周俊敏

(河南大學(xué) 大學(xué)外語(yǔ)教學(xué)部，河南 開封 475001)

語(yǔ)言是心智的鏡子
——喬姆斯基的認(rèn)知理論解讀

周俊敏

(河南大學(xué) 大學(xué)外語(yǔ)教學(xué)部，河南 開封 475001)

喬姆斯基通過反對(duì)行為主義的語(yǔ)言習(xí)得理論，為確立普遍語(yǔ)法開辟道路。他運(yùn)用形式化推導(dǎo)的方法，對(duì)語(yǔ)言的深層產(chǎn)生、變化機(jī)制進(jìn)行探索，將語(yǔ)言學(xué)同心理學(xué)和認(rèn)知科學(xué)密切聯(lián)系起來，揭示了新的認(rèn)知狀態(tài)，復(fù)興了理性主義信念，對(duì)認(rèn)知研究產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

喬姆斯基；語(yǔ)言學(xué)；認(rèn)知；心智①

喬姆斯基主導(dǎo)的“語(yǔ)言學(xué)革命”，其意義并不僅限于對(duì)語(yǔ)言學(xué)的發(fā)展。正如他鮮明提出的——“語(yǔ)言是心智的鏡子！”事實(shí)上，喬姆斯基的最終理想是通過語(yǔ)言研究來揭開心智之謎。因此喬姆斯基語(yǔ)言學(xué)的理論基底是關(guān)于認(rèn)知的理論，本文將為此描繪一幅簡(jiǎn)潔的地圖。

一、反對(duì)行為主義

所謂的“喬姆斯基革命”是以對(duì)結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)的反叛開始的。喬姆斯基曾學(xué)習(xí)過以描寫語(yǔ)言學(xué)為主要特色的后布龍菲爾德實(shí)證主義語(yǔ)言學(xué)。描寫語(yǔ)言學(xué)建立在邏輯實(shí)證主義和行為主義心理學(xué)的基礎(chǔ)之上，它尋求個(gè)別的、多樣的語(yǔ)言事實(shí)，并為語(yǔ)言的描寫和分析設(shè)計(jì)出一套嚴(yán)格、精確的程序和方法。這使他們的理論過于瑣碎而缺乏整體性和抽象性，而且缺陷十分明顯，比如強(qiáng)烈排斥對(duì)意義的研究。喬姆斯基很快認(rèn)識(shí)到，描述語(yǔ)言學(xué)缺乏對(duì)語(yǔ)言現(xiàn)象和人的語(yǔ)言能力進(jìn)行解釋的能力。

在《句法結(jié)構(gòu)》(Chomsky,1957)中，喬姆斯基討論了一個(gè)更像是哲學(xué)的問題：什么是科學(xué)理論？他論證道：科學(xué)理論都不可能是來自科學(xué)家對(duì)材料的機(jī)械分析，而是在材料的基礎(chǔ)上大膽建構(gòu)理論，關(guān)鍵看建構(gòu)的理論對(duì)論域的解釋是否保持充分。這事實(shí)上是直接針對(duì)描述語(yǔ)言學(xué)的實(shí)際效果的質(zhì)疑，那么怎樣才能建構(gòu)關(guān)于語(yǔ)言現(xiàn)象的科學(xué)理論？喬姆斯基認(rèn)為，一個(gè)真正的語(yǔ)言學(xué)理論能夠“對(duì)‘可能的人類語(yǔ)言’提供一個(gè)嚴(yán)格的形式化的特征描述，即盡可能精確地將語(yǔ)言中可能發(fā)生的語(yǔ)法化過程的類型，同不可能發(fā)生的那些區(qū)分開來?！盵1]所以科學(xué)的語(yǔ)言學(xué)，不能僅以描寫和分類為目標(biāo)，而是應(yīng)該提出種種假設(shè)，對(duì)人類知識(shí)結(jié)構(gòu)中特有的語(yǔ)言能力做出解釋。根據(jù)這樣的標(biāo)準(zhǔn)，喬姆斯基展開對(duì)行為主義心理學(xué)及其語(yǔ)言習(xí)得理論的批評(píng)。

行為主義心理學(xué)假想了一種形成與確證(hypothesis formation and confirmation)的過程來解釋概念習(xí)得過程。即引起學(xué)習(xí)的經(jīng)驗(yàn)，與學(xué)到的東西(以習(xí)得理論相關(guān)的描述)具有一種確證的關(guān)系，只要能滿足一系列明確的操作性條件。在《評(píng)斯金納的語(yǔ)言行為》(A Review of B. F. Skinner's ‘Verbal Behavior’，1959)中，喬姆斯基指出[2](P26～58)：關(guān)于概念學(xué)習(xí)的形成與確證假設(shè)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不充分的：(1)影響言說者的環(huán)境變量只是其形成語(yǔ)言的決定成分之一；其它成分還有言說者的語(yǔ)言使用偏好、非語(yǔ)言信念以及對(duì)語(yǔ)言慣例的把握程度等等。(2)由于言語(yǔ)行動(dòng)典型的是復(fù)雜交互變量的產(chǎn)物，所以如果沒有特殊的理由，根據(jù)它們的引發(fā)條件，語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的分類學(xué)(taxonomy)將保持其理論上有意義的性質(zhì)。(3)不可能保持互參性(coreferentiality)。通常認(rèn)為引發(fā)言說刺激的對(duì)象，事實(shí)上既不是引起言說的充分條件也不是必要條件。甚至能夠在引發(fā)的刺激和指稱物之間保持一致性，也并不總是存在這種理論意義——語(yǔ)言的指稱性使用機(jī)制，并不要求依賴這種一致性。因此關(guān)于概念學(xué)習(xí)的“形成與確證假設(shè)”不可能是正確的，因而人類的語(yǔ)言能力不可能通過純粹經(jīng)驗(yàn)性的歸納來進(jìn)行驗(yàn)證。

喬姆斯基的論證事實(shí)上是借助于傳統(tǒng)的“柏拉圖問題”，也稱“刺激貧乏性(Poverty of stimulus)”問題。在語(yǔ)法學(xué)習(xí)中，提供給兒童的刺激，并沒有豐富到在短時(shí)間產(chǎn)生兒童所需要的語(yǔ)法系統(tǒng)，但在極不充分的語(yǔ)言環(huán)境中兒童卻可以習(xí)得第一語(yǔ)言。這里隱含的邏輯前提是：如果概念需要學(xué)習(xí)，那么必須要求一種先在的心理表征系統(tǒng)被展開和指向，而這隱含著認(rèn)知者先在具有一種相當(dāng)有表達(dá)力的表征系統(tǒng)。

詞匯的增長(zhǎng)必須是內(nèi)在導(dǎo)向的(inner-directed)，在一種實(shí)質(zhì)性的程度上，……障礙奇跡，這意味著，概念必須是必然可利用早于經(jīng)驗(yàn)，在某種意義上他們完全是錯(cuò)綜復(fù)雜的。兒童必須從根本上獲得他們已經(jīng)擁有的概念的標(biāo)簽……[3](P29)

喬姆斯基下一步將說明這種表征系統(tǒng)的活動(dòng)機(jī)制。從語(yǔ)言習(xí)得的心理機(jī)制出發(fā)，喬姆斯基通常被認(rèn)為徹底摧毀了行為主義的語(yǔ)言習(xí)得理論，并為語(yǔ)言學(xué)理論提出了全新的觀念和研究方法。

二、建構(gòu)普遍語(yǔ)法

結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)一直的工作是，收集并分析已知的語(yǔ)言現(xiàn)象中的語(yǔ)法結(jié)構(gòu)。喬姆斯基已經(jīng)指出，對(duì)現(xiàn)象語(yǔ)言語(yǔ)法結(jié)構(gòu)(表層結(jié)構(gòu))經(jīng)常使人迷惑且不足以解釋語(yǔ)言現(xiàn)象。對(duì)行為主義心理學(xué)的摧毀，使喬姆斯基認(rèn)識(shí)到：真正的語(yǔ)言理論應(yīng)當(dāng)是一種說明人類知識(shí)狀態(tài)的心理學(xué)模式。而這是一種更加抽象的、不能直接在表層結(jié)構(gòu)中表現(xiàn)出來的概念化性質(zhì)。

為盡可能的簡(jiǎn)潔，喬姆斯基猜想：語(yǔ)言是一個(gè)遵循轉(zhuǎn)換規(guī)則的形式系統(tǒng)，而轉(zhuǎn)換規(guī)則正是不同的語(yǔ)言系統(tǒng)都遵從的普遍語(yǔ)法?！捌毡檎Z(yǔ)法是由原則、條件和規(guī)則組成的人類語(yǔ)言共有的系統(tǒng)，這些原則、條件和規(guī)則是所有人類語(yǔ)言共有的成分和特性，它們?yōu)槿祟愓Z(yǔ)言所共有，并非出于偶然，而是一種必然——當(dāng)然，我指的是生物上的必然，而不是邏輯上的必然。所以普遍語(yǔ)法可以被認(rèn)為是表達(dá)了‘人類語(yǔ)法的本質(zhì)’。”[4](P19)喬姆斯基澄清生成規(guī)則理論的過程，從第一語(yǔ)言模式時(shí)期、標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期、修正的擴(kuò)充標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期、管轄和約束理論時(shí)期，到最終的最簡(jiǎn)方案時(shí)期，也還沒完成。

普遍語(yǔ)法是具有正常語(yǔ)言能力的主體普遍擁有的初始狀態(tài)語(yǔ)法。它提供了一套語(yǔ)言處理所必須的形式規(guī)則和原則，從而使主體天然能夠理解語(yǔ)言并創(chuàng)造性的運(yùn)用語(yǔ)言。也就是說，語(yǔ)言可分層為深層結(jié)構(gòu)和表層結(jié)構(gòu)，深層結(jié)構(gòu)是語(yǔ)言的基礎(chǔ)規(guī)則的部分，它支配著基本句法關(guān)系、詞項(xiàng)語(yǔ)義特征等等基礎(chǔ)性內(nèi)容。但表層結(jié)構(gòu)不是本質(zhì)性的，它僅僅對(duì)深層結(jié)構(gòu)輸出結(jié)果做出表象化的輸出，包括詞的最終序列和詞的語(yǔ)音特征等等。因此對(duì)表層結(jié)構(gòu)的研究原則上不能深入到對(duì)深層結(jié)構(gòu)的理解，從而也不可能建立完整的語(yǔ)言學(xué)。喬姆斯基對(duì)二者關(guān)系的敘述是：

“深層結(jié)構(gòu)是通過某些心智的操作過程而與表層結(jié)構(gòu)相聯(lián)系的——用現(xiàn)代的術(shù)語(yǔ)來說，是通過語(yǔ)法轉(zhuǎn)換。每一種語(yǔ)言都能看作是聲音和意義之間的特殊聯(lián)系。如把保爾·羅瓦雅爾理論推導(dǎo)它邏輯的結(jié)論，那么每一種語(yǔ)言的語(yǔ)法必須包括一個(gè)規(guī)則系統(tǒng)來表達(dá)深層和表層結(jié)構(gòu)以及它們之間的轉(zhuǎn)換關(guān)系，而且——假使這種語(yǔ)法要說明語(yǔ)言使用的創(chuàng)造性方面的話——還要表達(dá)無限領(lǐng)域中的深層和表層結(jié)構(gòu)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。借用一個(gè)洪堡在1930年代用過的說法，那就是說話人將有限的手段派無限的用處?！盵5](P32)

與后來的認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究的方向不同，喬姆斯基將語(yǔ)義看作是語(yǔ)法的附屬部分?！罢Z(yǔ)法包括句法部分、語(yǔ)義部分和語(yǔ)音部分。后兩部分純?nèi)皇墙忉屝缘?，它們?cè)谡Z(yǔ)句結(jié)構(gòu)反復(fù)生成中不起任何作用。句法部分由基礎(chǔ)和轉(zhuǎn)換部分組成?！A(chǔ)部分生成深層結(jié)構(gòu)。深層結(jié)構(gòu)進(jìn)入語(yǔ)義部分，獲得語(yǔ)義解釋。深層結(jié)構(gòu)通過轉(zhuǎn)換規(guī)則被轉(zhuǎn)換為表層結(jié)構(gòu)；然后表層結(jié)構(gòu)通過語(yǔ)音部分的規(guī)則獲得語(yǔ)音解釋。因此，語(yǔ)法結(jié)構(gòu)符號(hào)獲得語(yǔ)義的介紹；符號(hào)和語(yǔ)義解釋之間的聯(lián)系，是以句法部分的循環(huán)規(guī)則為中介的?！盵6](P139)喬姆斯基強(qiáng)調(diào)語(yǔ)法對(duì)語(yǔ)義的主導(dǎo)性關(guān)系，因而在句法描寫中不必考慮語(yǔ)義，這產(chǎn)生了很大的爭(zhēng)議。

三、復(fù)興理性主義

從邏輯上講喬姆斯基面對(duì)著比行為主義更為困難的問題：普遍語(yǔ)法是何以可能的？盡管轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法近幾十年來一直保持著較為旺盛的生命力，反映了這種理論的強(qiáng)大解釋力。但是現(xiàn)象界的通透并不能反映理論界的澄明；對(duì)于實(shí)在論者來說，除了各種各樣的間接證據(jù)以外，還需要一種更直接的方式來打破黑箱，直接認(rèn)識(shí)事實(shí)本身。

普遍語(yǔ)法不能空洞的存在，它必然需要一個(gè)現(xiàn)實(shí)的和邏輯的基礎(chǔ)。因此，喬姆斯基認(rèn)為，普遍語(yǔ)法的邏輯基礎(chǔ)是人的認(rèn)知能力。這些思想反映在他的一系列著作中，喬姆斯基說：

“我認(rèn)為研究語(yǔ)言和心智問題最恰當(dāng)?shù)目蚣苁亲鳛槲ɡ碇髁x心理學(xué)的一部分發(fā)展起來的思想體系……按照唯理主義傳統(tǒng)概念，當(dāng)句子以物質(zhì)信號(hào)出現(xiàn)時(shí)，心理上產(chǎn)生一系列命題以表達(dá)該句子的意思，兩者通過某種形式操作聯(lián)系起來，這種操作用當(dāng)前通用的術(shù)語(yǔ)來說可以稱為語(yǔ)法轉(zhuǎn)換。繼續(xù)采用現(xiàn)在的術(shù)語(yǔ)說，可以把句子的表層結(jié)構(gòu)與深層結(jié)構(gòu)區(qū)分開來，前者由語(yǔ)類和詞組構(gòu)成的，直接與物質(zhì)信號(hào)相聯(lián)，后者也由語(yǔ)類和詞組構(gòu)成，不過更為抽象?！盵7](P28)

這段話說明了生成語(yǔ)法或者深層結(jié)構(gòu)的邏輯基礎(chǔ)是心理過程。傳統(tǒng)理性主義認(rèn)為，我們的知識(shí)一定存在著先天的確定的成份。正常人先天具有一定的稟賦，比如語(yǔ)言能力就是先天獲得的，而不可能是后天培養(yǎng)的。只是傳統(tǒng)理性主義僅靠反思難以深入、詳細(xì)的說明語(yǔ)言能力的細(xì)節(jié)。喬姆斯基對(duì)理性主義最大的貢獻(xiàn)是他發(fā)現(xiàn)了打開語(yǔ)言能力這一黑箱的一個(gè)至關(guān)重要的鑰匙，即生成語(yǔ)法。

在《句法理論諸方面》(1965)中，喬姆斯基將1959中隱含的邏輯前提鮮明的表述出來，即主張人們所獲知識(shí)的形式的原則是先天的。這將理性主義哲學(xué)的一些觀念，如“先天理念”、“心智”等術(shù)語(yǔ)，引入語(yǔ)言學(xué)的討論中。對(duì)喬姆斯基來說，所謂“先天理念”就是先天的限制知識(shí)習(xí)得的那些語(yǔ)法特性，即普遍語(yǔ)法研究的對(duì)象。比如兒童思維中表現(xiàn)出來的抽象性、復(fù)雜性及有限性等觀念，都不是習(xí)得的。比先天理念更重要的問題是“心智”。喬姆斯基的語(yǔ)言學(xué)要想成為一個(gè)完整的理論，就必須對(duì)“心智”說點(diǎn)什么。但這里恰恰是最困難的，因?yàn)樗呀?jīng)觸及到語(yǔ)言學(xué)的邊界，但喬姆斯基確實(shí)比較大膽的越界來談?wù)摗靶闹恰薄?/p>

為了說明普遍語(yǔ)法的基礎(chǔ)，喬姆斯基不得不承認(rèn)：語(yǔ)言是心智的固有功能。對(duì)喬姆斯基來說，這是唯一合邏輯的結(jié)論。喬姆斯基認(rèn)為，人類具有天然的特殊的語(yǔ)言器官，即語(yǔ)言能力(Faculty of Language)。其中語(yǔ)言能力的核心是“1-語(yǔ)言”或“普遍語(yǔ)法(universal grammar)”。因?yàn)檎Z(yǔ)言能力是固有的，可遺傳的，所以其初始狀態(tài)也是由基因決定的。它是人類共有的、內(nèi)在的、黙示的語(yǔ)言知識(shí)。普遍語(yǔ)法包括一些基本原則與待設(shè)定的參數(shù)，而且這些原則與參數(shù)設(shè)置是有關(guān)聯(lián)的。兒童語(yǔ)言習(xí)得過程，是在后天經(jīng)驗(yàn)的觸發(fā)下，語(yǔ)言能力逐漸發(fā)展成各種不同的、特定的語(yǔ)言狀態(tài)的過程，實(shí)質(zhì)上就是在具體的語(yǔ)言環(huán)境中為普遍語(yǔ)法參數(shù)進(jìn)行賦值。簡(jiǎn)言之，兒童語(yǔ)言習(xí)得其實(shí)就是在經(jīng)驗(yàn)與語(yǔ)言環(huán)境的激發(fā)下由S0經(jīng)過中間狀態(tài)S1、S2、S3……最終達(dá)到SL的過程。人類的語(yǔ)言習(xí)得過程是基于經(jīng)驗(yàn)與天賦初始狀態(tài)而產(chǎn)生如此結(jié)果(SL)的過程。這也解釋了語(yǔ)言的差異問題。所以喬姆斯基斷言:“在某種基礎(chǔ)性的層面上，我們?nèi)祟愓娴牟皇窃趯W(xué)習(xí)語(yǔ)言；真實(shí)的情況是，語(yǔ)言在心智中自行生長(zhǎng)”。[8](P134)

結(jié)語(yǔ)

由此開始，喬姆斯基完全展開了對(duì)語(yǔ)言的認(rèn)知追求，或者說語(yǔ)言學(xué)僅僅是一種背景，其目的是為了打開心智這一黑箱。之所以研究語(yǔ)言，是因?yàn)檎Z(yǔ)言是“心智的一面鏡子”，通過它可以揭示語(yǔ)言結(jié)構(gòu)和使用原則，這正是認(rèn)知結(jié)構(gòu)最深刻的部分。喬姆斯基還發(fā)展了語(yǔ)言生物性學(xué)說。他設(shè)想語(yǔ)言官能是生物器官的功能，人的大腦是模塊化的，語(yǔ)言能力分屬于大腦的一個(gè)特殊區(qū)域。至于這一過程的確切物理基礎(chǔ)現(xiàn)在還完全未知。

喬姆斯基在語(yǔ)言學(xué)的邊界適當(dāng)?shù)耐Ｖ沽搜芯康牟椒?，而把努力寄希望于神?jīng)科學(xué)的進(jìn)展。而神經(jīng)科學(xué)的研究目前無法與認(rèn)知能力良好的對(duì)接起來，因此在經(jīng)驗(yàn)科學(xué)中檢驗(yàn)喬姆斯基的認(rèn)知設(shè)想還需要很長(zhǎng)時(shí)間。無論如何，喬姆斯基將語(yǔ)言研究作為背景來嘗試打破心智黑箱的努力，將繼續(xù)鼓舞更多研究者的工作。

[1]Chomsky, N. (1957). Syntactic Structures [M]. The Hague: Mouton．

[2]Chomsky, N. (1959). A Review of B. F. Skinner's ‘Verbal Behavior’ [J]. Language, 35.

[3]Chomsky N.(1993). Language and Thought[M]. Wakefield, RI: Moyer Bell .

[4]轉(zhuǎn)自趙美娟.喬姆斯基的語(yǔ)言觀[D].上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)博士學(xué)位論文，中國(guó)期刊網(wǎng)，2007.

[5]喬姆斯基著，徐烈迥等譯.喬姆斯基語(yǔ)言哲學(xué)文選[C].北京：商務(wù)印書館，1992.

[6]喬姆斯基著，黃長(zhǎng)著等譯.句法理論的若干問題[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院出版社，1986.

[7]Chomsky N. (1968). Language and Mind[M]. New York: Harcourt Brace & World, Inc.

[8]Chomsky N. (1980). Rules and Representations[M].New York: Columbia University Press and Oxford: Basil Blackwell Publisher.

LanguageisAMirrorofMind:ontheChomsky'sTheoryofCognition

ZHOU Jun-min

(Department of Foreign Language Teaching，Henan University,Kaifeng 475001,China)

Standing against the structuralist theory of language acquisition, Chomsky paved the way towards the establishment of Universal Grammar. He explores the deep mechanism of language production and changes through the method of formal derivation. At the same time, he set up the link between linguistics and psychology as well as cognitive science, which results in a higher cognitive level and the resurrection of rationalism.

Chomsky; linguistics; cognitiog; mind

H0-06

A

1004-7077(2013)06-0085-04

2013-10-16

周俊敏(1978-)，女，河南尉氏縣人，河南大學(xué)大學(xué)外語(yǔ)教學(xué)部助教，語(yǔ)言學(xué)碩士，主要從事認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究。

呂艷]