李?yuàn)^飛

一、問(wèn)題的提出

法國(guó)當(dāng)代著名律師勒內(nèi)·弗洛里奧 （Rene Floriot）曾指出：“公正的審判是不容易的事情。許多外界因素會(huì)欺騙那些最認(rèn)真、最審慎的法官?！保?］（P12）無(wú)論是人類的過(guò)去，還是現(xiàn)在，抑或是未來(lái)，冤枉無(wú)辜的人間悲劇都無(wú)法完全避免。美國(guó)自1989年以來(lái)，僅通過(guò)DNA檢測(cè)就使300多起冤案得以昭雪①目前，美國(guó)除俄克拉荷馬州外，其余49個(gè)州和哥倫比亞特區(qū)都已經(jīng)通過(guò)了相關(guān)法律，允許那些被定罪的人申請(qǐng)進(jìn)行DNA檢測(cè)。，這些被冤枉者得以昭雪時(shí)已經(jīng)服刑的平均時(shí)間是13.6年?，F(xiàn)在，不少美國(guó)人都認(rèn)為，通過(guò)DNA成功洗冤的只是 “冰山一角”，仍在監(jiān)獄中被錯(cuò)判的人數(shù)可能達(dá)數(shù)千人，或者可能達(dá)數(shù)萬(wàn)人。有人甚至說(shuō)，這些命運(yùn)不佳的人超過(guò)了10萬(wàn)人。［2］（P86）中國(guó)從20世紀(jì)70年代至今，已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的冤案也有近200起。②從數(shù)字上看，中國(guó)的冤案量遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于美國(guó)，其中一個(gè)很重要的原因就是，在中國(guó)，冤案的發(fā)現(xiàn)和糾正更多地依賴于 “亡妻復(fù)活”、“真兇落網(wǎng)”等小概率事件。筆者認(rèn)為，要確保冤案的發(fā)現(xiàn)和糾正不再依賴于前述小概率事件，必須對(duì)刑事再審程序進(jìn)行徹底的變革，尤其應(yīng)使現(xiàn)行的審判監(jiān)督程序能夠成為真正意義上的訴訟程序。為此，既需要提高接受再審申請(qǐng)的法院級(jí)別 （至少應(yīng)由作出生效裁判的上級(jí)法院接受再審申請(qǐng)）、明確申請(qǐng)?jiān)賹彽睦碛杉芭袥Q生效后證據(jù)的保存期限，也應(yīng)賦予那些被生效判決確定有罪者必要的權(quán)利，包括但又不限于申請(qǐng)進(jìn)行DNA測(cè)試的權(quán)利。此外，還應(yīng)明確認(rèn)定冤 （錯(cuò)）案的標(biāo)準(zhǔn)，即：認(rèn)定某案屬于冤 （錯(cuò)）案，并不需要證據(jù)達(dá)到100%的程度，甚至都不需要達(dá)到 “確實(shí)、充分”的程度。根據(jù) 《刑事訴訟法》的規(guī)定，只要 “新證據(jù)”出現(xiàn)能夠讓該案存在 “合理的懷疑”，就可以大體上認(rèn)定其是冤 （錯(cuò)）案，就應(yīng)該啟動(dòng)再審程序。例如，對(duì) “一案兩兇”的聶樹(shù)斌案，即使現(xiàn)有的證據(jù)不足以認(rèn)定王書金為真兇，但是，王書金的出現(xiàn)卻可以讓聶樹(shù)斌案存在 “合理的懷疑”。在這種情況下，也應(yīng)根據(jù)無(wú)罪推定原則宣判聶樹(shù)斌無(wú)罪。

冤枉無(wú)辜既是對(duì)人類文明底線的挑戰(zhàn)，也是一種最大的非正義，其后果極為嚴(yán)重，不僅會(huì)對(duì)被冤枉者本人及其家庭造成嚴(yán)重傷害，還會(huì)對(duì)司法公信力乃至國(guó)家的形象造成嚴(yán)重傷害。作為剝奪犯罪分子生命的最嚴(yán)厲的刑罰，死刑具有不可逆轉(zhuǎn)性，這意味著死刑冤案的后果比其他冤案更為嚴(yán)重。美國(guó)聯(lián)邦最高法院前大法官布倫南（William J.Brennan）就曾指出：“或許死刑最讓人感到恐懼之處，不僅在于其適用過(guò)程中存在的歧視或恣意，更在于某些情況下無(wú)辜者也可能被處死?！保?］所以，認(rèn)真剖析死刑冤案產(chǎn)生的原因，最大限度地對(duì)其加以防范，就成為所有保留死刑的國(guó)家面臨的共同課題。①據(jù)有關(guān)國(guó)際組織的統(tǒng)計(jì)，目前，全世界已經(jīng)有96個(gè)國(guó)家或地區(qū)針對(duì)所有犯罪廢除了死刑，有9個(gè)國(guó)家針對(duì)普通犯罪廢除了死刑，還有34個(gè)國(guó)家實(shí)際上已經(jīng)廢除了死刑。也就是說(shuō)，大體上已經(jīng)有139個(gè)國(guó)家或地區(qū)實(shí)際上不再適用死刑，與之相比，只有58個(gè)國(guó)家或地區(qū)堅(jiān)持適用死刑。由于中國(guó)目前仍然是世界上執(zhí)行死刑最多的國(guó)家②當(dāng)然，中國(guó)每年執(zhí)行死刑的數(shù)字目前仍被作為國(guó)家絕密信息而不予公開(kāi)。對(duì)此，陳光中教授認(rèn)為，公布死刑執(zhí)行人數(shù)利大于弊，有必要盡快實(shí)現(xiàn)。參見(jiàn)陳光中：《公布死刑人數(shù)利弊考》，載 《南方周末》，2009-12-17。，因而該課題的研究就具有更為重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。

“他山之石，可以攻玉”。放眼當(dāng)今世界，美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)尤其值得中國(guó)借鑒。這是因?yàn)橹忻纼蓢?guó)的死刑冤案在案件類型上幾乎沒(méi)有太大的區(qū)別（均主要集中在強(qiáng)奸和殺人兩類案件上），同時(shí)，中美兩國(guó)在死刑冤案的形成原因上也有一些相似之處 （均與警察或者檢察官的不當(dāng)行為密切相關(guān)）。美國(guó)對(duì)死刑冤案的已有研究成果對(duì)于中國(guó)死刑冤案乃至所有冤案的研究具有重要的參考和借鑒意義。本文擬在簡(jiǎn)要介紹美國(guó)死刑案件審判程序的主要特色的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)分析美國(guó)死刑冤案產(chǎn)生的證據(jù)原因，并對(duì)中國(guó)死刑冤案的防范提出幾點(diǎn)建議。

二、美國(guó)死刑案件審判程序的簡(jiǎn)要考察

在美國(guó)刑事司法制度中，死刑是個(gè)極富爭(zhēng)議的問(wèn)題?；诼?lián)邦體制，美國(guó)存在聯(lián)邦司法系統(tǒng)、50個(gè)州、華盛頓哥倫比亞特區(qū)及軍事司法系統(tǒng)等共計(jì)53個(gè)司法體系。到目前為止，美國(guó)已有18個(gè)州和華盛頓哥倫比亞特區(qū)廢除了死刑。雖然有關(guān)死刑的法律和程序在各州之間存在著諸多不同，但各州的死刑程序都必須遵守美國(guó)憲法和聯(lián)邦最高法院相關(guān)判例中確立的法律要求和程序限制。［4］對(duì)于死刑案件的審判，除滿足正當(dāng)法律程序的一般要求外，還應(yīng)遵循特殊的程序要求。

首先，死刑案件審判的檢察控制。在死刑案件的審判中，檢察官起著至關(guān)重要的作用。雖然是否判處死刑是由陪審團(tuán)來(lái)決定的，但哪些案件可以作為死刑案件來(lái)審判卻是由檢察官?zèng)Q定的。死刑案件必須以檢察官尋求死刑為前提，沒(méi)有檢察官的死刑指控，陪審團(tuán)就不能考慮判處死刑。［5］（P80）這意味著檢察官對(duì)待死刑的態(tài)度會(huì)直接影響死刑判決和死刑執(zhí)行的數(shù)量。大多數(shù)檢察官都不會(huì)輕易提起死刑指控，這既是因?yàn)樗佬贪讣膶徖頃缛粘志?，花費(fèi)甚高，也是因?yàn)榇蠖鄶?shù)檢察官都認(rèn)為死刑只應(yīng)留給那些罪大惡極的謀殺犯。

其次，死刑案件審判的兩個(gè)階段。與大多數(shù)刑事審判有所不同，美國(guó)的死刑程序把定罪與量刑的權(quán)力都交給了陪審團(tuán)。2002年，聯(lián)邦最高法院在Ring v.Arizona案中明確，憲法第六修正案要求由陪審團(tuán)而不是由法官來(lái)認(rèn)定對(duì)于被告人適用死刑所需要的加重情節(jié)。這事實(shí)上推翻了1990年聯(lián)邦最高法院在 Walton v.Arizona案中允許法官單獨(dú)認(rèn)定被告人是否存在適用死刑的加重情節(jié)的做法。當(dāng)然，死刑案件的陪審團(tuán)無(wú)需就加重情節(jié)的存在達(dá)成一致意見(jiàn)。陪審團(tuán)的任務(wù)是評(píng)估死刑案件的最終刑罰是否恰當(dāng)，這一任務(wù)從本質(zhì)上說(shuō)是一個(gè)應(yīng)然層面的決定，陪審團(tuán)在衡量加重和從輕證據(jù)時(shí)應(yīng)用自己的道德標(biāo)準(zhǔn)，因此，要求陪審團(tuán)達(dá)成一致意見(jiàn)過(guò)于嚴(yán)格，這樣的要求對(duì)死刑量刑并不適合。［6］（P61）

再次，死刑案件審判的有效辯護(hù)。在美國(guó)，獲得律師辯護(hù)的權(quán)利屬于憲法性權(quán)利。20世紀(jì)30年代以后，該權(quán)利的適用范圍逐步擴(kuò)大，制度保障也越來(lái)越充分。1963年，最高法院通過(guò)著名的Gideon v.Wainwright案確認(rèn)，政府有義務(wù)保障被控犯有重罪的貧窮被告人獲得免費(fèi)律師幫助的權(quán)利。不過(guò)，政府的這種義務(wù)只限于初審程序中，在州定罪后的程序中，政府并不承擔(dān)該義務(wù)。［7］（P453）1970 年，最高 法 院 在 Richardson 案中又將獲得律師辯護(hù)的權(quán)利解釋為獲得有效律師辯護(hù)的權(quán)利，認(rèn)為有效律師辯護(hù)才是合乎憲法精神的。如果律師的辯護(hù)明顯缺乏有效性、充分性，則屬于無(wú)效辯護(hù)，是對(duì)被告人憲法權(quán)利的嚴(yán)重侵犯。1984年，最高法院在Strickland案中確立了無(wú)效辯護(hù)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)：第一，法院必須確定律師的辯護(hù)行為是否存在缺陷；第二，法院必須確定律師的缺陷行為對(duì)被告人的辯護(hù)是否帶來(lái)?yè)p害和不利。［8］1989年，最高法院在 Murray v.Giarratano案中認(rèn)定，被判死刑者有權(quán)要求各州免費(fèi)為其提供律師，幫助其完成審后救濟(jì)程序。

最后，死刑案件審判的救濟(jì)程序。在美國(guó)，被判死刑者可能獲得多重救濟(jì)：一是直接上訴（Direct Appeal），也就是被告方以裁判在實(shí)體上存在錯(cuò)誤為由申請(qǐng)州上訴法院、州高等法院甚至聯(lián)邦最高法院對(duì)案件進(jìn)行審查①在著名的Furman案之前，所有司法區(qū)所實(shí)行的上訴都由被告主動(dòng)提起。在Gregg案中，佐治亞州新法規(guī)定了對(duì)每一起死刑案件都實(shí)行自動(dòng)上訴。聯(lián)邦最高法院在Gregg案中雖未指出死刑案件自動(dòng)上訴是聯(lián)邦憲法的要求，但其他州還是紛紛采納了該項(xiàng)制度。目前，只有猶他州沒(méi)有規(guī)定自動(dòng)上訴制度。；二是州定罪后救濟(jì) （State Post-Conviction），也就是被告方以其憲法權(quán)利受到侵犯為由要求州法院對(duì)案件進(jìn)行重新審查；三是申請(qǐng)聯(lián)邦人身保護(hù)令 （Federal Habeas Corpus），也就是被告方以憲法權(quán)利受到侵犯為由要求聯(lián)邦法院對(duì)案件進(jìn)行重新審查。有學(xué)者認(rèn)為，在美國(guó)，刑事被告最多有九次尋求救濟(jì)的機(jī)會(huì)。［9］因此，救濟(jì)程序一旦啟動(dòng)，可能要幾年乃至幾十年才有最終定論。這也意味著，無(wú)論是通過(guò)上訴程序，還是通過(guò)人身保護(hù)令程序，抑或是通過(guò)赦免和減刑，被判死刑者都有可能獲得不被執(zhí)行死刑的機(jī)會(huì)。

總之，美國(guó)通過(guò)較為嚴(yán)格的死刑程序，不僅強(qiáng)化了死刑被告的權(quán)利保護(hù)，也有效地限制了死刑的司法適用，尤其是大大降低了死刑的誤判與錯(cuò)殺率。在美國(guó)，每年由于故意攻擊而造成的殺人案超過(guò)15 000件，其中約有12 000件發(fā)生在有死刑的州。但是，死刑判決的數(shù)量每年通常只為200余件。［10］（P74）而從1976年恢復(fù)死刑至2013年6月18日，美國(guó)也僅對(duì)1 336人執(zhí)行了死刑。②其中，黑人458人，占35%；白人751人，占56%；西班牙裔103人，占7%；其他24人，占2%。在美國(guó)，女性遭處死比例極低，僅占1.58%；1976年至今，僅對(duì)11名女性執(zhí)行了死刑。由于州與州之間的死刑政策有著較大的差異，實(shí)際上是少數(shù)幾個(gè)州執(zhí)行了大部分死刑。美國(guó)執(zhí)行死刑最多的州是德克薩斯州 （499人），其次是弗吉尼亞州 （110人），排名第三的是俄克拉荷馬州 （104人）。近年來(lái)，美國(guó)執(zhí)行死刑的人數(shù)呈逐年減少的趨勢(shì)：2002年為71人，2003年為65人，2004年為59人，2005年為60人，2006年為53人，2007年為42人，2008年為37人，2009年為52人，2010年為46人，2011年為43人，2012年為43人。截至2013年1月1日，美國(guó)監(jiān)獄死囚區(qū)還關(guān)押著3 125名死刑犯。

三、美國(guó)死刑冤案的證據(jù)成因及其對(duì)策

雖然美國(guó)聯(lián)邦和各州已經(jīng)對(duì)死刑的適用設(shè)置了較為嚴(yán)格甚至在不少人看來(lái)已經(jīng)有些繁瑣的程序，但仍然無(wú)法完全避免死刑冤案的發(fā)生。據(jù)美國(guó)死刑信息中心 （DPIC）的統(tǒng)計(jì)，自1973年以來(lái)，有142個(gè)無(wú)辜者被從監(jiān)獄死囚區(qū)釋放出來(lái)，其中黑人71人、白人57人、拉丁美洲人12人、其他2人。有證據(jù)表明，美國(guó)可能已經(jīng)發(fā)生了無(wú)辜者被處死的現(xiàn)象。大法官蘇特 （David H.Souter）認(rèn)為，相比其他重罪案件，死刑案件更容易產(chǎn)生錯(cuò)誤。與大法官蘇特的觀點(diǎn)相似，密西根大學(xué)法學(xué)院的塞繆爾·格若斯教授也指出：“一些理論上的原因可以使我們相信，在謀殺案特別是死刑案件中，錯(cuò)誤定罪率高于其他重罪案件?！保?1］（P134）西北大學(xué)法學(xué)院的羅比·沃頓 （Rob Warden）教授在對(duì)1978年后伊利諾伊州的17起死刑冤案進(jìn)行分析后認(rèn)為，在導(dǎo)致17人被錯(cuò)判的案件中，13起 （76.5%）涉及不可靠的證言，10起（58.8%）涉及被告的虛假供述，10起 （58.8%）涉及檢察官和警察的不當(dāng)行為，8起 （47.1%）涉及目擊證人的錯(cuò)誤辨認(rèn)，5起 （29.4%）涉及辯護(hù)律師的失職，還有3起 （17.6%）涉及不科學(xué)的鑒定。［12］（P381）

當(dāng)然，死刑冤案與其他冤案在形成原因上也有許多共同之處。美國(guó)學(xué)術(shù)界早就對(duì)冤案問(wèn)題展開(kāi)過(guò)研究。1932年，耶魯大學(xué)法學(xué)院教授鮑家德 （Edwin M.Borchard）出版了 《對(duì)無(wú)辜者定罪：65例錯(cuò)案》一書，該書至今仍被認(rèn)為是美國(guó)錯(cuò)案研究的經(jīng)典之作。2005年，西北大學(xué)刑事錯(cuò)案研究中心對(duì)1973年后111例錯(cuò)案進(jìn)行了分析，結(jié)論是：在這些錯(cuò)案中，45.9%涉及不可靠的告密者，25.2%涉及證人的錯(cuò)誤辨認(rèn)，14.4%涉及被告的虛假供述，9.9%涉及錯(cuò)誤或有瑕疵的鑒定科學(xué)。［13］2011年，弗吉尼亞大學(xué)法學(xué)院教授加內(nèi)特 （Brandon L.Garrett）出版了《對(duì)無(wú)辜者定罪：刑事指控錯(cuò)在哪里？》一書，該書通過(guò)對(duì)已被DNA檢測(cè)出的250例錯(cuò)案的分析，得出的結(jié)論是：76%涉及目擊證人的錯(cuò)誤辨認(rèn)，61%涉及無(wú)效的法庭鑒定，21%涉及告密者與線人等的偽證，16%涉及被告的虛假供述。還有份權(quán)威的調(diào)查報(bào)告表明，在美國(guó)的刑事錯(cuò)案中，大約有52.3%出現(xiàn)了目擊證人的錯(cuò)誤辨認(rèn)，還有32%涉及律師的辯護(hù)失職，11%涉及告密者與線人等的偽證，8%涉及被告人的虛假供述，6.8%涉及檢察官與警察的不當(dāng)行為，1.6%涉及不科學(xué)的鑒定。［14］從以上的分析可以看出，在美國(guó)，冤案 （包括但不限于死刑冤案）產(chǎn)生的主要原因是：錯(cuò)誤的辨認(rèn)、虛假供述、不可靠的線人或告密者、不可靠的鑒定科學(xué)、律師的失職和政府（警察、檢察官）的不當(dāng)行為，等等。筆者接下來(lái)將主要圍繞與證據(jù)有關(guān)的幾種原因進(jìn)行分析。

（一）目擊證人的錯(cuò)誤證詞

在美國(guó)已知的死刑冤案中，有個(gè)非常重要的因素就是目擊證人的錯(cuò)誤證詞。由于目擊證人的證詞常常比其他與之矛盾的證據(jù)對(duì)陪審團(tuán)更有說(shuō)服力，因此，其有時(shí)便成為冤案產(chǎn)生的重要原因。有太多的因素會(huì)影響目擊證人證詞的準(zhǔn)確性。無(wú)論是證人的智力狀況和精神狀態(tài)，還是證人偏見(jiàn)和期望，抑或是證人觀察犯罪人的時(shí)間長(zhǎng)度和案發(fā)時(shí)的各種情景，都可能會(huì)影響證詞的精確性。當(dāng)然，目擊證人的錯(cuò)誤證詞很多情況下都是由執(zhí)法部門的不當(dāng)行為 （比如暗示）引起的。聯(lián)邦最高法院曾在U.S.v.Wade案中指出：“對(duì)目擊證人進(jìn)行不當(dāng)?shù)陌凳舅斐傻挠绊懣赡鼙绕渌蛩馗菀滓l(fā)司法錯(cuò)誤……暗示可能有意和無(wú)意地以各種形式表現(xiàn)出來(lái)?！保?5］（P136）

為了防范目擊者指證錯(cuò)誤，聯(lián)邦最高法院以及各州法院已在判例中確立了比較嚴(yán)密的防范措施，主要有：以成列指證、照片指證為原則，暴露指證為例外；以律師的在場(chǎng)幫助權(quán)約束偵查人員的暗示性指證；庭審辨認(rèn)時(shí)引入指證專家的意見(jiàn)；在采信指證結(jié)論時(shí)適用 “本身排除”和 “總體情況權(quán)衡”規(guī)則。［16］此外，辨認(rèn)主持者不應(yīng)知道辨認(rèn)對(duì)象里有沒(méi)有以及誰(shuí)是犯罪嫌疑人；辨認(rèn)主持者應(yīng)當(dāng)向辨認(rèn)者說(shuō)明，犯罪嫌疑人可能在、也可能不在辨認(rèn)對(duì)象里；辨認(rèn)主持者應(yīng)依次向辨認(rèn)者展示辨認(rèn)對(duì)象，這樣辨認(rèn)者必須每次在獨(dú)立的比較下進(jìn)行辨認(rèn)；等等。

（二）被告人的虛假供述

為什么嫌疑人會(huì)供認(rèn)他們并未犯下的罪行？那些通過(guò)DNA檢測(cè)還當(dāng)事人清白的冤案揭示出，虛假供述的原因主要是警方疲勞審訊①在那些已經(jīng)被證明是錯(cuò)誤定罪的案件中，審訊時(shí)間一般都在16.3個(gè)小時(shí)。參見(jiàn)吉姆·佩特羅、南?！づ逄亓_：《冤案何以發(fā)生——一位美國(guó)檢察總長(zhǎng)的沉痛反思》，163頁(yè)，北京，北京大學(xué)出版社，2012。、誘供騙供以及嫌疑人心理承受能力低或者受教育程度低等等。盡管早在1966年美國(guó)聯(lián)邦最高法院就在米蘭達(dá)案中要求執(zhí)法人員在逮捕前向所有犯罪嫌疑人告知保持沉默以及獲得律師幫助的權(quán)利，以防止在審訊中犯罪嫌疑人在沒(méi)有理解潛在后果的前提下作出有罪供述，然而，米蘭達(dá)規(guī)則對(duì)大多數(shù)被羈押審訊的犯罪嫌疑人似乎毫無(wú)影響，絕大多數(shù) （78%～96%）犯罪嫌疑人都放棄了他們的米蘭達(dá)權(quán)利，并且默認(rèn)或明確表示同意接受警察的審訊。［17］（P246）相關(guān)研究還表明，青少年、精神遲滯、心理承受能力較低的人以及缺乏刑事訴訟經(jīng)驗(yàn)的人更容易放棄米蘭達(dá)規(guī)則所賦予的權(quán)利，也更容易作虛假供述。②根據(jù)塞繆爾·格若斯的研究，與成人錯(cuò)案相比，青少年錯(cuò)案中虛假供述的比例明顯較高，前者為13%，而后者則為44%。在12歲至15歲的青少年案件中，虛假供述的比例更高，達(dá)75%。與精神正常的被告相比，精神遲滯、呆傻或者有殘障的被告作虛假供述的比例要高得多，前者僅為11%，而后者則高達(dá)69%。Samuel R.Gross.“Exonerations in the United States，1989-2003”.Journal of Criminal Law and Criminology，2005 （2）.

減少或者預(yù)防警察誘導(dǎo)的虛假供述以及由其所導(dǎo)致的錯(cuò)案，不僅要改革刑事訴訟程序規(guī)則，還需要外部人士對(duì)警察審訊進(jìn)行更有力度的監(jiān)督，因此，需要讓犯罪嫌疑人認(rèn)罪前和認(rèn)罪后的審訊過(guò)程都更為透明。［18］（P235）其中，有項(xiàng)重要的改革建議便是，從宣讀米蘭達(dá)規(guī)則開(kāi)始，就對(duì)所有審訊進(jìn)行錄像。密西根大學(xué)法學(xué)院的卡密薩（Yale Kamisar）教授在多年以前就曾指出，對(duì)于米蘭達(dá)警告與棄權(quán)進(jìn)行錄像是確保嫌疑人憲法基本權(quán)利能夠得到保護(hù)的唯一途徑。雖然直到20世紀(jì)90年代，大多數(shù)執(zhí)法機(jī)構(gòu)都還不太歡迎對(duì)審訊進(jìn)行錄音錄像，但是，對(duì)審訊過(guò)程進(jìn)行錄音錄像的機(jī)構(gòu)還是在增加。2002年，伊利諾伊州州長(zhǎng)喬治·瑞安 （George Ryan）領(lǐng)導(dǎo)下的死刑案件委員會(huì)建議要求警察對(duì)所有殺人案件犯罪嫌疑人的審訊進(jìn)行錄音錄像；其他州的死刑案件與無(wú)辜者委員會(huì)也提出了類似的要求；2004年，美國(guó)律師協(xié)會(huì)還通過(guò)一個(gè)決議，敦促全美警察對(duì)他們的審訊進(jìn)行錄像。此外，還有些建議也已被提出，比如：對(duì)于弱勢(shì)群體要建立特別的保護(hù)措施；應(yīng)對(duì)警察進(jìn)行特別訓(xùn)練，幫助他們識(shí)別智障人員、精神疾病患者以及如何最為有效的從他們那里獲取信息；審訊未成年人時(shí)，應(yīng)當(dāng)有適當(dāng)?shù)某赡耆嗽趫?chǎng)；等等。

（三）不可靠的線人或者告密者

2004年，西北大學(xué)刑事錯(cuò)案研究中心發(fā)布了一份報(bào)告，報(bào)告名為 《告密制度：告密者證言是如何將蘭迪·史戴爾德以及其他無(wú)辜的美國(guó)人送上斷頭臺(tái)的》（以下簡(jiǎn)稱 《報(bào)告》）?！秷?bào)告》研究了111例被昭雪的死刑案件，其中有49.5%的案件中存在一名線人或者告密者的證言。［19］幾十年以來(lái)，這些告密者作證的動(dòng)機(jī)始終如一：監(jiān)獄線人 （告密者）的目的就是為了尋求減刑或者縮短被釋放的時(shí)間，真正的兇手是為了尋找替罪羊，同樣，指證一名獄友的報(bào)酬也是很現(xiàn)實(shí)的。作為由一群辯護(hù)律師組成的加利福尼亞州刑事司法律師協(xié)會(huì)的一員，羅伯特·柏克 （Robert Burke）解釋道：“當(dāng)你期待額外的報(bào)酬、休假、金錢、衣物、音響以及在擁擠的人群中站在前排，那么，你就有一個(gè)無(wú)法拒絕的誘惑去作偽證?！保?0］（P165）

為了防范不可靠的線人或者告密者引發(fā)悲劇性的后果，《報(bào)告》提出了三點(diǎn)建議：一是在監(jiān)獄或拘留所發(fā)生的相關(guān)對(duì)話，告密者必須留有電子記錄；二是執(zhí)法部門必須對(duì)其與潛在告密者的討論過(guò)程作電子記錄，并且給被告送一份相關(guān)副本；三是不論告密者是否得到或者被許諾得到優(yōu)惠政策，免予起訴、現(xiàn)金或其他價(jià)值相等物，檢方都應(yīng)向被告方開(kāi)示。美國(guó)各州還沒(méi)有采納前兩種建議的先例，但是，2003年11月，伊利諾伊州采納了第三點(diǎn)建議，作為對(duì)死刑制度立法改良的一部分。［21］（P26）還有人認(rèn)為，審前證據(jù)展示、陪審團(tuán)指導(dǎo)、交叉詢問(wèn)以及專家證人的使用，能夠?yàn)槭聦?shí)發(fā)現(xiàn)者在評(píng)價(jià)這類證言時(shí)提供一些重要的注意事項(xiàng)。波士頓大學(xué)法學(xué)院的布魯姆 （Robert Bloom）教授則認(rèn)為，要解決這個(gè)問(wèn)題，唯一有效的手段是建立審前證據(jù)排除程序。

（四）控方不向辯護(hù)方開(kāi)示無(wú)罪證據(jù)

在相當(dāng)數(shù)量的死刑案件中，都發(fā)現(xiàn)了檢察不端行為。在這些種類繁多的不端行為中，有較高的比例 （16%至19%）是涉及違反布蘭迪規(guī)則的。①在1963年的布蘭迪訴馬里蘭州 （Brady v.Maryland）一案中，馬里蘭州檢察機(jī)關(guān)起訴布蘭迪及其同伙涉嫌謀殺罪。庭審之前，檢察官應(yīng)辯護(hù)律師的請(qǐng)求向其展示了布蘭迪同伙的部分法庭外陳述。但檢察官對(duì)布蘭迪同伙的殺人供述在庭審中隱而不發(fā)，布蘭迪對(duì)此毫不知情直至初審被判決死刑后方如夢(mèng)初醒。布蘭迪于是就檢察官隱藏證據(jù)行為提出上訴，馬里蘭州上訴法院維持初審判決，僅就量刑問(wèn)題發(fā)回重審。聯(lián)邦最高法院在其判決中指出：“對(duì)有利于被告人的證據(jù)隱而不發(fā)有違正當(dāng)程序，即使被告人沒(méi)有提出證據(jù)開(kāi)示的請(qǐng)求，檢察官仍應(yīng)責(zé)無(wú)旁貸地向其展示任何可能為其開(kāi)脫罪行的證據(jù)資料。如果一項(xiàng)證據(jù)能夠證明被告人無(wú)罪或者減輕他的處罰，在被告人的請(qǐng)求下，而檢察官拒不出示的話，這將使檢察官扮演一個(gè)不遵循公正標(biāo)準(zhǔn)的角色?！眳⒁?jiàn)劉國(guó)慶：《論美國(guó)檢察官的起訴不當(dāng)》，載 《西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)》，2012（1）。德?tīng)柆敗ぐ嗫怂拱妇褪堑湫偷睦印?980年，班克斯被指控殺害了16歲的理查德·懷特黑德。在針對(duì)班克斯的審判開(kāi)始之前，檢察官告知其辯護(hù)律師，他已經(jīng)提交了所有可以開(kāi)示的信息。而事實(shí)上，檢察官并未披露兩個(gè)主要證人提供的無(wú)罪信息。但是，即便在那些不端行為給被害人造成了巨大傷害的案件中，檢察官也極少受到懲戒。在廉政中心 （一個(gè)對(duì)公共政策問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查研究的超黨派組織）所調(diào)查的涉嫌檢察不端行為的11 000起案件中，各上訴法院對(duì)2 000余起案件撤銷定罪、駁回指控或者減輕處罰。不過(guò)，在這些案件中，大多數(shù)檢察官?zèng)]有遭受任何處罰，沒(méi)有認(rèn)定他們要負(fù)責(zé)任，他們甚至沒(méi)有受到申斥。［22］（P143）

聯(lián)邦最高法院曾建議，對(duì)檢察行為不端最適當(dāng)?shù)木葷?jì)措施是由州的律師機(jī)構(gòu)進(jìn)行懲戒，但非?？杀氖?，聯(lián)邦最高法院的建議既不充足也無(wú)效果。布魯斯·格林 （Bruce Green）教授建議，司法部門應(yīng)考慮起草專門適用于檢察官的認(rèn)可其作為司法官員獨(dú)特角色的倫理規(guī)則。改革檢察職能的方式應(yīng)當(dāng)多管齊下，改革檢察官懲戒規(guī)則及程序僅僅是改善檢察官責(zé)任機(jī)制的一個(gè)措施。對(duì)檢察官指定專門的規(guī)則和專門的懲戒程序會(huì)是曠日持久的，但它會(huì)形成一個(gè)既有利于檢察官也有利于大眾的有效制度。［23］（P169以下）

（五）錯(cuò)誤的或者有瑕疵的鑒定科學(xué)

2009年3月，布蘭登·加內(nèi)特與皮特·J·紐菲爾德 （Peter Neufeld）發(fā)表了名為 《無(wú)效的法庭科學(xué)證據(jù)及錯(cuò)誤定罪》的研究，分析了137起通過(guò)DNA得以昭雪的案件的庭審筆錄，結(jié)論是，在82例 （60%）案件的審判過(guò)程中，控方提供了錯(cuò)誤的或者有瑕疵的鑒定科學(xué)。

針對(duì)該問(wèn)題已經(jīng)提出來(lái)的改革建議主要有：法醫(yī)學(xué)界的研究亟待提高；國(guó)會(huì)應(yīng)建立一家全新的獨(dú)立的國(guó)家司法鑒定科學(xué)研究所，旨在領(lǐng)導(dǎo)研究工作，確立并執(zhí)行針對(duì)司法鑒定專家及各實(shí)驗(yàn)室的標(biāo)準(zhǔn)，并監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；公共司法鑒定實(shí)驗(yàn)室應(yīng)從警察部門及檢察官辦公室獨(dú)立出來(lái)；對(duì)司法鑒定專家進(jìn)行強(qiáng)制性認(rèn)證；額外的資源需要用來(lái)建立一套高質(zhì)量、能自我糾錯(cuò)的鑒定制度。［24］（P178以下）同時(shí)，在各州還應(yīng)建立監(jiān)督委員會(huì)和資訊平臺(tái)，作為獨(dú)立小組支持司法鑒定工作。獨(dú)立小組的組成人員包括各領(lǐng)域的專家，他們了解司法鑒定的需求和刑事司法系統(tǒng)的運(yùn)作。美國(guó)已經(jīng)有幾個(gè)州建立了這樣的委員會(huì)和資訊平臺(tái)，雖然形式不同，但是都具有獨(dú)立性的統(tǒng)一特點(diǎn)。專家小組在不同程度上保證著司法鑒定的質(zhì)量。相關(guān)的研究者相信，只有做好這幾方面的工作，才可以提高刑事司法系統(tǒng)下司法鑒定的質(zhì)量。［25］（P28）

四、中國(guó)如何預(yù)防死刑冤案

“人類應(yīng)該從自己的錯(cuò)誤中學(xué)習(xí)?！保?6］通過(guò)前文對(duì)美國(guó)死刑程序控制以及冤案證據(jù)成因的介紹和分析，我們認(rèn)為，中國(guó)要實(shí)現(xiàn)對(duì)死刑的程序控制，尤其是要實(shí)現(xiàn)對(duì)死刑冤案的有效預(yù)防，需要重點(diǎn)從以下幾個(gè)方面建構(gòu)和完善制度：

首先，應(yīng)強(qiáng)化死刑案件的法庭審判功能?，F(xiàn)行的 《刑事訴訟法》和相關(guān)司法解釋盡管也從多方面對(duì)死刑案件建構(gòu)了特別的程序保障，但是，要切實(shí)貫徹 “少殺”、 “慎殺”、防止 “錯(cuò)殺”的刑事政策和立法精神，除了應(yīng)繼續(xù)完善死刑復(fù)核程序之外①2012年修正后的 《刑事訴訟法》以新增兩條規(guī)定的方式對(duì)死刑復(fù)核程序進(jìn)行了修正，主要涉及三個(gè)方面的內(nèi)容：一是明確最高人民法院復(fù)核死刑案件的處理方式；二是強(qiáng)調(diào)辯護(hù)方對(duì)死刑復(fù)核工作的參與；三是明確最高人民檢察院對(duì)死刑復(fù)核的監(jiān)督。不過(guò)，現(xiàn)行的死刑復(fù)核程序依然保留長(zhǎng)期以來(lái)的 “行政化”的運(yùn)作方式。近年來(lái)，圍繞著最高人民法院死刑復(fù)核程序的設(shè)計(jì)問(wèn)題，法學(xué)界、律師界和司法界曾展開(kāi)了較為深入的討論。在法學(xué)界和律師界看來(lái)，最高人民法院的死刑復(fù)核程序應(yīng)當(dāng)屬于一種特殊的司法裁判程序，因此，在程序設(shè)計(jì)上應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)司法裁判程序的特征。而在一些最高人民法院法官看來(lái)，死刑復(fù)核并不是一種訴訟程序，而是法院內(nèi)部實(shí)行的審核程序，因此，在程序設(shè)計(jì)上應(yīng)當(dāng)與典型的審理程序區(qū)分開(kāi)來(lái)。我們認(rèn)為，死刑復(fù)核程序本質(zhì)上還是審判程序，應(yīng)當(dāng)遵循刑事審判的基本規(guī)律，將目前這種以法官閱卷、提審以及法院內(nèi)部審批為主要內(nèi)容的行政化程序改造為控辯雙方有效參與的訴訟化程序。為此，未來(lái)的刑事訴訟立法應(yīng)當(dāng)借鑒我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的做法，在死刑復(fù)核程序中構(gòu)建強(qiáng)制辯護(hù)制度。有關(guān)該問(wèn)題的詳細(xì)討論參見(jiàn)陳衛(wèi)東、劉計(jì)劃：《死刑案件實(shí)行三審終審制改造的構(gòu)想》，載 《現(xiàn)代法學(xué)》，2004（4）；陳瑞華：《中國(guó)刑事司法的三個(gè)傳統(tǒng)——以死刑復(fù)核制度改革問(wèn)題為切入點(diǎn)的分析》，載 《東方法學(xué)》，2008（1）。，還應(yīng)強(qiáng)化死刑案件的法庭審判功能，尤其是第一審的法庭審判功能。②有關(guān)該問(wèn)題的詳細(xì)討論，參見(jiàn)陳瑞華： 《案卷筆錄中心主義——對(duì)中國(guó)刑事審判方式的重新考察》，載 《法學(xué)研究》，2006（4）；何家弘：《刑事庭審虛化的實(shí)證研究》，載 《法學(xué)家》，2012（1）。對(duì)于死刑案件的審判，既應(yīng)建構(gòu)律師有效辯護(hù)制度③有關(guān)該問(wèn)題的詳細(xì)討論，參見(jiàn)韓紅興、劉傳高：《論死刑案件的律師有效辯護(hù)制度》，載 《法學(xué)雜志》，2011（10）。，也應(yīng)建構(gòu)專門的量刑聽(tīng)證程序。在量刑聽(tīng)證程序中，控方首先應(yīng)對(duì)加重情節(jié)的存在加以證明，這種證明也必須達(dá)到 “事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分”的法定最高標(biāo)準(zhǔn)。只有這樣，才可以將那些不具備加重情節(jié)的案件排除在死刑案件之外，并使控辯雙方真正有效地參與到死刑量刑的決策過(guò)程中來(lái)④有關(guān)該問(wèn)題的詳細(xì)討論，參見(jiàn)陳衛(wèi)東：《論隔離式量刑程序改革》，載 《法學(xué)家》，2010（2）；陳瑞華：《定罪與量刑的程序分離——中國(guó)刑事審判制度改革》，載 《法學(xué)》，2008（6）。，這無(wú)疑有助于限制和減少死刑的適用。而死刑的適用數(shù)量越少，錯(cuò)判死刑的概率也就越小。

其次，應(yīng)設(shè)置更為有效的防止錯(cuò)殺的制度。具體可以考慮借鑒美國(guó)的人身保護(hù)令制度，保障被判處死刑之人的申訴權(quán)。申訴權(quán)屬于憲法性權(quán)利，刑事訴訟法應(yīng)保障公民對(duì)生效裁判 （尤其是死刑裁判）提出申訴的權(quán)利，但是，現(xiàn)行法并不能有效保障被判處死刑立即執(zhí)行的罪犯真正享有該項(xiàng)權(quán)利。雖然死刑案件經(jīng)過(guò)最高人民法院核準(zhǔn)后并不立即對(duì)罪犯執(zhí)行死刑，雖然我國(guó)刑事訴訟法也規(guī)定了死刑停止執(zhí)行的程序，但是，對(duì)于死刑核準(zhǔn)后罪犯提出申訴的，是否應(yīng)當(dāng)停止交付執(zhí)行，立法卻沒(méi)有予以明確，這無(wú)疑無(wú)法有效保障死刑犯申請(qǐng)?jiān)賹彽臋?quán)利和機(jī)會(huì)。筆者認(rèn)為，為有效地防止錯(cuò)殺，應(yīng)盡快建立死刑延期執(zhí)行制度，即：在最高人民法院核準(zhǔn)死刑后，原審法院應(yīng)立即將此情況告知死刑犯，并應(yīng)告知其有權(quán)在法定期限內(nèi)提出申訴。死刑犯在法定期限內(nèi)提出申訴的，原審法院應(yīng)當(dāng)延期執(zhí)行死刑，并將此情況報(bào)告最高人民法院，最高人民法院應(yīng)另行組成合議庭對(duì)該申訴進(jìn)行審查，以決定是否需要啟動(dòng)再審程序。

再次，應(yīng)繼續(xù)對(duì)刑事證據(jù)制度予以完善。在近年來(lái)中國(guó)媒體披露的冤案中，死刑冤案占了較大的比例。有學(xué)者在對(duì)50起故意殺人錯(cuò)案進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，幾乎每起錯(cuò)案都是由多種原因共同作用造成的，而證據(jù)問(wèn)題則是直接原因。在這50起錯(cuò)案中，存在 “被告人虛假口供”的47起，占94%；存在 “虛假證人證言”的10起，占20%；存在 “被害人虛假陳述”的1起，占2%；存在 “同案犯?jìng)巫C”的1起，占2%；存在“鑒定結(jié)論錯(cuò)誤”的4起，占8%；存在 “偵查主體不當(dāng)行為”的48起，占96%；存在 “審判機(jī)關(guān)不當(dāng)行為”的9起，占18%；存在 “忽視無(wú)罪證據(jù)”的10起，占20%；存在 “鑒定缺陷”的10起，占20%；存在 “法律定性不明”的1起，占2%。［27］可見(jiàn)，中國(guó)死刑冤案的形成原因與美國(guó)有很多相似之處，這是我們借鑒美國(guó)經(jīng)驗(yàn)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。2012年修正后的刑事訴訟法對(duì)刑事證據(jù)制度進(jìn)行了較大幅度的修改。但是，從最大限度預(yù)防冤案的角度看，目前刑事證據(jù)制度的有些設(shè)計(jì)還存在諸多問(wèn)題。例如，按照刑事訴訟法的規(guī)定，被告人的近親屬有權(quán)拒絕出庭作證。雖然立法的目的是為了維系被告人家庭倫理關(guān)系，但有時(shí)卻不利于查明案件的事實(shí)真相。因此，在刑事訴訟法修改完成之后，仍有必要對(duì)與冤案產(chǎn)生緊密聯(lián)系的口供制度、辨認(rèn)制度、鑒定制度、證人制度等進(jìn)行完善。在這些方面，美國(guó)的做法可以為我們提供諸多有益的借鑒。

最后，應(yīng)保障法院依法獨(dú)立行使審判權(quán)。長(zhǎng)期以來(lái)，對(duì)于那些尚未達(dá)到定罪標(biāo)準(zhǔn)的案件，中國(guó)法院大都采取了 “留有余地”的裁判方式 （即予以定罪但從輕量刑）。在死刑案件的審理中，這種 “留有余地”的裁判方式更是屢屢發(fā)生。［28］在近些年媒體披露的死刑冤案背后，大多都有“留有余地”這種裁判方式的影子。①最典型的是云南省杜培武案。云南省高級(jí)人民法院認(rèn)定杜培武槍殺了兩名警察，但由于案中疑點(diǎn)難釋，對(duì)其 “留有余地”改判為死刑 （緩期二年執(zhí)行）。法院之所以選擇對(duì)那些定案證據(jù)不足的死刑案件 “留有余地”，主要是因?yàn)樗佬贪讣玛P(guān)重大，法院面臨著包括公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、被告方、被害人乃至社會(huì)公眾等方方面面的壓力。因此，如果不進(jìn)行深刻的司法變革，并確保法院依法獨(dú)立行使審判權(quán)，指望法院揚(yáng)棄這種 “留有余地”的裁判方式顯然是不現(xiàn)實(shí)的。為此，必須切實(shí)改善黨對(duì)司法工作的領(lǐng)導(dǎo)方式，理順?lè)ㄔ号c人大的關(guān)系，規(guī)范法院上下級(jí)之間的關(guān)系，合理定位檢察權(quán)的性質(zhì)，協(xié)調(diào)傳媒與司法的關(guān)系，改革審判委員會(huì)制度，解決好行政管理職能和司法審判職能之間的關(guān)系②有關(guān)該問(wèn)題的詳細(xì)討論，請(qǐng)參見(jiàn)李?yuàn)^飛：《程序合法性研究——以刑事訴訟法為范例的分析》，206頁(yè)以下，北京，法律出版社，2011。，等等。

［1］勒內(nèi)·弗洛里奧：《錯(cuò)案》，北京，法律出版社，1984。

［2］［11］［20］吉姆·佩特羅、南?！づ逄亓_：《冤案何以發(fā)生——一位美國(guó)檢察總長(zhǎng)的沉痛反思》，北京，北京大學(xué)出版社，2012。

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［8］張棟：《論美國(guó)死刑程序中的有效律師幫助問(wèn)題》，載 《政治與法律》，2008（4）。

［9］陳永生：《死刑與誤判——以美國(guó)68%的死刑誤判率為出發(fā)點(diǎn)》，載 《政法論壇》，2007（1）。

［10］富蘭克林·E·齊姆林：《美國(guó)死刑悖論》，上海，上海三聯(lián)書店，2008。

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［15］布萊恩·福斯特：《司法錯(cuò)誤論：性質(zhì)、來(lái)源與救濟(jì)》，北京，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2007。

［16］張澤濤：《目擊者指證規(guī)則中的若干問(wèn)題》，載 《環(huán)球法律評(píng)論》，2005（1）。

［17］［18］理查德·A·利奧：《警察審訊與美國(guó)刑事司法》，北京，中國(guó)政法大學(xué)出版社，2012。

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［26］劉品新：《當(dāng)代英美刑事錯(cuò)案的實(shí)證研究》，載 《國(guó)家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)》，2007（1）。

［27］何家弘、何然：《刑事錯(cuò)案中的證據(jù)問(wèn)題》，載 《政法論壇》，2008（2）。

［28］陳瑞華：《留有余地的判決——一種值得反思的司法裁判方式》，載 《法學(xué)論壇》，2010（4）。