要發(fā)展途徑

在轉(zhuǎn)型發(fā)展時(shí)期，西南聯(lián)交所以開放的心態(tài)，匯聚各類資源和信息，密切聯(lián)系全國其他產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，密切聯(lián)系PE、VC、銀行、信托、擔(dān)保、租賃等業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方，為西南聯(lián)交所持續(xù)、穩(wěn)定開展業(yè)務(wù)奠定資源和信息基礎(chǔ)。加強(qiáng)對(duì)外交流與合作，強(qiáng)化與省內(nèi)外重點(diǎn)企業(yè)、國內(nèi)外知名投資機(jī)構(gòu)、各產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的密切協(xié)作，進(jìn)一步增強(qiáng)西南聯(lián)交所的市場(chǎng)知名度和業(yè)界影響力，并在相互協(xié)作中成長、壯大。

2.5 深化制度建設(shè)，創(chuàng)建廉潔企業(yè)文化

廉潔文化是黨風(fēng)廉政建設(shè)與文化建設(shè)相結(jié)合的產(chǎn)物，是社會(huì)主義先進(jìn)文化和企業(yè)文化的重要組成部分，不僅關(guān)系到黨風(fēng)和社會(huì)風(fēng)氣的好壞，同時(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)作為國有資產(chǎn)流轉(zhuǎn)的重要平臺(tái)，更關(guān)系到國有資產(chǎn)管理體制改革和企業(yè)改革發(fā)展的成敗。因此作為產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，廉潔企業(yè)文化建設(shè)意義重大，勢(shì)在必行。

首先，該所以制度和規(guī)范作保障，建立健全廉潔企業(yè)文化建設(shè)的體制和機(jī)制，形成從上至下的廉潔氛圍。全所員工，每年與公司簽訂《廉潔責(zé)任書》，嚴(yán)格執(zhí)行“五條禁令”，并不定期組織黨風(fēng)廉政學(xué)習(xí)和反腐倡廉警示教育，規(guī)范個(gè)人行為，使廉潔成為一種習(xí)慣，成為一種文化自覺；同時(shí)設(shè)立有效的場(chǎng)外監(jiān)督機(jī)制，由風(fēng)險(xiǎn)控制部對(duì)公司客戶不定期進(jìn)行《客戶服務(wù)滿意度》問卷調(diào)查，相互監(jiān)督，行成良好的制度執(zhí)行環(huán)境。

3 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)探討

3.1 產(chǎn)權(quán)交易中可能會(huì)存在以下三個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

3.1.1 道德風(fēng)險(xiǎn)。道德風(fēng)險(xiǎn)，是指在產(chǎn)權(quán)交易過程中，由相關(guān)從業(yè)人員道德因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。在產(chǎn)權(quán)交易過程中，與道德風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的不當(dāng)行為包括商業(yè)賄賂、關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操控等。道德風(fēng)險(xiǎn)是一種內(nèi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防主要依靠思想上的教育和制度上的防范。其中，思想教育是預(yù)防道德風(fēng)險(xiǎn)的根本措施，也是預(yù)防道德風(fēng)險(xiǎn)成本最低的方法，制定完善規(guī)范的制度并嚴(yán)格實(shí)施是預(yù)防道德風(fēng)險(xiǎn)最有效的措施，也是對(duì)于思想上的教育的重要的保障。

3.1.2 政策風(fēng)險(xiǎn)。政策風(fēng)險(xiǎn)，是指由于政策的多變性以及法律法規(guī)規(guī)定的缺失而給產(chǎn)權(quán)交易以及產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。這里所指的“政策”主要是指政府有關(guān)部門采取的行政措施或發(fā)布具有普遍約束力的決定和命令，其形式主要包括決定、命令、通知、批復(fù)等。產(chǎn)權(quán)交易政策跟其他政策相比，因其調(diào)整的對(duì)象具有時(shí)代性加之法律法規(guī)在產(chǎn)權(quán)交易方面規(guī)定的不完善，使其更具有不穩(wěn)定性，從而導(dǎo)致因政策而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。對(duì)政策風(fēng)險(xiǎn)的防范主要依靠對(duì)相關(guān)政策的透徹解讀和制定完善與政策相適應(yīng)的交易制度和交易流程。

3.1.3 決策風(fēng)險(xiǎn)。決策風(fēng)險(xiǎn)，也稱“業(yè)務(wù)決策風(fēng)險(xiǎn)”，是指在產(chǎn)權(quán)交易過程中，由于從業(yè)人員、交易標(biāo)的等多種不確定因素的存在，而導(dǎo)致決策活動(dòng)不能達(dá)到預(yù)期目的的可能性及其后果。產(chǎn)權(quán)交易過程中決策風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生主要基于三個(gè)方面：第一，從業(yè)人員的業(yè)務(wù)能力的差異；第二，交易流程和交易制度的設(shè)計(jì)不合理；第三，具體項(xiàng)目的復(fù)雜和多變。所以，對(duì)于決策風(fēng)險(xiǎn)的防范，主要依靠提高從業(yè)人員的素質(zhì)和制定科學(xué)合理的審核機(jī)制兩種途徑。

3.2 西南聯(lián)交所在控制以上風(fēng)險(xiǎn)中所采取的措施

3.2.1 建立內(nèi)部“三大風(fēng)險(xiǎn)”防范體系。針對(duì)道德風(fēng)險(xiǎn)，西南聯(lián)交所在每一個(gè)員工入職之日就注重對(duì)員工的職業(yè)道德的培訓(xùn)，引導(dǎo)員工要有高尚的職業(yè)操守，同時(shí)還制定《廉潔自律“五條禁令”》、《從業(yè)人員職業(yè)道德及行為規(guī)范》，注重從制度上規(guī)范員工的從業(yè)行為；就部分特殊性質(zhì)的交易業(yè)務(wù)（如涉訟資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)），制定了專門的《交易回避制度》、《交易保密制度》等，嚴(yán)格執(zhí)行回避制度、落實(shí)員工的保密責(zé)任。

針對(duì)政策風(fēng)險(xiǎn)，西南聯(lián)交所首先透徹解讀相關(guān)政策法規(guī)，不僅對(duì)其制定的具體條款做深入的分析，而且對(duì)其制定的背景、目的以及適用的范圍加以明確，及時(shí)把各項(xiàng)法律、法規(guī)、政策細(xì)化為覆蓋交易全過程的規(guī)范化操作指南，并逐步建立起了集規(guī)范性文件與各部門業(yè)務(wù)操作規(guī)則、流程為一體的交易制度體系，使交易所內(nèi)部操作與相關(guān)政策法規(guī)相接軌。對(duì)于政策適用的不確定之處，在定期召開的四川、西藏、成都兩地、三方企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督聯(lián)席會(huì)議上，與金融辦、國資委、工商、財(cái)政等有關(guān)參會(huì)部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，并聽取他們對(duì)相關(guān)政策的解讀。

針對(duì)決策風(fēng)險(xiǎn)，西南聯(lián)交所首先對(duì)員工的職業(yè)技能做定期的考核和培訓(xùn)，實(shí)行嚴(yán)格的競(jìng)聘上崗制。設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)防范內(nèi)設(shè)部門——風(fēng)險(xiǎn)控制部，在近期的招聘中大力引進(jìn)金融、法律等專業(yè)知識(shí)人員充實(shí)到這個(gè)部門，以加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制力量。同時(shí)，本著“交易與市場(chǎng)分開、交易執(zhí)行與交易監(jiān)督分開、重要崗位定期與不定期輪崗”的風(fēng)險(xiǎn)制衡原則，由項(xiàng)目受理與交易部負(fù)責(zé)交易執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)交易審核，并提交至公司項(xiàng)目審核委員會(huì)進(jìn)行審議，對(duì)每一個(gè)交易項(xiàng)目的審核進(jìn)行了嚴(yán)格的程序設(shè)計(jì)和制度把關(guān)。對(duì)于比較復(fù)雜的項(xiàng)目積極委派專門的風(fēng)險(xiǎn)控制部工作人員進(jìn)行全場(chǎng)跟蹤和輔導(dǎo)，并組織前端業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)控制部與法律顧問進(jìn)行溝通和討論，最后還要將處理結(jié)果如實(shí)向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

3.2.2 成立專門的研發(fā)部門，設(shè)計(jì)多元化的產(chǎn)品。西南聯(lián)交所成立專門的研發(fā)部門，由金融、法律等相關(guān)專業(yè)的高層次人才組成，研發(fā)人員積極制定分散風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策，在交易的品種和業(yè)務(wù)開展上做更為多元的設(shè)計(jì)，將風(fēng)險(xiǎn)分散到不同層面，以減少風(fēng)險(xiǎn)來臨時(shí)給交易所造成的損失。近期，西南聯(lián)交所在規(guī)范進(jìn)行國有產(chǎn)權(quán)交易的同時(shí)，積極開展非國有產(chǎn)權(quán)交易以及涉訟資產(chǎn)交易，使交易品種更加多元，市場(chǎng)更加廣大，風(fēng)險(xiǎn)得到有效的分散。

3.2.3 設(shè)立產(chǎn)權(quán)交易糾紛調(diào)處及應(yīng)急處突工作預(yù)案機(jī)制。西南聯(lián)交所為確保在交易雙方及相關(guān)利益人的利益在風(fēng)險(xiǎn)來臨時(shí)能迅速有效的挽回或減少，設(shè)立了產(chǎn)權(quán)交易糾紛調(diào)處及應(yīng)急處突工作預(yù)案機(jī)制，該機(jī)制不僅對(duì)相關(guān)預(yù)案的適用范圍、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、糾紛處理程序做出了詳細(xì)的規(guī)定，還明確了事件發(fā)生后的后期處理和預(yù)防，該機(jī)制的設(shè)立是對(duì)于行之有效的解決以上三種風(fēng)險(xiǎn)具有重要的作用?！?/p>