摘 要經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系一直是環(huán)境資源與生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點(diǎn)問(wèn)題，然而相關(guān)研究尚無(wú)定論。環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)展間關(guān)系的實(shí)證研究基本上都是圍繞著環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假設(shè)而進(jìn)行的。文章系統(tǒng)回顧國(guó)內(nèi)外主要的相關(guān)研究成果，并據(jù)此力圖分析總結(jié)EKC現(xiàn)象出現(xiàn)的規(guī)律。EKC假設(shè)的提出來(lái)自于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析，而文章作者將解答問(wèn)題的方向再次指向了統(tǒng)計(jì)分析，即通過(guò)文獻(xiàn)的分解分析總結(jié)EKC現(xiàn)象出現(xiàn)的規(guī)律。

關(guān)鍵詞?演環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線；環(huán)境經(jīng)濟(jì)；SO2

中圖分類(lèi)號(hào) F224.9 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ Ａ 文章編號(hào) 1673-0461（2012）07-0005-08

一、引 言

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系一直是環(huán)境資源與生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點(diǎn)問(wèn)題，然而相關(guān)研究尚無(wú)定論。從研究的文獻(xiàn)來(lái)看，國(guó)內(nèi)外對(duì)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的關(guān)系研究基本上是圍繞著兩個(gè)問(wèn)題，一是研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否是導(dǎo)致環(huán)境問(wèn)題的原因并作相應(yīng)的解釋?zhuān)欢墙?jīng)濟(jì)發(fā)展或經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否會(huì)因環(huán)境問(wèn)題受到極限。這些研究成果能一定程度上解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的相互關(guān)系，對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境間的關(guān)系具有比較科學(xué)的解釋。

在理論上對(duì)這兩個(gè)方面的研究分為兩個(gè)階段：第一階段是20世紀(jì)70年代以前，主要是從系統(tǒng)論角度進(jìn)行定性研究；第二階段是20世紀(jì)70年代以后，因經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型的興起，沿著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論方向進(jìn)行經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展條件的研究逐漸增多，也就是在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中增加環(huán)境因素作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素而改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，主要包括考慮環(huán)境因素的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型以及新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。

實(shí)證方面主要是圍繞EKC假說(shuō)展開(kāi)的。有鑒于此，本文系統(tǒng)回顧國(guó)內(nèi)外主要的相關(guān)研究成果，并據(jù)此力圖分析總結(jié)EKC現(xiàn)象出現(xiàn)的規(guī)律。

二、EKC研究的核心問(wèn)題

EKC假說(shuō)的簡(jiǎn)化式模型是一個(gè)方程，最常用的如：

yit=α+β1xit+β2xit2+β3xit3+β4zit+εit （1）

式中y為環(huán)境退化變量，x為收入，i為國(guó)家，t是時(shí)間，α是常數(shù)，β1、β2、β3、β4是系數(shù)，ε是隨機(jī)誤差項(xiàng)，z是由影響環(huán)境的其它變量構(gòu)成的一個(gè)向量，包括技術(shù)、貿(mào)易、地理位置、人口密度及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等影響因素。

選擇不同的β1、β2、β3、β4，將導(dǎo)致方程不同。

（a）β1>0，β2=β3=0，表示伴隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，環(huán)境質(zhì)量急劇惡化。

（b）β1<0，β2=β3=0，表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系是相互促進(jìn)的和諧關(guān)系，伴隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，環(huán)境質(zhì)量亦相應(yīng)改善。

（c）β1<0，β2>0，β3=0。表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量之間存在U形關(guān)系，是與環(huán)境庫(kù)茲涅茨關(guān)系完全相反的關(guān)系。

（d）β1>0，β2<0，β3=0。表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量之間存在倒U形關(guān)系，是典型的環(huán)境庫(kù)茲涅茨關(guān)系，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度之后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將有利于環(huán)境質(zhì)量的改善。

（e）β1>0，β2<0，β3>0。表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系是N形，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)與倒U形關(guān)系相似，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展到更高階段時(shí)，環(huán)境質(zhì)量會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而惡化。

（f）β1<0，β2＜0，β3>0。表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系為倒N形，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的早期，環(huán)境質(zhì)量會(huì)改善，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)到一定程度時(shí)，環(huán)境質(zhì)量會(huì)惡化，爾后環(huán)境質(zhì)量會(huì)改善。

（g）β1=β2=β3=0。表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境質(zhì)量之間沒(méi)有聯(lián)系。

由此，環(huán)境與經(jīng)濟(jì)關(guān)系有7種（見(jiàn)圖1）。正N型指環(huán)境污染隨人均收入的增加首先上升，然后下降，最后又上升；倒N型指環(huán)境污染隨人均收入的增加首先下降，然后上升，最后又下降；倒S型指環(huán)境污染隨人均收入的增加首先上升，然后變得平緩，最后又上升。

根據(jù)已有研究的結(jié)論，大部分EKC理論基于的假設(shè)包括：

①存在可以確切定義的致污因素。它們的存在和增長(zhǎng)只會(huì)單一的促進(jìn)污染型工業(yè)發(fā)展，而非清潔產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

②污染的邊際破壞不斷升高；

③消費(fèi)的邊際效用是穩(wěn)態(tài)的或者是下降的；

④污染的負(fù)效用不斷升高；

⑤當(dāng)政策效應(yīng)較強(qiáng)，存在一定數(shù)量的公共機(jī)構(gòu)有能力通過(guò)提供污染治理的成本和效益的全方位信息并對(duì)污染進(jìn)行有效管制；

⑥政策效應(yīng)較弱，薄弱的政策效應(yīng)使得技術(shù)效益可以忽略不計(jì)，那么規(guī)模效應(yīng)就是影響污染水平的最重要因素；

⑦污染的負(fù)外部性是區(qū)域性的，不跨越國(guó)界；

⑧在發(fā)展的不同時(shí)期，會(huì)出現(xiàn)不同的要素的堆積。

只有在諸多假設(shè)成立的情況下，方可得出環(huán)境—收入的倒U型關(guān)系。但現(xiàn)實(shí)與模型的區(qū)別就在于很多假設(shè)是難以成立的。

三、研究文獻(xiàn)計(jì)量

1. 時(shí)間分布

本文統(tǒng)計(jì)了發(fā)表在國(guó)內(nèi)外期刊上的有關(guān)EKC研究的文獻(xiàn)。1991年～2010年期間，發(fā)表在國(guó)外期刊上的EKC研究文獻(xiàn)共有265篇，分布如圖2所示。其中，實(shí)證研究的數(shù)量始終占據(jù)一半以上，如圖3所示。從圖2可以看出，各年發(fā)表的論文數(shù)量雖然不是有規(guī)律地直線上升，但總體趨勢(shì)是上升的，特別在2001年以后所發(fā)表的論文數(shù)量明顯增加，有論文219篇，占總數(shù)的82.7%。因此，從文獻(xiàn)的時(shí)間分布來(lái)看，2000年之后，環(huán)境經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的研究才真正得到突飛猛進(jìn)的發(fā)展。

國(guó)內(nèi)關(guān)于EKC的研究始于1999年，截至2010年，國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)共有480篇（見(jiàn)圖4）。核心期刊文獻(xiàn)共有169篇。從圖4可以看出，各年發(fā)表的論文數(shù)量雖然不是有規(guī)律地直線上升。2004年以后所發(fā)表的論文數(shù)量明顯增加，有論文468篇，占總數(shù)的93.4%。2008年以后發(fā)表論文310篇，占總數(shù)的64.5%。2002年之后，我國(guó)在環(huán)境保護(hù)方面加大力度，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始得到更多的關(guān)注。

2. 地域分布

本文統(tǒng)計(jì)了國(guó)外期刊265篇文獻(xiàn)中所有作者所屬的國(guó)家和地區(qū)。為方便，本文只統(tǒng)計(jì)了第一作者的國(guó)籍。EKC研究文獻(xiàn)的作者來(lái)自30個(gè)國(guó)家和地區(qū)，其中，美國(guó)最多（88篇），占所有文獻(xiàn)的1/3。其次是意大利（19篇），英國(guó)（17篇），西班牙（13篇），加拿大（11篇），瑞典（11篇），澳大利亞（11篇），日本（8篇），荷蘭（8篇），土耳其（8篇），法國(guó)（7篇），希臘（6篇），瑞士（6篇），德國(guó)（5篇），中國(guó)臺(tái)灣（6篇），挪威（5篇）。

論文發(fā)表量居前10位的國(guó)家依次是美國(guó)、意大利、英國(guó)、西班牙、加拿大、瑞典、澳大利亞、日本、荷蘭（如圖5、圖6）。排名前10位的國(guó)家中，全部是發(fā)達(dá)國(guó)家。美國(guó)在此研究領(lǐng)域取得了不可小覷的成果，發(fā)文量遠(yuǎn)超其他國(guó)家。

四、國(guó)外實(shí)證研究現(xiàn)狀

對(duì)比已有實(shí)證研究可以發(fā)現(xiàn)，每一種污染物指標(biāo)至少都有一項(xiàng)研究證實(shí)了存在倒U形環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的存在。然而，根據(jù)EKC研究的目的，是否有某個(gè)研究發(fā)現(xiàn)了倒U形曲線并不重要。從環(huán)境管理的角度，明確EKC假設(shè)是否是普遍規(guī)律才是最為重要的工作。因此，我們需要總結(jié)倒U形環(huán)境庫(kù)茲涅茨關(guān)系存在的決定因素。

1. 對(duì)不同地區(qū)的研究

根據(jù)所分析的地域范圍，實(shí)證研究主要遵循了以下五種思路：

①全世界范圍的國(guó)家。有學(xué)者分析全球所有國(guó)家的數(shù)據(jù)，也有學(xué)者分析各大洲的污染狀況。

②OECD國(guó)家和非OECD國(guó)家的比較。眾多研究針對(duì)OECD國(guó)家、或者非OECD國(guó)家進(jìn)行研究，并且對(duì)比兩類(lèi)國(guó)家的污染狀況差異。

③發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的比較。發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家常被用來(lái)進(jìn)行比較研究，以分析環(huán)境污染問(wèn)題發(fā)生的階段性特點(diǎn)，驗(yàn)證污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系。

④多國(guó)比較。大量的研究根據(jù)數(shù)據(jù)可獲取程度、研究的目標(biāo)，選擇某些國(guó)家進(jìn)行對(duì)比。

⑤單個(gè)國(guó)家。學(xué)者研究最多的國(guó)家是美國(guó)，結(jié)論也不盡相同。

從分析的地域范圍看，總結(jié)已有研究，可以得到如下的啟示：

①?gòu)姆治龅牡赜蚍秶矗珽KC假設(shè)的實(shí)證研究主要針對(duì)多個(gè)國(guó)家進(jìn)行比較分析。

②針對(duì)各種地域及國(guó)家的研究結(jié)果都不是完全一致的。50%的全球范圍跨國(guó)研究驗(yàn)證了倒U形曲線的存在。大約67%對(duì)OECD國(guó)家的研究發(fā)現(xiàn)了倒U形曲線的存在。此外，V形、U形、N形、線性等關(guān)系均在研究中被發(fā)現(xiàn)或提出。

③針對(duì)美國(guó)的研究中，研究結(jié)果比較一致，大約67%得到了倒U形曲線的結(jié)論。美國(guó)是EKC研究最為聚焦的地區(qū)，也是倒U形最典型的地區(qū)。

④除美國(guó)外，在其他單一國(guó)家的研究結(jié)論中，每個(gè)國(guó)家的實(shí)證分析結(jié)論都較為混亂。

因此，與Bruyn等在1998年的判斷相符，對(duì)于單個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中是否會(huì)出現(xiàn)倒U形的曲線無(wú)法得到一致的判斷。單獨(dú)從地區(qū)或國(guó)別的角度并不能解釋EKC研究結(jié)論存在的差異。

2. 對(duì)不同污染物的研究

在EKC研究中出現(xiàn)的環(huán)境指標(biāo)類(lèi)型主要分為三類(lèi)：

①環(huán)境污染類(lèi)指標(biāo)，主要包括：大氣污染物指標(biāo)（如SO2、NOX、CO、CH4、CO2、SPM等）、水體環(huán)境指標(biāo)（如總大腸桿菌、重金屬、溶解氧、生化需氧量、常規(guī)化學(xué)毒物、硝酸鹽、氮/磷含量）、其它環(huán)境指標(biāo)（如城市垃圾的產(chǎn)生量）等。

②資源生態(tài)類(lèi)，主要包括：生物多樣性、森林砍伐量、剩余荒地比例、白然保護(hù)區(qū)比例、農(nóng)用地比例、清潔水短缺率、直接物質(zhì)流、初級(jí)原材料使用量、土壤流失量、清潔水短缺率等。

③能源消耗類(lèi)，主要包括：人均道路能源消耗量、人均一次能源消耗、人類(lèi)發(fā)展指數(shù)等。

目前，國(guó)外實(shí)證研究主要針對(duì)典型的污染物是：CO2、SO2、NOX、CO、TSP、COD、煙塵等。其中，針對(duì)CO2、SO2、NOX的研究占80%以上。其他被研究的環(huán)境問(wèn)題還有重金屬、森林覆蓋率、資源消耗、能源消耗等。

從污染物指標(biāo)的角度看，國(guó)外實(shí)證研究的結(jié)論呈現(xiàn)如下的規(guī)律和特點(diǎn)：

①研究對(duì)象主要是易于觀測(cè)、記錄的污染物，而且與能源消耗相關(guān)。如，SO2主要是由重工業(yè)工廠和火力發(fā)電廠中煤的使用而產(chǎn)生的，NOX和CO主要是由汽車(chē)尾氣產(chǎn)生的，煙塵和空氣懸浮顆粒物的產(chǎn)生比較廣泛。

對(duì)實(shí)證研究的數(shù)量按照從大到小排序污染物指標(biāo)，依次是：SO2、CO2、NOX、CO、空氣懸浮顆粒物、化學(xué)需氧量、煙塵。

②對(duì)SO2的實(shí)證研究結(jié)論非常一致，90%的研究支持倒U形曲線的假設(shè)。其他被發(fā)現(xiàn)的關(guān)系主要是U形和N形。

③對(duì)CO2的實(shí)證研究結(jié)果較為混亂。大約50%的研究得到了倒U形曲線的結(jié)論。其他被發(fā)現(xiàn)的曲線形狀主要是U形、N形、線性等。

④對(duì)CO的研究結(jié)果較為一致。大約60％的研究得到了倒U形曲線的結(jié)論。U形、N形等其他曲線形狀也在研究中被發(fā)現(xiàn)，但沒(méi)有發(fā)現(xiàn)線性關(guān)系。

⑤對(duì)NOX的實(shí)證研究結(jié)果較為混亂。大約50%的研究驗(yàn)證了倒U形曲線的存在。U形、V形、N形等其他曲線形狀也在研究中被發(fā)現(xiàn)，但沒(méi)有發(fā)現(xiàn)線性關(guān)系。

⑥對(duì)化學(xué)需氧量的研究結(jié)果較為混亂。大約50％的研究得到了倒U形曲線的結(jié)論。研究中發(fā)現(xiàn)的其他曲線形狀只有N形。

⑦對(duì)空氣懸浮顆粒物的研究結(jié)果較混亂。大約50％的研究得到了倒U形曲線的結(jié)論。

⑧對(duì)煙塵的實(shí)證研究全部不支持EKC曲線的假設(shè)。

因此，綜合考慮對(duì)不同污染物指標(biāo)研究的狀況，可以發(fā)現(xiàn)：EKC假設(shè)成立與否與研究所選擇特點(diǎn)污染物有很大關(guān)聯(lián)。對(duì)于SO2，倒U形曲線幾乎可以涵蓋SO2排放與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系。而對(duì)于其他污染物指標(biāo)，倒U形曲線似乎只能描述污染排放與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的一部分關(guān)系。特別是，對(duì)煙塵而言，幾乎不存在EKC曲線的規(guī)律。

3. 對(duì)國(guó)外實(shí)證研究的總結(jié)

從研究結(jié)果來(lái)看，針對(duì)各種地域及國(guó)家的實(shí)證研究結(jié)果都不是完全一致的。大約50%的全球范圍跨國(guó)研究發(fā)現(xiàn)了倒U形曲線的存在，大約67%對(duì)OECD國(guó)家的研究發(fā)現(xiàn)了倒U形曲線的存在。針對(duì)美國(guó)的研究中，研究結(jié)果比較一致，大約67%得到了倒U形曲線的結(jié)論。美國(guó)是EKC研究最為聚焦的地區(qū)，也是倒U形最典型的地區(qū)。環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間的關(guān)系不僅表現(xiàn)為倒U形，還可以是V形、U形、N形、倒N形、S形、線性等各種形狀。

Jie He（2007）認(rèn)為導(dǎo)致實(shí)證研究存在差異的原因包括：樣本時(shí)間周期、地區(qū)（國(guó)家）、回歸模型、污染物指標(biāo)。然而根據(jù)本文的分析結(jié)果，從地區(qū)的角度并不足以解釋研究結(jié)論廣泛存在的差異。

從污染物指標(biāo)的方面，每一種環(huán)境壓力指標(biāo)至少都有一項(xiàng)研究證實(shí)了存在倒U形的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線。至少能明確的一點(diǎn)是：SO2排放與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系基本符合EKC假設(shè)。而其他污染物指標(biāo)并不存在與地區(qū)選擇的顯著關(guān)聯(lián)。

在EKC假設(shè)中隱含的前提是，地區(qū)（國(guó)家）是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的分類(lèi)維度，涵蓋了經(jīng)濟(jì)結(jié)果及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段。而樣本時(shí)間段不能單獨(dú)說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況，只有和具體的國(guó)家相聯(lián)系才能具有一定的含義。因此，樣本時(shí)間周期不能作為結(jié)論差異的原因之一。從樣本的時(shí)間段可以看出，存在兩種時(shí)間類(lèi)型：時(shí)間序列、離散時(shí)間點(diǎn)。這種不同往往表現(xiàn)在不同的計(jì)量模型和方法。如果考慮樣本時(shí)間周期對(duì)結(jié)論的影響，對(duì)象（國(guó)家）、回歸模型將成為內(nèi)生變量。因此，樣本時(shí)間周期這個(gè)因素必須去處。

因此，從研究結(jié)果來(lái)看，EKC假設(shè)似乎只是針對(duì)美國(guó)SO2排放的一個(gè)統(tǒng)計(jì)規(guī)律。對(duì)于其他國(guó)家來(lái)說(shuō)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中是否會(huì)出現(xiàn)倒U形的曲線無(wú)法得到一致的判斷。

五、國(guó)內(nèi)實(shí)證研究現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境關(guān)系的研究起步較晚，但在實(shí)證研究方面做了很多工作，主要是針對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境的關(guān)系是否具備環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線特征進(jìn)行驗(yàn)證。

1. 對(duì)不同地區(qū)的研究

從分析的地域范圍看，對(duì)東部地區(qū)省市的研究多于中西部省市。究其原因，可能是因?yàn)闁|部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度快，是污染問(wèn)題更嚴(yán)重。而且數(shù)據(jù)比較完全，得到人們更多的關(guān)注。與跨國(guó)研究不同，針對(duì)全國(guó)及各個(gè)省市的研究結(jié)果都很不一致。大約67%的全國(guó)范圍研究發(fā)現(xiàn)了倒U形曲線的存在。各個(gè)省市的實(shí)證結(jié)論都較為混亂。此外，V形、U形、N形、倒N形、線性等關(guān)系均在研究中被發(fā)現(xiàn)。

2. 對(duì)不同污染物的研究

從污染物指標(biāo)的角度看，國(guó)內(nèi)實(shí)證研究的結(jié)論呈現(xiàn)如下的規(guī)律和特點(diǎn)：

①?lài)?guó)外學(xué)者研究最多的污染物指標(biāo)是SO2排放。相比國(guó)外，國(guó)內(nèi)的實(shí)證結(jié)論更加不一致，大約33%的研究得到了倒U形曲線的結(jié)論。除倒U形之外，U形、N形、倒N形、線性、波浪式等其他曲線形狀都被發(fā)現(xiàn)。

②眾多國(guó)內(nèi)學(xué)者大量實(shí)證分析了工業(yè)三廢排放的數(shù)據(jù)，沒(méi)有得到較為一致的結(jié)論。除倒U形之外，倒N形和U形也常被發(fā)現(xiàn)。有關(guān)工業(yè)廢水的實(shí)證研究中，大約33%的研究得到了倒U形曲線的結(jié)論。有關(guān)工業(yè)廢氣的實(shí)證研究中，只有1個(gè)研究發(fā)現(xiàn)了明確的倒U形曲線，其他研究的結(jié)論全部不同。有關(guān)工業(yè)廢棄物的4個(gè)實(shí)證研究，結(jié)論全部不同，只有1個(gè)研究發(fā)現(xiàn)了明確的倒U形曲線。

③國(guó)內(nèi)學(xué)者更加關(guān)注化學(xué)需氧量COD，研究結(jié)論很不一致。除倒U形之外，U形和線性關(guān)系也常被發(fā)現(xiàn)。大約40%的研究得到了倒U形曲線的結(jié)論，大約40%的研究發(fā)現(xiàn)了U形或線性關(guān)系。

④?chē)?guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)空氣中煙塵排放量的研究也多于國(guó)外學(xué)者，研究結(jié)論很不一致，大約33%的研究得到了倒U形曲線的結(jié)論。除倒U形之外，U形、N形、倒N形、線性、波浪式等其他曲線形狀都在對(duì)煙塵的研究中被發(fā)現(xiàn)。

⑤國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)空氣懸浮顆粒物的研究也多于國(guó)外學(xué)者，但是研究結(jié)論很不一致，大約33%的研究得到了倒U形曲線的結(jié)論。除倒U形之外，U形、N形、倒N形、線性等都被發(fā)現(xiàn)。

⑥國(guó)內(nèi)學(xué)者較少關(guān)注CO2排放指標(biāo)。已有的研究結(jié)論完全一致，全部發(fā)現(xiàn)了倒U形曲線。

⑦國(guó)內(nèi)學(xué)者較少關(guān)注NOX排放指標(biāo)。已有的研究結(jié)論較為一致，全部發(fā)現(xiàn)了倒U形曲線。

從污染物的角度，國(guó)外實(shí)證分析的結(jié)論相比國(guó)外都更加不一致。

目前，已有研究雖然得出了對(duì)中國(guó)部分地區(qū)和部分指標(biāo)的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的擬合結(jié)果，但相比國(guó)外都更加不一致，不具普遍性。因此，并不能以此為依據(jù)得到環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線在中國(guó)普遍意義上的污染轉(zhuǎn)折點(diǎn)。對(duì)中國(guó)環(huán)境保護(hù)的啟示即是：環(huán)境質(zhì)量的改善并不會(huì)自動(dòng)地發(fā)生，有賴(lài)于全社會(huì)環(huán)保意識(shí)的提高，有賴(lài)于嚴(yán)格的限制污染的環(huán)境政策的實(shí)施，同時(shí)還需要技術(shù)進(jìn)步的支持。

六、結(jié) 論

盡管EKC實(shí)證研究越來(lái)越多，計(jì)量模型越來(lái)越精致，但由于這些數(shù)學(xué)手段存在這樣或那樣的弊病，因此，迄今為止我們還不能根據(jù)研究結(jié)果簡(jiǎn)單地判斷EKC的存在性。這直接導(dǎo)致兩種互相對(duì)立的兩種觀點(diǎn)的并存； 一種觀點(diǎn)認(rèn)為，EKC只是一個(gè)客觀現(xiàn)象，而不是一個(gè)必然規(guī)律； 與此相反，另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，EKC是一個(gè)假說(shuō)，揭示了經(jīng)濟(jì)與環(huán)境間的發(fā)展變化軌跡，表述著一種現(xiàn)象，體現(xiàn)著一種矛盾的轉(zhuǎn)化過(guò)程，即生態(tài)與環(huán)境狀況同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平間遵循倒U形曲線關(guān)系。

縱觀EKC實(shí)證研究，我們可以得出如下的

結(jié)論：

第一，倒U形EKC情形只存在于局部的（如國(guó)家或地區(qū)）的具體傳統(tǒng)污染物的環(huán)境指標(biāo)。具體而言，EKC假設(shè)似乎只是針對(duì)美國(guó)SO2排放的一個(gè)統(tǒng)計(jì)規(guī)律。對(duì)于其他國(guó)家來(lái)說(shuō)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中是否會(huì)出現(xiàn)倒U形的曲線無(wú)法得到一致的判斷。

有學(xué)者猜測(cè)，全球范圍的、代表環(huán)境受損整體程度的污染物總量是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的單調(diào)遞增函數(shù)，這點(diǎn)還無(wú)法得到確認(rèn)。

第二，EKC假設(shè)指出環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在某種關(guān)系（比如倒U關(guān)系），但這只是一種既成的事后結(jié)果，并沒(méi)有揭示這種關(guān)系背后的作用機(jī)制，經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間的關(guān)系依然處于“黑箱”狀態(tài)。因此，即便倒U形曲線所代表的關(guān)系存在，不同的模型和方法很可能會(huì)有不同的結(jié)果。在討論環(huán)境損害所處的不同階段表現(xiàn)出的與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在的相關(guān)關(guān)系時(shí)，EKC僅僅能夠表現(xiàn)出其中的一種關(guān)系，即環(huán)境污染隨著人均收入的增加呈現(xiàn)出先上升后下降的趨勢(shì)。探尋EKC曲線背后的作用機(jī)制才是更重要、更有實(shí)踐意義的工作，至于EKC到底呈現(xiàn)什么形狀并不是問(wèn)題的關(guān)鍵。

第三，在準(zhǔn)確辨別EKC背后的主要因素之前，不能基于其他國(guó)家研究發(fā)現(xiàn)來(lái)制定本國(guó)的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策。

對(duì)西方發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)境問(wèn)題進(jìn)行研究產(chǎn)生的環(huán)境庫(kù)茲涅茨倒U形曲線，在當(dāng)時(shí)的歷史背景下有其合理性的一面，但由于國(guó)家和地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和水平、資源環(huán)境稟賦、政治制度等存在差異，這一假說(shuō)現(xiàn)在還不能確定是放之四海皆準(zhǔn)的“真理”。然而，EKC所暗含的政策含義“經(jīng)濟(jì)發(fā)展能自行解決環(huán)境污染問(wèn)題”已經(jīng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)產(chǎn)生了有很強(qiáng)的警示作用和指導(dǎo)意義。無(wú)論EKC存在與否，政府的環(huán)境政策和制度對(duì)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的關(guān)系、降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的環(huán)境代價(jià)和確保經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展的作用都起著不可替代的和攸關(guān)重要的作用。發(fā)展中國(guó)家在工業(yè)化進(jìn)程中如果簡(jiǎn)單地認(rèn)為環(huán)境質(zhì)量的改善是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所內(nèi)生的結(jié)果，就會(huì)在實(shí)踐中依靠粗放式生產(chǎn)方式追逐更快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，這不但不能帶來(lái)環(huán)境質(zhì)量的改善，反而會(huì)由于環(huán)境質(zhì)量的持續(xù)惡化阻礙經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。

除了發(fā)達(dá)國(guó)家的數(shù)據(jù)不能有效支持環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說(shuō)之外，已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的倒U形曲線還有一個(gè)突出的特點(diǎn)，即轉(zhuǎn)折點(diǎn)對(duì)應(yīng)的人均收入普遍高于世界平均水平。這意味著，對(duì)于人口占世界絕大多數(shù)的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，即便環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說(shuō)成立，它們?cè)谖磥?lái)很長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)也不可能享受到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的環(huán)境改善，因此，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，環(huán)境壓力還會(huì)繼續(xù)上升。由于環(huán)境系統(tǒng)的不可逆性，就算這些國(guó)家將來(lái)能夠達(dá)到環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線轉(zhuǎn)折點(diǎn)的收入水平，我們也沒(méi)有十足的把握保證累積已久的環(huán)境問(wèn)題都能被一一化解。

綜上所述，EKC假設(shè)的提出來(lái)自于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析，而本文將解答問(wèn)題的方向再次指向了統(tǒng)計(jì)分析——通過(guò)文獻(xiàn)的分解分析總結(jié)EKC現(xiàn)象出現(xiàn)的規(guī)律。因此，本文采用文獻(xiàn)計(jì)量的方法，對(duì)于解釋EKC假設(shè)成因具有重要的意義。

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