【摘要】建筑碳排放是溫室氣體的主要碳排放源之一。城鎮(zhèn)化后期，隨著服務(wù)業(yè)發(fā)展和居民生活水平的提高，我國(guó)建筑能耗呈逐漸上升的趨勢(shì)。因此，建筑碳排放權(quán)交易制度設(shè)計(jì)時(shí)，碳排放總量控制要考慮現(xiàn)有存量和未來增量。深圳的建筑碳排放權(quán)交易機(jī)制設(shè)計(jì)，以建筑能耗限額作為總量控制和配額分配的基準(zhǔn)，綜合考慮了建筑能耗模擬值、現(xiàn)在值和增長(zhǎng)潛力，綜合了現(xiàn)有法律和能耗監(jiān)測(cè)基礎(chǔ)，并確定了三個(gè)階段的實(shí)施步驟，為我國(guó)建筑碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建立提供參考。

【關(guān)鍵詞】建筑碳排放權(quán)交易機(jī)制深圳

【中圖分類號(hào)】F205 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1004-6623（2013）03-0084-4

【作者簡(jiǎn)介】劉正廣（1983～），湖北黃石人，深圳市建筑科學(xué)研究院，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，管理學(xué)博士后，研究方向：碳交易、碳金融；劉俊躍（1967～），湖南人，深圳市建筑科學(xué)研究院，副院長(zhǎng)，教授級(jí)高級(jí)工程師，研究方向：綠色建筑、生態(tài)城市。

建筑碳排放是社會(huì)碳排放總量控制的主要領(lǐng)域之一，如何將其納入碳交易體系設(shè)計(jì)，減少既有建筑碳排放和抑制建筑碳排放的未來增長(zhǎng)趨勢(shì)，是我國(guó)碳交易機(jī)制設(shè)計(jì)的重要內(nèi)容。一、建筑碳排放對(duì)碳排放總量控制的影響

（一）城市化發(fā)展對(duì)建筑碳排放的影響

城市是人口、建筑、交通、工業(yè)和物流的集中地，也是高能耗和高碳排放的集中地。據(jù)統(tǒng)計(jì)，大城市消耗的能源和溫室氣體排放量分別占全球總量的75%和80%。城市增長(zhǎng)伴隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、人口增長(zhǎng)和空間蔓延三個(gè)基本特征，表現(xiàn)在工業(yè)、交通和建筑能耗和碳排放的增加。建筑部門的碳排放包括服務(wù)業(yè)（扣除交通）和居民生活碳排放。目前中國(guó)城市處于居住碳排放隨著收入水平的提高而快速增長(zhǎng)的發(fā)展階段，人均生活用電碳排放的收入彈性是1447，即人均收入增加10%，人均用電碳排放會(huì)增加14.5%。城市空間蔓延對(duì)居住碳排放的影響主要通過影響居民的住宅選擇（類型與面積）行為以及城市“熱島效應(yīng)”改變城市溫度而實(shí)現(xiàn)的。

（二）我國(guó)建筑部門碳排放現(xiàn)狀

2008年，我國(guó)既有建筑面積約430億平方米，單位建筑面積二氧化碳排放量為29.3kgCO₂/m²。近幾年，建筑部門碳排放總量和強(qiáng)度持續(xù)較快增長(zhǎng)，碳排放總量從2000年的5.9億噸增長(zhǎng)到2008年的12.6億噸，年均增長(zhǎng)10%，單位面積碳排放量從21.38kgCO₂/m²增長(zhǎng)到29.3 kgCO₂/m²，年均增長(zhǎng)4%。我國(guó)建筑部門碳排放總量較大，但是與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)人均碳排放水平和單位建筑面積碳排放水平較低，單位建筑面積碳排放量不到美國(guó)的1/3，明顯低于發(fā)達(dá)國(guó)家水平。

（三）我國(guó)建筑部門碳排放趨勢(shì)

隨著我國(guó)城市化進(jìn)程的加速，預(yù)計(jì)到2020年，全國(guó)56%以上的人口將生活在城市里，第三產(chǎn)業(yè)在全國(guó)GDP中的比例將超過40%。相應(yīng)的建筑物和設(shè)施將成倍增加，建筑能耗也將大幅度增加。在2020年前我國(guó)每年城鎮(zhèn)竣工建筑面積的總量將持續(xù)保持在10億m2/年左右，在今后12年間新增城鎮(zhèn)民用建筑面積總量將為120億m²。預(yù)計(jì)到2020年，建筑總面積達(dá)到600億m²，按目前4%的增長(zhǎng)速度，2020年，單位建筑面積碳排放量為47kgCO₂/m²，建筑碳排放量約為30億噸，約占全國(guó)碳排放總量的22%，建筑部門碳排放增長(zhǎng)趨勢(shì)明顯。

（四）建筑部門參與碳排放權(quán)交易的必要性

我國(guó)碳交易市場(chǎng)的建立與國(guó)外存在異同，主要體現(xiàn)在運(yùn)用碳交易市場(chǎng)手段的原理和組成要素基本相同，總量控制的目標(biāo)、范圍、管理組織等不同。在設(shè)計(jì)我國(guó)碳交易體系時(shí)，要抓住我國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展的規(guī)律和趨勢(shì)，把生產(chǎn)端（工業(yè)）和消費(fèi)端（建筑、交通）統(tǒng)一納入到總體碳排放權(quán)交易機(jī)制設(shè)計(jì)當(dāng)中，控制全社會(huì)碳排放存量和增量。如果碳交易的范圍只是控制能源、鋼鐵、水泥等工業(yè)行業(yè)的碳排放，雖然可以降低單位產(chǎn)品碳排放水平，但是不能降低城鎮(zhèn)化發(fā)展對(duì)工業(yè)產(chǎn)品的供給需求，對(duì)目前和未來碳排放總量的控制作用有限。因此，在設(shè)計(jì)我國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)制時(shí)，要將建筑、交通部門的碳排放統(tǒng)一納入碳排放控制范圍，統(tǒng)籌考慮城鎮(zhèn)化發(fā)展和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化的碳排放特點(diǎn)，才能通過市場(chǎng)機(jī)制減少全社會(huì)碳排放。

二、建筑碳排放權(quán)交易機(jī)制設(shè)計(jì)框架

建立建筑碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，首先應(yīng)該明確市場(chǎng)的法律地位、交易產(chǎn)品，排放配額的法律屬性、市場(chǎng)主體的權(quán)責(zé)范圍等內(nèi)容，這是實(shí)施和保障碳排放權(quán)交易的法律基礎(chǔ)。從碳交易的理論可以看出，建立碳交易市場(chǎng)的核心是確定產(chǎn)權(quán)和減少交易成本，要將建筑部門碳排放納入到我國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，需從這兩個(gè)方面設(shè)計(jì)建筑碳交易體系的基本框架。

（一）總量控制的覆蓋范圍和目標(biāo)

依據(jù)功能建筑可分為居住建筑和公共建筑，公共建筑又可細(xì)分為辦公樓、商場(chǎng)、賓館等多種類型。建筑碳排放受氣候、建筑功能、建筑設(shè)計(jì)、使用者行為等眾多因素影響。從建筑碳排放總量控制目標(biāo)來看，在城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中，由于建筑面積和建筑碳排放強(qiáng)度均呈絕對(duì)上升趨勢(shì)，碳排放的控制目標(biāo)是要提高能耗使用水平和降低碳排放增長(zhǎng)需求，控制碳排放增長(zhǎng)趨勢(shì)。因此，建筑碳排放總量控制目標(biāo)要根據(jù)建筑碳排放增長(zhǎng)潛力確定。從交易成本來看，要考慮所納入排放源的大小，排放量比重、減排潛力、減排成本、數(shù)據(jù)的可獲得性和可靠性、監(jiān)管難度等因素，最終確定建筑總量控制覆蓋范圍和碳排放控制目標(biāo)。覆蓋建筑類型越多，才會(huì)有較大的減排潛力，容易降低整體減排成本。考慮建筑碳排放現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢(shì)，應(yīng)該將既有建筑和新建建筑納入管控范圍。從覆蓋的溫室氣體類型看，建筑碳排放溫室氣體以電力消耗的間接碳排放為主。

（二）排放配額的初始分配

初始排放權(quán)分配，是指政府以許可證的形式對(duì)個(gè)體規(guī)定容量資源的使用權(quán)。初始排放權(quán)分配本質(zhì)上屬于產(chǎn)權(quán)的界定，它的產(chǎn)生、發(fā)展以及在現(xiàn)實(shí)中的應(yīng)用都體現(xiàn)著產(chǎn)權(quán)交易的特質(zhì)，碳排放權(quán)包括所有權(quán)、使用權(quán)、交易權(quán)以及收益權(quán)。建筑物的碳排放權(quán)要根據(jù)不同建筑類型的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、業(yè)主、使用者和建筑面積來確定配額的發(fā)放。初始排放權(quán)的分配將影響市場(chǎng)的配置效率，設(shè)計(jì)合理的初始排放權(quán)分配方案是排放權(quán)交易的核心。初始配額的分配要考慮公平性和效率性，宜采用建筑部門常用的能源統(tǒng)計(jì)指標(biāo)為基準(zhǔn)，計(jì)算初始配額量。在分配方式上，碳排放權(quán)的分配方式主要有免費(fèi)分配（free allocation）和拍賣（auction）兩種。免費(fèi)分配不額外施加成本，拍賣分配要求建筑物業(yè)主通過拍賣競(jìng)價(jià)的方式獲得碳排放權(quán)。在我國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)試行的初始階段，初始配額分配應(yīng)采取免費(fèi)為主，分配標(biāo)準(zhǔn)要廣泛征求社會(huì)各界尤其是建筑業(yè)主的意見。

（三）排放量監(jiān)測(cè)、報(bào)告和核查

要核查參與排放交易的建筑物業(yè)主是否完成其義務(wù)，達(dá)到履約要求，需要對(duì)其排放量進(jìn)行有效的監(jiān)測(cè)、報(bào)告和核查。建筑物的碳排放范圍包括直接排放和間接排放，建立建筑部門碳排放權(quán)交易機(jī)制需要針對(duì)設(shè)施制定碳排放監(jiān)測(cè)、報(bào)告和核查的明確規(guī)范和要求，要確定有專業(yè)的第三方對(duì)相關(guān)報(bào)告進(jìn)行核查，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交核查后的信息。同時(shí)，還有完善監(jiān)測(cè)、報(bào)告和核查的基礎(chǔ)條件，包括相關(guān)的人才培養(yǎng)和機(jī)構(gòu)建設(shè)。

（四）履約機(jī)制

履約是對(duì)覆蓋實(shí)體是否完成了其碳排放履約義務(wù)、以及為完成履約義務(wù)時(shí)將面臨的懲罰后果相關(guān)的規(guī)則。落實(shí)履約機(jī)制需要法律制度進(jìn)行保障。在我國(guó)目前缺乏排放權(quán)交易基礎(chǔ)法律的情況下，建筑碳排放權(quán)交易要綜合考慮建筑領(lǐng)域，特別是節(jié)能領(lǐng)域的法律規(guī)定、部門行政資源、地方制度安排等情況，采取包括罰款、項(xiàng)目審批限制、資金使用、資源價(jià)格加價(jià)等一系列公平、有效的非懲罰手段作為懲罰措施，保證市場(chǎng)的約束力。

（五）其他機(jī)制

建筑碳交易機(jī)制還包括監(jiān)督機(jī)制、市場(chǎng)監(jiān)管、定價(jià)機(jī)制、價(jià)格政策等其他機(jī)制內(nèi)容，主要是防范碳交易的風(fēng)險(xiǎn)，包括政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。在建立建筑碳交易市場(chǎng)初期，應(yīng)充分發(fā)揮政府政策導(dǎo)向作用，完善法律體系，建立相應(yīng)的調(diào)控措施。

三、深圳建筑碳排放權(quán)交易機(jī)制設(shè)計(jì)

深圳建筑碳排放權(quán)交易市場(chǎng)按照碳交易的基本原理，以確定產(chǎn)權(quán)和減少交易成本為原則，充分利用現(xiàn)有的行政管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、節(jié)能政策、建筑能耗統(tǒng)計(jì)、能源審計(jì)和能耗監(jiān)測(cè)工作基礎(chǔ)，減少建筑碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建立和運(yùn)行的成本。按照“總體設(shè)計(jì)，分步實(shí)施”的方式逐漸建立建筑碳交易市場(chǎng)。

（一）總量控制和覆蓋范圍

2010年，深圳市既有民用建筑面積約5.6億m²，建筑用電量為247億kWh，占全市用電總量的37%。其中，公共建筑1.2億mz，電耗為164億kWh，占建筑總用電量的66%，居住4.4億m²，建筑電耗為83億kwh，占建筑總用電量的34%。建筑碳排放量約占全社會(huì)碳排放量的23%。公共建筑能源消耗是建筑能耗的主要部分。在公共建筑中，2萬m²以上的大型公共建筑有1051棟，占公共建筑總面積的48%，其中，大型辦公建筑（包括商業(yè)辦公建筑和政府辦公建筑）、商場(chǎng)建筑、旅游飯店建筑和多功能綜合建筑這四類建筑的數(shù)量共913棟，占既有大型公共建筑建筑面積90%以上，是大型公共建筑的主體。因此，深圳建筑碳排放總量控制的范圍按“先公建，后居建；先大型，后一般”的思路確定建筑碳交易的覆蓋范圍，初期納入碳交易市場(chǎng)的建筑物數(shù)量為200棟，后續(xù)覆蓋范圍逐漸擴(kuò)大其他公共建筑和居住建筑。考慮到建筑碳排放主要是電力消耗引起的二氧化碳排放，溫室氣體的覆蓋范圍為CO²。

（二）配額分配

為保障配額分配的公平性和建筑能耗增長(zhǎng)的空間，深圳建筑配額分配綜合考慮了建筑節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、能耗現(xiàn)狀水平及未來發(fā)展趨勢(shì)、節(jié)能減排成本等因素，以控制建筑碳排放強(qiáng)度為目標(biāo)，確定各類民用建筑能耗限額標(biāo)準(zhǔn)，以各類建筑能耗強(qiáng)度限額值（kWh/m²）作為建筑碳排放配額確定的依據(jù)，不同類型建筑的配額=此類型建筑能耗限額值*能耗排放因子。建筑面積。深圳市在建筑能源審計(jì)的基礎(chǔ)上，結(jié)合建筑能耗監(jiān)測(cè)結(jié)果，已頒布試行《深圳市辦公建筑能耗限額標(biāo)準(zhǔn)》、《深圳市商場(chǎng)建筑能耗限額標(biāo)準(zhǔn)》以及《深圳市旅游飯店建筑能耗限額標(biāo)準(zhǔn)》。能耗限額標(biāo)準(zhǔn)的制定綜合考慮了建筑節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、深圳建筑運(yùn)行能耗統(tǒng)計(jì)分析和未來增長(zhǎng)潛力等多個(gè)因素，并廣泛征求社會(huì)意見。能耗限額可根據(jù)市建筑節(jié)能目標(biāo)（如“十三五”建筑能耗強(qiáng)度下降10%）進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，每隔3～5年調(diào)整一次，使配額分配公開、透明。配額方法采用免費(fèi)發(fā)放，減少交易成本。

（三）建筑碳排放監(jiān)測(cè)、報(bào)告和核查機(jī)制

2007年，深圳市開始建筑能源審計(jì)工作，截至2011年共完成對(duì)我市750棟國(guó)家機(jī)關(guān)辦公建筑和大型公共建筑的能源審計(jì)，建筑面積近3000萬平方米，建筑面積占深圳民用建筑面積總量5%，用電量占全市的13.5%。同時(shí)，建立了500棟大型公共建筑在線實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，監(jiān)測(cè)數(shù)量和類型位于全國(guó)首位，基本掌握了國(guó)家機(jī)關(guān)辦公建筑和大型公共建筑的能耗特點(diǎn)及節(jié)能潛力，具備良好的監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)和審計(jì)基礎(chǔ)。

在借鑒IS01464-1、3的基礎(chǔ)上，根據(jù)現(xiàn)有的能源監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)和審計(jì)工作基礎(chǔ)，建筑能耗統(tǒng)計(jì)按照國(guó)家建筑行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《民用建筑能耗數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)》（JGJfrl54-2007）統(tǒng)計(jì)建筑能耗數(shù)據(jù)。為保障數(shù)據(jù)的科學(xué)性、可操作性和準(zhǔn)確性，深圳市編制了《建筑物溫室氣體排放的量化和報(bào)告規(guī)范及指南》和《建筑物溫室氣體排放的核查規(guī)范及指南》，為建筑物溫室氣體的監(jiān)測(cè)、報(bào)告和核查提供了依據(jù)。

（四）交易機(jī)制

交易市場(chǎng)由一級(jí)市場(chǎng)（以建筑物業(yè)主為主）和二級(jí)市場(chǎng)（以業(yè)主、投資者等）組成。交易對(duì)象為配額和核證減排量。在碳交易試點(diǎn)期內(nèi)，配額有效。每年分配一次配額，配額當(dāng)年有效。設(shè)置配額的最低價(jià)格（考慮成本）和最高價(jià)格（防止市場(chǎng)操縱）。配額的信息管理、注冊(cè)登記和交易規(guī)則與其他碳交易系統(tǒng)相同。

（五）履約、懲罰與獎(jiǎng)勵(lì)

建筑碳排放的履約機(jī)制通過分階段實(shí)施。2013年，以激勵(lì)為主，能耗限額線以上的建筑沒有履約責(zé)任，有履約預(yù)期。2014～2015年，覆蓋范圍的建筑物有履約責(zé)任，對(duì)未履約建筑（能耗限額線以上建筑）將進(jìn)行懲罰，懲罰價(jià)格按《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)碳排放管理若干規(guī)定》中規(guī)定，違規(guī)碳排放量市場(chǎng)均價(jià)的三倍予以處罰。同時(shí)設(shè)定價(jià)格上下線，價(jià)格上限用于防止市場(chǎng)操作，標(biāo)準(zhǔn)值參考我國(guó)居民階梯電價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，按超額起步階段電價(jià)提價(jià)標(biāo)準(zhǔn)每度電0.20元折算碳價(jià)格為200元/噸。價(jià)格下限保障限額線以下建筑的收益，鼓勵(lì)其他建筑參與碳交易，為20元/噸。

（六）與現(xiàn)行法律及制度的整合

目前，深圳市建筑節(jié)能法規(guī)和政策包括《民用建筑節(jié)能條例》、強(qiáng)制性節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、既有建筑節(jié)能改造和可再生能源建筑應(yīng)用補(bǔ)貼等。建筑碳交易的建立將針對(duì)《民用建筑節(jié)能條例》中的重點(diǎn)用電單位建立能耗限額標(biāo)準(zhǔn)，通過市場(chǎng)化手段落實(shí)重點(diǎn)用電單位年度用電限額，新建建筑繼續(xù)執(zhí)行節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)運(yùn)行能耗進(jìn)行碳排放配額管理，通過市場(chǎng)機(jī)制有效控制建筑能耗。通過改變可再生能源建筑應(yīng)用補(bǔ)貼方式，以結(jié)果為導(dǎo)向，將政府補(bǔ)貼資金用于購買可再生能源建筑應(yīng)用、既有建筑節(jié)能改造等項(xiàng)目的核證減排量，提供更好的實(shí)際效果。對(duì)于居住建筑，已經(jīng)實(shí)行了階梯電價(jià)制度，納入建筑碳交易體系后，第二檔和第三檔的居住建筑懲罰措施維持之前的懲罰標(biāo)準(zhǔn)，而第一檔的居住建筑可出售剩余配額獲得獎(jiǎng)勵(lì)，從而鼓勵(lì)居住建筑持續(xù)節(jié)能。

（七）實(shí)施步驟

考慮到碳交易的現(xiàn)狀，分三個(gè)階段逐漸建立建筑碳交易市場(chǎng)。第一階段，啟動(dòng)建筑碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，提高建筑碳排放的社會(huì)認(rèn)知度，給限額線以上建筑物預(yù)留兩年的時(shí)間進(jìn)行節(jié)能改造，減少超額碳排放建筑物納入碳交易市場(chǎng)的阻力，完善相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)。第二階段建立完善的建筑碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。在第一階段基礎(chǔ)上，執(zhí)行懲罰機(jī)制，對(duì)超額排放量的建筑進(jìn)行懲罰，建立完善的建筑碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。第三階段，建立相對(duì)成熟的建筑碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)建筑碳排放權(quán)交易板塊與工業(yè)碳排放權(quán)交易板塊的銜接，形成統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。

致謝：感謝深圳市住房和建設(shè)局胡建文副局長(zhǎng)，節(jié)能科技與建材處朱于從處長(zhǎng)、祖黎虹副處長(zhǎng)，深圳市建筑科學(xué)研究院葉青院長(zhǎng)、劉剛、劉芳對(duì)文章提出的寶貴意見。