■唐 橋 (四川省巴中市平昌縣司法局)

2012年3月1日正式施行的《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》對(duì)審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估工作提出了嚴(yán)格要求。隨著未成年人犯罪率的日益攀升，如何充分發(fā)揮社區(qū)矯正這一非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行制度的作用，使一大批犯罪情節(jié)輕微、社會(huì)危害性小、人身危險(xiǎn)性程度低、悔罪表現(xiàn)明顯的未成年人罪犯得以留在社會(huì)上接受監(jiān)督改造，有效預(yù)防和減少重新犯罪，促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定，是擺在各級(jí)司法行政機(jī)關(guān)面前的一道難題。筆者結(jié)合現(xiàn)行法律規(guī)定及實(shí)際操作運(yùn)行就加強(qiáng)未成年人社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估工作談一些看法。

社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估工作在實(shí)踐中通常是由審判機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、人民檢察院及監(jiān)獄擬對(duì)刑事被告人、罪犯實(shí)行社區(qū)矯正前，委托縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)對(duì)被告人、罪犯的個(gè)人情況、一貫表現(xiàn)和社會(huì)背景等情況進(jìn)行調(diào)查，由司法行政機(jī)關(guān)調(diào)查后向委托機(jī)關(guān)提交書面調(diào)查報(bào)告并提出是否納入社區(qū)矯正的建議的活動(dòng)。審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估對(duì)于審判機(jī)關(guān)準(zhǔn)確量刑及社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)有序開展工作，特別是依據(jù)社會(huì)調(diào)查內(nèi)容制定個(gè)性化矯正方案、設(shè)定可行的矯正目標(biāo)、采取有針對(duì)性的矯正措施，以及進(jìn)行回訪和跟蹤幫教起著積極作用。

2012年平昌縣司法局共完成社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估26件 (23件23人被評(píng)估為適宜納入社區(qū)矯正)，人民法院采納評(píng)估建議16件16人，采信率達(dá)70%。其中，完成未成年人審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估6件6人 (5件5人被評(píng)估為適宜納入社區(qū)矯正)，法院采納評(píng)估建議4件4人，采信率達(dá)80%。同年，平昌縣人民法院共審理未成年人犯罪案件21件29人，指定法律援助律師提供刑事辯護(hù)20人，承辦律師發(fā)表建議判處緩刑等非監(jiān)禁刑罰量刑意見的15人，采納6人，其中，委托司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估3人，采納評(píng)估建議3人。

從上述數(shù)據(jù)的對(duì)比可以看出:(1)司法行政機(jī)關(guān)對(duì)未成年人開展審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估的人數(shù)占未成年人總犯罪人數(shù)的比例低;(2)法院對(duì)未成年人社會(huì)調(diào)查評(píng)估建議的采信率有待提升;(3)法律援助律師承辦的未成年人刑事指定辯護(hù)案件的非監(jiān)禁刑量刑意見的采納率低。

出現(xiàn)上述現(xiàn)象的原因主要有:

第一，在法院和司法行政機(jī)關(guān)審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估的配合方面沒有強(qiáng)有力的約束制度，工作在某種程度上流于形式。

第二，審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估多是在法院覺得有進(jìn)行調(diào)查評(píng)估程序的必要時(shí)才采用函件的形式向相關(guān)司法行政機(jī)關(guān)發(fā)出，法院的“先定調(diào)后定性”使司法行政機(jī)關(guān)在此項(xiàng)工作中處于被動(dòng)地位，不能主動(dòng)作為。

第三，審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估工作自身存在的問題及缺陷影響評(píng)估建議的采信率。具體表現(xiàn)為:審前調(diào)查評(píng)估實(shí)施程序不健全、存在制度漏洞，導(dǎo)致工作隨意性大;司法所及社區(qū)矯正辦人力不夠，經(jīng)費(fèi)不足，導(dǎo)致調(diào)查不夠深入，使得調(diào)查內(nèi)容失真不全;調(diào)查人員職責(zé)不清、界定不明，往往集走訪對(duì)象、了解情況、查明事實(shí)、出具意見等職能于一身，主觀性過大;調(diào)查內(nèi)容未盡全面，材料表現(xiàn)形式單一局限，且未注意調(diào)查對(duì)象回避等原則。

第四，刑事指定辯護(hù)法律援助律師在承辦案件過程中提交的關(guān)于未成年人的悔罪表現(xiàn)、主觀惡性、平時(shí)表現(xiàn)等方面的證據(jù)材料由于缺少相關(guān)的輔證予以支撐導(dǎo)致可信度降低，從而影響非監(jiān)禁刑罰量刑意見的采納。

未成年人犯罪多為初犯、偶犯、可改造性強(qiáng)，本著教育、感化、挽救的方針，對(duì)未成年犯執(zhí)行非監(jiān)禁刑罰，將其放入社區(qū)，通過社區(qū)的凝聚、規(guī)范、同化及溝通功能對(duì)其進(jìn)行重塑，在社區(qū)矯正組織和社會(huì)志愿者的幫助下矯正其犯罪意識(shí)和惡習(xí)，重返社會(huì)。為此，強(qiáng)化未成年人法律援助力度，加強(qiáng)刑事指定辯護(hù)案件未成年人的審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估工作勢在必行。

相比司法所社區(qū)矯正工作人員，法律援助律師的專業(yè)水平、業(yè)務(wù)素質(zhì)要強(qiáng)，其在承辦未成年人刑事指定辯護(hù)案件時(shí)，通過查閱案卷、會(huì)見嫌疑人、走訪當(dāng)事人、調(diào)查取證等形式能夠更為客觀真實(shí)的全面了解未成年人的生活環(huán)境、成長歷程、犯罪動(dòng)機(jī)、犯罪情節(jié)、主觀惡性、悔罪表現(xiàn)等情況，更為清晰知道其是否符合納入社區(qū)矯正的條件，但由于其身份限制，不是社區(qū)矯正工作執(zhí)法人員，其針對(duì)未成年人進(jìn)行的審前社會(huì)評(píng)估調(diào)查活動(dòng)不具有執(zhí)法性，社會(huì)公認(rèn)力較低，導(dǎo)致其在案件審理中提交的作為證據(jù)使用的調(diào)查材料不被法庭全部確認(rèn)，出具的非監(jiān)禁刑量刑意見不被采納。

要解決以上問題及矛盾，建議具體從以下幾方面做起:

第一，司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)改變被動(dòng)身份，主動(dòng)作為，加強(qiáng)刑事指定辯護(hù)案件未成年人的審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估工作。

司法行政機(jī)關(guān)對(duì)刑事指定辯護(hù)案件主動(dòng)進(jìn)行社區(qū)矯正審前調(diào)查評(píng)估，能夠在評(píng)估過程中對(duì)可能進(jìn)行社區(qū)矯正的對(duì)象預(yù)先有較為全面的了解，在其今后的社區(qū)矯正日常管理中可以未雨綢繆，能夠盡早形成矯正預(yù)案和幫教措施。法律援助機(jī)構(gòu)與社區(qū)矯正工作辦公室同屬司法行政機(jī)關(guān)管轄，二者配合進(jìn)行審前社區(qū)矯正調(diào)查評(píng)估工作能夠形成強(qiáng)大合力。

1、司法行政機(jī)關(guān)要主動(dòng)聯(lián)系，加強(qiáng)協(xié)調(diào)，與法院、檢察院、公安機(jī)關(guān)聯(lián)合制定《刑事指定辯護(hù)案件未成年被告人審前社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法》，明確各單位職責(zé)、相關(guān)制度及工作流程，力求從制度上規(guī)范社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估工作。應(yīng)明確“審前社會(huì)調(diào)查的時(shí)效性、調(diào)查操作程序及違法程序的法律后果、審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估意見在庭審中質(zhì)證的法律效力、被調(diào)查對(duì)象拒絕作證及作偽證的制裁措施”等事項(xiàng)，以解決審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估工作中面臨的問題，爭取社會(huì)各界對(duì)社區(qū)矯正工作的支持，擴(kuò)大審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估的宣傳力度，推動(dòng)社區(qū)矯正工作穩(wěn)步發(fā)展。

2、整合司法行政資源，充分發(fā)揮法律援助律師及社區(qū)矯正工作者的作用，確?！皩彙薄ⅰ俺C”無縫對(duì)接工作。法律援助律師在承辦指定刑事辯護(hù)案件或司法所工作人員在工作中發(fā)現(xiàn)符合納入社區(qū)矯正的未成年被告人時(shí)，應(yīng)主動(dòng)與人民法院等部門銜接，說明情況，由人民法院出具委托審前社會(huì)調(diào)查函件，由承辦律師會(huì)同司法所社區(qū)矯正工作人員共同進(jìn)行調(diào)查評(píng)估工作，形成評(píng)估意見。承辦律師在庭審中將意見作為證據(jù)向法庭提供，以支撐提出的量刑建議。

第二，規(guī)范操作，做好審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估工作。

1、固定文書格式。司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)結(jié)合實(shí)踐，根據(jù)社區(qū)矯正工作對(duì)象的不同情況分別制定申請(qǐng)調(diào)查評(píng)估統(tǒng)一制式表格，以體現(xiàn)評(píng)估報(bào)告的嚴(yán)肅性和規(guī)范性。固定文書格式應(yīng)涵蓋家庭背景、個(gè)性特點(diǎn)、犯罪前表現(xiàn)、監(jiān)管條件、社會(huì)反響、社區(qū)居民接納程度、社區(qū)治安狀況等內(nèi)容。

2、做好銜接?？h級(jí)司法行政機(jī)關(guān)收到委托調(diào)查材料后，應(yīng)及時(shí)將調(diào)查任務(wù)指派給未成年被告人轄區(qū)所在地的基層司法所。司法所社區(qū)矯正工作人員應(yīng)在第一時(shí)間與調(diào)查對(duì)象村社干部聯(lián)系，會(huì)同承辦該案的援助律師或社區(qū)矯正工作志愿者一起開展有針對(duì)性的調(diào)查，避免延誤。

3、明確調(diào)查內(nèi)容。審前社會(huì)調(diào)查內(nèi)容應(yīng)包括未成年被告人的家庭背景 (包括家庭成員及與調(diào)查對(duì)象相處的情況、家庭經(jīng)濟(jì)情況等)、個(gè)性特點(diǎn) (包括生理狀況、心理特征、性格類型、愛好特長等)、平時(shí)表現(xiàn) (包括學(xué)習(xí)或工作表現(xiàn)、鄰里關(guān)系、社會(huì)交往、違紀(jì)違法情況等)、悔罪表現(xiàn) (包括對(duì)犯罪行為的認(rèn)識(shí)、悔罪態(tài)度、對(duì)附帶民事賠償或附加刑的履行情況等)、社會(huì)反響 (包括被害人及其親屬態(tài)度、社會(huì)公眾態(tài)度及適用社區(qū)矯正后對(duì)所在社區(qū)的影響等)、監(jiān)管條件(包括家庭成員態(tài)度、經(jīng)濟(jì)生活狀況及環(huán)境、所在社區(qū)基層組織意見等)、轄區(qū)派出所意見 (包括是否具備監(jiān)管條件)等。應(yīng)注意的是，在詢問被害人對(duì)調(diào)查對(duì)象的處理意見時(shí)應(yīng)注意方式方法，不能讓被害人產(chǎn)生適不適用非監(jiān)禁刑罰應(yīng)由他說了算的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，從而避免引發(fā)新的不穩(wěn)定因素。

4、注重回避原則。進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查的人員應(yīng)類似于執(zhí)行階段的監(jiān)管人員，有下列情況的應(yīng)當(dāng)回避:(1)是被調(diào)查對(duì)象的近親屬;(2)本人或其近親屬與被調(diào)查對(duì)象有利害關(guān)系的;(3)與被調(diào)查對(duì)象有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的。

5、注重廉潔。社區(qū)矯正工作人員及援助律師在進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估的過程中直接接觸未成年被告人及其親屬，并出具評(píng)估意見，可能會(huì)給其提供尋租機(jī)會(huì)。為此，調(diào)查評(píng)估人員必須嚴(yán)格自律、不貪不占，杜絕孳生腐敗現(xiàn)象。

第三，建立風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，出具客觀真實(shí)的評(píng)估意見。

對(duì)未成年被告人的調(diào)查評(píng)估內(nèi)容進(jìn)行量化計(jì)分，總分值100分，85分以上為低風(fēng)險(xiǎn)人員，70～85分為中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)人員，70分以下為高風(fēng)險(xiǎn)人員，原則上將低風(fēng)險(xiǎn)人員納入社區(qū)矯正。初步調(diào)查評(píng)估意見應(yīng)經(jīng)集體研究后形成結(jié)論性意見，經(jīng)負(fù)責(zé)人簽字后報(bào)送縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)審核，縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽署意見后反饋給委托機(jī)關(guān)。

第四，加強(qiáng)對(duì)調(diào)查評(píng)估人員的培訓(xùn)工作。

審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估人員的素質(zhì)高低直接影響調(diào)查意見的質(zhì)量好壞。加強(qiáng)對(duì)調(diào)查人員的培訓(xùn)力度，實(shí)行上崗培訓(xùn)，通過提升業(yè)務(wù)水平使調(diào)查人員能夠在實(shí)際操作中出具高質(zhì)量高標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)查意見。

第五，加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，營造良好社會(huì)氛圍。

通過宣傳審前社會(huì)評(píng)估工作的作用和意義，引導(dǎo)社會(huì)各界了解和支持該項(xiàng)工作的開展，同時(shí)打消被調(diào)查對(duì)象的顧慮，讓其能夠自覺、如實(shí)地向調(diào)查者全面反映未成年被告人的真實(shí)情況，使審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估報(bào)告內(nèi)容客觀真實(shí)，從而為人民法院對(duì)被告的準(zhǔn)確量刑和社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)對(duì)矯正對(duì)象進(jìn)行科學(xué)矯正提供客觀依據(jù)。