科教興國(guó)戰(zhàn)略的確立與高校擴(kuò)招政策的實(shí)施，使得高校的辦學(xué)規(guī)模不斷擴(kuò)大，成本提高和資源約束，使得教育的效率和效果受到挑戰(zhàn)，迫切需要高校針對(duì)傳統(tǒng)的集權(quán)化內(nèi)部管理體制進(jìn)行改革。在此背景下，改革校院兩級(jí)管理體制成為熱點(diǎn)和趨勢(shì)。作為資源重新整合并進(jìn)行優(yōu)化配置的一種管理模式，校院兩級(jí)管理體制將高校的職能管理重心下移，進(jìn)一步明確各二級(jí)機(jī)構(gòu)的職責(zé)、義務(wù)和權(quán)利，一方面能夠提高二級(jí)機(jī)構(gòu)的辦學(xué)自主權(quán)和積極性，另一方面能夠?qū)崿F(xiàn)學(xué)校與二級(jí)機(jī)構(gòu)間分級(jí)管理和決策，相互協(xié)作、共同發(fā)揮各自效能、提高組織整體效能的目標(biāo)。而目前改革實(shí)踐的現(xiàn)狀為：事務(wù)管理權(quán)力、服務(wù)的義務(wù)等基本權(quán)限和職責(zé)下移，財(cái)權(quán)、人事權(quán)、重要職能的決策權(quán)依然集中于學(xué)校，成為校院兩級(jí)管理體制改革過程中的基本特征。因此，哪些權(quán)力和職責(zé)應(yīng)該下移，哪些決策權(quán)應(yīng)該上交是改革的核心和關(guān)鍵。

如何更好地構(gòu)建高校全面的考核體系，激發(fā)二級(jí)學(xué)院及教職員工的積極性，保證學(xué)校的發(fā)展戰(zhàn)略及各階段目標(biāo)得以順利實(shí)現(xiàn)，是深化人事制度改革的重要內(nèi)容之一，也是值得深入探討的課題。

高校績(jī)效考核的研究現(xiàn)狀和評(píng)述

關(guān)于高?？?jī)效考核的研究主要集中于高校教師績(jī)效考核，對(duì)高校機(jī)構(gòu)尤其是教學(xué)科研機(jī)構(gòu)考核的研究和實(shí)踐都較少。通過總結(jié)，對(duì)教師績(jī)效考核的研究成果主要集中在以下幾個(gè)方面：

1.關(guān)于高校教師教學(xué)工作的考核研究。余德華（2009）等建立了教師教學(xué)業(yè)績(jī)量化考核的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)在考核工作中要以完善課堂教學(xué)質(zhì)量評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，關(guān)注教學(xué)業(yè)績(jī)過程考核，加強(qiáng)教師個(gè)人自評(píng)，健全考核前期宣傳與后期的反饋制度，從而建立以過程管理為導(dǎo)向的教師教學(xué)考核體系。黃玉飛（2009）總結(jié)了目前對(duì)教學(xué)團(tuán)隊(duì)的考核重評(píng)輕建，重甄別選拔、輕促進(jìn)發(fā)展，因此導(dǎo)致激勵(lì)了現(xiàn)有團(tuán)隊(duì)的同時(shí)，對(duì)于尚未形成團(tuán)隊(duì)的教師積極性沒有得到有效提升。

2.關(guān)于高校教師科研工作的考核研究。劉慧群（2010）通過實(shí)證調(diào)研建立了高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績(jī)效考核指標(biāo)體系并利用綜合評(píng)價(jià)方法確定指標(biāo)權(quán)重，探討了科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效考核的方法選擇問題。于敬（2010）等研究了高?？蒲袠I(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)體系中存在的問題，并主要總結(jié)了國(guó)外科研管理和考核的模式，提出了建立彈性科研業(yè)績(jī)考核機(jī)制，建立分類評(píng)價(jià)和管理方式，建立有特色的同行專家評(píng)議制度等措施。杜偉錦（2003）研究了教學(xué)研究型高?？蒲袠I(yè)績(jī)定量的考核。蔡亮（2010）研究了對(duì)于高校學(xué)科帶頭人的考核評(píng)價(jià)，提出實(shí)行多層次的考核評(píng)價(jià)辦法，做到因人而異。

3.關(guān)于高校教學(xué)機(jī)構(gòu)考核的研究。目前對(duì)于高校機(jī)構(gòu)考核研究較少，寧波工程學(xué)院課題組探討了普通高校院（部）工作績(jī)效考核的實(shí)踐，提出提高教育效益、注重教育投入與產(chǎn)出的效率，是國(guó)際高等教育界普遍關(guān)注的重要問題，高校院（部）作為高校的基本運(yùn)作單位，開展對(duì)其工作的績(jī)效考核，通過考核優(yōu)化院（部）的辦學(xué)規(guī)模、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量和效益是學(xué)校實(shí)施戰(zhàn)略管理的重要環(huán)節(jié)。

4.國(guó)外高校教師考核的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。姜建明（2009）對(duì)美國(guó)高校教師考核與晉升進(jìn)行了研究，強(qiáng)調(diào)雖然美國(guó)沒有建立統(tǒng)一的教師考核制度，但是就學(xué)校個(gè)體而言，其內(nèi)部都形成了極為重視教師考核的氛圍，并建立了相當(dāng)科學(xué)、系統(tǒng)、嚴(yán)格的教師考核體系。高校教師考核制度的基本組成部分包括考核標(biāo)準(zhǔn)、考核程序、考核方法、考核指標(biāo)、考核意義。美國(guó)高校的考核方式分為：職位續(xù)聘考核、績(jī)效考核、職位晉升考核，考核程序包括教師自我考核、同事和同行評(píng)議以及學(xué)生評(píng)價(jià)，考核周期根據(jù)不同類別人員確定不同周期，從3年～6年不等。英國(guó)帝國(guó)理工大學(xué)每?jī)赡陮?duì)所有教職工進(jìn)行考評(píng)，目的是評(píng)價(jià)個(gè)人對(duì)部門的貢獻(xiàn)并提出其職業(yè)發(fā)展的建議。法國(guó)的大學(xué)教師享受國(guó)家終身公務(wù)員的待遇，因此教師可專心從事科研和教學(xué)工作，對(duì)科研人員的評(píng)價(jià)主要由國(guó)家科研評(píng)價(jià)委員會(huì)負(fù)責(zé)，評(píng)估中重視業(yè)績(jī)和與研究人員的深入交流，該委員會(huì)認(rèn)為對(duì)科研人員的考核不應(yīng)該完全按科研成果進(jìn)行定量分析，也不能用一個(gè)尺度去衡量所有的科研單位，應(yīng)該給科研人員和科研單位充分的自由，同時(shí)該委員會(huì)比較重視國(guó)內(nèi)外同行專家的評(píng)議。

目前高校績(jī)效考核方面存在的問題

1.高?？?jī)效考核缺乏一整套理論支撐。高?？?jī)效考核是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，在目前的績(jī)效考核方案中，對(duì)于績(jī)效考核的目標(biāo)、考核主體的確定、考核客體發(fā)展和成長(zhǎng)的規(guī)律、考核的理論依據(jù)、考核的程序、考核的方式、考核的手段等沒有形成統(tǒng)一的范式用于指導(dǎo)實(shí)踐。朱雪波（2011）等提出了高校教師考核存在年度考核流于形式、科研考核追求數(shù)量、教學(xué)考核片面粗放等問題，無法真正通過績(jī)效考核促進(jìn)教師成長(zhǎng)，推進(jìn)高校教育改革的步伐。

2.高?？?jī)效考核缺乏對(duì)辦學(xué)效益的關(guān)注。高校績(jī)效考核雖然開始關(guān)注分類分層考核，但是依然側(cè)重對(duì)教師個(gè)體的考核，對(duì)高等教育以及高校辦學(xué)的效益即投入產(chǎn)出效率的考核沒有取得新的進(jìn)展，從而影響高校資源配置的優(yōu)化，高等教育的投入產(chǎn)出效率較低。因此應(yīng)該強(qiáng)化高校績(jī)效考核中教學(xué)科研機(jī)構(gòu)（院、系、部）的績(jī)效考核，從而促進(jìn)高校發(fā)展中規(guī)模、結(jié)構(gòu)、效益的優(yōu)化和可持續(xù)發(fā)展。

3.高校績(jī)效考核缺乏自主性和自發(fā)性。一方面高?？?jī)效考核受上級(jí)主管部門的制約，帶有一定的行政性，同時(shí)又在某種程度上受社會(huì)價(jià)值取向的影響，從而使得高?？?jī)效考核缺乏自主性和自發(fā)性，無法真正與自身的發(fā)展定位和發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)，而這也是目前高?？?jī)效考核功利性、短期性的主要原因。

4.高?？?jī)效考核缺乏結(jié)果的有效應(yīng)用。高校沒有將績(jī)效考核作為學(xué)校和教師發(fā)展的動(dòng)力之源。黃乃文（2010）指出，目前沒有一套完整的績(jī)效考核管理制度，考核結(jié)果無法與人事管理的聘用、降級(jí)等其他職能真正有效聯(lián)系，使得考核結(jié)果束之高閣，通過考核激勵(lì)的目的沒有達(dá)到。另外因與考核掛鉤的崗位津貼額度不高，崗位級(jí)別的津貼差別不大，無法體現(xiàn)優(yōu)勞優(yōu)酬的分配精神，使得教師對(duì)績(jī)效考核工作缺乏熱情。

基于此，我們將主要針對(duì)高?？?jī)效考核體系的創(chuàng)新模式建立提出一些思考。

高?？?jī)效考核的原則和框架體系

1.明確績(jī)效考核的目標(biāo)?？?jī)效考核是促進(jìn)教師和機(jī)構(gòu)成長(zhǎng)和持續(xù)發(fā)展的手段和過程，考核本身不是目標(biāo)，因此為了實(shí)現(xiàn)集體發(fā)展和個(gè)人發(fā)展達(dá)成一致的目標(biāo)，就要提高個(gè)人和團(tuán)隊(duì)參與考核的主動(dòng)性和積極性，處理好考核主體和客體之間的溝通和協(xié)調(diào)關(guān)系。通過績(jī)效考核真正達(dá)到：第一，有利于教師個(gè)體的成長(zhǎng)和自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)；第二，有利于機(jī)構(gòu)的投入產(chǎn)出效率提高和可持續(xù)發(fā)展；第三，有利于實(shí)現(xiàn)學(xué)校服務(wù)社會(huì)和自身價(jià)值提升的目標(biāo)。

2. 績(jī)效考核應(yīng)遵循的若干原則。為了提高績(jī)效考核的效果，要遵循以下原則：

第一，教師考核與機(jī)構(gòu)考核相結(jié)合：為了推進(jìn)校院兩級(jí)管理的進(jìn)程，建立合理有效的高校權(quán)利分配結(jié)構(gòu)，給機(jī)構(gòu)充足的發(fā)展空間和更多的自主權(quán)，從而最大限度地調(diào)動(dòng)機(jī)構(gòu)的積極性，辦出特色，提高高校辦學(xué)的整體效益，高校的績(jī)效考核要在原來以教師個(gè)體考核為主的模式基礎(chǔ)上向教師考核與機(jī)構(gòu)考核相結(jié)合的模式轉(zhuǎn)變。

第二，目標(biāo)考核與過程管理相結(jié)合：績(jī)效考核是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，除了操作中的考核填表與打分環(huán)節(jié)外，還包括一系列的程序：事前規(guī)劃與溝通、事中控制與審查、事后反饋與調(diào)整。事前規(guī)劃與溝通包括：將績(jī)效考核切實(shí)與高校發(fā)展的定位和未來發(fā)展戰(zhàn)略緊密結(jié)合，制定切實(shí)可行的績(jī)效考核目標(biāo)和考核指標(biāo)體系；和參與考核的主體進(jìn)行充分的溝通，對(duì)于考核目標(biāo)和考核指標(biāo)體系取得一致的認(rèn)可；建立與績(jī)效考核相配套的相關(guān)機(jī)制，包括與績(jī)效考核密切相關(guān)的績(jī)效工資分配制度、教師崗位聘任與職稱聘任制度、教師合同續(xù)聘與管理制度等，真正體現(xiàn)績(jī)效考核的重要性。事中控制與審查包括：確定績(jī)效考核的程序、方式并確保程序公開和公平性以及考核方式的科學(xué)性，及時(shí)收集績(jī)效考核中出現(xiàn)的問題并給予分析和解決，對(duì)考核所有提交材料的真實(shí)性、規(guī)范性、可重用性進(jìn)行梳理和必要存儲(chǔ)。事后反饋與調(diào)整包括：績(jī)效考核結(jié)果的公布，根據(jù)績(jī)效考核所進(jìn)行的必要措施，其中包含獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰，對(duì)績(jī)效考核結(jié)果進(jìn)行有針對(duì)性的分析，發(fā)現(xiàn)問題，與考核主體進(jìn)行事后溝通，尋找原因，找到改善的途徑，真正達(dá)到促進(jìn)教師成長(zhǎng)和機(jī)構(gòu)發(fā)展的目的。

第三，定量考核與定性考核相結(jié)合：結(jié)合對(duì)教師崗位說明書以及任務(wù)書的認(rèn)真分析，針對(duì)崗位履職情況中可定量描述并且能夠收集數(shù)據(jù)的部分進(jìn)行定量考核，對(duì)于無法定量的部分要充分重視定性考核的作用，如對(duì)教師師德的考核、對(duì)教學(xué)效果的考核、對(duì)管理人員管理水平的考核、對(duì)專職輔導(dǎo)員的考核等都可采取定性考核的方式，而不能重?cái)?shù)量，輕質(zhì)量。

第四，分類與分層考核相結(jié)合：教師成長(zhǎng)與機(jī)構(gòu)發(fā)展有其自身的規(guī)律，依據(jù)規(guī)律進(jìn)行績(jī)效考核才能體現(xiàn)其科學(xué)性和合理性。關(guān)于教師成長(zhǎng)的規(guī)律可從以下幾個(gè)方面進(jìn)行總結(jié)：一是教師的學(xué)科背景以及自身優(yōu)勢(shì)決定教師個(gè)體在成長(zhǎng)過程中存在差異性，這種差異性決定了教師成長(zhǎng)的路徑可以分為：偏教學(xué)型、偏研究型、偏應(yīng)用型、教學(xué)研究并重型、研究與應(yīng)用并重型、偏管理型等類別。二是作為生命個(gè)體而言，教師的成長(zhǎng)遵循生命周期的理論，由斯蒂芬和沃爾夫在經(jīng)過有關(guān)理論實(shí)踐研究的基礎(chǔ)上，將教師一生劃分為六個(gè)階段，即實(shí)習(xí)教師、新教師、專業(yè)教師、專家型教師、杰出教師和退休教師。在每個(gè)階段，教師所能夠完成的任務(wù)和可以完成的任務(wù)不相同，因此針對(duì)處于不同階段的教師，其考核的目標(biāo)和指標(biāo)都不應(yīng)該相同。關(guān)于高校機(jī)構(gòu)發(fā)展的規(guī)律也可從以下幾個(gè)方面進(jìn)行總結(jié)：一是因機(jī)構(gòu)所屬的學(xué)科不同，決定機(jī)構(gòu)成長(zhǎng)的空間存在差異性，因此對(duì)機(jī)構(gòu)的績(jī)效考核要根據(jù)差異性進(jìn)行必要的分類，包括：理科、工科、經(jīng)管、文法、藝術(shù)等。二是機(jī)構(gòu)因其發(fā)展歷史和歷程不同，也決定其成長(zhǎng)的周期有差異性。例如，機(jī)構(gòu)的合并歷史、機(jī)構(gòu)的規(guī)模約束、機(jī)構(gòu)的梯隊(duì)等因素決對(duì)不能用同一的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)所有機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一考核。應(yīng)通過機(jī)構(gòu)考核進(jìn)一步調(diào)整機(jī)構(gòu)的辦學(xué)效率，對(duì)機(jī)構(gòu)的規(guī)模、結(jié)構(gòu)等進(jìn)行優(yōu)化。

第五，校內(nèi)考核與校外評(píng)審相結(jié)合：借鑒國(guó)外教師考核的經(jīng)驗(yàn)，尤其是針對(duì)高層次人才的考核要堅(jiān)持校內(nèi)考核與校外評(píng)審相結(jié)合的方式，充分重視社會(huì)評(píng)審的作用，從而提高教師在同行內(nèi)以及研究領(lǐng)域內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)力。

第六，短期考核與長(zhǎng)期考核相結(jié)合：教師和機(jī)構(gòu)的成長(zhǎng)規(guī)律決定了其需要一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)間的積累才有可能突破并進(jìn)行創(chuàng)新，因此對(duì)其的績(jī)效考核不同于普通事業(yè)單位和企業(yè)對(duì)管理人員的考核，需要有極大的寬容和包容才能夠促進(jìn)其發(fā)展，所以對(duì)教師和機(jī)構(gòu)的績(jī)效考核要堅(jiān)持短期考核和長(zhǎng)期考核相結(jié)合的原則，建立彈性考核制度，短期考核著重于問題的發(fā)現(xiàn)和及時(shí)解決，而長(zhǎng)期考核更著重于問題分析和督促。

3.校院兩級(jí)管理體系下高?？?jī)效考核的體系設(shè)計(jì)。校院兩級(jí)管理體系下的教師績(jī)效考核，首先要確定考核的組織者以及組織者的職能，尤其當(dāng)涉及到多級(jí)組織情況下組織的分工體系。因此建立“學(xué)?？己藢W(xué)院、學(xué)院考核團(tuán)隊(duì)、團(tuán)隊(duì)考核個(gè)人”的績(jī)效考核職能體系如下：

上述績(jī)效考核職能體系的特點(diǎn)如下：

學(xué)校成為教師績(jī)效考核的頂層設(shè)計(jì)者，但不是執(zhí)行者，而是將具體考核方案的設(shè)計(jì)、實(shí)施及資源分配等自主權(quán)下放至學(xué)院，建立多層次管理與考核的分權(quán)體制。

調(diào)整脫離學(xué)院、學(xué)校直接考核教師的跨級(jí)考核模式，將學(xué)校工作的重點(diǎn)調(diào)整為針對(duì)學(xué)院的管理與考核，并根據(jù)學(xué)院及學(xué)科建設(shè)情況進(jìn)行資源配置，搭建教師成長(zhǎng)與發(fā)展的平臺(tái)。

充分發(fā)揮學(xué)院在考核工作中的自主權(quán)，并通過學(xué)院對(duì)團(tuán)隊(duì)的考核促使“個(gè)人進(jìn)團(tuán)隊(duì)、團(tuán)隊(duì)進(jìn)平臺(tái)”的教師成長(zhǎng)與發(fā)展模式的形成。

強(qiáng)調(diào)對(duì)團(tuán)隊(duì)的考核一方面強(qiáng)化了團(tuán)隊(duì)帶頭人的職責(zé)，發(fā)揚(yáng)了“傳幫帶”的優(yōu)良傳統(tǒng)，另一方面規(guī)避了由于非真正意義上的團(tuán)隊(duì)組建所造成的資源擠占，從而提高團(tuán)隊(duì)的整體競(jìng)爭(zhēng)力。

弱化對(duì)教師個(gè)體的考核而強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)建設(shè)，一方面能為教師的成長(zhǎng)和發(fā)展提供基礎(chǔ)的平臺(tái)和空間，另一方面能減輕教師壓力，增強(qiáng)合作創(chuàng)新，減少個(gè)體惡性競(jìng)爭(zhēng)，真正將團(tuán)隊(duì)與組織的發(fā)展目標(biāo)與個(gè)體發(fā)展目標(biāo)一致化，提高組織整體運(yùn)行績(jī)效。

總結(jié)

高?？?jī)效考核是高校人事制度改革中的重要組成部分，其考核的科學(xué)性、合理性是人事管理向人力資源管理轉(zhuǎn)型的重要標(biāo)志之一?？?jī)效考核的方式應(yīng)該是多方面和多角度的，真正形成以“學(xué)?？己藢W(xué)院、學(xué)院考核團(tuán)隊(duì)、團(tuán)隊(duì)考核個(gè)人”的績(jī)效考核體系是高校管理創(chuàng)新的重要一環(huán)，也是高校在未來發(fā)展中辦出特色，保持持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力的重要保障。

本文系北京工業(yè)大學(xué)2011年度教育教學(xué)研究面上項(xiàng)目《研究型大學(xué)二級(jí)機(jī)構(gòu)考核指標(biāo)體系構(gòu)建及方法研究》階段性成果

（作者單位：北京工業(yè)大學(xué)）

[責(zé)任編輯：于 洋]