王剛

天津市科學(xué)技術(shù)信息研究所，天津 300074

1 科技查新工作助推科技型中小企業(yè)的發(fā)展

科技查新是在我國科技管理體制改革進(jìn)程中產(chǎn)生并發(fā)展起來的一項(xiàng)科技信息咨詢服務(wù)工作?？萍疾樾聢?bào)告主要用于科技立項(xiàng)、申報(bào)科技計(jì)劃或基金、成果鑒定和報(bào)獎(jiǎng)、項(xiàng)目評審和驗(yàn)收、科技成果轉(zhuǎn)化、新產(chǎn)品開發(fā)等審批程序，為評審專家提供全面、準(zhǔn)確、客觀的文獻(xiàn)依據(jù)，保證項(xiàng)目評審的科學(xué)性和公正性。

2010年9月, 天津市委、市政府召開全市加快科技型中小企業(yè)發(fā)展動(dòng)員會(huì), 明確了促進(jìn)天津市科技型中小企業(yè)在“十二五”時(shí)期實(shí)現(xiàn)突破性發(fā)展的工作目標(biāo)和任務(wù)：5年內(nèi)科技型中小企業(yè)數(shù)量增加3萬家, 銷售收入達(dá)到1萬億元以上。培育科技“小巨人”企業(yè)要達(dá)到1500家，其中年銷售收入超過3億元的企業(yè)達(dá)到500家，超過l0億元的企業(yè)達(dá)到100家。新政策和優(yōu)越的大環(huán)境使得天津市科技企業(yè)在短時(shí)間內(nèi)得以迅猛發(fā)展,并由此帶動(dòng)了一批科技型中小企業(yè)在項(xiàng)目立項(xiàng)申報(bào)、成果鑒定驗(yàn)收、創(chuàng)新基金評審、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定等一系列科技信息咨詢、服務(wù)的需求。而科技查新作為科技信息服務(wù)領(lǐng)域最重要的組成部分，是實(shí)現(xiàn)和完成工作目標(biāo)的重要保障，對科技型中小企業(yè)的發(fā)展起到了助推作用。

1.1 包括查新在內(nèi)的科技信息服務(wù)是推動(dòng)中小企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力

隨著天津市科技企業(yè)的迅速發(fā)展、成長和壯大，包括查新在內(nèi)的科技信息服務(wù)對于中小企業(yè)發(fā)展的重要性迅速凸顯。由于大部分中小型企業(yè)普遍存在著規(guī)模小、體制不完善、資源配置與人才困難、資金短缺、市場開拓難、技術(shù)創(chuàng)新能力不足等，因此在企業(yè)發(fā)展的初期和成長過程中，企業(yè)和市場對信息服務(wù)的渴求越來越大。據(jù)天津市行政許可中心市科委對外服務(wù)窗口（筆者當(dāng)時(shí)在此崗位工作）統(tǒng)計(jì)，在政府2010年9月召開動(dòng)員會(huì)至2011上半年之間，累計(jì)接待的各類中小企業(yè)科技信息咨詢達(dá)到500多項(xiàng)，內(nèi)容多涉及企業(yè)設(shè)立、高新技術(shù)認(rèn)定、科技基金的申請、科技項(xiàng)目從立項(xiàng)到評審等各個(gè)環(huán)節(jié)。科技信息咨詢服務(wù)為這些企業(yè)提供了及時(shí)的、令人滿意的幫助，解決了他們的實(shí)際需求。記得當(dāng)時(shí)曾有一位科技人員來訪, 就其發(fā)明的一種新型掃雷設(shè)備的專利技術(shù)，咨詢?nèi)绾紊暾垖＠Ｗo(hù)并了解能否參加國外的相關(guān)展覽會(huì)。對此，我們首先明確告訴他國家對軍工技術(shù)的出口和宣傳有嚴(yán)格的限制，并向其介紹了具體的保密條例。之后就專利申請問題、科技創(chuàng)業(yè)基金申請、項(xiàng)目查新、評估、辦理程序及專業(yè)歸口等一系列問題進(jìn)行了詳細(xì)的介紹，使那位科技人員滿意而歸?？萍夹畔⒌牡轿环?wù)使企業(yè)實(shí)現(xiàn)了信息資源合理配置和信息資源共享，反過來又大大改變了企業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)了市場競爭力，獲得了經(jīng)濟(jì)和發(fā)展的雙贏結(jié)果，因此說科技信息服務(wù)是助推企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力。

1.2 查新服務(wù)幫助科技型中小企業(yè)全面深刻了解在行業(yè)中的自我定位

眾多科技型中小企業(yè)在尋求發(fā)展的過程中，首先瞄準(zhǔn)的是通過新型的項(xiàng)目、專利等科技成果獲得科技基金的支持，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。在這個(gè)過程中，由于規(guī)模、體制和信息的不對稱，很多中小企業(yè)充分顯現(xiàn)出了相對的弱勢和局限性。根據(jù)筆者三年來從事科技查新工作的經(jīng)驗(yàn)和完成的約500多項(xiàng)查新項(xiàng)目委托合同，特別感到很多企業(yè)對于自己要搞的項(xiàng)目前景、同行業(yè)的狀況、市場情況等了解不深。其次對項(xiàng)目的概述、查新點(diǎn)等敘述不清，以至拿不出來一個(gè)規(guī)范的及令人滿意的查新委托合同，給后續(xù)的科技查新帶來一定的困難。

2012年筆者接手了一項(xiàng)題為“經(jīng)濟(jì)實(shí)用型耐高溫粉末涂料研發(fā)”的查新委托。委托方起初給出的3個(gè)查新點(diǎn)為：1）此產(chǎn)品由耐高溫樹脂、固化劑、耐高溫填料、顏料、助劑組成；2）生產(chǎn)工藝為熔融混合擠出法；3）技術(shù)參數(shù)為270 ℃烘烤1 h后檢驗(yàn)涂膜光澤、沖擊力、附著力等各項(xiàng)指標(biāo)均合格。經(jīng)初步檢索，發(fā)現(xiàn)該委托與國內(nèi)某公司的項(xiàng)目從名稱到內(nèi)容高度相似。因此，根據(jù)新穎性判斷的相同排斥原則（查新項(xiàng)目在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域、研究目的、技術(shù)解決手段和預(yù)期效果等方面均與已公開報(bào)道的某一對比文獻(xiàn)實(shí)質(zhì)上相同，該項(xiàng)目缺乏新穎性），基本認(rèn)定該項(xiàng)目因缺乏新穎性而被否定。但我們并未以此蓋棺定論！而是與委托方反復(fù)溝通，細(xì)致地了解此項(xiàng)技術(shù)核心的真實(shí)情況。經(jīng)過對比、分析，我們認(rèn)為是由于委托企業(yè)對查新點(diǎn)的描述過于模糊和粗略的緣故。因此，我們一邊幫助用戶深入了解行業(yè)、市場和技術(shù)的密切相關(guān)信息，從相關(guān)技術(shù)對比中突出并提煉出自己的技術(shù)核心特點(diǎn)；另一邊通過用戶調(diào)整后新的查新點(diǎn)重新檢索，找出一般相關(guān)文獻(xiàn)和密切相關(guān)文獻(xiàn)，按照單獨(dú)對比原則，將查新項(xiàng)目的各查新點(diǎn)分別與每一篇對比文獻(xiàn)中公開的相關(guān)內(nèi)容單獨(dú)地進(jìn)行比較。同時(shí)要求用戶按照自己獨(dú)特的配方（耐高溫聚酯樹脂；固化劑；硫酸鋇等具體指標(biāo)）和與相關(guān)報(bào)道完全不同的分子結(jié)構(gòu)式作為創(chuàng)新點(diǎn)突出提煉出來。與此同時(shí)，用戶根據(jù)實(shí)際應(yīng)用范圍，亦將委托項(xiàng)目名稱調(diào)整為“熱固性粉末涂料”。這樣就突出了區(qū)別于他人的自我特征，寫出了規(guī)范、合格的委托合同，最終使該項(xiàng)目的查新得以順利完成。

通過查新科技信息服務(wù)工作的具體實(shí)踐，我們讓中小科技企業(yè)的相關(guān)人員明白并學(xué)會(huì)了如何規(guī)范、科學(xué)地進(jìn)行科技查新項(xiàng)目的委托，如何更準(zhǔn)確、細(xì)致地描述科技項(xiàng)目的技術(shù)特征、查新點(diǎn)等內(nèi)容。另外，最大的收獲是通過查新工作，一些科技型中小企業(yè)對自己的項(xiàng)目和所屬行業(yè)有了更廣泛、更深刻的了解和認(rèn)知，為企業(yè)的開拓、創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)，對科技型中小企業(yè)的發(fā)展起到了助推作用。

1.3 打破地域限制，科技查新助推一大批周邊科技中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新

隨著工業(yè)化、市場化和信息化的推進(jìn)，信息服務(wù)對于中小企業(yè)發(fā)展的重要性越來越明顯。那些地處邊遠(yuǎn)、偏僻的中小企業(yè)，由于“信息不對稱”或距離的原因, 使得企業(yè)在獲得有效信息和服務(wù)方面存在困難。他們渴望通過現(xiàn)有政策和有關(guān)機(jī)構(gòu)的幫助，通過項(xiàng)目初期的科技查新，獲得新項(xiàng)目和資金的支持，從而使企業(yè)獲得新的發(fā)展機(jī)遇。天津市科技信息研究所從1990年即作為原國家科委首批授權(quán)的11家單位之一開展科技查新工作，多年來，不但為本市科技中小企業(yè)的發(fā)展提供了高質(zhì)量的服務(wù)，還利用現(xiàn)代科技、網(wǎng)絡(luò)等諸多科技信息服務(wù)平臺(tái)，充分發(fā)揮我所的資源優(yōu)勢和查新人員的技術(shù)能力，擴(kuò)大了周邊地區(qū)及國內(nèi)其他地區(qū)的服務(wù)范圍，為那些地處邊遠(yuǎn)的科技型中小企業(yè)提供了到位的查新檢索服務(wù)。據(jù)我所查新檢索中心統(tǒng)計(jì)，目前已為國內(nèi)近三分之二省份的客戶提供過科技查新報(bào)告，外地的查新課題數(shù)量已接近我所年查新課題總量的15%。以周邊地區(qū)廊坊、唐山等區(qū)域?yàn)槔豪确坏目萍夹椭行∑髽I(yè)在當(dāng)?shù)亻_發(fā)區(qū)和科技孵化中心的支持下，企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，企業(yè)科技創(chuàng)新如火如荼，新產(chǎn)品、新技術(shù)的開發(fā)涉及輕工、精細(xì)化工、機(jī)械、天然氣工程、汽車設(shè)備、金屬制品等諸多行業(yè)。唐山為我國老工業(yè)城市，隨著近年來技術(shù)改造和創(chuàng)新不斷加大，涌現(xiàn)出一批科技型企業(yè)，在機(jī)械制造、智能交通、冶金、化工、醫(yī)學(xué)研究等方面成果頻傳。我所每年承擔(dān)的周邊地區(qū)的科技查新合同如按照年完成總數(shù)量的10%計(jì)算將近350項(xiàng)?？萍疾樾鹿ぷ鞯膬?yōu)質(zhì)服務(wù)，為周邊科技企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供了基礎(chǔ)，也為當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展做出了相應(yīng)貢獻(xiàn)。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，加快科技型中小企業(yè)發(fā)展動(dòng)員大會(huì)召開一年多以后，天津科技型中小企業(yè)由2010年的1.25萬家迅速發(fā)展到了1.76萬家，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值5476.6億元。天津科技信息索科技查新檢索中心2009年查新課題為僅為1700項(xiàng)，2012年即達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的2800項(xiàng)，為本地和周邊區(qū)域廣大科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新、發(fā)展做了大量卓有成效的基礎(chǔ)性服務(wù)工作，對科技型中小企業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了助推作用。

2 目前查新工作中普遍存在的一些問題和對策

在新形勢下，科技查新工作在面臨巨大發(fā)展機(jī)遇的同時(shí)，也面臨著許多問題，期待通過行業(yè)內(nèi)同仁的共同努力，為市場提供最佳的規(guī)范化的科技查新信息服務(wù)模式。

2.1 由于查新者之間的專業(yè)素質(zhì)、對查新課題的理解、外語水平、文字表達(dá)方式等差異，同一課題的查新報(bào)告往往因人而異；假如在不同查新機(jī)構(gòu)的查新者之間，對課題查新點(diǎn)的理解或?qū)π路f性的判斷缺乏共識(shí)，那么，同一課題的查新結(jié)論勢必會(huì)大相徑庭！凝聚查新者共識(shí)的基礎(chǔ)在于認(rèn)真貫徹執(zhí)行《科技查新規(guī)范》。為了規(guī)范面向社會(huì)服務(wù)的查新機(jī)構(gòu)的行為，保證查新的公正性、準(zhǔn)確性和獨(dú)立性，維護(hù)查新有關(guān)各方的合法權(quán)益，所有查新機(jī)構(gòu)和人員都應(yīng)該認(rèn)真學(xué)習(xí)《科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法》和《科技查新規(guī)范》，理解和吃透查新機(jī)構(gòu)及查新人員從事查新活動(dòng)時(shí)所要遵循的各項(xiàng)原則，查新工作的基本流程，查新報(bào)告的基本內(nèi)容、要求以及撰寫格式，查新質(zhì)量控制等規(guī)范性條款。

2.2 目前，仍有部分中小企業(yè)對科技查新工作不甚了解，常常是在上報(bào)材料的最后時(shí)刻才知道需要查新這一環(huán)節(jié)，由于時(shí)間倉促，而致查新質(zhì)量難以管控并出現(xiàn)問題。例如，在每年的4月、11月等項(xiàng)目集中申報(bào)的時(shí)段，大量科技型中小企業(yè)蜂擁而至，排長隊(duì)辦理科技查新委托，導(dǎo)致項(xiàng)目扎堆，查新人員應(yīng)接不暇。在這種情況下，如果不認(rèn)真對待，嚴(yán)格把關(guān)，就難免會(huì)出現(xiàn)質(zhì)量低劣的虛假報(bào)告。所謂“虛假報(bào)告”并非都是有意造假。由于種種原因凡是檢索不到位，就很可能使本已存在的密切相關(guān)文獻(xiàn)漏檢，從而對查新課題的新穎性造成誤判。因此，查新機(jī)構(gòu)應(yīng)因勢利導(dǎo)，提前通過本系統(tǒng)或相關(guān)網(wǎng)站平臺(tái)發(fā)布信息，要求項(xiàng)目申報(bào)企業(yè)提前準(zhǔn)備，避免項(xiàng)目查新的扎堆、排長隊(duì)現(xiàn)象出現(xiàn)。同時(shí)，科學(xué)、妥善地安排好科技查新人員的時(shí)間和工作量，結(jié)合人員的專業(yè)特長合理分配查新課題，調(diào)動(dòng)工作積極性，保證查新工作的順利完成。

2.3 有的中小科技型企業(yè)為獲取創(chuàng)新基金的支持，在創(chuàng)新項(xiàng)目中未經(jīng)授權(quán)就使用合作開發(fā)或有爭議的專利、技術(shù)、產(chǎn)品等成果，給科技查新工作帶來困難和隱患。如果不能嚴(yán)格把關(guān)，這些查新報(bào)告的結(jié)論將極易引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)＠m紛，導(dǎo)致爭議或訴訟產(chǎn)生。2013年4月，筆者承接了開發(fā)區(qū)的一個(gè)車輪制造企業(yè)的查新委托，題目是一種低壓鑄造負(fù)壓水冷系統(tǒng)的研發(fā)與應(yīng)用。經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)本市就有兩家輪轂制造企業(yè)的專利與其相關(guān)，其中一家為部分相關(guān)，另一家為密切相關(guān)。經(jīng)比對密切相關(guān)文獻(xiàn)，根據(jù)項(xiàng)目新穎性的相同排斥原則分析，該項(xiàng)目不但缺乏新穎性，而且涉嫌侵權(quán)。經(jīng)與委托方溝通，了解到該技術(shù)與上述兩家企業(yè)為同一專利技術(shù)，但委托方并未取得原專利權(quán)人的授權(quán)。為保證查新結(jié)論的公允和避免可能帶來的爭議和糾紛，要求委托方必須提供相關(guān)證明材料。2個(gè)多月后，委托方終于拿來了專利共享證明，使該委托項(xiàng)目的查新得以順利通過。實(shí)踐證明，查新工作不但要為企業(yè)嚴(yán)格把關(guān)，還要忠實(shí)履行查新機(jī)構(gòu)自身的社會(huì)責(zé)任，避免爭議和糾紛的出現(xiàn)，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。這也是科技查新工作面臨最具風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際問題，期望引起同行業(yè)的關(guān)注。

根據(jù)目前科技查新工作中存在的部分問題，建議應(yīng)在提高認(rèn)識(shí)、 服務(wù)模式、服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)內(nèi)容和行業(yè)管理、內(nèi)部分工等方面進(jìn)行創(chuàng)新思考。進(jìn)一步加強(qiáng)科技查新機(jī)構(gòu)的規(guī)范化建設(shè)，不斷提升科技查新人員的自身素質(zhì)和技能。善于把握和透徹理解科技查新中的項(xiàng)目創(chuàng)新點(diǎn)和項(xiàng)目新穎性判斷的原則。結(jié)合具體項(xiàng)目設(shè)定合理的文獻(xiàn)檢索范圍，周全的檢索選詞，妥善的檢索式設(shè)計(jì)與調(diào)整，最終作出科學(xué)、合理的結(jié)論，提高查新報(bào)告的質(zhì)量，努力實(shí)現(xiàn)查新工作質(zhì)的飛躍，以創(chuàng)新思維，與時(shí)俱進(jìn)地提高科技查新工作水平。

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[3]杜瑾, 郭麗雅，辛凌雯，等(國家統(tǒng)計(jì)局天津調(diào)查總隊(duì)). 培育科技創(chuàng)新主體助推中小企業(yè)加快成長[J]. 天津經(jīng)濟(jì), 2012(3): 21-27

[4]天津科技信息研究所科技檢索中心.http://cx.tjst.net

[5]天津科服網(wǎng).http://www.tten.cn/