張桂文

書(shū)評(píng)

人力資本視角下收入分配差距研究的一部力作
——對(duì)《人力資本與收入分配差距》的述評(píng)

張桂文

改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)GDP年均增長(zhǎng)率超過(guò)10%，目前人均GDP已超過(guò)5 000美元，成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，但同時(shí)我國(guó)居民收入差距較大問(wèn)題仍然十分突出。黨的十八大報(bào)告把“調(diào)整國(guó)民收入分配格局，著力解決收入分配差距較大問(wèn)題”作為一項(xiàng)重要任務(wù)，指出要“使發(fā)展成果更多更公平惠及全體人民，朝著共同富裕方向穩(wěn)步前進(jìn)”。國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同的角度研究了我國(guó)收入分配差距問(wèn)題，也取得了諸多具有重要理論意義與實(shí)踐價(jià)值的研究成果，但是從人力資本的角度研究我國(guó)收入分配差距的學(xué)術(shù)成果仍然相對(duì)匾乏。焦斌龍教授等學(xué)者撰寫(xiě)的《人力資本與收入分配差距》（商務(wù)印書(shū)館2011年版）一書(shū)，是國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界以人力資本為視角對(duì)我國(guó)收入分配差距問(wèn)題進(jìn)行全面、系統(tǒng)、深入研究的一部力作。

《人力資本與收入分配差距》一書(shū)作為國(guó)家社科基金項(xiàng)目（06CJY010）的最終研究成果，在對(duì)國(guó)內(nèi)外收入分配差距進(jìn)行系統(tǒng)梳理與客觀評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用基尼系數(shù)、泰爾指數(shù)、夏洛克斯分解法等方法具體測(cè)算了我國(guó)居民收入差距，并對(duì)總收入差距進(jìn)行分解，通過(guò)工薪收入和經(jīng)營(yíng)性收入對(duì)收入差異和基尼系數(shù)貢獻(xiàn)度的計(jì)算，明確了人力資本在我國(guó)居民收入分配差距中的作用。該書(shū)從存量效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)兩個(gè)方面分析了人力資本對(duì)居民收入分配的作用機(jī)理，并以此為依托構(gòu)建了人力資本的收入分配模型?；谌肆Y本的收入分配模型，運(yùn)用計(jì)量分析與統(tǒng)計(jì)分析的方法，對(duì)我國(guó)人力資本收入分配差距的存量與結(jié)構(gòu)效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。在實(shí)證研究成果的基礎(chǔ)上，提出了縮小居民收入分配差距的對(duì)策措施。

《人力資本與收入分配差距》一書(shū)與國(guó)內(nèi)同類選題的研究成果相比具有三個(gè)方面的特點(diǎn)。

第一，理論實(shí)證與經(jīng)驗(yàn)實(shí)證相結(jié)合?！度肆Y本與收入分配差距》一書(shū)的研究主題決定了該書(shū)的研究方法要以實(shí)證分析為主。實(shí)證分析又可分為理論實(shí)證與經(jīng)驗(yàn)實(shí)證，前者是根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理，運(yùn)用邏輯推演、數(shù)理分析等方法，構(gòu)建理論模型，分析變量間的相互關(guān)系；后者則是運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、案例分析等方法對(duì)理論實(shí)證的結(jié)論進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證。第二次世界大戰(zhàn)后，發(fā)達(dá)國(guó)家的資料顯示，居民收入分配差距并不明確地依階級(jí)、職業(yè)等特征為轉(zhuǎn)移，因此，基于要素收入的功能分配學(xué)說(shuō)難以對(duì)此進(jìn)行理論解釋。以明塞爾為代表的一些學(xué)者開(kāi)始探討教育與收入分配的關(guān)系，從而促進(jìn)了人力資本理論的形成和發(fā)展。如果說(shuō)人力資本理論形成與發(fā)展初期，學(xué)者們的研究更多地表現(xiàn)為通過(guò)理論實(shí)證構(gòu)建人力資本與收入分配理論模型的話，那么上個(gè)世紀(jì)末期以來(lái)，學(xué)者們的研究多集中于對(duì)經(jīng)典理論模型進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證上。《人力資本與收入分配差距》一書(shū)的一個(gè)突出特點(diǎn)，是嘗試把理論實(shí)證與經(jīng)驗(yàn)實(shí)證相結(jié)合。理論實(shí)證方面不僅表現(xiàn)在對(duì)經(jīng)典人力資本理論與模型的闡述上，更突地表現(xiàn)在作者對(duì)經(jīng)典模型的擴(kuò)展和對(duì)人力資本收入分配差距的存量效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)這一分析框架的構(gòu)建上。經(jīng)驗(yàn)實(shí)證則突出地表現(xiàn)在運(yùn)用最新數(shù)據(jù)，對(duì)包括教育、衛(wèi)生、培訓(xùn)、科研和遷移在內(nèi)的我國(guó)人力資本存量進(jìn)行了系統(tǒng)測(cè)算，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)與計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法對(duì)我國(guó)人力資本收入差距的存量效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。

第二，微觀分析與宏觀分析相結(jié)合。古往今來(lái)，收入分配問(wèn)題一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界研究的重點(diǎn)。人力資本理論創(chuàng)立之前，無(wú)論古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的剩余分配理論還是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊際生產(chǎn)力分配理論，都是從宏觀視角來(lái)研究收入分配問(wèn)題的。由于兩大學(xué)派的收入分配理論主要集中于不同社會(huì)階層之間的收入分配問(wèn)題，因此，上述收入分配理論又被稱之為功能收入分配理論?，F(xiàn)代人力資本理論則著重從微觀的角度分析人力資本與收入分配的關(guān)系，主要通過(guò)人力資本投資對(duì)個(gè)人勞動(dòng)生產(chǎn)率的作用，來(lái)論證人力資本存量差異對(duì)個(gè)人之間收入分配差別的影響。

在《人力資本與收入分配差距》一書(shū)中，作者嘗試把收入分配的微觀分析與宏觀分析相結(jié)合。微觀分析主要表現(xiàn)在運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)效用最大化的理性選擇原理和成本與收益對(duì)稱的補(bǔ)償原理，參考蓋勒和約瑟夫的效用函數(shù)形式，構(gòu)建了均衡人力資本投資與收入分配差距模型，用以解釋個(gè)人的人力資本投資決策、人力資本水平及其相關(guān)因素對(duì)收入分配差距的影響。就研究對(duì)象與主要內(nèi)容而言，該書(shū)側(cè)重于宏觀分析，但非常值得提出的是，作者通過(guò)參考和借鑒盧卡斯的“人力資本—經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型”，根據(jù)勞動(dòng)力市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)律，把人力資本投資的微觀模型引入宏觀分析，構(gòu)建了“人力資本—收入分配”的宏觀模型，從而得出“在綜合宏觀、微觀角度分析之后，多種影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素最終作用于人力資本投資的回報(bào)效率，從而影響收入分配”的結(jié)論。這樣一來(lái)，作者就通過(guò)人力資本的收入彈性，把人力資本對(duì)收入分配的影響與人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用結(jié)合起來(lái)，較好的解釋了人力資本對(duì)收入分配的影響機(jī)理。

第三，學(xué)術(shù)創(chuàng)新與現(xiàn)實(shí)應(yīng)用相結(jié)合。一部學(xué)術(shù)著作的生命力與學(xué)術(shù)影響力取決于兩方面因素：一是學(xué)術(shù)的創(chuàng)新性；二是現(xiàn)實(shí)的應(yīng)用性。綜觀國(guó)內(nèi)大量的學(xué)術(shù)著述，真正能把這二者結(jié)合得很好的研究成果并不多見(jiàn)。通讀《人力資本與收入分配差距》一書(shū)，似乎可以找到這樣一種感覺(jué)，即作者在闡述問(wèn)題時(shí)總是力圖把理論創(chuàng)新與現(xiàn)實(shí)應(yīng)用結(jié)合起來(lái)。該書(shū)的學(xué)術(shù)創(chuàng)新突出地表現(xiàn)在：提出了人力資本對(duì)居民收入分配的存量效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)；改進(jìn)了測(cè)算方法，擴(kuò)展了測(cè)算范圍，運(yùn)用了最新數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)人力資本存量進(jìn)行了系統(tǒng)測(cè)算；在上述研究的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)全面地考察了人力資本對(duì)居民收入差距的影響。由于作者在對(duì)“人力資本與收入分配差距”這一主題的研究中，始終立足于中國(guó)改革與發(fā)展的實(shí)際，采用中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析與計(jì)量檢驗(yàn)，從而使得研究結(jié)論更加符合中國(guó)轉(zhuǎn)型發(fā)展的實(shí)際。這一特點(diǎn)，突出地表現(xiàn)在作者對(duì)人力資本與居民收入分配之間倒U型曲線的分析和理論實(shí)證與中國(guó)經(jīng)驗(yàn)實(shí)證偏差的解釋上。人力資本與居民收入分配之間的倒U型曲線并非作者的首創(chuàng)，但作者把人力資本對(duì)居民收入分配的作用與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段結(jié)合起來(lái)，并根據(jù)中國(guó)轉(zhuǎn)型發(fā)展的實(shí)際，論證了中國(guó)居民的收入分配差距還隨著人力資本存量的增加而擴(kuò)大，即我國(guó)目前仍處于倒U型曲線的左邊，但已接近倒U型曲線的頂點(diǎn)，從人力資本作用的角度為我國(guó)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變提供了理論依據(jù)。作者在對(duì)人力資本的分布結(jié)構(gòu)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)，經(jīng)驗(yàn)實(shí)證結(jié)論與理論分析出現(xiàn)了偏差。理論分析認(rèn)為個(gè)人的人力資本差距縮小必然會(huì)作用于勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而導(dǎo)致收入分配差距的縮小，但我國(guó)教育與衛(wèi)生的人力資本基尼系數(shù)卻與收入分配差距負(fù)相關(guān)。這種情況是學(xué)術(shù)研究中最令人頭痛的事情，通常人們會(huì)在不影響基本結(jié)論的前提下，剔除這方面的研究?jī)?nèi)容，以保持邏輯體系的一致性與完美性，個(gè)別不負(fù)責(zé)任的學(xué)者甚至?xí)薷臄?shù)據(jù)以求完美，但作者卻選擇了保留經(jīng)驗(yàn)實(shí)證的內(nèi)容，結(jié)合中國(guó)轉(zhuǎn)型發(fā)展實(shí)際給予理論解釋。這種理論解釋雖然筆墨不多，但也足見(jiàn)作者對(duì)理論把握的全面與準(zhǔn)確，以及對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)型發(fā)展實(shí)際有著清晰與透徹的了解。

受時(shí)間與精力以及著作篇幅的限制，任何學(xué)術(shù)著作都不可能盡善盡美。讀罷全書(shū)，感覺(jué)有兩處地方如能深入研究并妥善安排，可能會(huì)使研究成果更有分量。一是作者提出了人力資本對(duì)收入分配差距的存量效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)，但全書(shū)對(duì)存量效應(yīng)分析較為深入，對(duì)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的探討還稍遜一籌，特別在對(duì)二者相互作用的研究上更感欠缺。二是作者把人力資本對(duì)收入分配影響的結(jié)構(gòu)效應(yīng)分為分布結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)與制度結(jié)構(gòu)，前兩種劃分比較合適，后一種結(jié)構(gòu)似乎不是對(duì)人力資本的劃分，而是制約或影響人力資本投資及人力資本價(jià)值實(shí)現(xiàn)的制度因素。由于把不同層次的問(wèn)題放到一個(gè)平臺(tái)來(lái)討論，既不可能進(jìn)行深入的理論分析，也難以進(jìn)行嚴(yán)格的實(shí)證檢驗(yàn)。如果能把中國(guó)轉(zhuǎn)型發(fā)展過(guò)程中相關(guān)的制度與市場(chǎng)缺陷作為影響人力資本對(duì)收入分配作用的約束條件或原因來(lái)分析，或許效果會(huì)更好。此乃本人的一家言，也是受該書(shū)內(nèi)容啟發(fā)所產(chǎn)生的一點(diǎn)不成熟的想法，僅供作者參考。

（作者單位：遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）