摘 要：對(duì)2001-2010年間SSCI收錄的10種高等教育研究期刊上的研究性論文進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量和描述統(tǒng)計(jì)分析，通過年度分布、國家/地區(qū)分布、研究機(jī)構(gòu)分布、作者分布、研究前沿領(lǐng)域、知識(shí)基礎(chǔ)及其演變過程、學(xué)科影響力等關(guān)鍵變量，從定量和定性的角度揭示高等教育研究的國際研究態(tài)勢及我國大陸地區(qū)高等教育研究的國際地位和存在問題，以推動(dòng)我國高等教育研究的學(xué)術(shù)成果和學(xué)術(shù)期刊的國際化進(jìn)程。

關(guān)鍵詞：高等教育；SSCI；論文；研究；文獻(xiàn)計(jì)量

一、問題的提出

高等教育國際化是當(dāng)前高等教育領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)，研究成果的國際化是其中一個(gè)主要問題。學(xué)界對(duì)中國高等教育研究成果走向世界的呼吁已有時(shí)日，但中國學(xué)者在國際高等教育研究學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的文章仍屬鳳毛麟角。[1]中國高等教育研究成果國際化涉及的問題固然很多；在諸多問題當(dāng)中，首要的是樹立高等教育研究的國際意識(shí)，全面了解和掌握國際上主流的學(xué)術(shù)期刊和代表性成果的研究取向、研究動(dòng)態(tài)和發(fā)展趨勢。

社會(huì)科學(xué)引文索引（Social Science Citation Index，以下簡稱SSCI）普遍被認(rèn)為是用于采集社會(huì)科學(xué)各個(gè)領(lǐng)域代表性學(xué)術(shù)期刊和論文等數(shù)據(jù)的重要工具。在SSCI收錄的某一學(xué)科領(lǐng)域的期刊上發(fā)表的論文數(shù)量和水平基本能夠反映該學(xué)科領(lǐng)域的國際化程度。[2]教育學(xué)為SSCI收錄的一個(gè)重要學(xué)科（SSCI中與國內(nèi)教育學(xué)這一學(xué)科類別相關(guān)的包括Education Educational Research，Special Education和Educational Psychology），對(duì)其收錄的教育學(xué)（含高等教育學(xué)）期刊和論文進(jìn)行分析，評(píng)估和跟蹤國際上教育學(xué)的發(fā)展趨勢，有助于促進(jìn)國內(nèi)教育學(xué)學(xué)科的發(fā)展，推動(dòng)我國高等教育研究的學(xué)術(shù)成果和學(xué)術(shù)期刊的國際化進(jìn)程。在這方面，已有學(xué)者作了有益的探討。比如，李濤、姚云等學(xué)者從SSCI收錄的教育學(xué)期刊出發(fā)，談?wù)撐覈逃龑W(xué)期刊的國際化發(fā)展路徑問題[3]；鐘秉林等對(duì)2000-2006年13種國際知名教育類期刊中涉及高等教育的研究論文進(jìn)行分析，揭示國際高等教育研究的基本特點(diǎn)，探討中國高等教育學(xué)的國際地位與國際影響問題[4]；侯懷銀等對(duì)英國《Studies in Higher Education》2001-2006年的論文選題、研究視角和方法進(jìn)行分析，揭示21世紀(jì)初《Studies in Higher Education》所關(guān)注研究主題的變化趨向[5]；潘黎等對(duì)荷蘭《Higher Education》1999-2008年的論文作者來源國家、關(guān)鍵詞共詞網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分析，描述《Higher Education》關(guān)注的熱點(diǎn)領(lǐng)域[6]。這些分析和討論增加了我們對(duì)國際上高等教育研究局部現(xiàn)狀的了解，但對(duì)于高等教育研究的整體概貌，尤其是研究前沿、知識(shí)基礎(chǔ)及其整體演變特點(diǎn)，以及高等教育研究對(duì)其他學(xué)科的影響情況等方面的研究還較缺乏。

鑒于此，本文以2001-2010年期間SSCI收錄的10種高等教育研究期刊上的研究性論文為研究對(duì)象，試圖回答以下問題：（1）高等教育研究SSCI論文呈現(xiàn)什么樣的形式特征？其演變特點(diǎn)如何？（2）高等教育研究SSCI論文主要關(guān)注什么樣的研究議題？其研究的前沿領(lǐng)域、知識(shí)基礎(chǔ)和演變過程如何？（3）這些論文對(duì)社會(huì)科學(xué)的哪些研究領(lǐng)域產(chǎn)生了影響？

二、數(shù)據(jù)來源與分析方法

（一）樣本期刊和論文的選擇

最新數(shù)據(jù)顯示，SSCI收錄的屬于教育學(xué)學(xué)科類別（包括Education Educational Research，Special Education和Educational Psychology）的期刊有300種，其中高等教育研究專業(yè)期刊10種（美國5種，英國4種，荷蘭1種）①。根據(jù)圖書情報(bào)學(xué)的Bradford定律，某一學(xué)科的核心論文往往集中發(fā)表在少數(shù)頂尖期刊，這些論文基本上反映了該學(xué)科的整體狀況；因此，本文選取這10種期刊作為樣本期刊。從它們專注的領(lǐng)域來看，基本涵蓋了高等教育理論與實(shí)踐、高等教育質(zhì)量與評(píng)估、高等教育信息化、教育心理學(xué)以及評(píng)論綜述等領(lǐng)域，能很好地反映國際上高等教育研究的整體狀況（見表1）。在SSCI中，通過出版物名稱（Publication Name）和出版年份（Year Published）兩個(gè)字段同時(shí)進(jìn)行檢索②。初步檢索的結(jié)果為3706條記錄，其中研究性論文（Article）為2538篇，書評(píng)（Book Review）為1012篇，其他為會(huì)議摘要、社評(píng)材料、通訊、消息等等。完成上述檢索后，剔除社論、消息、傳記、會(huì)議摘要、書評(píng)等類型的文獻(xiàn)，最終獲取有效樣本論文為2538篇。

（二）分析變量和工具

為了回答上述問題，本文對(duì)高等教育研究SSCI論文的基本特征、研究前沿領(lǐng)域、研究知識(shí)基礎(chǔ)、學(xué)科影響力等方面進(jìn)行分析。（1）對(duì)于論文的基本特征，本文選取樣本論文的年度分布、國家/地區(qū)分布、研究機(jī)構(gòu)分布、作者分布等變量，運(yùn)用SSCI數(shù)據(jù)庫的Online Analyzer進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析；（2）對(duì)于論文的研究前沿領(lǐng)域，本文選取樣本論文的作者關(guān)鍵詞（在SSCI數(shù)據(jù)中為Author Keyword字段），運(yùn)用Citespace軟件③進(jìn)行可視化分析，運(yùn)用Excel進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析；（3）對(duì)于論文的知識(shí)基礎(chǔ)，本文選取樣本論文的參考文獻(xiàn)（在SSCI數(shù)據(jù)中為Cited References字段），運(yùn)用Citespace軟件進(jìn)行可視化分析，運(yùn)用Excel進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析；（4）對(duì)于論文的學(xué)科影響力，本為選取引用樣本論文的文獻(xiàn)（在SSCI數(shù)據(jù)中為Citing Articles字段）進(jìn)行引文分析，揭示高等教育研究的SSCI論文對(duì)其他社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的研究的影響。

三、結(jié)果分析

（一）高等教育研究SSCI論文的基本特征

2001-2010年10種高等教育研究期刊SSCI論文總量為2538篇，其年度分布和變化趨勢如圖1所示。數(shù)據(jù)顯示，這10年來高等教育研究領(lǐng)域的論文產(chǎn)出量總體上保持逐年穩(wěn)定增長，年均約254篇。這些論文分別來自66個(gè)國家/地區(qū)，呈現(xiàn)出向少數(shù)幾個(gè)國家/地區(qū)集中的態(tài)勢。排名在前10位的國家其論文共計(jì)2337篇，占總數(shù)的92.08%；其中美國占絕對(duì)優(yōu)勢，共有1031篇論文，占總數(shù)的40.62%（見表2）。值得注意的是盡管表2數(shù)據(jù)顯示中國（不含臺(tái)灣地區(qū)）以46篇論文位居第九位，但其中中國大陸作者所發(fā)表的論文僅為2篇（均為廈門大學(xué)），其它均來自香港地區(qū)。這說明，中國大陸地區(qū)高等教育研究成果的國際能見度和國際影響力仍然非常低，其研究水平不僅明顯落后于英美等西方發(fā)達(dá)國家，而且與香港、臺(tái)灣地區(qū)（18篇）也存在著較大的差距。其中一個(gè)重要的障礙因素，可能是語言問題：英語在SSCI論文占了絕對(duì)優(yōu)勢，這些論文都是用英語進(jìn)行發(fā)表的。此外，我國尚未有任何一種高等教育研究期刊被SSCI收錄，這也極大地制約了我國高等教育領(lǐng)域的研究成果走向世界的步伐。

某一學(xué)科領(lǐng)域代表性的作者群體狀況集中體現(xiàn)了這一學(xué)科領(lǐng)域的研究趨向。通過對(duì)代表性作者群體的分析，可以把握高等教育研究領(lǐng)域的深度和廣度。表3數(shù)據(jù)顯示，從研究機(jī)構(gòu)所發(fā)表的論文數(shù)量排位來看，前10家機(jī)構(gòu)中有8家來自美國的大學(xué)，表明美國在國際高等教育研究領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)地位。表4數(shù)據(jù)顯示，論文發(fā)表數(shù)量排在前10位的作者絕大部分也是來自美國，而且這些作者的論文產(chǎn)出量均在10篇以上。毋庸置疑，這些學(xué)者是美國高等教育研究的領(lǐng)軍人物，對(duì)其研究的促進(jìn)和推動(dòng)起著不可估量的作用。

（二）高等教育研究SSCI論文的前沿領(lǐng)域與知識(shí)基礎(chǔ)

研究領(lǐng)域通?？梢员欢x為學(xué)術(shù)共同體所關(guān)注的一系列相關(guān)問題和概念，而論文的關(guān)鍵詞及其頻次分布經(jīng)常被用來揭示其研究的主題領(lǐng)域。[7]如果我們把研究前沿定義為一個(gè)領(lǐng)域的最新發(fā)展?fàn)顩r（具體表現(xiàn)為最近若干年內(nèi)發(fā)表的高被引論文所關(guān)注的一系列相關(guān)問題和概念），那么這些研究前沿的參考文獻(xiàn)就形成了其知識(shí)基礎(chǔ)。[8]因此，本部分通過統(tǒng)計(jì)和分析2001-2010年間的高被引論文及其參考文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞，揭示高等教育研究的前沿領(lǐng)域、知識(shí)基礎(chǔ)及其演變過程。

1.高等教育研究的前沿領(lǐng)域分析

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，2001-2010年間被引用1次及以上的高等教育研究SSCI論文共2061篇，占樣本論文總數(shù)的81.21%；其中單篇最高的被引次數(shù)為136次。這2016篇論文共有7502個(gè)關(guān)鍵詞（平均每篇論文有3.6個(gè)關(guān)鍵詞），經(jīng)過分類、歸納和整理，并且剔除higher education、education、university、college等對(duì)高等教育研究領(lǐng)域而言無實(shí)質(zhì)意義的詞后，運(yùn)用Citespace軟件進(jìn)行可視化分析，結(jié)果如圖2所示。具體而言，詞頻在50次以上的關(guān)鍵詞見表5。進(jìn)一步分析圖2高頻關(guān)鍵詞之間的聯(lián)系發(fā)現(xiàn)，高等教育研究的前沿領(lǐng)域主要集中在以下幾方面：（1）以大學(xué)生為主體的研究，主要涉及大學(xué)生的學(xué)習(xí)（learning）、在線學(xué)習(xí)（e-learning）、課程經(jīng)驗(yàn)（course experience）、學(xué)業(yè)表現(xiàn)（performance）、教育質(zhì)量（quality）、財(cái)政資助（financial aid）、在學(xué)率（retention）、心理特點(diǎn)（psychology）、動(dòng)機(jī)（motivation）、自我報(bào)告（self-reports）等方面；（2）以教師為主體的研究，主要涉及教學(xué)（teaching）、師生關(guān)系（students）、業(yè)績表現(xiàn)（performance）、性別（gender）、歧視（discrimination）、薪酬（earnings）、教學(xué)質(zhì)量（quality）、職業(yè)發(fā)展（professional development）、教育理念（conceptions）等方面；（3）以高校為主體的研究，主要涉及知識(shí)創(chuàng)造（knowledge）、辦學(xué)觀念（perspective）、營銷推廣（marketing）、教育政策（policy）、科研產(chǎn)出（productivity）、績效管理（performance）、影響（impact）、壓力（stress）等方面；（4）其他研究主要包括教育國際化（internationalization）、教育全球化（globalization）、教育多元化（diversity）、教育公平（equity）、種族歧視（race）、性別歧視（gender）等問題。可見，國際上高等教育研究呈現(xiàn)出以問題為導(dǎo)向、側(cè)重于微觀應(yīng)用的特點(diǎn)。

值得注意的是，通過分析關(guān)鍵詞的突變情況，發(fā)現(xiàn)高等教育研究的新興領(lǐng)域或者某一領(lǐng)域的新發(fā)展方向：（1）盡管探究團(tuán)體模型（community of inquiry）在2000年由Garrison， Anderson 和 Archer等人提出之后就廣受關(guān)注[9]，但是這方面的研究在Web2.0虛擬環(huán)境下尤其是2008年后又興起了新一輪的研究熱潮，并且主要發(fā)表在《Internet and Higher Education》這一期刊上；（2）形成性評(píng)價(jià)（formative assessment）自上世紀(jì)60年代提出以來（Bloom， Benjamin S.1968）一直是教學(xué)質(zhì)量評(píng)估的焦點(diǎn)[10]，在互聯(lián)網(wǎng)尤其是社會(huì)化網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，通過學(xué)生在線互動(dòng)、反饋和參與進(jìn)行的形成性評(píng)價(jià)成為了新的研究方向。此外，e-learning、international students、self-reports、engagement、feedback、identity等關(guān)鍵詞也存在一定程度的正向突變趨勢。當(dāng)然，這些新方向的出現(xiàn)也跟創(chuàng)刊不久就被SSCI收錄的期刊《Internet and Higher Education》的載文取向有關(guān)。

2.高等教育研究的知識(shí)基礎(chǔ)分析

如上所述，2538篇樣本論文所引用的參考文獻(xiàn)，構(gòu)成了其知識(shí)基礎(chǔ)。因此，分析這些參考文獻(xiàn)，尤其是被引用頻次較高的參考文獻(xiàn)，可以揭示高等教育研究的知識(shí)基礎(chǔ)。運(yùn)用Citespace軟件對(duì)所有的參考文獻(xiàn)進(jìn)行可視化分析，結(jié)果如圖3-4所示。具體而言，被引頻次排名前20位的研究者及其代表文獻(xiàn)見表6。進(jìn)一步分析，發(fā)現(xiàn)以下特點(diǎn)：（1）從代表性人物來看，Pascarella ET、Astin AW、Tinto V、Becher T、Biggs J等人的研究成果構(gòu)成了高等教育研究SSCI論文的核心文獻(xiàn)（表6）。（2）從研究領(lǐng)域和內(nèi)容來看，這些知識(shí)基礎(chǔ)涉及高校對(duì)學(xué)生的影響、課程設(shè)計(jì)、學(xué)科發(fā)展、教學(xué)質(zhì)量、教學(xué)評(píng)估、教與學(xué)的關(guān)系、教師職業(yè)發(fā)展、教育多元化等方面。比如，Pascarella ET的代表作《How college affects students》，對(duì)高等教育對(duì)學(xué)生的影響、高等教育公共政策等問題進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，成為了高等教育研究的經(jīng)典著作（1991年版本被SSCI論文引用172次，2005年版本61次）。又如，Astin AW的代表作《What matters most in college： Four critical years revisited》也是論述高等教育對(duì)學(xué)生的個(gè)體特征、社會(huì)關(guān)系、學(xué)術(shù)成就和職業(yè)發(fā)展等方面的影響問題，成為了眾多后續(xù)研究的重要引用來源（被引113次）。（3）從引用和被引用關(guān)系來看（圖3-4），不僅僅這些核心文獻(xiàn)被后續(xù)的研究者們重點(diǎn)關(guān)注，而且這些核心文獻(xiàn)之間也存在著重要的學(xué)術(shù)傳承關(guān)系，呈現(xiàn)出明顯的知識(shí)累積作用。（4）從文獻(xiàn)類型來看，專著和學(xué)術(shù)論文，尤其是前者，對(duì)該領(lǐng)域的知識(shí)基礎(chǔ)形成起著主導(dǎo)作用（以前20名為例，專著占80%；學(xué)術(shù)論文占20%）。

（三）高等教育研究SSCI論文的學(xué)科影響

論文的引用情況可以用來評(píng)價(jià)一篇論文的學(xué)術(shù)影響力。本文對(duì)高等教育研究論文的被引用情況進(jìn)行學(xué)科類別的分析，以揭示高等教育研究對(duì)其他學(xué)科的影響。如上所述，2001-2010年間被引用1次及以上的高等教育研究SSCI論文共2061篇，占樣本論文總數(shù)的81.21%。這些論文的引文達(dá)7022篇。通過分析這些引文所在的學(xué)科，可以在一定程度上反映出高等教育研究對(duì)其他學(xué)科的影響。分析結(jié)果如表7所示。由此可見，高等教育研究與心理學(xué)的交叉程度和相互影響程度相當(dāng)高。其次，高等教育研究的研究成果也被商業(yè)與經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、工程學(xué)、社會(huì)學(xué)、圖書情報(bào)學(xué)以及其他社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域所引用。這一方面顯示了高等教育研究的影響領(lǐng)域較為廣泛，另一方面也說明了現(xiàn)代社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的跨學(xué)科研究特性越來越強(qiáng)。

四、結(jié)論與啟示

本文在對(duì)2001-2010年SSCI收錄的10種高等教育研究期刊上發(fā)表的研究性論文進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析和描述統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合相關(guān)的文獻(xiàn)，揭示了最近十年國際上高等教育研究的基本態(tài)勢：（1）以美國、英國為代表的西方國家以絕對(duì)優(yōu)勢主導(dǎo)著國際高等教育研究領(lǐng)域，我國大陸地區(qū)高等教育研究明顯落后于國際研究水平；（2）高校學(xué)生、高校教師、績效評(píng)估與管理、學(xué)習(xí)與在線學(xué)習(xí)、教育國際化與全球化、科研產(chǎn)出、教學(xué)改革、教育多元化等是近10年高等教育研究最為關(guān)注的研究領(lǐng)域；（3）國際上高等教育研究呈現(xiàn)出明顯的以問題為導(dǎo)向、以微觀應(yīng)用為主的特點(diǎn)，注重研究對(duì)教育實(shí)踐的指導(dǎo)作用，而且具有較清晰的知識(shí)累積和學(xué)術(shù)傳承路徑；（4）高等教育研究對(duì)其他學(xué)科的影響越來越大，這也從另外一個(gè)側(cè)面表明了現(xiàn)代社會(huì)科學(xué)研究的跨學(xué)科特點(diǎn)。

通過與國內(nèi)高等教育研究狀況的比較分析，發(fā)現(xiàn)以下現(xiàn)象和問題：（1）國內(nèi)高等教育研究的國際能見度和國際化水平較低，在2538篇樣本論文中來自中國大陸的作者的論文僅為2篇。盡管可能與期刊來源、語言障礙等因素有關(guān)，但關(guān)鍵在于研究本身的質(zhì)量和水平問題。（2）國內(nèi)高等教育研究往往采取較為宏觀的視角，對(duì)高等教育的理念、功能使命、發(fā)展模式與運(yùn)行規(guī)律等基礎(chǔ)理論問題較為關(guān)注，這可能與國內(nèi)外高等教育的發(fā)展階段和宏觀環(huán)境有關(guān)，但對(duì)中國高等教育改革與發(fā)展中的具體實(shí)踐問題研究有待加強(qiáng)。（3）國內(nèi)高等教育研究的成果簡單重復(fù)者較多，理論創(chuàng)新者較少，呈現(xiàn)出明顯的知識(shí)碎片化特征，對(duì)高等教育學(xué)科的知識(shí)累積和發(fā)展作用不夠明顯。要改變這種狀況，亟需高等教育研究者們?cè)陉P(guān)注中國具體情境的基礎(chǔ)上，樹立高等教育研究的國際意識(shí)，加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范和國際交流，跟蹤和借鑒國際上先進(jìn)的研究成果和方法，努力提升國內(nèi)高等教育研究的國際地位。

注釋：

①http：//ip-science.thomsonreuters.com/cgi-bin/jrnlst/jlsubcatg.cgi？PC=SS。

②檢索式為SO=（J1 OR J2 OR···OR J10） AND PY=（2001-2010），其中J1～J10為10種高等教育研究期刊的具體名稱。檢索執(zhí)行時(shí)間為2012年3月。

③Citespace軟件為國際著名可視化專家陳超美博士開發(fā)的可視化文獻(xiàn)分析軟件，可用于繪制知識(shí)圖譜，顯示一個(gè)學(xué)科或知識(shí)領(lǐng)域在一段時(shí)期內(nèi)的發(fā)展趨勢和動(dòng)向，揭示該學(xué)科的研究前沿、知識(shí)基礎(chǔ)及其演進(jìn)歷程。參見參考文獻(xiàn)[7]。值得注意的是，Citespace軟件在本文僅作輔助分析工具，其目的在于將數(shù)據(jù)及其關(guān)系進(jìn)行可視化；本文的分析結(jié)論主要基于運(yùn)用SSCI的在線分析功能和EXCEL對(duì)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)和分析。

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（責(zé)任編輯 劉第紅）