【摘 要】語(yǔ)言能深切地反映思維的特性、結(jié)構(gòu)和組織，語(yǔ)言是思想交流的渠道。這個(gè)過(guò)程包括了說(shuō)話者信息傳遞和聽(tīng)話者解碼信息的部分。在這其中包含了大量的概念化，概念化的過(guò)程即認(rèn)知識(shí)解過(guò)程。本文以Croft與Curse提出的認(rèn)知識(shí)解分類為理論基礎(chǔ)，從人類大腦認(rèn)知層面上對(duì)被動(dòng)語(yǔ)態(tài)進(jìn)行了解析。這為理解英語(yǔ)被動(dòng)語(yǔ)態(tài)提供了一個(gè)新的視角，同時(shí)也證實(shí)了語(yǔ)言與人類思維緊密相關(guān)這一事實(shí)。

【關(guān)鍵詞】認(rèn)知識(shí)解 被動(dòng)語(yǔ)態(tài) 概念化

【中圖分類號(hào)】G642 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-4810（2012）23-0038-03

一 引言

被動(dòng)語(yǔ)態(tài)是英語(yǔ)動(dòng)詞常見(jiàn)的一種表現(xiàn)形式，傳統(tǒng)語(yǔ)法學(xué)家從動(dòng)作的實(shí)施者和承受者的角度出發(fā)把語(yǔ)態(tài)分為主動(dòng)和被動(dòng)，主動(dòng)語(yǔ)態(tài)表示主語(yǔ)是動(dòng)作的實(shí)施者，被動(dòng)語(yǔ)態(tài)中主語(yǔ)是動(dòng)作的承受者。國(guó)內(nèi)語(yǔ)言學(xué)專家對(duì)被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的實(shí)質(zhì)與應(yīng)用已做過(guò)廣泛的研究，如被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的語(yǔ)用分析和英語(yǔ)教學(xué)等。本文將從人類大腦認(rèn)知的角度對(duì)其進(jìn)行解析，即在認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)識(shí)解操作的理論框架內(nèi)分析和闡釋英語(yǔ)被動(dòng)語(yǔ)態(tài)。George Lakoff指出：“人類大腦通過(guò)肢體與客觀世界相互作用，由此在大腦中形成相應(yīng)的概念框架結(jié)構(gòu)。我們所能想到的事物都是大腦內(nèi)化過(guò)程的產(chǎn)物”。認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家認(rèn)為研究語(yǔ)言就是研究概念化的模式。語(yǔ)言提供了編碼和傳遞思維的方式，其意義與它所對(duì)應(yīng)的符號(hào)與思維表征相關(guān)聯(lián)就是一個(gè)概念，由語(yǔ)言符號(hào)編碼的意義與投射的現(xiàn)實(shí)對(duì)應(yīng)：對(duì)客觀現(xiàn)實(shí)的思維表象由人類大腦識(shí)解。英語(yǔ)被動(dòng)語(yǔ)態(tài)作為動(dòng)詞的一種表現(xiàn)形式，它的出現(xiàn)與語(yǔ)言使用者的認(rèn)知心理聯(lián)系密切，本文將從認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)識(shí)解操作的角度闡釋被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，并嘗試為英語(yǔ)被動(dòng)語(yǔ)態(tài)教學(xué)提供一種新的方式。

二 認(rèn)知識(shí)解

語(yǔ)言為認(rèn)知功能提供了一個(gè)窗口，可以深入地觀察思維的本質(zhì)、結(jié)構(gòu)以及組織方式。語(yǔ)言中即時(shí)有效的表達(dá)作用就是將人類復(fù)雜而微妙的想法編碼成語(yǔ)言符號(hào)并且互相傳遞交流。在我們的日常交際中，語(yǔ)言的作用就是讓人們的思想可以相互交流，此過(guò)程包括了說(shuō)話者的信息傳遞和聽(tīng)話者對(duì)于該信息的解碼和翻譯理解，這就構(gòu)成了大量的概念化思維構(gòu)架。語(yǔ)言可以將人類的經(jīng)歷建構(gòu)成一個(gè)場(chǎng)景、框架，或一個(gè)特別的文本。換句話說(shuō)，構(gòu)架系統(tǒng)在語(yǔ)言中無(wú)處不在，任何一個(gè)語(yǔ)言單位都是一個(gè)語(yǔ)義框架，并和說(shuō)話人的背景知識(shí)緊密相關(guān)。如：（1）How are you？（2）Generally speaking…

例（1）建構(gòu)的是一個(gè)問(wèn)候框架，預(yù)示了聽(tīng)話者的反應(yīng)，并指明這是朋友間的會(huì)面。在此框架中還預(yù)示了正式的程度，如果換成像Hi， how you doing？這樣的表達(dá)就達(dá)不到（1）句的正式程度。例（2）預(yù)示了一個(gè)總結(jié)話語(yǔ)的開(kāi)頭。換句話說(shuō)，在聽(tīng)到或讀到例（2）這樣的表達(dá)時(shí)，一個(gè)整體的框架就在大腦中被喚醒了，例如接下來(lái)聽(tīng)話者或讀者應(yīng)該要對(duì)下面的話做出何種反應(yīng)，或是聽(tīng)話者或讀者的期待應(yīng)該是怎樣的等等。因此，任何一種方式的語(yǔ)言表達(dá)都以某種方式包含概念化過(guò)程，而在認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)中這些概念化過(guò)程被稱為識(shí)解操作。

基于認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家所討論和研究的關(guān)于認(rèn)知識(shí)解的一系列分類理論，Croft和Cruse兩人將認(rèn)知識(shí)解歸納為四個(gè)方面：注意力/突顯、判斷/比較、視角/位置以及構(gòu)成/完型，用以證明語(yǔ)言學(xué)家提出的識(shí)解操作與認(rèn)知心理學(xué)家和現(xiàn)象學(xué)家提出的心理過(guò)程的緊密聯(lián)系。如果語(yǔ)言識(shí)解操作與認(rèn)知相關(guān)，那么它就應(yīng)該與心理學(xué)家所假設(shè)的一般認(rèn)知過(guò)程相聯(lián)系。事實(shí)上，幾乎所有的識(shí)解操作都屬于心理學(xué)和現(xiàn)象學(xué)所描述的一般認(rèn)知過(guò)程的特殊例子。這個(gè)觀點(diǎn)來(lái)自于認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)中的一個(gè)基本假設(shè)：語(yǔ)言是一般認(rèn)知能力的一種體現(xiàn)。

從對(duì)Croft和Cruse兩人關(guān)于認(rèn)知識(shí)解的分類分析可知，識(shí)解操作思維過(guò)程大致是以以上四個(gè)方面的基本認(rèn)知能力在人本身經(jīng)歷的不同方面的體現(xiàn)。而被動(dòng)語(yǔ)態(tài)將分別基于注意力、視角和構(gòu)成這三個(gè)方面進(jìn)行的分析和解釋。

三 基于認(rèn)知識(shí)解理論的被動(dòng)語(yǔ)態(tài)解析

1.注意力/突顯

人類思維的注意力過(guò)程屬于認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)中的一個(gè)基本現(xiàn)象，“注意力”這個(gè)概念與Chafe提出的意識(shí)重點(diǎn)最接近，注意力現(xiàn)象主要著重于人類的認(rèn)知能力，而這又是一個(gè)復(fù)雜的心理能力，它的不同方面可通過(guò)視覺(jué)能力得到最清楚的體現(xiàn)：一個(gè)人可以選擇任何客體來(lái)作為他的注意力所在，也就是“焦點(diǎn)調(diào)整”；注意力的中心被注意力的范圍所包圍；一個(gè)人對(duì)于一個(gè)場(chǎng)景的視角可以是細(xì)致或粗略的；一個(gè)人可以鎖定一個(gè)場(chǎng)景也可以忽略它。在人類思維轄域中，關(guān)于注意力的這四個(gè)方面是無(wú)處不在的。

第一，選擇的認(rèn)知過(guò)程：“焦點(diǎn)調(diào)整”是說(shuō)人類思維有能力將注意力放到我們手邊的相關(guān)經(jīng)歷上，而忽略與我們經(jīng)歷無(wú)關(guān)的方面。關(guān)于主動(dòng)語(yǔ)態(tài)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的比較就可以從人類思維對(duì)焦點(diǎn)的不同選擇這個(gè)角度來(lái)進(jìn)行解釋。請(qǐng)看以下幾個(gè)例句：（3）a. I tell her a long story；b. She is told a long story；c. A long story is told to her。三個(gè)句子都是在描述一個(gè)相同的情況，但是每個(gè)句子都各自體現(xiàn)出不同的思維概念化過(guò)程。句子（3a）是主動(dòng)語(yǔ)態(tài)，在這個(gè)句子中I是主語(yǔ)，而I就成為了這個(gè)認(rèn)知過(guò)程的中心，被作為關(guān)注的對(duì)象。句子（3b）中焦點(diǎn)轉(zhuǎn)移到了在（3a）中作賓語(yǔ)的her，它代替了原先的主語(yǔ)I的位置，以主格形式she出現(xiàn)，而整個(gè)句子就變成了被動(dòng)語(yǔ)態(tài)。句子（3c）同樣是一個(gè)被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，先前在（3a）中作賓語(yǔ)補(bǔ)足語(yǔ)的a long story在此句中變成了主語(yǔ)，由此可見(jiàn)，對(duì)于思維焦點(diǎn)的不同選擇導(dǎo)致三個(gè)句子的主語(yǔ)各不相同。

從以上分析可清楚地看到，主動(dòng)語(yǔ)態(tài)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)之間的轉(zhuǎn)換包含了一個(gè)語(yǔ)義框架的輪廓：這個(gè)輪廓就是指一個(gè)句子中動(dòng)詞結(jié)構(gòu)的變化。在上面的例句中動(dòng)詞結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換表現(xiàn)就是主動(dòng)語(yǔ)態(tài)為tell，被動(dòng)語(yǔ)態(tài)為is told，那么這樣的語(yǔ)義轉(zhuǎn)換可歸納為一種形式：主動(dòng)語(yǔ)態(tài)為動(dòng)詞原形（verb），被動(dòng)語(yǔ)態(tài)為be+v-ed的形式。

第二，注意力的范圍：注意力的中心是被注意力的范圍所包圍的，也就是說(shuō)被關(guān)注的客體總是處于注意力可及的個(gè)體組成的范圍之內(nèi)，一切思維活動(dòng)都發(fā)生在這個(gè)范圍之中。讓我們來(lái)看看下面的例句：（4）She is liked by everybody；（5）Printing was introduced into Europe from China；（6）A good time was had by all。這三個(gè)例句中的被動(dòng)語(yǔ)態(tài)標(biāo)志be+v-ed各自定義了一個(gè)范圍，而每個(gè)句子的主語(yǔ)都被包括在這個(gè)范圍中，例句（4）中的主語(yǔ)she就被包括在is liked所定義的范圍內(nèi)，在注意力范圍中這屬于一種語(yǔ)法限制。例句（5）中的printing被限制在主語(yǔ)的范圍中，例句（6）作主語(yǔ)的名詞短語(yǔ)a good time作為一個(gè)指示物，稱為關(guān)注的焦點(diǎn)，其實(shí)如果此句沒(méi)有出現(xiàn)被動(dòng)語(yǔ)態(tài)符號(hào)was had，那么這個(gè)焦點(diǎn)是不成立的。同樣，例句（4）由于被動(dòng)語(yǔ)態(tài)符號(hào)is like使得she成為句子的主語(yǔ)和注意力的中心，而不是everybody。不過(guò)，she和everybody都包括在讀者的注意力范圍之內(nèi)。

第三，梯度調(diào)整：注意力的第三個(gè)特征是注意力范圍的梯度調(diào)整，在被動(dòng)語(yǔ)態(tài)和主動(dòng)語(yǔ)態(tài)中也可發(fā)現(xiàn)梯度調(diào)整的使用。（7）a. Someone introduced printing into Europe from China； b. Printing was introduced into Europe from China。這兩個(gè)句子的不同之處在于梯度調(diào)整的關(guān)系，被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的細(xì)致化程度比主動(dòng)語(yǔ)態(tài)更高。例句（7a）對(duì)于印刷技術(shù)傳播的主體只作了粗略的敘述，因?yàn)椤澳橙恕保╯omeone）是一個(gè)模糊的概念，這使得關(guān)注的中心不明確，從而使得該句重心落到了“把印刷術(shù)從中國(guó)傳播到歐洲”的過(guò)程上面，而“某人”（someone）在句子作主語(yǔ)就使得動(dòng)作主體模糊。相反，（7b）就給出了一個(gè)細(xì)致的描述，“印刷術(shù)”（printing）在句中作主語(yǔ)，從而使得主體突顯，加上被動(dòng)語(yǔ)態(tài)標(biāo)志was introduced，就使得整個(gè)句子中心清晰、明了。

2.視角/位置

在空間的描述上視角是必須的，與之相關(guān)的位置和說(shuō)話者的觀察點(diǎn)都很重要。不過(guò)在非空間轄域也涉及視角，人類在自身知識(shí)、信仰、態(tài)度和時(shí)空定位的基礎(chǔ)上建立了自己的視角。與視角最緊密相關(guān)的認(rèn)知性質(zhì)也許就是哲學(xué)中關(guān)于人類在世界中特殊定位的概念，而這個(gè)定位廣泛的解釋中必須包括世界、認(rèn)知、文化和空間定位。也就是說(shuō)，我們總是處于一種情況之中，而且能從不同視角來(lái)識(shí)解。

最普遍的視角識(shí)解就是空間識(shí)解，Langacker將觀察點(diǎn)作為有兩個(gè)分類的焦距調(diào)整，這兩個(gè)分類分別是有利點(diǎn)和定位。有利點(diǎn)主要是基于說(shuō)話者，從而為一個(gè)場(chǎng)景引出前景——背景的排列。隨著說(shuō)話者位置的移動(dòng)，也可識(shí)解為焦點(diǎn)的變化，也就是說(shuō)，關(guān)于空間位置的語(yǔ)言表達(dá)是基于說(shuō)話者的位置。被動(dòng)語(yǔ)態(tài)也可從有利點(diǎn)理論的角度來(lái)進(jìn)行解釋，我們來(lái)看看下列幾個(gè)句子：（8）a. He closed the door；b. The door was closed；（9）a. James Francis Cameron directed the famous 3D film Avatar；b. The famous 3D film Avatar was directed by James Francis Cameron。比較這兩組被動(dòng)和主動(dòng)語(yǔ)態(tài)，說(shuō)話者一直在變化位置，因此每個(gè)句子的有利點(diǎn)都是不同的。兩個(gè)例句所描述的門的最終狀態(tài)是一致的，不過(guò)說(shuō)話者是從不同的視角來(lái)進(jìn)行描述的。例句（8a）的重點(diǎn)在于施事者h(yuǎn)e而受事者the door就成了句子的賓語(yǔ)，（8b）則忽略了原本（8a）中施事者的動(dòng)作而將重點(diǎn)放在受事者所呈現(xiàn)的最終結(jié)果上，因此（8b）選擇使用被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，而該句的主語(yǔ)自然就變成了the door。在一個(gè)抽象的空間中說(shuō)話者進(jìn)行位置的改變而導(dǎo)致出現(xiàn)了主動(dòng)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的不同表達(dá)。這樣的改變體現(xiàn)在例（9）的三個(gè)句中James Francis Cameron和Avatar之間，這兩種不同的語(yǔ)態(tài)很好地說(shuō)明了這種變化。

3.構(gòu)成/完型

此識(shí)解過(guò)程是對(duì)場(chǎng)景中個(gè)體結(jié)構(gòu)的概念化，這些識(shí)解操作代表了經(jīng)歷構(gòu)成的基本水平，并引出了機(jī)構(gòu)或一個(gè)完型，結(jié)構(gòu)圖式化描述個(gè)體及其組成部分的類型結(jié)構(gòu)，部件結(jié)構(gòu)以及幾何機(jī)構(gòu)的概念化。

第一，結(jié)構(gòu)圖式化。結(jié)構(gòu)圖式化其中的一個(gè)子類是個(gè)體化現(xiàn)象，包括個(gè)體是否可以個(gè)體化（有界），如果可以，整體與部分的關(guān)系如何以及將集合個(gè)體化時(shí)表達(dá)的復(fù)數(shù)概念。在很多例子中都有很多這樣的表達(dá)，相同的個(gè)體但識(shí)解的結(jié)構(gòu)卻不同。根據(jù)Croft和Cruse的理論，可數(shù)名詞leaves（樹(shù)葉）與復(fù)數(shù)名詞foliage（樹(shù)葉）就是這類例子，foliage這個(gè)詞識(shí)解出的個(gè)體是沒(méi)有清晰界限的與樹(shù)相關(guān)的同類物體，而leaf這個(gè)詞卻識(shí)解出一個(gè)有界的個(gè)體，是一棵樹(shù)的一部分；leaves將個(gè)體復(fù)數(shù)化，在適當(dāng)?shù)奈谋局信cfoliage是真值相對(duì)的。這樣看來(lái)，leaves比f(wàn)oliage更能表達(dá)細(xì)致化的識(shí)解。以上提到的有界/無(wú)界結(jié)構(gòu)圖式化在被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的分析中也是適用的，請(qǐng)看以下例句：（10）a. Susan has finished her homework； b. The homework has been finished。例句（10a）的主動(dòng)語(yǔ)態(tài)中，可識(shí)解出homework一詞是屬于有界個(gè)體，它隸屬于主語(yǔ)Susan而非其他，它的結(jié)果受到主語(yǔ)Susan的影響，而在（10b）的被動(dòng)語(yǔ)態(tài)中該詞變成了無(wú)界個(gè)體，它在此句中作主語(yǔ)，沒(méi)有受到任何所屬限制，而誰(shuí)做了作業(yè)，也就是施事者是誰(shuí)無(wú)從得知。從兩句不同語(yǔ)態(tài)的使用上可以清楚地看出識(shí)解過(guò)程在有界/無(wú)界結(jié)構(gòu)圖示化兩種模式之間的變換。

第二，動(dòng)態(tài)作用力。組成識(shí)解的一個(gè)重要類別就是概念化過(guò)程中的動(dòng)態(tài)作用力模式，動(dòng)態(tài)作用力將普遍的使動(dòng)概念視為各種作用力以不同的方式作用于事件參與者的過(guò)程。以下的例子可說(shuō)明動(dòng)態(tài)作用力的表現(xiàn)形式：（11）The road was mended；（12）My car has been repaired；（13）When I called， tea was being served。這三個(gè)例句都是使動(dòng)類型，主動(dòng)者施力使受動(dòng)者朝一個(gè)趨勢(shì)進(jìn)行變化，特殊的是，在被動(dòng)語(yǔ)態(tài)中主動(dòng)者是省略了的，而受動(dòng)者直接呈現(xiàn)改變后的狀態(tài)。例句（13）描述的是使動(dòng)發(fā)出后所保持的一種狀態(tài)，這三個(gè)例子都呈現(xiàn)了在沒(méi)有主動(dòng)者情況下的動(dòng)態(tài)作用力。

Croft曾指出事件的動(dòng)態(tài)作用力結(jié)構(gòu)決定了主語(yǔ)、賓語(yǔ)和間接論元的選擇，例如，例（11）選擇the road（路）作主語(yǔ)是由路已修葺好所呈現(xiàn)的最終狀態(tài)這一事實(shí)決定的，（12）中的主語(yǔ)my car也是同樣的道理。動(dòng)詞、語(yǔ)態(tài)和論元關(guān)系的不同選擇說(shuō)明了事件中動(dòng)態(tài)作用力結(jié)構(gòu)的不同概念化形式。

四 結(jié)束語(yǔ)

本文在認(rèn)知識(shí)解理論框架內(nèi)分析和詮釋英語(yǔ)被動(dòng)語(yǔ)態(tài)這一語(yǔ)言現(xiàn)象，通過(guò)解析發(fā)現(xiàn)：任何一門語(yǔ)言都包含了與人類常識(shí)緊密相關(guān)的概念化。其實(shí)不只是被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，語(yǔ)法中的其他現(xiàn)象也可用認(rèn)知識(shí)解理論來(lái)進(jìn)行解釋，這對(duì)于語(yǔ)言的教學(xué)和學(xué)習(xí)來(lái)說(shuō)是一個(gè)進(jìn)步。這為教師和學(xué)習(xí)者提供了一個(gè)了解語(yǔ)言的新角度——語(yǔ)言是與人類思維緊密相關(guān)的。學(xué)習(xí)者在學(xué)習(xí)過(guò)程中不再是單純地記下語(yǔ)法的所有規(guī)則，而是認(rèn)識(shí)到大腦運(yùn)作和語(yǔ)言是如何聯(lián)系的。與此同時(shí)，無(wú)論是在理論分類上，還是在闡釋語(yǔ)言現(xiàn)象與認(rèn)知聯(lián)系的應(yīng)用上，認(rèn)知識(shí)解這一理論都值得進(jìn)一步探討。

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