摘 要：赫希曼是一位特別的經(jīng)濟學(xué)家與交叉學(xué)科研究者，《激情與利益》是其一部力作。該書梳理了資本主義產(chǎn)生前關(guān)于人性的爭論，從古代追求美德榮譽轉(zhuǎn)變?yōu)榻F(xiàn)代追求金錢與物質(zhì)利益，利益成為制衡激情的一種制度安排，但是激情又以另一種形式出現(xiàn)，并與利益形成循環(huán)。赫希曼追根溯源，為認識資本主義逐利的倫理提供了有效路徑。

關(guān)鍵詞：赫希曼；激情；利益；資本主義

中圖分類號：B82一052 文獻標識碼：A 文章編號：1006-026X（2013）1-0000-02

如果我們沉下心來，以冷靜、客觀的眼光來觀察這個商業(yè)社會就會發(fā)現(xiàn)這個龐大建筑物盡管變幻萬千，卻有著深厚的社會歷史與人性理論的基礎(chǔ)，后者也許更重要。這個商業(yè)社會所需要的治理，正如?？滤治龅?，是人和事的復(fù)合體，實際上是人，這種治理需要處理事情達到目標的各種知識。而這種知識的獲得要結(jié)合商業(yè)社會的歷史與哲學(xué)知識，并從另一個更深層次進行鞏固，那就是經(jīng)驗與體悟。本文主要是針對前一個方面，介紹赫希曼的這本著作。

一、作者及著作簡介

艾伯特·赫希曼（Albert O.Hirschman），猶太人，德裔美國經(jīng)濟學(xué)家，著名的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家與社會交叉學(xué)科研究專家。1915年出生于德國伯林，先后就讀于柏林大學(xué)、巴黎大學(xué)、倫敦經(jīng)濟學(xué)院、德利亞斯特大學(xué)，1933年因希特勒上臺及父親的去世而離開德國。1941-1943年在加州大學(xué)伯克利分校從事國際經(jīng)濟學(xué)研究，1943-1946年在美國服兵役，1946-1952年在美國聯(lián)邦儲備局任經(jīng)濟學(xué)家。1956年后正式開始職業(yè)科學(xué)研究生涯，1956-1958年、1958-1964年、1964-1974年分別在耶魯大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、哈佛大學(xué)從事經(jīng)濟學(xué)研究，1974年以后在高等研究院工作。由于社會學(xué)學(xué)科建立較晚，也由于美國精致的學(xué)科劃分，他的交叉研究并沒有受到重視，他成了一個邊緣人物。但2007年，社會科學(xué)研究聯(lián)合會（Social Science Research Council）創(chuàng)立“赫希曼獎”，表彰赫希曼在現(xiàn)代社會科學(xué)與公共政策以及國際經(jīng)濟發(fā)展一生的貢獻，“獎勵在跨國、跨學(xué)科的社會科學(xué)研究、理論和公共溝通上的卓越學(xué)術(shù)成就”。

他的一生可以視為二十世紀恐懼與希望的寓言故事。理解與熱切地改變這個世界的追求激勵著他。無論是在歐洲對抗種族主義（這段經(jīng)歷隨后在他1945年出版的第一本著作《國家權(quán)力與國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)》有體現(xiàn)），還是滾動輪椅勸說拉丁美洲的農(nóng)民——帶來了《經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略》（1958）的創(chuàng)造性，他努力以理性批判的參與平衡帶有激情的評論。

他的生活經(jīng)歷引領(lǐng)他在柏林、巴黎、倫敦和德里亞斯特的研究工作，并在德利亞斯特獲得博士學(xué)位。在西班牙內(nèi)戰(zhàn)中，他志愿參加法國軍隊，在馬賽幫助難民逃離納粹迫害。美國軍隊服役之后，赫希曼搬到了華盛頓，在聯(lián)邦儲備局工作，開始了經(jīng)濟學(xué)的研究工作。

赫希曼是當代偉大的知識分子之一，一直進行跨學(xué)科的社會科學(xué)研究，關(guān)注政治、經(jīng)濟、社會交叉的大問題，其著作改變了人們對經(jīng)濟發(fā)展、社會形勢、人的理解。在1974年，他被普林斯頓的高等研究院聘用為社會學(xué)的教授。然而，即便一直是經(jīng)濟學(xué)家，他也寫了一些社會學(xué)領(lǐng)域最具有刺激性的書，包括循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的主題、政治民主以及二者之間令人驚奇的關(guān)系。[1]《激情與利益》不僅在知識方面作出了重大貢獻，而且是赫希曼的一部力作，出版于1977年。這部著作既關(guān)注當代的經(jīng)濟理論，也關(guān)注歷史上的經(jīng)濟理論。

出版于1970年的名著《退出、呼聲與忠誠：對企業(yè)、組織和國家衰退的反應(yīng)》。赫希曼圍繞退出與呼吁所得出的三個緒論值得我國的政治家經(jīng)濟學(xué)家以及各種組織的決策者們認真思考，對我國政治體制改革、經(jīng)濟體制改革以及各個層面的管理都極富參考價值。

赫希曼的其他著作還有：《經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略》、《改弦易轍：個人私利與公共行動》等。

二、本書的結(jié)構(gòu)及主要內(nèi)容

赫希曼接著韋伯的《新教倫理與資本主義秩序》提出的問題來寫，商業(yè)、金錢、利益、貪婪等怎么在現(xiàn)代資本主義大廈里獲得倫理上的合理性的？赫希曼追溯其思想史的淵源，從今日的資本主義的摩天大樓里尋找它的地基，甚至藍圖，他發(fā)現(xiàn)，追逐金錢和物質(zhì)利益取代追求榮譽的演變過程是連續(xù)的。

在古代到中世紀晚期，歐洲的主流意識形態(tài)是節(jié)制和榮譽，而不是金錢、貪婪。奧古斯丁對人的三種罪惡加以譴責，只是對權(quán)力的貪婪稍有寬容。對榮譽追求的適度認可給騎士時代、貴族式的理想留下了空間。中世紀的騎士風(fēng)氣弘揚了為榮譽和光榮而奮斗的精神。奧古斯丁也設(shè)想了一種罪惡抵制另一種罪惡的可能性。

到了馬基雅維利時代，古今之變開啟了，金錢開始主宰世界。后文藝復(fù)興時代關(guān)注的是“作為真實自我”的人（man as he really is）。文藝復(fù)興時期西歐國家的作家，法國的作家走得更遠，共同完成了“英雄的毀滅”。英雄主義的美德被另外一種對人性的認識取代：純粹自我保護、自愛、空虛和對真正的自知的瘋狂逃避。塞萬提斯還將英雄主義的激情貶為愚蠢之物，拉辛又將其描述為對人格的侮辱?！坝⑿壑髁x理想的毀滅，只能恢復(fù)恥辱式的平等，即奧古斯丁所指的賦予對金錢的熱愛、對權(quán)力欲和榮譽欲（更不用說正當?shù)挠┑钠降??！贝藭r的作家還沒有與新階級的利益相聯(lián)合辯護，而只是貶低傳統(tǒng)的價值觀念。

“作為真實自我的人”至今仍是政治科學(xué)的嚴格意義上的主題，這一主題在18世紀繼續(xù)受到認可，有時近乎墨守陳規(guī)的程度。維科等作家主張的“哲學(xué)按照人應(yīng)該有的樣子看人”。盧梭想從這種爭論中解脫出來，他認為人天然無所謂善惡，僅有自我保存與憐憫心。但是他不能無視商業(yè)社會逐利的紛紛擾擾，在《社會契約論》開篇中說：“我要探討，在社會秩序中，從人類的實際情況與法律的可能狀況來看，是否能有某種合法的、確切的政權(quán)規(guī)則”?！叭祟惖膶嶋H情況”是什么樣子的呢？人與人之間存在著各種不平等，社會中普遍存在競爭、傾軋與積聚財富的熱狂。

產(chǎn)生于文藝復(fù)興時期，在17世紀變得根深蒂固，“人們不再相信能夠用道德化式的哲學(xué)和宗教戒律來約束人類的破壞欲?！睂で蠹s束人類激情的新方法。至少有三種觀點來代替對宗教律令的依賴。

第一，對激情的壓制和約束（repressive），這是一種以假想的方式逃避問題。

第二，馴化、利用激情，但是這個過程帶有這有極大的神秘性。關(guān)于馴化人欲、使之服務(wù)于普遍福利的思想在曼德維爾的著作《蜜蜂寓言》中加以詳細論述。[2]后來斯密在《國富論》中成功地回應(yīng)了曼德維爾的思想。在制衡激情出現(xiàn)后，馴化、利用欲望并沒有被完全放棄，人欲以某種方式促進了人類或世界精神的進步，如赫爾德和黑格爾的理論。

第三，制衡激情（countervailing passion）。人們對道德教化的功效失去希望，便產(chǎn)生了“區(qū)分不同欲望，以其人之道還治其人之身——利用一些相對無害的欲望來制衡另一些更具危險性和破壞性的欲望”。也就是讓各種激情之間互相殘殺，達到弱化和馴服破壞性的激情。這就是“利益”（interest）的登場，這是由馬基雅維利發(fā)展而來的與治國術(shù)相關(guān)的觀點，而且這種觀點是與近代個人主義追求經(jīng)濟利益具有直接而緊密的關(guān)聯(lián)。

本書的第二部分，作者考量文化與政治的利益，他們是由追求利潤發(fā)展而來的，前者和孟德斯鳩相關(guān)聯(lián)，后者與詹姆斯·斯圖亞特爵士相關(guān)聯(lián)，正如作者提醒的，斯圖亞特爵士還發(fā)明了一種“威懾”模型（deterrence），用來表明現(xiàn)代經(jīng)濟給主權(quán)權(quán)力施加的限制。在這里，福柯在“治理術(shù)”中所指出的以人口為核心的治理模式出現(xiàn)（主要是政治經(jīng)濟學(xué)的知識），使得國家主權(quán)問題變得更加緊張起來。

對人性的失望看法使得利益成為希望所在，它兼有理性與激情的優(yōu)點：既受到理性提升和限制的自愛的激情，又是由激情賦予方向和動力的理性?！翱朔思で橹茐暮屠硇灾疅o效性的利益，帶有‘正面的和治療的含義’，為一種可行的社會秩序奠定了基礎(chǔ)，儼然成為獲救的福音?！盵3]一個受利益支配的世界具有兩個顯著的優(yōu)點：可預(yù)測性與恒常性。

后來，“激情與利益”的主題消失了，至少不為人所熟悉。原因有二：一是斯密在《國富論》中放棄了這種區(qū)分，以讓人追求私人利益；二是這個問題似乎已經(jīng)成為心照不宣或者不言而喻的思想維度。

這里還必須談到兩個問題：誰的激情？誰的利益？上面提到福柯的治理術(shù)背景，統(tǒng)治者的激情需要遏制，因為它可能危害很大，與權(quán)力、軍事力量結(jié)合在古代雖然會成就歷史偉業(yè)，但是也會制造龐大災(zāi)難，比如希特勒的激情。在民主時代，激情退卻，讓位于社會大眾的利益。在商業(yè)社會恒久、溫和的特征表明可控性，雖然不是大的力量，卻是持久、強而有力的。在近代資本主義社會，除去了神圣的榮譽引導(dǎo)，毀壞了神學(xué)信仰以及對世俗權(quán)力的制約，怎么來制約國家權(quán)力？思想家找到了國家的對立面——社會，而自由市場經(jīng)濟就是社會的堅硬內(nèi)核。市場經(jīng)濟加上民主選舉機制，形成了一種反饋或者均衡，可以確保統(tǒng)治者的激情受到公共利益的制約。

有意思的是，最后赫希曼指出，激情一直在涌動，世界大戰(zhàn)以及資本主義社會所引發(fā)的人類憤怒、恐懼等感情都可以說明。經(jīng)濟增長帶來的不是利益控制激情，反而帶來了新的激情！私人領(lǐng)域的利益與公共生活之間來回轉(zhuǎn)換機制既釋放了特定激情，也說明利益與激情的循環(huán)。

總之，作者思考的是經(jīng)濟增長帶來的政治后果，追溯了支持商業(yè)社會的理論，尤其是十七、十八世紀的亞當斯密、孟德斯鳩與詹姆斯·斯圖亞特，約翰·密爾等思想家。赫希曼回顧了17和18世紀歐洲思潮，闡明了這一時期一個復(fù)雜的觀念轉(zhuǎn)變：長期以來，對物質(zhì)利益的追求被譴責為一種貪婪的罪惡，然而現(xiàn)在卻被賦予了新的角色，即可借以控制人類難以駕馭的破壞性的欲望。

赫希曼為我們提供了關(guān)于資本主義興起的一種全新解釋，強調(diào)傳統(tǒng)與現(xiàn)代的緊密承接。赫希曼的發(fā)現(xiàn)頗具諷刺意義：現(xiàn)在我們認為資本主義最邪惡的特征，卻是它最初的追求目標——壓抑欲望以追求“無害的”雖然也許是單調(diào)的商業(yè)利益。

三、利益與人性理論的變化

幾乎所有政治學(xué)說和政治信仰都建立在某種清晰或含蓄的人性論基礎(chǔ)之上。對人性內(nèi)容的假定指導(dǎo)了政治制度的探索。

柏拉圖和亞里士多德認為自然賦予人類的性質(zhì)需要再現(xiàn)實中實現(xiàn)?！独硐雵芳俣ㄈ松鞯闷渌械某蔀榻y(tǒng)治者，有的成為士兵或農(nóng)民，德性與幸福的滿足是與發(fā)現(xiàn)并實現(xiàn)人的本性一致的?！叭绻覀兊玫搅诉m合于自然的東西的充實，我們就感到快樂的話，那么，受到充實的東西和用以充實的東西愈是實在，我們所感到的快樂也就愈真實……”但是，對于激情部分，如果一個人不假思考、不顧理性地追求榮譽、勝利或意氣，那便會導(dǎo)致嫉妒、強制和憤慨。進而，柏拉圖總結(jié)道：“如果愛利和愛勝的欲望遵循知識和推理的引導(dǎo)，只選擇和追求智慧所指向的快樂，那么它們所得到的快樂就會是它們所能得到的快樂中最真的快樂”。[4]所以，人的心靈中有較高的“愛智”部分引導(dǎo)較低的激情，那么人不會有掙扎的痛苦，人就會享受自己特有的快樂。

訴諸不朽的靈魂及其在生活無限系列的幸福，恭行德行對我們是有好處的。這種理論把柏拉圖、奧古斯丁以及整個基督教歐洲的道德和政治哲學(xué)結(jié)合。[5]基督教關(guān)于塵世的觀念與亞里士多德的目的論不同，后者認為自然造就城邦，讓人生活其中就是圓滿地實現(xiàn)正義?；浇陶J為人類的墮落是當然的事情，最終救贖在天國里，對塵世的超脫看法容易逃避塵世之城中的公民責任，但是基督教監(jiān)督人性節(jié)制，支持法律規(guī)范人求善。

馬基雅維利的現(xiàn)實主義接受了人性的局限性，但不意味著政治統(tǒng)治要順從或放縱人性墮落。相反，政治領(lǐng)袖通過政治制度制約并利用人的罪惡本能來使國家安全、富強。

近代自然科學(xué)的發(fā)展促進了對人類本性的重新認識?；舨妓罐饤壛藖喞锸慷嗟碌哪康恼摚麖臋C械物理原理來解釋人的結(jié)構(gòu)與動力，機械論代替了圓滿說。從科學(xué)角度來看，每個人都是一個自我保存的機械裝置，盡一切可能、采取一切手段來達到這個目的。每個人反對每個人的狀態(tài)是自然趨勢，所以創(chuàng)立一個“利維坦”是唯一對策。盧梭反對霍布斯筆下爭強好勝的自然人，但也支持自然人首要目的是自我保存。自然狀態(tài)中，自然人欲求簡單，自我保存并不妨礙他人，社會中的人則不同，其欲望永無止境?！笆紫仁菨M足必不可少的需要；其次是追求更多的東西；繼之而來的就是追求逸樂、無邊的財富、臣民和奴隸，為了這一切，社會的人片刻也不肯松懈。更奇怪的是，越不是自然的、迫切的需要，欲望反而越強烈?！盵6]盧梭回望古代共和國的美德，試圖喚醒這些墮落的人，卻是枉然。

注釋：

① 本書中的Passion應(yīng)該翻譯為“激情”而不是“欲望”，見成伯清：“沒有激情的時代？——讀赫希曼的《激情與利益》”，載《社會學(xué)研究》，2009年4月。

② 上述介紹由Jeremy Adelman為赫希曼所作的傳記，見http：//www.ssrc.org/hirschman/about，訪問日期2011年6月2日。

③ 《蜜蜂寓言》（又名“嗡嗡叫的一窩蜜蜂或騙子變成了正人君子”），曼德維爾反對把美德與幸福聯(lián)系在一起，指出個人的邪惡造成了社會繁榮，而美德卻使社會淪為崩潰境地。

④ 成伯清：“沒有激情的時代？——讀赫希曼的《激情與利益》”，載《社會學(xué)研究》，2009年4月。

⑤ [古希臘]柏拉圖：《理想國》，郭斌和、張竹明譯，商務(wù)印書館，1986年，第376、377頁。

⑥ [英]米勒、波格丹諾主編：《布萊克維爾政治學(xué)百科全書》，鄧正來譯，中國政法大學(xué)出版社，2002年，“人性”詞條，第355頁。

⑦ [法]盧梭：《論人類不平等的起源與基礎(chǔ)》，李常山譯、東林校，商務(wù)印書館，1962年，第161頁。

參考文獻：

[1] Albert O.Hirschman，The Passions and the Interests： Political Arguments for Capitalism before its Triumph，Princeton University Press，1977.

[2] [美]艾伯特·赫希曼：《欲望與利益——資本主義走向勝利前的政治爭論》，李新華、朱進東譯，上海文藝出版社，2003年。

[3] [古希臘]柏拉圖：《理想國》，郭斌和、張竹明譯，商務(wù)印書館，1986年。

[4] [英]霍布斯：《利維坦》，黎思復(fù)、黎廷弼譯，楊昌裕校，商務(wù)印書館，1985年。

[5] [法]盧梭：《論人類不平等的起源與基礎(chǔ)》，李常山譯、東林校，商務(wù)印書館，1962年。

[6] 成伯清：“沒有激情的時代？——讀赫希曼的《激情與利益》”，載《社會學(xué)研究》，2009年。

[7] [法]米歇爾·福柯：“治理術(shù)”，北大法律信息網(wǎng)，趙曉力譯，李猛校，http：//article.chinalawinfo.com/Article_ Detail.asp ArticleID=2450，訪問日期2011年3月29日。