馬 赫，劉耀宗

（西南交通大學(xué) 交通運輸與物流學(xué)院，研究生，四川 成都 610031）

鐵水聯(lián)運是指貨物由鐵路運到沿海海港直接由船舶運出，或是貨物由船舶運輸?shù)竭_(dá)沿海海港之后由鐵路運出，只需“一次申報、一次查驗、一次放行”就可完成整個運輸過程的一種運輸方式。而運輸單據(jù)又是傳遞作業(yè)信息的主要載體，是辦理貨物交付和貨款支付的一種依據(jù)，在整個聯(lián)運流程中有著不可或缺的重要作用。但目前鐵、水企業(yè)單據(jù)自成體系，沒有形成通用單據(jù)，在交接過程中還需要重復(fù)辦理，造成作業(yè)的復(fù)雜性和信息傳遞的漏洞，降低了單證處理速度，增加了作業(yè)壁壘和成本。因此，研究集裝箱鐵水聯(lián)運的運輸單據(jù)，簡化不必要的重復(fù)環(huán)節(jié)，節(jié)約制單及審單時間，提高運輸效率很有必要。

1 鐵水聯(lián)運單據(jù)分析

一般來說，集裝箱鐵水聯(lián)運的單據(jù)流轉(zhuǎn)主要涉及4個主體，第1個為鐵路，主要負(fù)責(zé)鐵路運輸?shù)拳h(huán)節(jié)；第2個為集裝箱碼頭，主要負(fù)責(zé)鐵路與港口、海運與港口的交接等環(huán)節(jié)；第3個為報關(guān)報檢部門，主要負(fù)責(zé)辦理進(jìn)出口貨物通關(guān)手續(xù)；第4個為船公司或其代理，主要負(fù)責(zé)海運等環(huán)節(jié)。全程中既有用于傳遞各個參與主體間或主體內(nèi)部作業(yè)信息的內(nèi)部單證，又有用于劃分各參與主體的責(zé)任利益，并據(jù)此相互交接標(biāo)的物的外部單證。根據(jù)此分類方法，將鐵水聯(lián)運中涉及到的主要單據(jù)分類為外部單證和內(nèi)部單證。

1）外部單證。外部單證主要有鐵路運單、貨票、設(shè)備交接單、裝箱單、場站收據(jù)、報檢單、報關(guān)單、收貨單以及海運提單等。

2）內(nèi)部單證。內(nèi)部單證包括各參與主體內(nèi)部各個部門間信息的傳遞記錄，涉及單證多而廣，除外部單證外都是內(nèi)部單證，主要有鐵路箱出站單、貨車裝載清單、交接記錄、船圖及積載圖等。

2 鐵水聯(lián)運單據(jù)存在的問題

2.1 全程涉及單據(jù)多 鐵水聯(lián)運全程涉及單據(jù)繁多，既有描述載運工具、貨物、集裝箱狀況及其動態(tài)方面的單證，也有涉及口岸監(jiān)管以及有關(guān)代理協(xié)議、運輸合同、運輸費用等方面的單證。僅港口中船舶理貨業(yè)務(wù)一個小環(huán)節(jié)就涉及單據(jù)25種以上，包括外輪理貨單證：委托書、計數(shù)單、現(xiàn)場記錄、日報單、待時記錄、貨物溢短單、貨物殘損單、貨物分艙單、分港卸貨單、貨物積載圖、理貨證明書、理貨結(jié)果匯總證明、集裝箱理箱單、集裝箱溢短/殘損單、裝/拆箱理貨單、集裝箱貨物溢短/殘損單、集裝箱驗封/施封記錄、集裝箱積載圖、認(rèn)賠通知單和付款單、載駁船裝/卸駁船清單、貨物丈量單、復(fù)查單、更正單、分標(biāo)志單、查詢單等。

目前雖有適用于鐵水聯(lián)運的多式聯(lián)運單據(jù)，但多式聯(lián)運單據(jù)僅限于貨主與代理承運人之間，僅方便了客戶，實際是多式聯(lián)運人轉(zhuǎn)變?yōu)椤巴羞\人”，代理貨主辦理聯(lián)運中所需的各種手續(xù)，港口與港口間、港口與鐵路站場間、站場與站場間貨物相關(guān)信息仍通過大量的紙面票據(jù)進(jìn)行傳輸，繁雜的單證制作及審查消耗大量的時間，信息不能準(zhǔn)確迅速地傳遞，貨物難以實現(xiàn)高效準(zhǔn)確的無縫銜接運輸。不僅如此，多式聯(lián)運經(jīng)營人的介入，增加了鐵水聯(lián)運的實際運費，削弱了鐵水聯(lián)運在運輸市場的競爭力。

2.2 單據(jù)信息重復(fù)填制 鐵路、港口、海運之間缺乏有效的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和制度，沒有形成利益共同體，難以發(fā)揮鐵水聯(lián)運的整體優(yōu)勢。聯(lián)運過程中涉及的主體部門多、單證多，但是各個部門所涉及單證內(nèi)容重復(fù)性比較高，比如鐵路運單、訂艙托運單、場站收據(jù)、海運提單、報關(guān)報檢單有近90%的內(nèi)容是一致的，其主要內(nèi)容基本為收發(fā)貨人的基本信息、集裝箱的基本信息以及各運輸主體的運輸信息等。目前這些內(nèi)容都不共享，如果將其匯總合成可簡化流程，提高單據(jù)信息處理效率和正確性。

雖然目前有些港口已經(jīng)開展了電子口岸業(yè)務(wù)，加快了信息的傳遞速度，但由于電子單證立法性及普及性等問題尚未解決，托運人不僅需要填制紙面單證，還要通過電子口岸填寫相關(guān)信息，增加了托運人的負(fù)擔(dān)。而且各個部門所涉及單證內(nèi)容重復(fù)率又比較高，只因遞交的部門不同需重復(fù)填寫。例如收發(fā)貨人的姓名、地址、聯(lián)系方式，以及貨物的品類品名、重量，集裝箱的箱型箱號等基本信息，發(fā)貨人需要向各個運輸主體重復(fù)填制提交，造成部分信息托運人需反復(fù)填寫。

2.3 信息共享程度低 現(xiàn)代集裝箱運輸離不開信息技術(shù)。集裝箱運輸涉及面廣、環(huán)節(jié)多，運輸過程中有大量的信息、數(shù)據(jù)、單證需要快速處理和傳遞。

我國集裝箱聯(lián)運信息系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)用剛剛起步，雖然鐵路、港口、船公司、船代、貨主、貨代、海關(guān)、檢驗檢疫等部門均建立了各自的信息系統(tǒng)，但各系統(tǒng)之間相關(guān)業(yè)務(wù)并未搭建起信息共享平臺，無法為客戶提供一個窗口、一票結(jié)算、一路暢通的一站式便捷服務(wù)和實時信息查詢的需求。下一程序部門及相關(guān)部門和客戶對預(yù)告信息、當(dāng)前信息、狀態(tài)信息不能有較全面地掌握，也不能根據(jù)掌握信息提供反饋信息，致使各部門均不能根據(jù)信息和反饋信息做出及時合理的處置或作業(yè)建議。

貨物的時效性及追蹤問題涉及到下一步工作的計劃編制及安排，例如船公司在向港方做出預(yù)確報信息的同時，也將載貨清單提供給海關(guān)及檢驗檢疫部門，碼頭堆場將卸船堆場計劃（貨物堆放時間及地點）告知海關(guān)和檢驗檢疫部門，那么海關(guān)和檢驗檢疫口岸監(jiān)管部門就可事先做出是否需要檢查以及何時何地進(jìn)行查檢的計劃，并可將此計劃及時通知收貨人或其代理，這樣就可大大縮短通關(guān)通檢的時間，對鐵路運輸?shù)陌才乓部筛皶r地決定。

3 集裝箱鐵水聯(lián)運單據(jù)發(fā)展建議

因為電子運單在準(zhǔn)確性、快捷性和保密性等許多方面具有紙面單證無可比擬的優(yōu)勢，所以鐵水聯(lián)運中的信息主要依靠電子單據(jù)在信息平臺上進(jìn)行傳遞。但電子單證的立法問題，以及計算機(jī)病毒感染單證信息丟失篡改等諸方面的問題，在今后相當(dāng)長的一段時期內(nèi)還不可能完全取消紙面單證。

根據(jù)目前國內(nèi)外相關(guān)研究及國內(nèi)各港口開展鐵水聯(lián)運的情況，鐵水聯(lián)運單證系統(tǒng)按照以電子單證的形式流轉(zhuǎn)聯(lián)運內(nèi)部單證的信息，外部單證的信息內(nèi)容采用可以作為權(quán)責(zé)利證明文件的紙面全程運單的模式設(shè)計。

3.1 設(shè)計紙面全程聯(lián)運運單 紙面全程聯(lián)運運單所載信息需涵蓋鐵水聯(lián)運各個環(huán)節(jié)的主要信息，力求簡單明了又確保信息的完整性，制作方法參考國際多式聯(lián)運單據(jù)、聯(lián)運提單、承運貨物收據(jù)、國際鐵路聯(lián)運運單的形式，分析聯(lián)運全程所需運單份數(shù)，并按照外部單證各信息出現(xiàn)次數(shù)排列其重要度，進(jìn)而篩選出鐵水聯(lián)運運單內(nèi)容，綜合分析后補(bǔ)充聯(lián)運所缺信息，排版制作出聯(lián)運運單。

聯(lián)運提單的運轉(zhuǎn)涉及到多個部門，且各部門的規(guī)章制度各不相同，因此聯(lián)運提單投入使用前，建議各程的承運人共同制定一套統(tǒng)一的聯(lián)合運輸規(guī)程，包括貨物品類劃分、各參與方的責(zé)任權(quán)利義務(wù)、對貨物的賠付、運費的收取辦法等內(nèi)容。

3.2 構(gòu)建鐵水聯(lián)運信息平臺 構(gòu)建鐵水聯(lián)運信息平臺首先要建立一個核心信息數(shù)據(jù)庫，關(guān)于貨物的所有信息都記錄在這個數(shù)據(jù)庫中；港口、海關(guān)、海事、邊檢、場站、鐵路、托運人、船公司等各聯(lián)運參與方為這個數(shù)據(jù)庫的終端；托運人將貨物的信息輸入到核心信息數(shù)據(jù)庫中，各聯(lián)運參與方根據(jù)自己需求讀取貨物信息。其次，通過電子數(shù)據(jù)交換等信息技術(shù)手段，各聯(lián)運參與方之間可進(jìn)行信息傳輸，進(jìn)行內(nèi)部單證信息以及航班、班列、汽運、貨流、單證、箱號等數(shù)據(jù)交換和共享，及時準(zhǔn)確地傳輸貨物在鐵水聯(lián)運過程中的涉及的單證、業(yè)務(wù)信息，這樣可大大簡化運輸過程中的票據(jù)處理，并降低數(shù)據(jù)的重復(fù)錄入，保證不同運輸方式業(yè)務(wù)層面上的無縫銜接，提高業(yè)務(wù)效率和服務(wù)質(zhì)量，降低成本。

3.3 預(yù)想業(yè)務(wù)實現(xiàn)流程 首先，托運人登錄聯(lián)運信息平臺，輸入貨物信息并提交至核心數(shù)據(jù)庫，系統(tǒng)自動給該批貨物附加唯一的編碼后，篩選相關(guān)信息制作聯(lián)運運單。與此同時，系統(tǒng)將貨物信息傳送至聯(lián)運貨物第一接收方，貨物第一接收方與托運人通過該平臺商榷裝貨的方式、時間及地點，貨物第一接收方據(jù)此做好運輸計劃，并在信息平臺上增添相關(guān)信息遞交數(shù)據(jù)庫。然后，托運人打印紙面聯(lián)運運單，并簽字蓋章，在規(guī)定的時間內(nèi)與貨物一起遞交至貨物第1 接收方。貨物第一接收方審核無誤后，簽字蓋章表示簽收，作為責(zé)任權(quán)利的交接點，并在信息平臺上增添相關(guān)信息遞交數(shù)據(jù)庫后，按照貨物流轉(zhuǎn)程序通知下一貨物接收方貨物到達(dá)時間及地點，以便下一參與方提前制定貨物的運輸及存放計劃，通知各部門做好準(zhǔn)備工作，貨物一旦到達(dá)，及時迅速完成工作，并按上述程序安排貨物繼續(xù)運輸直至送至收貨人，完成全程聯(lián)運。

4 結(jié)束語

采用紙面全程聯(lián)運運單與電子運單相結(jié)合的鐵水聯(lián)運單據(jù)體系，既解決了現(xiàn)階段單據(jù)模式的缺點，又避免全采用電子單據(jù)的立法問題。紙面全程聯(lián)運運單只是做的權(quán)、責(zé)、利區(qū)分的證明文件，而聯(lián)運過程中的信息采用電子單據(jù)信息傳遞的形式進(jìn)行傳輸。紙面全程聯(lián)運運單與電子單據(jù)二者相輔相成，缺一不可，共同組成鐵水聯(lián)運單據(jù)體系。