●邱均平，李艷紅（武漢大學(xué) 信息管理學(xué)院，武漢 430072）

索引是將信息集合中具有檢索意義的事物名稱及形式或內(nèi)容特征詞，如篇名、人名、書名、網(wǎng)站名、網(wǎng)頁名、地名、主題詞、分子式、分類號、專利號、報告號、名詞術(shù)語等信息單元抽取出來，其后注明地址，按照特征詞字順進行重組排序所形成的信息存取系統(tǒng)。［1］索引的基本功用就是作為查找目的事物的工具，可加快查找速度，節(jié)約查找時間，使查找過程變得簡易方便，降低查找遺漏。［2］在網(wǎng)絡(luò)化和數(shù)字化條件下，人們仿佛置身于信息的汪洋大海中，信息被大量而迅速地生產(chǎn)出來，而其質(zhì)量則良莠不齊，加大了人們獲取有效信息的難度。為了有效地獲取和利用信息，我們需要對信息進行篩選、評價和有序化。索引原理具有廣泛性，不論其是何種形式、載體，都必須要能被“組織”或“控制”。因此，在新形勢下索引原理不但不能失靈，相反更要加強，開辟出新的領(lǐng)域。

1 內(nèi)容索引及其分類

索引是為方便檢索特定知識或信息而編制的指引工具，根據(jù)在信息檢索中的功用，索引又可以分為檢索情報源的索引和直接檢索事實情報的索引，其中，直接檢索事實情報的索引即為內(nèi)容索引。［3］

在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，索引的加工對象將從傳統(tǒng)的紙質(zhì)資源擴展到數(shù)字化信息資源，從專業(yè)性知識信息擴展至包括生活、保健、交通、飲食、旅游等各類信息，這為索引的可持續(xù)發(fā)展提供了廣闊前景。對于內(nèi)容索引而言，這些新形勢帶來的改變更為明顯?，F(xiàn)代索引技術(shù)改變了傳統(tǒng)檢索模式，它采取完全開放的原則，從工具范圍、檢索語言等方面為用戶提供了網(wǎng)絡(luò)檢索的基本形式。如今，絕大部分搜索引擎都是基于索引的檢索技術(shù)，而基于內(nèi)容索引的檢索技術(shù)，大大減少了搜索的響應(yīng)時間，提高檢索的準(zhǔn)確性，例如Google公司開發(fā)的新型網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容索引系統(tǒng)Caffeine，實現(xiàn)對網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容索引的規(guī)?；?，可以更好地滿足用戶對于信息檢索的需求。目前我國索引業(yè)已經(jīng)形成以網(wǎng)上文獻數(shù)據(jù)庫為主的網(wǎng)上文獻數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)絡(luò)信息檢索工具以及傳統(tǒng)索引三分天下的格局。［4］當(dāng)前，網(wǎng)上文獻數(shù)據(jù)庫與網(wǎng)絡(luò)信息檢索工具得到了迅速的發(fā)展，但是與之形成鮮明對比的是，較為傳統(tǒng)的文獻內(nèi)容索引的編制情況卻不容樂觀。因此，本文將重點論述文獻的內(nèi)容索引。

文獻內(nèi)容索引以文獻中的局部主題和所涉及的具有信息價值的各種主題因素（如人物、機構(gòu)、地區(qū)等） 及其他索引項為標(biāo)引對象，文獻內(nèi)容索引主要包括圖書內(nèi)容索引（或稱書后索引）、學(xué)位論文內(nèi)容索引、期刊論文內(nèi)容索引、專利內(nèi)容索引等。［5］

圖書內(nèi)容索引又稱書后（末） 索引、專著索引，一般置于書后，作為原書的一個組成部分隨書出版。一般以書的附錄形式出現(xiàn)，主要是以書中某些詞語為線索，指出這些詞語的相關(guān)描述的內(nèi)容在本書正文中所在頁碼。主要種類包括主題索引、人名索引、團體名索引、地名索引、專利索引、醫(yī)藥名索引、化學(xué)分子索引等。［6］2006年，張琪玉教授出版的《圖書內(nèi)容索引編制法》 是我國第一部圖書內(nèi)容索引專著。

學(xué)位論文內(nèi)容索引是一種詳細揭示、查找學(xué)位論文中包含的情報內(nèi)容的檢索工具，是學(xué)位論文不可缺少的重要組成部分。［7］學(xué)位論文的內(nèi)容索引能夠深入地揭示學(xué)位論文各章節(jié)的內(nèi)容。通過內(nèi)容索引，能全面地了解學(xué)位論文所論述的重點、要點和不足之處，為方便快捷的查找利用學(xué)位論文研究成果提供了一個有效的途徑。

期刊內(nèi)容索引是按一定原則和編制方法，將期刊文獻中所包含的人名、地名、學(xué)術(shù)名詞、論述的主題、分子式等內(nèi)容摘錄出來，它是幫助人們有目的地查閱期刊文獻的有效工具，是揭示期刊內(nèi)容的鑰匙。與期刊目錄相比，內(nèi)容索引能更深入、更細致、更準(zhǔn)確地向人們提供期刊文獻中的內(nèi)容信息。［8］

專利內(nèi)容索引作為全面地揭示專利中情報信息的檢索工具，用它不僅能查找某一特定的專利，而且可以查找與該專利內(nèi)容有聯(lián)系的相關(guān)專利，專利內(nèi)容索引能全面地揭示有關(guān)的專利信息，方便用戶了解科學(xué)技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r，為技術(shù)研究提供有力的依據(jù)。

2 內(nèi)容索引使用現(xiàn)狀

文獻數(shù)據(jù)庫是索引事業(yè)現(xiàn)代化的標(biāo)志和成果，從其收錄規(guī)模和檢索功能看，已經(jīng)遠遠超過傳統(tǒng)索引而成為我國索引事業(yè)的主要部分。隨著幾大力量雄厚的索引公司的崛起，如清華同方數(shù)據(jù)公司、萬方數(shù)據(jù)有限公司、重慶維普等，我國文獻數(shù)據(jù)庫已發(fā)展到相當(dāng)?shù)囊?guī)模。［9］但是，相比較而言，文獻內(nèi)容索引的應(yīng)用狀況卻不容樂觀。

長期以來，圖書內(nèi)容索引在西方國家受到廣泛的重視，西方讀者習(xí)慣于使用圖書內(nèi)容索引來檢索自己所需的內(nèi)容。圖書內(nèi)容索引編制的好壞，也通常作為評判圖書質(zhì)量的重要指標(biāo)之一。美國律師和政治家賓尼 （H.Binney） 曾說過：“我以為一本好書，如果沒有一個好的索引，會失掉它一半的價值。”然而，在我國，編有書后索引的圖書所占比例仍非常低。20多年前，程永山曾對中國科學(xué)院上海分院的中外6類846種文獻的統(tǒng)計結(jié)果顯示，有142種文獻編有各類索引，占總數(shù)的16%，其中外文文獻編制索引的占71%，而中文文獻只有不到5%。［10］周柏康對2004年1064種中文新書（不含工具書） 的統(tǒng)計表明,有書后索引者僅33種,占全部樣本的3.1%。［11］有一些出版單位從國外引進學(xué)術(shù)著作時，因為嫌麻煩將外文版的索引、注釋直接刪除，嚴(yán)重破壞了學(xué)術(shù)著作的完整性。2009年，衡中青與侯漢清在對283篇學(xué)位論文的統(tǒng)計中發(fā)現(xiàn)，其中有索引的只有8篇，約占2.8%。［7］由此可見，我國內(nèi)容索引的編制情況十分落后。文獻內(nèi)容索引編制現(xiàn)狀并沒有隨著時代進步、技術(shù)發(fā)展而得到改善。

3 內(nèi)容索引的功能

黃恩祝在《應(yīng)用索引學(xué)》 一書中概括了索引的分解、梳理、組合、結(jié)網(wǎng)、揭示、鑒別、追蹤、導(dǎo)航、執(zhí)簡、檢索、預(yù)測等功能。［12］內(nèi)容索引除了具備索引的基本功能以外，還具備如下功能。

3.1 實現(xiàn)對知識單元的梳理和規(guī)整

文獻中通常包含著許多有價值的知識單元，內(nèi)容索引將文獻中具有檢索意義的知識單元進行標(biāo)引，可以發(fā)現(xiàn)書中論述的重點和特點，編制索引的過程也為文獻作者提供了考慮書中重要概念、術(shù)語或詞語間相互關(guān)系的機會，重點是思考其間的聚合關(guān)系，從而實現(xiàn)了對文獻中知識單元的梳理和規(guī)整。

3.2 提高信息獲取效率

通過內(nèi)容索引可以直接查檢到所需信息在文獻中的確切位置，可直接獲取信息內(nèi)容。因此，大大提高了文獻檢索的命中率，內(nèi)容索引能更好地滿足讀者檢索信息時“查全、查準(zhǔn)、查快”的要求。通過內(nèi)容索引可以查找文獻中的任一事實、數(shù)據(jù)和概念，同時也能減少查檢中的遺漏。

3.3 信息導(dǎo)航的作用

對于專業(yè)人員來說，如果沒有科學(xué)的信息傳遞工具,要想了解本專業(yè)的有關(guān)專業(yè)技術(shù)、最新信息和動態(tài)發(fā)展，猶如大海撈針，難度較大。內(nèi)容索引將具有相同主題因素的信息聚集在一起，只需通過內(nèi)容索引，便可了解有關(guān)該主題下的所有內(nèi)容在文獻中的位置，讀者可通過選擇感興趣的主題來了解相關(guān)的內(nèi)容，有利于指導(dǎo)讀者閱讀。

3.4 集中顯示，便于研究

文獻的內(nèi)容索引具有將分散于文獻多處涉及同一事物的論述集中顯示在一起，有利于研究者進行系統(tǒng)全面地專題研究或考證，方便研究的作用。

3.5 知識挖掘功能

國家圖書館史睿認(rèn)為只有借助其知識擴展和知識管理功能,人類才能探索知識發(fā)現(xiàn)的新方案。［13］對文獻編制內(nèi)容索引，是對知識的一次再加工過程，讀者在瀏覽內(nèi)容索引時，不但能比較全面地了解文獻中所論述的問題，而且讀者常?？梢园l(fā)現(xiàn)哪些觀點是著作者對前人或其他學(xué)者的借鑒、繼承或發(fā)展，也能從中發(fā)現(xiàn)著作者的新發(fā)現(xiàn)、新觀點或新創(chuàng)造，此時內(nèi)容索引具有“知識挖掘”的作用。

3.6 工具書作用

某些書（如閱讀性圖書） 本身雖非工具書，但是，當(dāng)配備了內(nèi)容索引之后，也能在一定程度上發(fā)揮參考工具書的檢索功能，便于讀者利用。

3.7 審視作用

編制內(nèi)容索引是一項再創(chuàng)造過程，需要對所編的文獻資料作重新組織與排列，對重要的術(shù)語作大量的調(diào)查比較研究工作，要對全書作多層次的審視。因此，在索引的編制過程中，一方面能從文獻中發(fā)現(xiàn)各種形形色色的問題，找出文獻的薄弱環(huán)節(jié)和錯漏，有助于學(xué)術(shù)的提高和語言的凝煉。另一方面也為作者提供了自我審視的新視角，與“線性”的寫作過程不同，作者在編制索引時需要將書中不同位置的內(nèi)容依靠同一主題因素匯聚在一起。編制索引為文獻作者提供了考察文獻知識內(nèi)容的機會，同時也能使著者能夠從信息檢索和利用的視角重新審視書中內(nèi)容的呈現(xiàn)效果。

3.8 增值效應(yīng)

對于某些文獻來說，編制內(nèi)容索引還具有增值效應(yīng)，比如說，對古籍圖書編制內(nèi)容索引，可以成為古籍整理的有效工具，可以進一步增加古籍文獻的價值。我國的古籍浩如煙海,為古籍編制索引，我們可以從中得到許多重要的文獻資料。對于那些有一定參考價值和一定研究深度的圖書來說，沒有索引，查閱回溯十分不便,客觀上阻礙了圖書內(nèi)容的開發(fā)與利用,從而也降低了使用價值。

3.9 為數(shù)據(jù)庫等提供基礎(chǔ)信息資源

在數(shù)字環(huán)境下，將經(jīng)過篩選加工的內(nèi)容索引納入數(shù)據(jù)庫或索引工具書，可以大大簡化處理過程，亦可為網(wǎng)絡(luò)情報服務(wù)體系和索引工具書提供基礎(chǔ)資源。針對文獻內(nèi)容累計索引可隨時累積（增加內(nèi)容） 而不斷更新的特點，張琪玉先生也進一步提出建設(shè)累積索引數(shù)據(jù)庫的設(shè)想。［14］

4 內(nèi)容索引的編制

我國文獻內(nèi)容索引的相對落后，除了與讀者使用文獻習(xí)慣的陳舊以及情報檢索意識的欠缺有關(guān)之外，還與文獻內(nèi)容索引編制技術(shù)手段的落后有關(guān)。長期以來，我國的內(nèi)容索引處于手工編制的階段，索引的編制，需要綜合考慮索引的學(xué)科范圍、索引的文獻范圍和載體、索引規(guī)模、索引項與索引單元以及標(biāo)引深度等問題，針對不同的文獻，需采用不同的標(biāo)引策略，手工編制文獻內(nèi)容索引具有準(zhǔn)確性高的特點，但同時手工編制索引耗時耗力，造成索引收錄范圍窄、規(guī)模小，無法發(fā)揮索引的真正優(yōu)勢。

國外機構(gòu)在重視圖書內(nèi)容索引編制的前提下，充分利用計算機技術(shù)實現(xiàn)索引自動化，目前其索引技術(shù)已經(jīng)相當(dāng)成熟。早在1992年,國外已經(jīng)有了Macrex、Cindex、IndexAid2等10種較穩(wěn)定和較流行的專用微機輔助標(biāo)引軟件。此外,還有Word Perfect、Microsoft Word等含有索引編輯功能的文字處理軟件。［15］如今隨著各種電子排版文本的出現(xiàn)和數(shù)據(jù)庫存儲技術(shù)的成熟，越來越多的人嘗試?yán)糜嬎銠C完成索引編制，也有專家嘗試?yán)糜嬎銠C的智能分析直接完成賦詞標(biāo)引或抽詞標(biāo)引。

針對中文圖書內(nèi)容索引的編制，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)的康艷在其碩士論文中探討了中文圖書內(nèi)容索引計算機編制的研究與系統(tǒng)實現(xiàn)，她通過使用國外各種索引工具，分析其在編制圖書內(nèi)容索引過程中體現(xiàn)的強大功能特點。在此基礎(chǔ)上，針對目前國內(nèi)索引工具的不足，設(shè)計系統(tǒng)的各個功能模塊。［16］雖然這篇文章主要針對中文圖書的內(nèi)容索引，但是對于其他類型文獻的內(nèi)容索引的計算機編制同樣具有借鑒作用。

張琪玉先生曾指出，圖書內(nèi)容索引的計算機編制，主要問題在于標(biāo)引功能的自動化與編制出處項功能的自動化，圖書索引要求詳細而又有選擇地并相當(dāng)專指地標(biāo)引圖書的局部主題和主題因素，不允許像全文檢索那樣用所有關(guān)鍵詞無遺漏地標(biāo)引其全部內(nèi)容。［17］但是目前自動標(biāo)引系統(tǒng)抽出的表述文獻主題的主關(guān)鍵詞準(zhǔn)確性較差，還不能完全代替人工標(biāo)引，因此在借助計算機編制索引時，仍需采取“人機結(jié)合”的方式，將自動標(biāo)引的高效性和人工標(biāo)引的智能性相結(jié)合。

5 內(nèi)容索引的應(yīng)用

一般認(rèn)為，索引是文獻檢索的工具，但是，隨著時代的發(fā)展，索引的加工對象和服務(wù)對象都在不斷擴展。在當(dāng)前環(huán)境下，如果能將先進技術(shù)的優(yōu)勢與索引專家人工智能優(yōu)勢密切結(jié)合起來，那么索引仍是組織文獻及信息的利器。在新形勢下，必須充分利用計算機、網(wǎng)絡(luò)等最先進的技術(shù)，擴大內(nèi)容索引的應(yīng)用范圍。

5.1 信息檢索

內(nèi)容索引的編制，最主要的應(yīng)用就是進行信息檢索。內(nèi)容索引是一種能夠深層次揭示文獻內(nèi)容的檢索工具，在文獻中，無論是圖書、論文還是其他類型的文獻，內(nèi)容索引均可以提供另一種檢索途徑，提高對文獻信息的查全率與查準(zhǔn)率。

如今，隨著數(shù)據(jù)庫的發(fā)展，文獻的儲存、閱讀、檢索形式不再局限于現(xiàn)有印本形式。良好的高度發(fā)展的搜索技術(shù)與文獻內(nèi)容索引的編制相輔相成。完善的內(nèi)容索引將提高信息查詢的效率，而先進的搜索技術(shù)，也將有利于文獻內(nèi)容索引的編制。

互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容的規(guī)模每天都在增長，互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容的增長并不僅僅體現(xiàn)在數(shù)量上面，而且還出現(xiàn)了視頻、圖片和實時更新等內(nèi)容。與以往相比，目前平均每個網(wǎng)頁所含信息量比以前更為豐富。在海量信息中獲取真正需要的信息，順序搜索的響應(yīng)時間變得不可忍受，解決搜索響應(yīng)時間的辦法就是建立一種便于搜索的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)——索引，索引是決定網(wǎng)絡(luò)信息搜索引擎性能的關(guān)鍵，可以提高信息查詢速度。此外，網(wǎng)民對搜索引擎性能的期望值比以前更高，為適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的向前演進以及滿足網(wǎng)民的需求，Google公司開發(fā)了新型網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容索引系統(tǒng) Caffeine。［18］Caffeine技術(shù)不僅僅提高了網(wǎng)絡(luò)索引的時效性，實現(xiàn)對網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容索引的規(guī)模化，而且使組建性能更強大的搜索引擎成為可能，可以更好地滿足用戶對于信息檢索的需求。

5.2 科研分析

有人統(tǒng)計，研究人員用于搜集、閱讀和研究資料的時間，要占全部工作時間的1/3以上。如果編有完備的索引,傳遞文獻情報信息,就可以大大減少這種浪費。科學(xué)合理的內(nèi)容索引能深入系統(tǒng)地揭示信息內(nèi)容，使研究者和學(xué)生更方便地引用相關(guān)的信息或梳理相關(guān)的內(nèi)容，使得學(xué)術(shù)研究能夠成為一種更加輕松、更有趣味、更能發(fā)揮創(chuàng)造天賦的活動，同時也有助于研究者更清楚、更自覺地區(qū)分出不同思想、不同觀點的來源、繼承、借鑒和發(fā)展的關(guān)系，從而避免在學(xué)術(shù)規(guī)范上出現(xiàn)失當(dāng)或違規(guī)。如果我們合理地使用索引,一方面可以為研究人員增加工作時間,使其從事創(chuàng)造性的研究工作，另一方面也有助于科研人員對文獻信息內(nèi)容進行深入細致的了解，有利于研究人員進行系統(tǒng)全面的專題研究或考證，好的內(nèi)容索引不僅能為科研人員提供新的知識點，有時還能提供全新的研究視角和研究思路。例如期刊內(nèi)容索引數(shù)據(jù)庫（PIO，Periodicals Index Online）多學(xué)科的收錄范圍就能夠為當(dāng)前研究工作的發(fā)展趨勢提供支持，因為用戶可以從很廣泛的學(xué)科期刊中提取參考文獻。對于剛開始某項課題的研究人員來說，內(nèi)容索引數(shù)據(jù)庫可以使他們對文獻做一個初始而快速的檢索，而這項工作在以前要耗費大量的時間；對于那些研究工作進行到中間或接近尾聲的人來說，則讓他們進行一次有益的“再檢查”，從而幫助他們確定所有與課題相關(guān)的內(nèi)容都被考慮進去了。

5.3 評價參考

內(nèi)容索引還能用于對文獻信息的評價。內(nèi)容索引是學(xué)術(shù)著作不可或缺的組成部分，圖書有無書后索引以及索引編制的優(yōu)劣，應(yīng)當(dāng)成為評價一本書，尤其是學(xué)術(shù)專著的一個重要指標(biāo)。國外圖書館在遴選和購置圖書時，內(nèi)容索引就是一個重要的參考指標(biāo)，在推選優(yōu)秀參考書過程中，美國圖書館協(xié)會（ALA，即AmericanLibraryAssociation） 實際上將那些沒有索引或索引質(zhì)量差的圖書排除在外，而ALA的挑選將會極大影響其他圖書館，尤其是大學(xué)圖書館的圖書采購。

6 總結(jié)

隨著經(jīng)濟全球化和高度發(fā)達的信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，世界文化發(fā)展呈現(xiàn)出多元化發(fā)展趨勢，文化的傳播、交流和影響日益全球化。［19］但是，學(xué)術(shù)著作缺乏索引等學(xué)術(shù)不規(guī)范問題已經(jīng)成為我國學(xué)術(shù)著作跟國外版權(quán)貿(mào)易當(dāng)中遇到的最大障礙。計算機技術(shù)、信息技術(shù)的快速發(fā)展對索引技術(shù)的發(fā)展起到了重要推動作用，但是，由于文化習(xí)慣的影響、經(jīng)濟效益的考量、索引軟件的缺失等原因，文獻內(nèi)容索引在我國始終沒有受到足夠的重視。文獻內(nèi)容索引，尤其是圖書書后索引呈現(xiàn)出嚴(yán)重缺失的狀況，而缺乏完善的學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，是造成目前文獻內(nèi)容索引缺失的重要原因。編制內(nèi)容索引，是規(guī)范學(xué)術(shù)出版標(biāo)準(zhǔn)，提高學(xué)術(shù)出版質(zhì)量的必然要求，是提高內(nèi)容質(zhì)量，促進文化繁榮的必然要求，是擴大學(xué)術(shù)影響力，實現(xiàn)文化交流的必然要求。新聞出版總署副署長鄔書林曾在多個場合多次談到學(xué)術(shù)著作書后索引編制問題，反復(fù)強調(diào)學(xué)術(shù)著作如果不做索引將不能獲得政府獎參評資格，出版基金將不予贊助。［20］這就需要我們通過各種渠道積極推廣內(nèi)容索引。對此，我們建議著者和出版者采取必要的措施，盡快改變文獻無索引查閱不便的落后狀態(tài)。

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［20］ 莊建．對不規(guī)范的學(xué)術(shù)著作說“ 不” ［N］．光明日報， 2012－01－12（9） .