【摘要】深圳嘗試將金屬壓延與機(jī)械設(shè)備制造業(yè)、塑膠行業(yè)、食品飲料業(yè)、通信業(yè)和印刷業(yè)，納入碳排放權(quán)交易體系，探索了一條不同于祖父制和基準(zhǔn)制的碳配額分配方法。其核心是充分允許、鼓勵(lì)并引導(dǎo)企業(yè)參與討論，在政府與企業(yè)、企業(yè)與企業(yè)之間的反復(fù)對(duì)策選擇中，通過(guò)有效的信息傳遞、共享與交換，實(shí)現(xiàn)科學(xué)、合理的配額分配。結(jié)果顯示，企業(yè)碳強(qiáng)度均明顯下降。

【關(guān)鍵詞】碳配額分配 行業(yè) 方法 結(jié)果

【中圖分類號(hào)】F205 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1004-6623（2013）03-0094-5

【作者簡(jiǎn)介】蔣晶晶（1988-），女，河南開封人，北京大學(xué)深圳研究生院，博士，研究方向：環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境金融、碳排放權(quán)交易；吳長(zhǎng)蘭（1984-），江西南城人，哈爾濱工業(yè)大學(xué)深圳研究生院，博士，研究方向：管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)；李用（1988-），湖南岳陽(yáng)人，清華大學(xué)深圳研究生院，碩士。研究方向：新能源與材料；黃穎（1987-），湖南永順人，北京大學(xué)深圳研究生院，博士，研究方向：環(huán)境管理與規(guī)劃。

經(jīng)過(guò)慎密調(diào)查與研究，深圳嘗試將金屬壓延與機(jī)械設(shè)備制造業(yè)、塑膠行業(yè)、食品飲料業(yè)、通信業(yè)和印刷業(yè)，納入碳排放權(quán)交易體系。這五大行業(yè)企業(yè)眾多，產(chǎn)品和裝置千差萬(wàn)別，碳排放源小且分散，不能簡(jiǎn)單使用傳統(tǒng)的祖父制和基準(zhǔn)制，需要探索適合企業(yè)實(shí)際的碳配額分配方法。

一、五行業(yè)碳配額分配方法

為有效控制能源消耗和碳排放增長(zhǎng)，深圳嘗試應(yīng)用基于價(jià)值量碳強(qiáng)度指標(biāo)（萬(wàn)元工業(yè)增加值碳排放）的博弈分配方法，進(jìn)行五大行業(yè)的碳配額分配。其核心是：充分允許、鼓勵(lì)并引導(dǎo)企業(yè)參與配額分配的討論，在政府與企業(yè)、企業(yè)與企業(yè)之間的反復(fù)對(duì)策選擇中，通過(guò)有效的信息傳遞、共享與交換，實(shí)現(xiàn)科學(xué)、合理的配額分配。

1.考慮到企業(yè)碳強(qiáng)度與產(chǎn)品屬性、經(jīng)濟(jì)規(guī)模的相關(guān)性，深圳碳交易體系根據(jù)產(chǎn)品屬性將本行業(yè)內(nèi)若干個(gè)子行業(yè)合并為一個(gè)分配部門，然后根據(jù)企業(yè)規(guī)模將企業(yè)劃分為2～3個(gè)博弈分配組，進(jìn)行碳配額分配。在確定各組2009～2011年碳排放總量、增加值和碳強(qiáng)度后，對(duì)已接受系統(tǒng)分配結(jié)果的企業(yè)，以2010年為基準(zhǔn)年，按照年均10%增長(zhǎng)率外推2013～2015年增加值，按照年均5.59%的碳強(qiáng)度下降率外推群組碳強(qiáng)度指標(biāo)，綜合上述因素后計(jì)算碳配額總量。

2.博弈分配組及其企業(yè)名單確定后，政府對(duì)企業(yè)2009～2011年的歷史增加值和碳排放數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)合“十二五”期間全市碳強(qiáng)度下降目標(biāo)，確定各博弈組2013～2015年的碳強(qiáng)度基準(zhǔn)值和碳配額總量。同一組內(nèi)一家企業(yè)分得的配額量多，其他企業(yè)分得的配額量就少。

3.根據(jù)企業(yè)碳排放績(jī)效和碳減排貢獻(xiàn)，制定配額分配獎(jiǎng)懲規(guī)則：獎(jiǎng)勵(lì)碳排放績(jī)效高、相對(duì)碳減排貢獻(xiàn)大的企業(yè)；懲罰碳排放績(jī)效低、相對(duì)碳減排貢獻(xiàn)小的企業(yè)。企業(yè)碳強(qiáng)度越高，要求的碳強(qiáng)度下降率越大；碳強(qiáng)度越低，要求的碳強(qiáng)度下降率越小。

4.建立電子化企業(yè)碳配額申報(bào)與分配系統(tǒng)，鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)全程參與配額分配，減少政府與企業(yè)間信息不對(duì)稱對(duì)分配效率的影響，由企業(yè)自主填報(bào)分配期的工業(yè)增加值和碳排放量預(yù)期值，從而進(jìn)行配額申報(bào)。

5.碳排放強(qiáng)度下降是深圳碳排放交易體系的硬性管控指標(biāo)，碳排放配額是與實(shí)際工業(yè)增加值相對(duì)應(yīng)的變量。履約期末碳排放交易主管部門將根據(jù)企業(yè)實(shí)際增加值對(duì)預(yù)分配配額進(jìn)行調(diào)整：當(dāng)企業(yè)實(shí)際增加值高于計(jì)劃分配預(yù)測(cè)增加值時(shí)，根據(jù)企業(yè)實(shí)際增加的增加值乘以碳強(qiáng)度；當(dāng)企業(yè)的實(shí)際增加值低于計(jì)劃分配預(yù)測(cè)增加值時(shí)，根據(jù)企業(yè)實(shí)際減少的增加值乘以確定的碳強(qiáng)度目標(biāo)值，從計(jì)劃分配配額中進(jìn)行核減。

二、五行業(yè)碳配額分配的特點(diǎn)與結(jié)果

金屬壓延與機(jī)械設(shè)備制造業(yè)、塑膠行業(yè)、食品飲料業(yè)、通信業(yè)和印刷業(yè)，所屬企業(yè)數(shù)量、規(guī)模、碳強(qiáng)度等均有不小差別，在碳配額分配中具體做法也不盡相同，它們各有其特點(diǎn)。

（一）金屬壓延與機(jī)械設(shè)備制造業(yè)

金屬壓延與機(jī)械設(shè)備制造業(yè)，是深圳市第二大工業(yè)行業(yè)和第三大的碳排放部門，約占全市總工業(yè)增加值的19%，約占全市工業(yè)碳排放總量的27%（工業(yè)碳排放包括直接碳排放和間接碳排放）。該行業(yè)具有兩個(gè)顯著特征：一是金屬壓延與機(jī)械設(shè)備制造業(yè)涵蓋的6個(gè)子行業(yè)的產(chǎn)品、工藝和排放裝置相似，碳強(qiáng)度也接近；二是企業(yè)碳強(qiáng)度與規(guī)模正相關(guān)，大規(guī)模企業(yè)的碳強(qiáng)度較低、小規(guī)模企業(yè)的碳強(qiáng)度較高。

根據(jù)產(chǎn)品屬性，在碳配額分配中將6個(gè)金屬壓延、機(jī)械和設(shè)備制造子行業(yè)合并為一個(gè)分配部門。然后根據(jù)企業(yè)規(guī)模，將158家企業(yè)劃分為大規(guī)模企業(yè)和中小規(guī)模企業(yè)兩個(gè)博弈分配組。分配結(jié)果顯示，金屬壓延與機(jī)械設(shè)備制造企業(yè)碳強(qiáng)度下降率約為29%。

1.大規(guī)模企業(yè)組59家企業(yè)分配結(jié)果見表1。

已接受系統(tǒng)分配結(jié)果的47家企業(yè)，2013～2015年，碳配額總量分別為86萬(wàn)噸、89萬(wàn)噸、9l萬(wàn)噸，碳強(qiáng)度分別為0.40噸/萬(wàn)元、0.38噸/萬(wàn)元、0.35噸/萬(wàn)元，低于大規(guī)模企業(yè)群組外推的碳強(qiáng)度基準(zhǔn)值。

2.中小規(guī)模企業(yè)組60家企業(yè)分配結(jié)果見表2。

已接受系統(tǒng)分配結(jié)果的50家企業(yè)，2013～2015年碳配額總量分別為55萬(wàn)噸、57萬(wàn)噸、58萬(wàn)噸，碳強(qiáng)度分別為1.37噸/萬(wàn)元、1.26噸/萬(wàn)元、1.14噸/萬(wàn)元，低于大規(guī)模企業(yè)群組外推的碳強(qiáng)度基準(zhǔn)值。

（二）塑膠行業(yè)

深圳是全國(guó)塑膠行業(yè)最發(fā)達(dá)、企業(yè)最密集、產(chǎn)業(yè)配套最齊全的城市。截至2012年末，深圳的塑膠行業(yè)企業(yè)1萬(wàn)余家，從業(yè)人員50余萬(wàn)，行業(yè)產(chǎn)值超950億元，占全國(guó)塑膠工業(yè)產(chǎn)值的10%，深圳工業(yè)總產(chǎn)值的5%。在全市碳強(qiáng)度逐年降低的背景下，塑膠行業(yè)亦呈現(xiàn)穩(wěn)定下降的趨勢(shì)。但行業(yè)內(nèi)部企業(yè)碳強(qiáng)度差別很大，2009年，最高碳強(qiáng)度為46.1，最低碳強(qiáng)度為0.2；2010年，最高碳強(qiáng)度為19.8，最低碳強(qiáng)度0.3；2011年，最高碳強(qiáng)度為20.9，最低碳強(qiáng)度0.2；而且企業(yè)碳強(qiáng)度與規(guī)模正相關(guān)，大規(guī)模企業(yè)的碳強(qiáng)度較低、小規(guī)模企業(yè)的碳強(qiáng)度較高。

在碳配額分配中，深圳把參與的79家企業(yè)劃分為兩大組：一組是工業(yè)增加值在5000萬(wàn)元以上的塑膠企業(yè)38家，另一組是工業(yè)增加值在5000萬(wàn)元以下的塑膠企業(yè)41家。分配結(jié)果顯示，塑膠行業(yè)碳強(qiáng)度下降率在25%左右。

1.大規(guī)模企業(yè)組38家企業(yè)分配結(jié)果見表3。

已接受系統(tǒng)分配結(jié)果的3l家企業(yè)，2013～2015年碳配額總量分別為55萬(wàn)噸、57萬(wàn)噸、60萬(wàn)噸，碳強(qiáng)度分別為1.170噸/萬(wàn)元、1.10噸/萬(wàn)元、1.033噸/萬(wàn)元，低于組外推的碳強(qiáng)度基準(zhǔn)值。

2.中小規(guī)模企業(yè)組41家企業(yè)分配結(jié)果見表4。

已接受系統(tǒng)分配結(jié)果的30家企業(yè)，2013—2015年碳配額總量分別為30萬(wàn)噸、31萬(wàn)噸、33萬(wàn)噸，碳強(qiáng)度分別為3.450噸/萬(wàn)元、3.270噸/萬(wàn)元、3.090噸/萬(wàn)元，低于群組外推的碳強(qiáng)度基準(zhǔn)值。

總的來(lái)看，塑膠行業(yè)計(jì)劃分配79家，實(shí)際上分配了6l家，2013—2015年實(shí)際分配的碳配額分別為86萬(wàn)噸、89萬(wàn)噸、93萬(wàn)噸。

（三）食品飲料行業(yè)

食品飲料行業(yè)包括食品制造業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、飲料制造業(yè)。深圳食品飲料行業(yè)2009～2011年增加值增長(zhǎng)，碳強(qiáng)度呈下降趨勢(shì)。這三年，深圳市食品飲料業(yè)核查碳排放總量分別為49.6萬(wàn)噸、48.4萬(wàn)噸、48.9萬(wàn)噸，基本保持平穩(wěn)；增加值分別為36億元、45億元、41億元，年均增長(zhǎng)率為8%；核查碳強(qiáng)度均值分別為1.375噸歷元、1.075噸/萬(wàn)元、1.198噸，萬(wàn)元，碳強(qiáng)度2010年較2009年下降了21.8%，201 1年較2010年上升了11.4%，三年年均下降率為6.4%。

在碳配額分配中，深圳對(duì)24家已完成碳盤查并提交盤查報(bào)告的食品飲料企業(yè)，進(jìn)行劃分，確定碳強(qiáng)度3以下的20家企業(yè)為同一個(gè)配額分配群組。分配結(jié)果顯示“十二五”期間食品飲料業(yè)碳強(qiáng)度下降率在22.5%。

2009～2015年20家企業(yè)碳排放（碳配額）、增加值和碳強(qiáng)度基準(zhǔn)值見表5。

已接受系統(tǒng)分配結(jié)果的18家食品飲料企業(yè)，2013～2015年碳配額總量分別為31.83萬(wàn)噸、32.37萬(wàn)噸、32.66萬(wàn)噸，碳強(qiáng)度分別為1.044噸/萬(wàn)元、0.979噸/萬(wàn)元、0.914噸/萬(wàn)元。

（四）通訊行業(yè)

通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)在這里統(tǒng)稱為通信行業(yè)。該行業(yè)存在化石能源消耗和生產(chǎn)過(guò)程逸散產(chǎn)生直接的溫室氣體排放。同時(shí)又是能源產(chǎn)品的主要消費(fèi)者，許多裝置以電力、熱力、蒸汽等二次能源為生產(chǎn)動(dòng)力，產(chǎn)生大量的間接碳排放。通信行業(yè)是深圳市增加值和產(chǎn)值最高的部門和第二大碳排放部門，約占全市總工業(yè)增加值的57%，約占全市工業(yè)碳排放總量的31.98%（工業(yè)碳排放包括直接碳排放和間接碳排放）。

根據(jù)產(chǎn)品屬性與企業(yè)規(guī)模雙重指標(biāo)，在碳配額分配中，對(duì)已完成碳盤查并提交盤查報(bào)告的192家通訊企業(yè)進(jìn)行劃分，確定為線路板企業(yè)13家、大規(guī)模企業(yè)87家、中小規(guī)模企業(yè)55家三個(gè)博弈分配群組。分配結(jié)果顯示，2013～2015年通訊企業(yè)碳強(qiáng)度下降率超過(guò)25%。

1.線路板群組13家企業(yè)分配結(jié)果見表6。

已接受系統(tǒng)分配結(jié)果的10家線路板企業(yè)，2013～2015年碳配額總量分別為94萬(wàn)噸、97萬(wàn)噸、98萬(wàn)噸，碳強(qiáng)度分別為3.76噸/萬(wàn)元、3.55噸/萬(wàn)元、3.41噸/萬(wàn)元，低于線路板群組外推的碳強(qiáng)度基準(zhǔn)值。

2.大規(guī)模企業(yè)群組87家企業(yè)分配結(jié)果見表7。

已接受系統(tǒng)分配結(jié)果的63家大規(guī)模企業(yè)，2013～2015年，碳配額總量分別為160萬(wàn)噸、163萬(wàn)噸、1 66萬(wàn)噸，碳強(qiáng)度分別為0.50噸/萬(wàn)元、0.47噸/萬(wàn)元、0.44噸/萬(wàn)元，低于大規(guī)模企業(yè)群組外推的碳強(qiáng)度基準(zhǔn)值。

3.中小規(guī)模企業(yè)群組55家企業(yè)分配結(jié)果見表8。

已接受系統(tǒng)分配結(jié)果的47家中小規(guī)模企業(yè)，2叭3～2015年碳配額總量分別為160萬(wàn)噸、163萬(wàn)噸、166萬(wàn)噸，碳強(qiáng)度分別為0.50噸/萬(wàn)元、0.47噸/萬(wàn)元、0.44噸/萬(wàn)元，低于大規(guī)模企業(yè)群組外推的碳強(qiáng)度基準(zhǔn)值。

（五）印刷行業(yè)

深圳印刷行業(yè)以書、報(bào)、刊印刷和包裝裝潢為主，企業(yè)多，規(guī)模相對(duì)小。而且，在不少企業(yè)里，傳統(tǒng)的各種制版、印刷工藝仍占據(jù)很大的市場(chǎng)份額。對(duì)于印刷企業(yè)來(lái)說(shuō)，大力推行低能耗、低污染、低排放的低碳印刷是大勢(shì)所趨。

深圳2007～201 1年印刷行業(yè)的增加值、碳排放以及其在全市的占比情況見表9。

2007～2011年印刷行業(yè)碳排放量在2008年超過(guò)100萬(wàn)噸后，2009～2011年每年穩(wěn)定在90多萬(wàn)噸。工業(yè)增加值基本平穩(wěn)，年變化率較小，但工業(yè)增加值占全市比重逐年下降，由1.45%下降至0.91%；碳強(qiáng)度除2007年低于全市碳強(qiáng)度外，其他年份均高于全市碳強(qiáng)度。

印刷行業(yè)博弈組共10家企業(yè)，分配結(jié)果見表10。

為了控制碳排放的增長(zhǎng)，深圳將以上五大行業(yè)納入碳排放交易體系管控范圍，基于價(jià)值量碳強(qiáng)度指標(biāo)（萬(wàn)元工業(yè)增加值碳排放）的博弈分配方法，進(jìn)行了碳配額分配。深圳碳排放交易體系鼓勵(lì)企業(yè)全程參與，自主選擇以獲得碳配額。同時(shí)，各行業(yè)遵守可調(diào)整總量的原則，在預(yù)分配之后，會(huì)按照產(chǎn)量調(diào)整配額。配額總量將與實(shí)際產(chǎn)出線性相關(guān)，產(chǎn)量增減將直接導(dǎo)致配額數(shù)量的相應(yīng)增減。根據(jù)實(shí)際產(chǎn)出對(duì)配額數(shù)量進(jìn)行核準(zhǔn)后，剩余配額數(shù)量的變化就直接反映單位產(chǎn)出碳排放量的增減，即技術(shù)進(jìn)步的碳排放影響。各行業(yè)分配結(jié)果顯示，企業(yè)碳強(qiáng)度均呈明顯下降，對(duì)實(shí)現(xiàn)“十二五”期間深圳市碳強(qiáng)度下降21%的節(jié)能減排目標(biāo)，將發(fā)揮重大推動(dòng)作用。