孟衛(wèi)東,王 清

（重慶大學經濟與工商管理學院，重慶400044）

0 引言

科技在我國經濟和社會的發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用，科技資源作為科技活動“第一資源”[1]，其配置水平的高低直接關系到區(qū)域經濟發(fā)展的動力和方向，決定著區(qū)域創(chuàng)新能力的強弱。目前，諸多學者研究區(qū)域創(chuàng)新能力時，越來越關注區(qū)域科技資源的配置效率問題。如葉儒霏等以政府管理理論、新制度經濟學理論為基礎研究了我國科技資源配置效率，認為信息不對稱和政府固有弱性的膨脹是導致政府配置科技資源效率下降的主要原因[2]；唐五湘等人利用我國30個省市自治區(qū)的科技資源配置效率的面板數據,運用相關分析法和回歸分析法,定量分析了影響我國區(qū)域科技資源配置效率水平的要素,確定了科技資源配置效率的主要影響因素[3]；賈巖運用Cross-efficiencyDEA算法,從科技資源投入、產出的視角測算并比較分析了我國30個省市自治區(qū)的科技資源配置效率[4]；楊洪濤運用DEA方法評價分析了上海市高?？萍假Y源配置效率[5]。

一般來講，區(qū)域創(chuàng)新體系科技資源的配置能力越高，則科技資源配置越合理，區(qū)域創(chuàng)新效率越高；反之，區(qū)域創(chuàng)新效率越高，也意味著科技資源配置越合理，區(qū)域創(chuàng)新體系科技資源的配置能力越高，因此，考慮到區(qū)域創(chuàng)新體系科技資源的配置能力與其區(qū)域創(chuàng)新效率的高度正相關，本文在參考了《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》[6]的基礎上，運用DEA-Tobit兩步分法，選取2010年全國30個省市自治區(qū)科技投入與產出數據，綜合評價其科技資源配置效率，研究影響區(qū)域創(chuàng)新體系科技資源配置效率的因素，為政府提高各區(qū)域的科技資源配置效率具有一定的指導意義。

1 DEA-Tobit兩步法簡介

DEA-Tobit兩步法的主要思想是先用DEA方法對決策單元的效率進行分析，由于使用DEA方法所得的效率值取值范圍為[0,1]，那么回歸方程的因變量就受到該限制的約束，因此使用Tobit方法將分析所得的效率值進行回歸分析，這樣就可以判斷各種影響因素對效率值的影響程度，所得的結果也不會有嚴重的偏差和不一致。Tobit方法是Tobin于1958年在研究耐用品消費需求時，通過極大似然法提出的截取回歸模型，又稱為Tobit模型，其基本結構如下：

式中,yi是效率值，xi是解釋變量向量，β是未知參數向量，εi～N(0,s)。Tobit模型的一個重要特征是解釋變量 xi取實際觀測值，而被解釋變量yi只能以受限制的方式被觀測到。當yi＞0時，無限制觀測值均取實際的觀測值；當yi≤0時，受限觀測值均截取為0?？梢宰C明，用極大似然法估計出Tobit模型的β和σ是一致估計量。

DEA-Tobit方法的步驟如下：

第一步：進行DEA效率分析。使用DEA方法對投入產出指標的數據進行效率分析，分析所得的效率高低是由哪些因素所導致的。

第二步：進行Tobit回歸分析。找出可能影響效率高低的影響因素，以第一步中使用DEA方法分析得到的效率值作為因變量，以環(huán)境變量等影響因素為自變量，使用Tobit模型進行回歸分析，來分析影響因素對效率值的影響方向及程度。

通過Tobit模型進行回歸分析的結果所得的回歸系數，可以分析出各個外部影響因素對決策單元的影響，如果呈正相關關系，則表明外部影響因素有利于提高效率。

2 指標體系的構建

2.1 區(qū)域創(chuàng)新體系科技資源配置效率指標體系構建

本文的目的在于通過運用DEA-Tobit兩步法來尋求相關因素對于區(qū)域資源配置的影響力度，因此首先應該考慮的是DEA結果的可行性。由于在進行DEA效率評價時，指標過少不能夠全面準確反映出區(qū)域實際創(chuàng)新效率的高低，指標過多則會由于直接間的“噪音”影響導致結果錯誤。因此，本文在參考了多部針對區(qū)域創(chuàng)新效率評級及區(qū)域創(chuàng)新資源配置研究的學術論著[7～12]后共選取8個指標（四個輸入指標，四個產出指標）構建出了一個基本涵蓋主要指標的綜合效率評價體系，詳見表1。

表1 區(qū)域創(chuàng)新體系科技資源配置效率指標體系

為便于客觀公正地評價我國各個區(qū)域創(chuàng)新體系科技資源配置效率，在充分調研的基礎上，選取30個省（市、自治區(qū)）的相關數據參與效率評價。其中，西藏數據缺失嚴重，且本身當地資源配置能力不高，故剔除西藏相關數據；香港及澳門相關數據不易得，且實際運用價值及意義不大，一并剔除。

2.2 區(qū)域創(chuàng)新體系科技資源配置影響因素選取

結合已有對科技資源配置效率的研究[13～16]和《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》[6]，本文從區(qū)域開放程度、產學研結合水平、區(qū)域經濟發(fā)展水平、政府科技投入水平、高技術產業(yè)發(fā)展、科技機構發(fā)展及企業(yè)科技創(chuàng)新投入水平等角度提出它們對我國區(qū)域科技資源配置效率有正向顯著影響的七個基本理論假設，相應選取以下七個方面的測度因素共9個具體指標來構建影響我國科技資源配置效率變化因素的指標體系（見表2）。

表2 區(qū)域科技資源配置效率影響因素的指標體系

3 區(qū)域創(chuàng)新體系科技資源配置效率及影響因素的實證分析

3.1 基于DEA的區(qū)域創(chuàng)新體系科技資源配置效率的分析

通過DEAP2.1軟件對我國30個?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）科技資源的投入產出數據進行效率分析，所得結果見表3。

表3 我國各省（市、區(qū)）區(qū)域創(chuàng)新效率評價表

從表3中可以看出，我國30個?。ㄊ?、自治區(qū)）中有9個地區(qū)的資源配置綜合效率達到了1，分別是北京、上海、江蘇、廣東、海南、重慶、陜西、甘肅、青海等。這9個?。ㄊ?、自治區(qū)）中，北京、上海、廣東作為中國經濟發(fā)達地區(qū)，由于優(yōu)越的地理位置、雄厚的經濟實體、優(yōu)惠的產業(yè)政策等因素，使得本區(qū)域內高新產品進口額、研發(fā)資金投入額、高技術人才引進量等都處于國內前列，相應的，科技產出也位居國內前列，因此其綜合效率為1與實情符合。相對來說，江蘇、海南、重慶、陜西、甘肅、青海等?。ㄊ?、自治區(qū)），盡管不是很發(fā)達，但DEA是進行的是一種相對效率評價，配置合理的話，低投入低產出一樣會導致高效率。因此，這幾個省（市、自治區(qū)）科技資源配置效率為1可以理解為雖然相對投入較低，但相對產出卻不算低。其它21個省（市、自治區(qū)）的綜合效率都小于1，其中山西、內蒙、吉林、黑龍江、安徽、貴州、云南、寧夏、新疆等9個?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）處于規(guī)模效率遞增階段，發(fā)展?jié)摿薮螅熬傲己?。相對的，天津、遼寧、浙江、福建、江西、山東、湖北等7個省（市、自治區(qū)）處于規(guī)模效率遞減階段，說明當前發(fā)展?jié)摿Σ蛔?，需要轉變經濟發(fā)展的方式，調整資源配置比例，尋求新的資源配置方式。

3.2 基于DEA-Tobit的區(qū)域創(chuàng)新體系科技資源配置效率影響因素分析

本部分根據對科技資源配置效率進行DEA分析的結果，把DEA分析所得出的各省的科技資源配置效率值作為被解釋變量，所選取的影響因素指標作為解釋變量，使用Tobit模型對所選影響科技資源配置效率的指標數據進行回歸分析?；貧w結果見表4。

表4 Tobit模型回歸結果

從表4中可以看出，政府科技投入占政府財政支出比例、高技術產業(yè)規(guī)模以上企業(yè)增加值同比增長率、大中型企業(yè)與高校、科研機構科技合作的合同金額、科研機構數目對科技資源配置效率的影響不顯著性（p＞0.1）。而進出口總額占GDP比例、人均GDP水平、高新技術產業(yè)產值占工業(yè)總產值的比例、科研機構的科技活動人員數占科技活動人員總數的比例、企業(yè)的技術開發(fā)經費支出占銷售收入的比例對科技資源配置效率的影響顯著。

上述回歸結果表明：

（1）區(qū)域開放程度對我國區(qū)域科技資源配置效率有正向顯著的影響。

進出口總額占地區(qū)GDP的比值是用來衡量一個區(qū)域的開放程度，與假設相同，這個結果表明區(qū)域開放程度的高低，對區(qū)域科技資源的配置效率有顯著的正向影響，說明我國對外資的引入已由最初的進口高技術中間產品和設備的方式轉向對技術本身的引進，而在技術引進的過程中，重視對技術的轉讓，隨著區(qū)域經濟的迅速發(fā)展，區(qū)域內企業(yè)對技術引進和消化吸收資金投入不足等問題已有了很明顯的改善。同時外資的引入促進了引進技術的擴散效應的發(fā)生，并有效的減弱了我國對引進技術的高端依賴，資金的充足和技術的獨立促進了對資源的有效使用，因此區(qū)域開放程度對我國區(qū)域科技資源配置效率有著正向顯著的影響。

（2）產學研結合水平對我國區(qū)域科技資源配置效率的影響并不顯著。

這一結果與假設不一致。產學研的有效結合是推進高等院校和科研院所科技創(chuàng)新成果轉化的有效途徑，但目前在我國，這種注重應用的合作模式基礎薄弱，科研具有功利性，科研經費被侵蝕，大量資源浪費，因而其對目前我國科技資源配置中技術效率提高作用并不顯著。

（3）區(qū)域經濟發(fā)展水平對我國區(qū)域科技資源配置效率有著負向顯著的影響。

區(qū)域人均GDP水平代表著一個區(qū)域的經濟發(fā)展水平，回歸結果表明科技資源配置效率與區(qū)域經濟發(fā)展水平之間成負向關系，與前述假設截然相反。這說明經濟基礎較好的區(qū)域雖然具有高素質的人力資源和強力的財力資源，科技資源投入水平遠高于基礎較差的區(qū)域，但是并不能顯著提高科技資源配置效率，反而由于科技資源投入總量大，資源的分配與利用不夠充分，在配置時存在大量浪費，資源的管理也更加復雜，盡管科技資源投入充分，資源產出彈性高，但二者相互作用下所產生的效果并不明顯；在經濟基礎較弱，發(fā)展水平較低的區(qū)域，雖然其投入產出的絕對量小，管理難度也相對較低，但產出也相對較低，因而產生了對資源配置效率的負向的影響。

（4）政府科技投入比例對我國區(qū)域科技資源配置效率的影響并未起到顯著作用。

與假設不同，這一結果說明政府科技投入對科技資源配置效率提高并未起到預期作用，產生這樣的結果的原因是：雖然企業(yè)不斷加強科技投入，在科技創(chuàng)新中的主體地位不斷增強，但其資金實力有限，且在我國科技資源屬于公共品，導致科技資金投入主要來源于政府財政。但是由于我國處于經濟轉型期，計劃體制的長期影響導致科技體制改革滯后，資源浪費現象嚴重，如大量科研項目重復立項及資金重復投入、大型科研儀器設備共享率低下、科技資金使用的監(jiān)管不利等；而且在資源配置過程中由于信息不對稱，導致資源配置不合理，且產生嚴重的浪費現象，從而不利于提高科技資源配置效率。同時政府科技投入具有一定的滯后性和累積性，在短期內它所產生的經濟效益并不明顯，需要經過一段時間的累積，形成了質的變化后，才能產生大量產出，所以政府科技投入越多，短期內的產出卻不一定高，無法立刻凸現對科技資源配置效率的影響。

（5）高技術產業(yè)發(fā)展對我國區(qū)域科技資源配置效率的提高具有顯著的積極作用。

回歸結果顯示高新技術產業(yè)產值占工業(yè)總產值的比例對區(qū)域科技資源配置效率的影響顯著且與科技資源的配置效率成正相關，這些指標衡量著一個區(qū)域的高技術產業(yè)發(fā)展水平，表明了高技術產業(yè)的發(fā)展能夠積極并且顯著的提高我國區(qū)域科技資源配置的效率。與傳統(tǒng)產業(yè)相比，高技術產業(yè)具有高成長性、高技術密集度和高效益等特征，具有較強的研發(fā)能力和技術創(chuàng)新能力，容易產生知識的累積效應，促進技術的擴散，從而有利于科技資源配置效率的提高。

（6）科技機構在人才投入上的增加對區(qū)域科技資源配置效率有顯著影響，而其數量上的提升對效率的影響并不顯著。

與假設大致相同，科技機構在人力投入上的增加能夠提高資源配置效率。我國正處于投入產出的彈性階段，單位人力資本投入的增加可以帶來更大的產出。同時人力資本的投入有利于區(qū)域內知識的流動，促進技術擴散，改善區(qū)域內創(chuàng)新環(huán)境，而科研機構轉制后，科研機構與市場和企業(yè)聯系更加緊密，這種情況下，大量人力資本的投入可以更為有效的利用已有資源，研究新的科技產品以適應市場需求，從而有利于科技資源配置效率的提高?？萍紮C構數目的提高對效率的影響并不顯著，說明科技機構數目的增加，并沒有促進更合理的使用科技資源的，反而可能會由于資源的分散使得效率的降低，引起反向的影響。

（7）企業(yè)對科技創(chuàng)新的支持力度對區(qū)域科技資源配置效率有著正向顯著的影響。

回歸結果與假設相同，企業(yè)對科技資源的投入比例越高，區(qū)域科技資源配置效率越高。企業(yè)作為市場經濟的主體，追求利潤最大化是其核心目標。企業(yè)進行科技投入以提高其創(chuàng)新能力是其避免競爭威脅、擴大利潤的有效手段。企業(yè)的科技投入強度較高表明其對科技活動給予了高度重視，有助于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，對科技資源配置效率提高具有促進作用。

4 結論

根據以上分析結果可以看出，產學研結合水平、政府科技投入比例對區(qū)域科技資源配置效率的影響與假設不符，作用并不顯著，主要是因為政府在資金配置和科技投入中存在浪費現象所致；我國區(qū)域開放程度越高、高技術產業(yè)發(fā)展越好、科研機構的人才投入越多、企業(yè)對科技創(chuàng)新的支持力度越大越有利于配置效率的提高；而區(qū)域人均GDP水平越高，配置效率反而越低，主要是因為我國的科技人力資源和財力資源在配置中存在著浪費現象。政府應采取相應政策手段，通過加強區(qū)域開放程度、提高高技術產業(yè)的發(fā)展，增加科技機構在人才上的投入，提高企業(yè)對科技創(chuàng)新的支持力度來提高科技資源配置水平和科技實力，同時，應盡量降低科技資源配置中存在的浪費現象，使我國的科技資源達到合理、高效的配置。

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