馬松建 蔣兆乾

(鄭州大學(xué)法學(xué)院，河南 鄭州 450001)

論間接正犯的著手

馬松建 蔣兆乾

(鄭州大學(xué)法學(xué)院，河南 鄭州 450001)

間接正犯的著手是共犯理論中立場(chǎng)對(duì)立鮮明、爭(zhēng)議頗大的問(wèn)題，主、客觀學(xué)派對(duì)于間接正犯著手的考察相去甚遠(yuǎn)，而在大陸法系國(guó)家的司法實(shí)務(wù)中也未曾達(dá)成共識(shí)。事實(shí)上，對(duì)間接正犯著手的考察應(yīng)該站在客觀主義的基本立場(chǎng)下，輔之以間接正犯的人身危險(xiǎn)性考量，借鑒保安處分制度的優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而保證刑法的公平正義。

間接正犯 著手 客觀主義 結(jié)果無(wú)價(jià)值 保安處分

間接正犯并非刑法條文中的概念，而是古典學(xué)派為了彌補(bǔ)其在共犯問(wèn)題上的理論缺陷而提出的。在狹義共犯問(wèn)題上，由于古典學(xué)派以行為主義為核心，堅(jiān)持共犯從屬性說(shuō)，在解釋教唆無(wú)刑事責(zé)任能力的人犯罪或者利用他人正當(dāng)行為實(shí)施犯罪的問(wèn)題上陷入困境。在這種情形中，教唆者雖未直接實(shí)施犯罪，但是被教唆者在其教唆下實(shí)施了犯罪行為，造成法益侵害，若堅(jiān)持共犯從屬性立場(chǎng)，則教唆者因被教唆者沒(méi)有刑事責(zé)任能力而不具有可罰性，這顯然是違背法感情。主觀主義對(duì)此進(jìn)行責(zé)難，“教唆行為在主觀上所表現(xiàn)之惡性甚重，在客觀上對(duì)于法益侵害之發(fā)生，亦恒居于發(fā)蹤指使之地位，為實(shí)現(xiàn)預(yù)防政策起見，應(yīng)承認(rèn)其獨(dú)立性?！盵1]P266主觀主義認(rèn)為此類行為表現(xiàn)出了行為人的人身危險(xiǎn)性，若不以共犯獨(dú)立說(shuō)加以非難，則有違刑法的價(jià)值追求。為解決這一問(wèn)題，客觀主義提出了間接正犯概念，雖無(wú)法從根本上消除與主觀主義的分歧，但此概念在一定程度上改善了共犯從屬理論之不足。

一、間接正犯的著手之學(xué)說(shuō)

著手，通常指實(shí)行的著手，即實(shí)行行為的開始。由于立場(chǎng)的不同，對(duì)此存在著客觀說(shuō)和主觀說(shuō)的對(duì)立。客觀說(shuō)認(rèn)為應(yīng)該以客觀標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷是否著手，又包含形式客觀說(shuō)和實(shí)質(zhì)客觀說(shuō)。形式的客觀說(shuō)以犯罪構(gòu)成要件符合性作為標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施符合犯罪構(gòu)成要件的行為即視為著手，如李斯特把“在客觀上實(shí)施了一個(gè)具備構(gòu)成要件的行為”[2]P328作為著手的判斷標(biāo)準(zhǔn)。而實(shí)質(zhì)的客觀說(shuō)則以惹起結(jié)果發(fā)生之現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)行為為標(biāo)準(zhǔn)，如大塚仁在構(gòu)成要件之外引入了法益侵害的危險(xiǎn)性，“應(yīng)該認(rèn)為開始實(shí)行行為即包含著實(shí)現(xiàn)犯罪構(gòu)成要件的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)性的行為是著手。僅僅實(shí)施了與犯罪構(gòu)成要件密切聯(lián)系的行為尚不足夠?！盵3]P175與之相對(duì)，主觀說(shuō)則以行為人人身危險(xiǎn)性為核心，把實(shí)施足以表征行為人具有危險(xiǎn)性的行為作為著手的標(biāo)準(zhǔn)，而足以表征出行為人人身危險(xiǎn)性的現(xiàn)實(shí)依據(jù)則是犯罪故意的確認(rèn)，故亦可認(rèn)為行為人之犯意能夠被確認(rèn)之時(shí)即為著手。牧野英一認(rèn)為：“遂行之表白者，主于欲完成其犯罪之意思，明了時(shí)之謂也。”[4]P64

囿于主、客觀主義的不同立場(chǎng)，關(guān)于間接正犯的著手的學(xué)說(shuō)也不盡相同。大陸法系刑法理論關(guān)于間接正犯的著手的學(xué)說(shuō)主要有以下四種：

(一) 利用者行為說(shuō)

利用者說(shuō)認(rèn)為，著手行為的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)以利用者開始引誘被利用者實(shí)施犯罪行為為標(biāo)準(zhǔn)，只要利用者實(shí)施了利誘行為即視為犯罪行為的開始，而無(wú)關(guān)乎被利用者是否接受了利用和實(shí)施了犯罪行為。這一學(xué)說(shuō)來(lái)自主觀主義學(xué)派，是著眼于行為征表下的行為人危險(xiǎn)性格而提出的。臺(tái)灣刑法學(xué)家韓忠謨認(rèn)為：“間接正犯應(yīng)就其本身之階段決定其著手時(shí)期，至于被利用者之行為不過(guò)為利用行為與結(jié)果間之中間現(xiàn)象而已。”[1]P295他把間接正犯犯罪的整個(gè)過(guò)程歸為利用者著手利用被利用者至犯罪結(jié)果發(fā)生，被利用者的行為只是整個(gè)犯罪過(guò)程的中間階段。持此見解的還有牧野英一、木村龜二等。

然而，利用者說(shuō)的并非只有近代學(xué)派所支持，也有古典學(xué)派學(xué)者從構(gòu)成要件符合性角度論證了其合理性，即為形式的客觀說(shuō)所接納。比如，在郵寄毒藥企圖殺人的案例中，小野清一郎認(rèn)為：“在辦理郵寄手續(xù)后，就應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)著手，因?yàn)檫@不能說(shuō)是僅僅有主觀方面的危險(xiǎn)性，而是已經(jīng)有了客觀上發(fā)生結(jié)果的危險(xiǎn)?！盵5]P132他把利用者的利用行為視作符合構(gòu)成要件的犯罪行為，實(shí)施利用行為即為著手。另外堅(jiān)持客觀說(shuō)的學(xué)者團(tuán)藤重光、福田平、大塚仁等也主張利用者說(shuō)，如大塚仁認(rèn)為：“在利用者利用被利用者的身體動(dòng)靜想實(shí)現(xiàn)犯罪時(shí)，與被利用進(jìn)行的工具的性質(zhì)相結(jié)合，一般能從利用者的誘致行為上看出實(shí)現(xiàn)犯罪的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)性?！盵3]P176因此，他認(rèn)為把利用者的誘致行為看做實(shí)行的著手并無(wú)不妥。在日本刑法理論界，主張以利用者行為作為實(shí)行著手的學(xué)者占多數(shù)。

(二)被利用者行為說(shuō)

與利用者行為說(shuō)相對(duì)，被利用者行為說(shuō)是以實(shí)質(zhì)的客觀說(shuō)為基礎(chǔ)，把被利用者實(shí)行直接侵害法益或者具有侵害法益危險(xiǎn)的行為之始看做間接正犯的著手。該說(shuō)更強(qiáng)調(diào)客觀行為的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)性，因?yàn)槔盟诵袨檫M(jìn)行犯罪與利用工具進(jìn)行犯罪不同，工具自身是機(jī)械的、無(wú)意志的，而利用工具的行為等同于行為人自身行為；而利用他人行為則不同，人是有自由意志的，這就意味著利誘行為與犯罪結(jié)果之間存在一定的或然性，進(jìn)而對(duì)法益的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)性降低，將利用行為作為著手進(jìn)行處罰是不公正的。因此，應(yīng)以被利用者實(shí)施危險(xiǎn)行為作為著手開始。例如，甲讓6歲的小孩乙把自己家的財(cái)物拿過(guò)來(lái)，為此把點(diǎn)心給乙以誘騙，若乙把財(cái)物拿給了甲，則甲構(gòu)成盜竊罪的間接正犯無(wú)疑。然而關(guān)于其著手行為，西田典之認(rèn)為：“認(rèn)為給點(diǎn)心的行為直接便具有作為實(shí)行的著手的具體危險(xiǎn)，這并不恰當(dāng)。間接正犯甲的盜竊的實(shí)行的著手應(yīng)該是小孩乙就要實(shí)際拿走自己家里財(cái)物之時(shí)，即應(yīng)該是被利用行為?！盵6]P273也就是說(shuō)實(shí)行行為必須具有引起法益侵害危險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)性、緊迫性，而非因果關(guān)系中條件說(shuō)所謂的結(jié)果發(fā)生的條件。西原春夫也把法益侵害的緊迫性作為判斷標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為應(yīng)該把實(shí)行行為理解為對(duì)侵害法益有直接的緊迫的危險(xiǎn)的行為。具有侵害法益危險(xiǎn)但還沒(méi)有達(dá)到緊迫階段的行為，只有由于外部情況的變化而使這樣的危險(xiǎn)變得緊迫起來(lái)這一客觀事實(shí)出現(xiàn)后，該行為才能升格為實(shí)行行為。所以，實(shí)行行為應(yīng)該始于對(duì)侵害法益的現(xiàn)實(shí)的緊迫的危險(xiǎn)，即被利用者的行為。

隨著人權(quán)保障這一普世價(jià)值的提倡，以及對(duì)結(jié)果無(wú)價(jià)值的立場(chǎng)的肯定，有不少學(xué)者開始接受被利用者行為說(shuō)，這也是日本判例中一以貫之的立場(chǎng)。日本大審院1918年11月16日的判決認(rèn)為，毒藥到達(dá)被害人手中時(shí)，才是實(shí)行的著手，開始寄送的行為不是殺人罪的著手。[7]P274

(三)被利用者區(qū)別化說(shuō)

以威爾哲爾為代表的目的行為論者提出：間接正犯的著手，一般應(yīng)以開始了利用者的誘致行為時(shí)為著手，但在利用“有故意的工具”時(shí)，則以被利用者行為時(shí)為著手。筆者將此說(shuō)概括為被利用者區(qū)別化說(shuō)。

“有故意的工具”的概念的提出是基于目的行為論理論，是指被利用者具有責(zé)任能力和故意，但缺乏犯罪的目的或身份。包括兩種情況，即利用目的犯中的缺乏目的者的行為的場(chǎng)合以及利用身份犯欠缺特定身份的行為的場(chǎng)合。詳述之，被利用者雖有故意，但具有主觀不法要素阻卻事由或缺乏構(gòu)成要件之身份要素，故其行為不能被視為符合構(gòu)成要件的違法行為，而利用其行為者應(yīng)以間接正犯論。例如，甲有行使的目的，而讓乙相信其并無(wú)行使目的，使乙為其制作偽鈔，由于乙誤信該行為是合法行為，因而可以說(shuō)乙的行為被甲所支配，甲構(gòu)成偽造通貨罪的間接正犯，行為著手應(yīng)為乙開始印制偽鈔。

該說(shuō)以目的行為論語(yǔ)境下的行為結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，把目光轉(zhuǎn)向被利用者身上，考察被利用者自身對(duì)行為的認(rèn)知，以此作為利用者誘致行為與犯罪結(jié)果間因果關(guān)系的阻卻的要素。不容否認(rèn)，該說(shuō)跳出單純的人格危險(xiǎn)與法益侵害之間的爭(zhēng)論，從行為的本質(zhì)去探究間接著手的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該肯定這一研究思路的價(jià)值。

(四)個(gè)別化說(shuō)

個(gè)別化說(shuō)主張具有惹起構(gòu)成要件結(jié)果發(fā)生之現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)性時(shí)期為實(shí)行著手。與第三種學(xué)說(shuō)不同，該說(shuō)不再拘泥于行為主體的差異，而著眼于法益保護(hù)這一犯罪的本質(zhì)。該說(shuō)認(rèn)為，無(wú)論是利用者行為還是被利用者行為，只要行為能夠引起侵害法益的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)即為犯罪，故間接正犯的著手應(yīng)以惹起危險(xiǎn)之行為為開端。如川端博認(rèn)為：“由于利用行為之開始，未必會(huì)惹起構(gòu)成要件結(jié)果發(fā)生制現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)，故在利用者之行為惹起結(jié)果發(fā)生之現(xiàn)實(shí)為危險(xiǎn)時(shí)，認(rèn)為著手實(shí)行?！盵8]P305大谷實(shí)也認(rèn)為：“根據(jù)間接正犯的形態(tài)不同，既有以利用(誘使行為)行為的開始作為實(shí)行的著手的場(chǎng)合，也有以被利用人的開始行為作為實(shí)行的著手的場(chǎng)合，一律以利用人或被利用人的乙方的行為為基準(zhǔn)的見解是不妥當(dāng)?shù)?。”[9]P277

這種觀點(diǎn)同樣建立在實(shí)質(zhì)客觀說(shuō)的基礎(chǔ)之上，與被利用者行為說(shuō)不同的是，不再追求以抽象的概括的方法使著手標(biāo)準(zhǔn)類型化，而是根據(jù)具體行為關(guān)系中行為與法益之間的緊張程度具體判斷。若利用者的誘致行為與被利用者的行為存在時(shí)空上的密切關(guān)聯(lián)性或高度可能性，即利用者行為與引起構(gòu)成要件結(jié)果之間存在相當(dāng)?shù)囊蚬P(guān)系，此時(shí)利用者實(shí)施誘致行為時(shí)即應(yīng)被視為著手。例如，在急救室里，醫(yī)生出于殺人故意，把即將給病人注射的藥物替換成毒藥，不知情的護(hù)士為病人進(jìn)行了注射，結(jié)果病人中毒死亡。醫(yī)生的偷換藥物的行為與護(hù)士為病人注射行為直接存在緊密聯(lián)系，具有侵害法益危險(xiǎn)的緊迫性，應(yīng)視醫(yī)生偷換藥物行為為實(shí)行著手。相反，若利用者誘致行為與被利用者行為在時(shí)空上存在一段間隔，而時(shí)空間隔能夠使侵害法益危險(xiǎn)的緊張程度降低，則以能夠具體引起法益現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的被利用者實(shí)行行為為著手。

二、間接正犯的著手學(xué)說(shuō)之檢討

(一)利用者行為說(shuō)之檢討

利用者行為說(shuō)以利用者實(shí)施誘致行為時(shí)為著手實(shí)行，無(wú)論被利用者是否實(shí)施犯罪構(gòu)成要件中的行為都應(yīng)認(rèn)為犯罪行為已經(jīng)開始，此時(shí)若出于意志以外的原因停止，則應(yīng)視為犯罪未遂。盡管這樣觀點(diǎn)在主、客觀學(xué)派中都有學(xué)者予以支持，但是它仍然存在諸多問(wèn)題。

一是可能導(dǎo)致刑罰擴(kuò)大化。在現(xiàn)實(shí)生活中，利用者實(shí)施誘致行為并不足以造成侵害法益的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的情況并不少見，如利誘小孩兒拿來(lái)家中財(cái)物實(shí)施盜竊的情況，利誘行為與犯罪結(jié)果發(fā)生之間存在很多不確定因素，因此利誘行為與法益侵害之間尚未形成緊張關(guān)系。若依主觀說(shuō)立場(chǎng)，簡(jiǎn)單的把誘致行為征表出的人身危險(xiǎn)作為判斷著手的標(biāo)準(zhǔn)，難免有失公正，且與刑法自身具有的謙抑性相背。正如偉大的刑法學(xué)家貝卡利亞所說(shuō)：“罪孽的輕重取決于叵測(cè)的內(nèi)心墮落的程度，除了借助啟迪之外，凡胎俗人是不可能了解它的，因而怎么能以此作為懲罰犯罪的依據(jù)呢？”[10]P21

二是擴(kuò)大了行為概念的內(nèi)涵。盡管關(guān)于行為論的爭(zhēng)議頗多，不同學(xué)派對(duì)此莫衷一是，然而在行為引起外界變化這一觀點(diǎn)上是不存在疑問(wèn)的。李斯特認(rèn)為：“行為是相對(duì)于外部世界的任意舉止，具體地講：這一任意行為能夠改變外部世界?！盵2]P176間接正犯中的誘致行為時(shí)常不能直接引起法益侵害，而以小野清一郎為代表的形式的客觀說(shuō)，把利用者誘致行為視為犯罪該當(dāng)要件里的行為，不過(guò)把與該當(dāng)要件中的行為相關(guān)的因素(利誘行為)納入其中，這顯然是擴(kuò)大了行為概念的內(nèi)涵，而這種擴(kuò)張是沒(méi)有根據(jù)的，違背了罪刑法定的刑法原則。

(二)被利用者行為說(shuō)之檢討

從宏觀上講，被利用者行為說(shuō)貫徹了人權(quán)保障的刑法機(jī)能，體現(xiàn)了刑法慎重、謙虛的品質(zhì)。以被利用者行為為著手，能夠避免利用者行為說(shuō)帶來(lái)的刑罰擴(kuò)大化的危險(xiǎn)，防止因刑法過(guò)于嚴(yán)厲而傷害法感情。從微觀上看，被利用者行為說(shuō)堅(jiān)持了法益侵害的客觀主義立場(chǎng)，符合有意因果行為論中的因果邏輯關(guān)系。然而，學(xué)界對(duì)被利用者說(shuō)也存在以下幾點(diǎn)質(zhì)疑：

一是缺少對(duì)利用者人格危險(xiǎn)的關(guān)注。古典學(xué)派在自然法基礎(chǔ)上構(gòu)建以行為為中心的犯罪理論，其合理性并不能否定近代學(xué)派以行為人為中心構(gòu)建的犯罪理論的積極意義。近代學(xué)派以行為決定論為基礎(chǔ)，提出刑罰的依據(jù)是行為人的人格危險(xiǎn)，“刑罰之輕重，不以事實(shí)大小為衡，而一系于犯人之惡性”[4]P2。此主觀主義雖有諸多弊端，然其關(guān)注于行為人人格之優(yōu)勢(shì)不可忽視。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，被利用者行為說(shuō)在一定程度上忽視了行為人人格危險(xiǎn)，從而導(dǎo)致某些惡性較大的行為人有可能逃脫刑罰的制裁。

二是造成犯意與行為脫離的現(xiàn)象。有些學(xué)者認(rèn)為，若以被利用者行為作為著手，那么指導(dǎo)行為的犯意何在？顯然犯意存在于利用者。“實(shí)行的行為與實(shí)行的意思就分屬于不同的行為主體了，而且，會(huì)產(chǎn)生在利用者的誘致行為終了之后才能肯定實(shí)行的著手這種不合適?！盵3]P167筆者認(rèn)為，這種責(zé)難的理由并不能成立。因?yàn)樗^間接正犯者，與其說(shuō)是利用他人行為進(jìn)行犯罪，不如說(shuō)將自己犯意加之于他人行為。被利用者在利用者犯意指導(dǎo)下，實(shí)施了犯罪行為，故而被利用者實(shí)施行為時(shí)便承載著利用者的犯意，符合意—行—因—果的邏輯關(guān)系。

三是被利用者行為不適格問(wèn)題。這一問(wèn)題的提出關(guān)鍵在于對(duì)行為這一概念的界定，批評(píng)者認(rèn)為間接正犯中被利用者可能不能實(shí)施刑法意義上的行為，比如高度的精神病人。既然被利用者行為無(wú)法律意義，則對(duì)著手的考察只能寄托于利用者的誘致行為。筆者認(rèn)為，批評(píng)者混淆了行為與責(zé)任的概念。精神病人同樣可以實(shí)施符合犯罪構(gòu)成要件的行為，由于缺乏認(rèn)識(shí)和意志因素而阻卻了責(zé)任，但不能就此說(shuō)精神病人的行為不具有刑法意義。換個(gè)角度講，間接正犯之所以有異于直接正犯，就在于利用人之行為而利用非工具，否認(rèn)無(wú)責(zé)任能力者行為的刑法意義，實(shí)則是否認(rèn)了間接正犯的存在。

(三)被利用者區(qū)別化說(shuō)之檢討

第三、第四兩種學(xué)說(shuō)存在共同之處，即不再堅(jiān)持利用者行為或者被利用者行為的一元論，而是在兩種主體行為之上尋找一致，如被利用者區(qū)別化說(shuō)著眼于因果關(guān)系的連貫性，個(gè)別化說(shuō)則以犯罪的本質(zhì)——法益侵害為標(biāo)準(zhǔn)。這二者拋開了前兩種學(xué)說(shuō)的對(duì)立，而另辟蹊徑地探討間接正犯的著手。這兩種學(xué)說(shuō)在某些層面有其科學(xué)性、合理性，但是也存在諸多限制。以下逐一論之：

一是關(guān)于利用“有故意的工具”的間接正犯是否成立尚存疑問(wèn)。反對(duì)者認(rèn)為，根據(jù)間接正犯的本質(zhì)特征，即利用者對(duì)犯罪事實(shí)的支配性，被利用者只能處在被支配地位，而被利用者一旦具有犯罪故意，則利用者的支配地位便喪失。即便承認(rèn)利用“有故意的工具”為間接正犯，但是其僅適用于以主觀目的要素和身份要素為構(gòu)成要件的目的犯和身份犯中，如果被利用人所實(shí)施犯罪不以目的或身份為必要，那么被利用人便同時(shí)具備了犯罪故意和犯罪行為，被利用人行為符合了犯罪構(gòu)成要件而應(yīng)當(dāng)受到非難，此時(shí)便不存在間接正犯的問(wèn)題。例如，甲私藏有槍支，為了躲避公安機(jī)關(guān)檢查，將槍支交給親戚乙保管，而乙明知私藏槍支行為的性質(zhì)，但仍為甲保管。乙雖沒(méi)有為占有槍支的目的，但仍構(gòu)成非法持有槍支罪的幫助犯，甲則構(gòu)成非法持有槍支罪的正犯，二者構(gòu)成共犯關(guān)系而非間接正犯。

二是“有故意的工具”應(yīng)作何理解？筆者認(rèn)為利用者之故意的內(nèi)容應(yīng)該區(qū)別對(duì)待，以其與被利用者之故意是否相同進(jìn)行區(qū)分，若二者故意相同而被利用者僅僅缺乏犯罪目的時(shí)，應(yīng)以共犯論之；反之，則以間接正犯論。例如甲為公職人員，利用其妻子乙收受賄賂，此時(shí)甲乙都具有受賄罪之故意，故成立受賄罪的共同犯罪；再如甲為破壞某廠生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，使乙確信給該廠供電的電纜已廢棄并指使其盜走電纜，造成該廠無(wú)法生產(chǎn)，甲具有破壞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)罪的故意，而乙卻具有盜竊罪的故意，此時(shí)甲則構(gòu)成破壞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)罪的間接正犯。另外，探討間接正犯的著手，以被利用者是否具有故意進(jìn)行區(qū)分的本質(zhì)在于考察利用者對(duì)犯罪活動(dòng)的支配能力，進(jìn)一步講是考察利誘行為對(duì)法益造成侵害的可能性，這樣便又回到了被利用者行為說(shuō)的觀點(diǎn)。而且這種對(duì)被利用者的分類過(guò)于形式化，未能從根本上把握著手的實(shí)質(zhì)。

(四)個(gè)別化說(shuō)之檢討

犯罪行為的本質(zhì)是對(duì)法益的侵害，而判斷間接正犯著手行為也應(yīng)以行為侵害法益的危險(xiǎn)為根據(jù)。此說(shuō)在日本刑法理論界得到廣泛支持，如川端博、平野龍一、藤木英雄、大谷實(shí)等皆持此說(shuō)。而筆者認(rèn)為該說(shuō)存在如下問(wèn)題：

一是回答問(wèn)題層面的異化。在間接正犯的著手問(wèn)題上，利用者行為說(shuō)和被利用者行為說(shuō)都是為了回答判斷標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，而非判斷依據(jù)問(wèn)題；個(gè)別化說(shuō)則提出了實(shí)行著手的判斷依據(jù)，卻沒(méi)有回答判斷的標(biāo)準(zhǔn)。換言之，個(gè)別化說(shuō)與這二者并非屬同一范疇，而個(gè)別化說(shuō)也并未解決間接正犯的著手標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。正是基于被利用者行為造成法益侵害的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)，被利用者行為說(shuō)才將被利用者行為作為實(shí)行的著手。即使是形式客觀主義立場(chǎng)下的利用者說(shuō)，也不能說(shuō)沒(méi)有考慮行為的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)性。小野清一郎認(rèn)為：“郵包要檢查后才予郵寄，這是慣例，所以在辦理郵寄手續(xù)后，就應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)著手，因?yàn)檫@不能說(shuō)是僅僅有主觀方面的危險(xiǎn)性，而是已經(jīng)有了客觀上發(fā)生結(jié)果的危險(xiǎn)。”[5]P132所以說(shuō)，個(gè)別化說(shuō)并無(wú)回答間接正犯的實(shí)行著手這一問(wèn)題，而在應(yīng)對(duì)實(shí)際問(wèn)題時(shí)，最終又會(huì)回到利用者行為說(shuō)與被利用者行為說(shuō)的爭(zhēng)論。

二是個(gè)別化說(shuō)存在刑罰發(fā)動(dòng)之恣意性危險(xiǎn)。拋開現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)這一范疇的性質(zhì)問(wèn)題，若以此為判斷標(biāo)準(zhǔn)，則在處理間接正犯問(wèn)題時(shí)，該如何把握“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)性”這一概念？囿于這一標(biāo)準(zhǔn)的含糊性，這就不免因?yàn)榉ü倩诓煌恼J(rèn)識(shí)和意圖做出不同的判斷，“一旦法官被迫或自愿做哪怕只有兩種三段論推理的話，就會(huì)出現(xiàn)捉摸不定的前景。”[10]P12該說(shuō)雖建立在實(shí)質(zhì)的客觀說(shuō)基礎(chǔ)上，但事實(shí)上卻會(huì)造成與主觀主義相同的后果，即刑罰發(fā)動(dòng)的恣意性危險(xiǎn)。

三、被利用者行為說(shuō)之提倡

考察以上四種學(xué)說(shuō)，被利用者行為說(shuō)堅(jiān)持客觀主義立場(chǎng)，以人權(quán)保障為價(jià)值追求，較其他三者更具合理性。該說(shuō)以實(shí)質(zhì)的客觀主義為理論基礎(chǔ)，堅(jiān)持結(jié)果無(wú)價(jià)值的立場(chǎng)，雖然其自身也存在忽視人格危險(xiǎn)之缺陷，但并非不可彌補(bǔ)。筆者認(rèn)為，鑒于該說(shuō)對(duì)行為人人格危險(xiǎn)的忽視，可考慮輔以保安處分制度的適用對(duì)其進(jìn)行完善。

(一)實(shí)質(zhì)的客觀說(shuō)之貫徹

在實(shí)行著手問(wèn)題上向來(lái)存在主、客觀學(xué)派之爭(zhēng)，兩派學(xué)說(shuō)亦各有利弊，而有些學(xué)者兼采二者之長(zhǎng)成折衷說(shuō)。如臺(tái)灣學(xué)者陳僕生說(shuō)：“學(xué)說(shuō)上趨向于采客觀說(shuō)，仍應(yīng)考慮行為人主觀的決意與計(jì)劃；即采主觀說(shuō)者，亦參酌行為之客觀的外部的行為，具有某程度客觀化之危險(xiǎn)，形成第三種學(xué)說(shuō)，亦稱折衷說(shuō)?！盵11]P148

筆者認(rèn)為此類折衷說(shuō)并不妥當(dāng)。其一，主觀主義與客觀主義之爭(zhēng)乃根本價(jià)值觀之爭(zhēng)，猶如哲學(xué)上的唯物主義與唯心主義之不可調(diào)和，或者說(shuō)是理論上并不具有包容性，故難以在二者之外創(chuàng)設(shè)第三種學(xué)說(shuō)。當(dāng)然，這并不是說(shuō)在刑法理論中以主觀主義或者客觀主義一以貫之，盡管二者在理論上不具有包容性，但是在應(yīng)對(duì)不同的理論與現(xiàn)實(shí)問(wèn)題時(shí)應(yīng)該進(jìn)行取舍。就像“饑寒起盜心”與“貧賤不能移”二者，孰對(duì)孰錯(cuò)無(wú)非是適用場(chǎng)合的問(wèn)題。事實(shí)上，犯罪論體系上堅(jiān)持客觀主義立場(chǎng)并無(wú)不當(dāng)，而刑罰論中堅(jiān)持主觀主義立場(chǎng)更有優(yōu)勢(shì)。

實(shí)質(zhì)的客觀說(shuō)堅(jiān)持法益危險(xiǎn)為核心，站在人權(quán)保障的基本立場(chǎng)之上，與罪刑法定原則相一致。而被利用者行為說(shuō)以被利用者行為作為犯罪著手，貫徹了實(shí)質(zhì)的客觀說(shuō)的精神，以行為的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)性為考量，抓住了危險(xiǎn)之緊迫性這一特征，避免了利用者行為說(shuō)造成的刑罰擴(kuò)大的危險(xiǎn)，同時(shí)也不會(huì)陷入法益侵害說(shuō)造成的標(biāo)準(zhǔn)捉摸不定的泥潭。

(二)結(jié)果無(wú)價(jià)值立場(chǎng)之堅(jiān)持

日本刑法學(xué)者前田雅英對(duì)刑法理論上的學(xué)派對(duì)立進(jìn)行了簡(jiǎn)單的歸類。他認(rèn)為，舊派與新派的對(duì)立為整個(gè)刑法理論中的對(duì)立，客觀主義與主觀主義的對(duì)立則為犯罪論中的對(duì)立，結(jié)果無(wú)價(jià)值與行為無(wú)價(jià)值是違法性論中的對(duì)立。[12]P7但是伴隨著對(duì)行為無(wú)價(jià)值與結(jié)果無(wú)價(jià)值的討論，這種對(duì)立已經(jīng)擴(kuò)大到整個(gè)犯罪論領(lǐng)域，而間接正犯的著手問(wèn)題上同樣存在行為無(wú)價(jià)值與結(jié)果無(wú)價(jià)值的討論。利用者行為說(shuō)是行為無(wú)價(jià)值所堅(jiān)持的犯意征表理論在著手問(wèn)題上的體現(xiàn)，以人格危險(xiǎn)作為判斷行為不法的依據(jù)。而結(jié)果無(wú)價(jià)值則認(rèn)同被利用者行為說(shuō)，以法益侵害或侵害的危險(xiǎn)來(lái)判定行為不法?？疾炷壳暗氯招谭ɡ碚?，結(jié)果無(wú)價(jià)值立場(chǎng)是主流，為多數(shù)學(xué)者所提倡。

筆者認(rèn)為，在著手問(wèn)題上也應(yīng)堅(jiān)持結(jié)果無(wú)價(jià)值的立場(chǎng)，因?yàn)樾塘P不同于其它處罰，它自身具有嚴(yán)厲性、不可恢復(fù)性，在使用時(shí)必須慎之又慎。堅(jiān)持結(jié)果無(wú)價(jià)值之立場(chǎng)，以法益侵害的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)作為著手判斷標(biāo)準(zhǔn)，更能體現(xiàn)罪刑法定的原則以及發(fā)揮刑法人權(quán)保障機(jī)能。囿于人權(quán)保障的需要，結(jié)果無(wú)價(jià)值立場(chǎng)的支持者愈來(lái)愈多，成為刑法理論界中的主流。

間接正犯的著手問(wèn)題與違法性論存在密切聯(lián)系：若堅(jiān)持利用者行為說(shuō)，則意味著犯罪行為從犯意征表出開始，此為行為無(wú)價(jià)值之立場(chǎng)；若堅(jiān)持被利用者說(shuō)，則犯罪行為從法益受到侵害或者侵害之危險(xiǎn)開始，此為結(jié)果無(wú)價(jià)值之立場(chǎng)。無(wú)論是利用者行為說(shuō)還是被利用者行為說(shuō)，其所關(guān)乎的無(wú)外刑法天平上的游尺問(wèn)題，若認(rèn)利用者行為說(shuō)則意味著將游尺移向社會(huì)控制一端，若認(rèn)被利用者行為說(shuō)則將游尺偏向人權(quán)保障一側(cè)。此二者乃刑法機(jī)能的兩個(gè)方面①，對(duì)此不存在對(duì)與錯(cuò)的問(wèn)題，只不過(guò)是權(quán)衡利害的過(guò)程。但是，從刑法理論發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，人權(quán)保障成為了現(xiàn)代法治國(guó)家的最高價(jià)值追求，刑法的人權(quán)保障機(jī)能愈發(fā)為多數(shù)刑法學(xué)家所重視，故被利用者行為說(shuō)應(yīng)當(dāng)被提倡。

(三)保安處分制度之適用

盡管被利用者行為說(shuō)在理論和實(shí)務(wù)上都具有很高的價(jià)值，但是不能否認(rèn)其具有某些缺陷，而這些缺陷是其理論自身難以彌補(bǔ)的。在某些間接正犯的場(chǎng)合，利用者行為確實(shí)具有一定的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)性，也征表出了利用者的主觀惡性，而堅(jiān)持被利用者行為說(shuō)則沒(méi)有處罰此類行為的根據(jù)，此類者則會(huì)成為刑法的漏網(wǎng)之魚,為社會(huì)增加不安定因素。但是，如何解對(duì)決此類行為的處罰問(wèn)題呢？

筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)以保安處分措施作為補(bǔ)充，以彌補(bǔ)被利用者行為說(shuō)之不足。②保安處分是刑事實(shí)證學(xué)派所提出的，著眼于行為人具有的社會(huì)危險(xiǎn)性，以對(duì)行為人進(jìn)行社會(huì)保安和對(duì)其本人進(jìn)行改善為目的的一種處罰措施。行為人的人格危險(xiǎn)是處以該種處罰的依據(jù)，無(wú)需法益上的實(shí)害或?qū)嵑χｋU(xiǎn)。間接正犯中被利用者尚未實(shí)行犯罪行為，而又給法益造成一定程度的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的，可以對(duì)利用者處以保安處分，這樣既能實(shí)現(xiàn)預(yù)防犯罪的效果，又能防止濫施刑罰的現(xiàn)象發(fā)生。保安處分制度在世界上很多國(guó)家已經(jīng)被運(yùn)用，同時(shí)理論界深入的探討促使其不斷完善，這也給我國(guó)保安處分制度的構(gòu)建提供了大量的有益經(jīng)驗(yàn)?？上驳氖?，我國(guó)刑法修正案(八)已經(jīng)明確了社區(qū)矯正制度，也相繼出臺(tái)了一些配套的法規(guī)條例規(guī)定。筆者認(rèn)為，保安處分的適用應(yīng)有嚴(yán)格的立法規(guī)定，否則又將陷入刑罰恣意性的深淵，為此應(yīng)提高相關(guān)立法的位階。此外，保安處分的適用應(yīng)以必要性和相當(dāng)性為原則，防止濫用保安處分，侵害公民的自由權(quán)利。

結(jié)語(yǔ)

間接正犯著手是一個(gè)不同學(xué)派觀點(diǎn)對(duì)立鮮明的問(wèn)題，且主客觀學(xué)派各有自己獨(dú)到見解，同時(shí)也都有各自的缺陷。利用者說(shuō)具有“主觀定罪”的危險(xiǎn)，被利用者對(duì)人格危險(xiǎn)的忽視，這都是客觀存在的問(wèn)題。被利用者說(shuō)符合刑法人權(quán)保障的發(fā)展趨勢(shì)，在刑事判例中具有較好的現(xiàn)實(shí)效果，由于保安處分的適用能夠彌補(bǔ)其在預(yù)防犯罪上的不足，故應(yīng)予以提倡堅(jiān)持。

注釋：

① 此處乃刑法機(jī)能二元論，即人權(quán)保障和社會(huì)控制機(jī)能，如我國(guó)學(xué)者陳興良教授便堅(jiān)持此見解，并根據(jù)人和社會(huì)的二元性進(jìn)行了分析。張明楷教授、臺(tái)灣韓忠謨教授也持此說(shuō)。另有刑法三機(jī)能說(shuō)，此乃日本通說(shuō)，莊子邦雄、福田平、大冢仁、曾根威彥等皆持此說(shuō)。還有少數(shù)學(xué)者提出的四機(jī)能說(shuō)、多機(jī)能說(shuō)。

②關(guān)于保安處分的本質(zhì)，以其性質(zhì)與刑罰是否相同，存在二元主義和一元主義的對(duì)立。認(rèn)為二者性質(zhì)不同的為二元主義，是古典學(xué)派的觀點(diǎn)；反之則為一元主義，是實(shí)證學(xué)派的觀點(diǎn)。筆者贊同二元主義，并以此展開論述。

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StudyontheBeginningActofIndirectprincipal

MaSong-jianJiangZhao-qian

(Law School of Zhengzhou University, Zhengzhou, 450001)

The beginning act of Indirect principal is an obviously controversial issue in accomplice theory. Objectivism and subjectivism have different viewpoints. And there is no agreement in judicial practice of civil law countries yet. Actually, study on Indirect principal should base on the standpoint of objectivism. Meanwhile, personal danger of indirect principal offenders should be considered as the complement, and we need make use of the advantages of the security measure system. Only in the way can criminal law be fair and justice.

Indirect principal;the beginning act;objectivism;consequence worthless;security measure

1002—6274(2013)03—039—06

DF611

A

馬松建(1963-)，男，河南鄢陵人，法學(xué)博士，鄭州大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)樾淌路▽W(xué)；蔣兆乾(1990-)，男，河南臺(tái)前人，鄭州大學(xué)法學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)橹袊?guó)刑法理論與實(shí)踐。

(責(zé)任編輯：孫培福)