摘要：商法以商事交易為其規(guī)范對(duì)象，主要目的就是維護(hù)交易安全。外觀主義是商事制度中一個(gè)維護(hù)交易安全的重要制度。外觀主義制度以交易安全方面考慮，以交易主體的行為外觀為基準(zhǔn)，推定交易主體的客觀表示即為真意，這樣有利于增強(qiáng)當(dāng)事人的責(zé)任感，謹(jǐn)言慎行，從而從保障了交易的安全。

關(guān)鍵詞：外觀主義；外觀事實(shí)；信賴?yán)?；交易安?/p>

中圖分類號(hào)：D913.99 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-026X（2013）04-0000-01

一、外觀主義概述

外觀主義，是指以交易當(dāng)事人行為的外觀為準(zhǔn)，而認(rèn)定其行為所產(chǎn)生的法律效果。德國(guó)、法國(guó)學(xué)者稱之為“外觀法理”，日本學(xué)者稱之為“外觀主義”，英美學(xué)者稱之為“禁反言”。我國(guó)商法上的“外觀主義”，是由日本學(xué)者從德國(guó)法上翻譯過(guò)來(lái)的，但大體內(nèi)涵是：商事主體的行為意思應(yīng)以其行為外觀為準(zhǔn)并適用法律推定規(guī)則；商事交易行為完成后，原則上不得撤銷，即使外觀事項(xiàng)與事實(shí)不符合，交易相對(duì)人可依外觀事項(xiàng)主張權(quán)利。

商法相比民法可以說(shuō)是全面貫徹外觀主義精神，商外觀主義著眼于對(duì)商交易行為的合理推定，其目的在于保護(hù)不特定第三人的利益和維護(hù)社會(huì)的交易安全。

商法上的外觀主義主要體現(xiàn)有：票據(jù)的文義性及背書(shū)連續(xù)性的證明力，關(guān)于不實(shí)登記、字號(hào)借用責(zé)任的規(guī)定，公司法上的公司不得以其對(duì)經(jīng)理職權(quán)的限制對(duì)抗善意第三人，有限責(zé)任股東對(duì)善意第三人為無(wú)限責(zé)任股東的行為所承擔(dān)的無(wú)限股東的責(zé)任等規(guī)定。

二、外觀主義的構(gòu)成要件

外觀主義的構(gòu)成要件，通常概括為三點(diǎn)：（1）需要有法律意義上的外觀事實(shí)存在；（2）外觀事實(shí)足以導(dǎo)致交易相對(duì)人的信賴；（3）本人與因，即存在對(duì)本人的歸責(zé)事由。

（一）須有外觀事實(shí)的存在。存在外觀事實(shí)，是適用外觀主義的基礎(chǔ)和前提。外觀事實(shí)，也稱交易上權(quán)利或意思的虛像。1906年，莫瑞茨·維斯派徹在他的《對(duì)于民法上外部要件事實(shí)的信賴》一書(shū)中闡述“行為人對(duì)于成文法規(guī)或交易觀念上之一定的權(quán)利、法律關(guān)系、其他法律上視為重要要素之外部要件事實(shí)為信賴，以致為法律行為時(shí)，如其要件由于其信賴保護(hù)不受利益人之協(xié)助而成立者，其信賴應(yīng)受法律保護(hù)。”該學(xué)說(shuō)所稱的“法律上視為重要要素之外部要件事實(shí)”，就是外觀事實(shí)。從語(yǔ)義上分析，外觀事實(shí)是一個(gè)客觀存在的事實(shí)，它是客觀存在的，不依主體認(rèn)識(shí)的不同而不同。也就是說(shuō)一般交易相對(duì)人對(duì)外觀的認(rèn)識(shí)具有一致性，但這事實(shí)并不等于真實(shí)。所以，我們可以得出外觀事實(shí)具有虛假性的特點(diǎn)，即表意人所表現(xiàn)出來(lái)的權(quán)利外觀或意思外觀不符合事實(shí)的真實(shí)狀態(tài)，如有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)，實(shí)際上有限合伙人根本沒(méi)有執(zhí)行事務(wù)的權(quán)利。

需要說(shuō)明的是，外觀事實(shí)一種摻雜了主觀因素的客觀狀態(tài)，它是交易相對(duì)方眼睛里的“客觀”，外觀的事實(shí)話是在主觀原因的作用下完成的，所以實(shí)際中外觀事實(shí)與其生效的主觀原因是無(wú)法分割的。

（二）交易相對(duì)人的善意信賴。交易相對(duì)人的善意信賴其實(shí)包含了信賴行為。從語(yǔ)義上分析，信賴是介于希望和確信之間的期待。期待在交易關(guān)系中交易相對(duì)方誠(chéng)實(shí)相待，交易相對(duì)人信賴了與真實(shí)事實(shí)不符的外觀事實(shí)。信賴本質(zhì)上具有主觀的屬性，是交易主體根據(jù)自身的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)判斷交易對(duì)方的所提供的情況具有真實(shí)性。而法律無(wú)力保護(hù)人的主觀狀態(tài)，此種單純存在于人主觀精神世界的“信賴”不受法律調(diào)整，也不會(huì)產(chǎn)生利益關(guān)系。只有信賴主體基于信賴從事相關(guān)的行為，從而導(dǎo)致利益關(guān)系發(fā)生變化，此時(shí)法律才需要介入其中，從而維護(hù)社會(huì)的公平正義和秩序的安定。由此可見(jiàn)，法律所保護(hù)的信賴是具有客觀性，實(shí)質(zhì)是主觀的意思表示，是一種行為。信賴具體為以下兩層意思：確實(shí)信賴和信賴合理。

確實(shí)信賴。信賴不僅僅是交易主體根據(jù)自身的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)，以及交易習(xí)慣等來(lái)判斷交易對(duì)方的所提供的情況的真實(shí)性的主觀信賴，而且還必須是基于這種主觀精神世界的信賴為一定行為或不為一定行為，并由此遭受財(cái)產(chǎn)損失，即信賴損害。信賴損害是客觀的，是法律能夠調(diào)整的，從主觀到客觀，有信賴損害的發(fā)生是判斷確實(shí)信賴的前提。信賴損害包括積極的信賴損害和消極的信賴損害。受表意人因信賴而為積極的行為——作為，致使其財(cái)產(chǎn)直接損害，為積極的信賴損害。消極的信賴損害主要是因?yàn)樾刨嚤硪馊说囊馑急硎?，從而喪失其它訂約機(jī)會(huì)，使可得之預(yù)期利益受到損失，是為消極的信賴損害。

信賴合理。判斷的依據(jù)：一個(gè)理性人正常情況下的善意判斷。具體為依據(jù)個(gè)案提供的具體情事，及社會(huì)一般正常的人對(duì)該情事的正常認(rèn)識(shí)來(lái)加以判斷。若任何一個(gè)正常理性人在該環(huán)境下，會(huì)做出相同意思表示行為，也就是商行為，包括了為一定行為和不為一定行為，并因此遭到財(cái)產(chǎn)損害的，此種善意信賴我們才能稱此種信賴為信賴合理。此外，對(duì)于此信賴，是基于善意而產(chǎn)生，若不為善意，則不能成就外觀主義。信賴的善意，是根據(jù)客觀行為來(lái)判斷的，尤其在商法領(lǐng)域，為了維護(hù)交易安全與秩序，商法對(duì)信賴的要求不如民法那么高，只需要根據(jù)合法行為的一般人的推斷即可，不需要更深入的了解，這也是節(jié)約了交易主體的時(shí)間與交易成本。

（三）本人與因。所謂本人與因，即本人對(duì)于外觀事實(shí)的形成給與一定的原因力，即本人對(duì)導(dǎo)致相對(duì)人信賴的該外觀事實(shí)有不可推脫的可歸責(zé)的原因。因?yàn)楸救擞幸?，所以法律?guī)定本人承擔(dān)外觀主義的不利益也無(wú)可厚非。本人與因，第三人利益與犧牲本人利益之間的一種權(quán)衡，是法律公平正義的體現(xiàn)。

三、外觀主義的法律效果

外觀主義是商法中的一項(xiàng)歸責(zé)原則，而且是歸責(zé)原則中無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，即嚴(yán)格責(zé)任原則。因?yàn)檫m用外觀主義目的就是讓造成外觀事實(shí)的主體承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，即使該主體無(wú)過(guò)錯(cuò)。

首先，對(duì)法律行為效力上的法律效果外觀主義的效果是使依據(jù)法律上一般規(guī)定而不具有法律效力的合同具有法律效力。一方當(dāng)事人拒不履行法律義務(wù)時(shí)，法院可以依據(jù)有效的合同強(qiáng)制義務(wù)人履行義務(wù)。這就包括了兩方面的內(nèi)容：一是，外觀主義是強(qiáng)制無(wú)效的合同生效；二是，使不具有強(qiáng)制執(zhí)行力的合同具有了強(qiáng)制執(zhí)行力。

其次，對(duì)當(dāng)事人的法律效果對(duì)當(dāng)事人的法律后果包括：對(duì)信賴一方當(dāng)事人的效力，即獲得法律保護(hù)的期待利益；對(duì)導(dǎo)致信賴的一方當(dāng)事人的效力，即喪失法律上拒絕權(quán)、撤銷等權(quán)利。

當(dāng)然，最后要強(qiáng)調(diào)的是，外觀主義也并不是絕對(duì)的，在特殊情況情況下，可以通過(guò)反正對(duì)其進(jìn)行推翻，只是在這個(gè)推翻的過(guò)程中存在著當(dāng)事人的舉證責(zé)任的分配問(wèn)題。若信賴當(dāng)事人推定權(quán)利或者法律關(guān)系存在，只需舉證證明基礎(chǔ)事實(shí)的存在，從而得到法律上推定其權(quán)利或者法律關(guān)系存在，并不需要直接舉證證明權(quán)利或者法律關(guān)系存在。在獲得推定后，此時(shí)的舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移到另一方當(dāng)事人，若欲卸除該負(fù)擔(dān)，則須舉證證明據(jù)以推定的要件事實(shí)不存在。