摘 要 環(huán)首都經(jīng)濟圈礦產(chǎn)資源豐富，該地區(qū)礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)對北京及地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展具有重要的支撐作用。文章運用DEA模型對環(huán)首都經(jīng)濟圈礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)的技術效率進行了分析測評，剖析了資源生態(tài)化開發(fā)中的總體技術效率、純技術效率和規(guī)模效率，并運用Malmquist效率指數(shù)分析了礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)技術效率指數(shù)變動和技術進步指數(shù)變動的基本特征和演化態(tài)勢。通過分析當前地區(qū)資源開發(fā)利用中存在的問題，提出相應的改進對策和建議 。

關鍵詞 環(huán)首都經(jīng)濟圈；礦產(chǎn)資源；生態(tài)化開發(fā)；技術效率；DEA

中圖分類號 F061.5 [文獻標識碼]A 文章編號 1673-0461（2012）12-0069-05

一、 引 言

河北省環(huán)首都經(jīng)濟圈是區(qū)域礦產(chǎn)資源集中分布的地區(qū)，全省已探明儲量的85種礦產(chǎn)資源中，本地區(qū)就占有60余種，其中鐵礦、鉬礦、煤炭、金礦、水泥用灰?guī)r、冶金用白云巖、飾面用花崗巖等礦產(chǎn)資源最為豐富。截止2010年底，本地區(qū)鉬礦資源儲量約占全省的99.99%，金礦資源儲量占全省的83%，飾面用花崗巖資源儲量占全省的62%，冶金用白云巖資源儲量占全省的44%。而且，本地區(qū)優(yōu)勢礦產(chǎn)資源的構成具有明顯的配套性特征，既有豐富的能源資源，又具有得天獨厚的金屬資源和冶金用非金屬資源，還具備稟賦較好的建材資源，已成為區(qū)域貴金屬冶煉加工、鋼鐵及建材產(chǎn)業(yè)的重要基地，為首都及區(qū)域社會、經(jīng)濟建設起到了重要的支撐作用。

為了充分實現(xiàn)環(huán)首都經(jīng)濟圈與北京市的優(yōu)勢互補，依據(jù)河北省與北京市的統(tǒng)一規(guī)劃部署，將隸屬于承德、張家口、保定和廊坊市的14個縣市作為環(huán)首都經(jīng)濟圈發(fā)展戰(zhàn)略基地，實施“1圈4區(qū)6基地”的戰(zhàn)略規(guī)劃，在更好地服務首都社會經(jīng)濟需求的同時實現(xiàn)自身的跨越式發(fā)展，由此，環(huán)首都經(jīng)濟圈的優(yōu)勢戰(zhàn)略地位將更加凸顯[1]。伴隨著戰(zhàn)略規(guī)劃的實施，該區(qū)域礦產(chǎn)資源開發(fā)利用力度將逐步加強，而礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展所帶來的生態(tài)破壞性也會日益明顯。因此，為保證既滿足首都、河北省及區(qū)域經(jīng)濟建設對礦產(chǎn)資源的需求，又能有效地降低資源開發(fā)對環(huán)境的影響，環(huán)首都經(jīng)濟圈發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)必須實施礦產(chǎn)資源的生態(tài)化開發(fā)，提高礦產(chǎn)資源利用率，轉(zhuǎn)變資源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟增長方式，降低對生態(tài)環(huán)境的污染和破壞。本文基于數(shù)據(jù)包絡分析模型，建立生態(tài)化投入、產(chǎn)出評價指標體系，對環(huán)首都經(jīng)濟圈礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)技術效率進行分析測評，并據(jù)此提出促進經(jīng)濟圈礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)的具體對策和建議，為地區(qū)資源開發(fā)、經(jīng)濟發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護的協(xié)調(diào)運行提供現(xiàn)實參考。

二、評價方法及模型

數(shù)據(jù)包絡分析（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）是目前評價多輸入、多輸出的決策單元相對效率的有效方法，由于其具有獨特的評價優(yōu)勢，該方法被廣泛地應用于各領域的研究中。DEA在進行評價時無需人為變量權重的設置，能夠直接利用評價數(shù)據(jù)和數(shù)學規(guī)劃方法，構建一個包含多個決策單元處于相對有效的效率前沿面[2]。利用DEA推算效率前沿面時，有投入導向型和產(chǎn)出導向型兩種方式，根據(jù)礦產(chǎn)資源開發(fā)特性和相關文獻參考，本文采用投入導向型，即在保證產(chǎn)出不變的情況下，以投入的減少比例來進行相關效率分析。同時在分析中利用BCC模型，剔除固定規(guī)模報酬的假設，將決策單元的總體技術效率評價分解為純技術效率和規(guī)模效率評價兩部分，并給出總體技術效率受純技術效率和規(guī)模效率的影響程度。根據(jù)BCC模型分析結(jié)果，可以獲得在產(chǎn)出不變的情況下，投入冗余程度，以明晰決策單元在投入——產(chǎn)出中的技術效果[3]。對任一決策單元BCC綜合模型為：

minθ

■X■λj≤θX0■Y■λj≥Y0■λj=1λj≥0 j=1，…，n

其中θ為決策單元有效值，若θ=1，則決策單元為DEA有效。

其次采用Caves 等人（ 1982） 所提出的第t期及第t + 1期的Malmquist效率指數(shù)，在固定規(guī)模報酬的假設下客觀衡量產(chǎn)業(yè)技術效率指數(shù)變動、技術進步和全要素生產(chǎn)率（FTP）之間的關系，進一步分析影響產(chǎn)業(yè)技術效率的因素，以實現(xiàn)對環(huán)首都經(jīng)濟圈礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)生態(tài)化開發(fā)技術效率的有效測評[3][4]。

三、 礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)技術效率評價

1.樣本數(shù)據(jù)及指標體系

礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)技術效率評價既要充分考慮開發(fā)中的技術因素，又要全面考慮開發(fā)過程中的生態(tài)環(huán)境影響，因此本文在綜合開發(fā)技術、環(huán)境等因素下，選取采礦業(yè)（包含煤炭開采和洗選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)和其他采礦業(yè)）①年資產(chǎn)總額，包括固定資產(chǎn)和流動資產(chǎn)；②主營業(yè)務成本；③年平均從業(yè)人員數(shù)；④年綜合能源消耗量，為投入指標；選取采礦業(yè)①年生產(chǎn)總值；②年廢水排放量；③年廢氣排放量；④年固體廢棄物產(chǎn)生量，為產(chǎn)出指標。指標體系中投入指標充分考慮了企業(yè)資源開發(fā)中的經(jīng)營成本、主營業(yè)務經(jīng)營能力、企業(yè)人力資源利用和能源投入，既充分反映了企業(yè)在生產(chǎn)要素“加工”中的技術能力，又有效評價了對環(huán)境的影響。而在產(chǎn)出指標中也將礦產(chǎn)資源開發(fā)的經(jīng)濟效益和所產(chǎn)生的“三廢”等環(huán)境因素納入其中，很好得實現(xiàn)了對經(jīng)濟圈礦產(chǎn)資源開發(fā)技術效率和生態(tài)影響的全面評價。選取環(huán)首都經(jīng)濟圈采礦業(yè)2001年～2010年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，通過查閱張家口市、承德市、保定市和廊坊市相關年鑒獲得原始數(shù)據(jù)，并對所得數(shù)據(jù)進行分析處理，得到所需評價指標數(shù)據(jù)。

2.礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)技術效率評價分析與測評

運用DEA-xp1軟件，設置參數(shù)，選用投入導向型分析方法，對環(huán)首都經(jīng)濟圈采礦業(yè)2001年～2010年評價數(shù)據(jù)進行DEA分析，得到該地區(qū)礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)技術的總體效率、純技術效率和規(guī)模效率（表1） [5][6][7][8]。

由表1可以看出，環(huán)首都經(jīng)濟圈在2001到2010年礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)技術效率評價中，只有2006年、2008年和2009年為非DEA有效，其他年份均實現(xiàn)了DEA有效，投入產(chǎn)出耦合實現(xiàn)最佳力度，資源生態(tài)化開發(fā)利用中技術水平、管理能力和經(jīng)營規(guī)模達到了相適應的效果。另一方面，由結(jié)果可知2006年開始，環(huán)首都經(jīng)濟圈礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)技術效率出現(xiàn)了一定的不足，2006年總體開發(fā)技術效率僅為0.738，純技術效率為0.917，規(guī)模效率為0.805，礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)利用的技術水平、管理能力與其經(jīng)營規(guī)模出現(xiàn)了不相適應的問題。2008年總體效率仍不高，為0.767，而其中純技術效率下降為0.776，規(guī)模效率上升為0.988。2009年技術效率和規(guī)模效益均有增加，總體效率也開始逐步提高，到2010年實現(xiàn)了資源生態(tài)化開發(fā)的DEA有效。因此，總體而言，近幾年環(huán)首都經(jīng)濟圈礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)技術總體效率波動較大，在提高技術水平和獲得規(guī)模效益方面仍存在一定的不足。

根據(jù)BCC模型設定的效率前沿面，在產(chǎn)出既定的情況下，對環(huán)首都經(jīng)濟圈礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)投入的實際值、目標值及二者差值與目標值的比進行了分析，得到評價結(jié)構如表2。

由表2可知，環(huán)首都經(jīng)濟圈礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)中非DEA有效的年份均出現(xiàn)了投入的實際值大于效率目標值的現(xiàn)象，說明在產(chǎn)出既定的情況下出現(xiàn)了明顯的投入擁擠，即投入冗余。根據(jù)表中選取的三種投入資源（資產(chǎn)總額、年平均從業(yè)人員數(shù)、綜合能源消耗）可以看出，2006年三種資源投入開始出現(xiàn)不同程度的投入冗余現(xiàn)象，其中年平均從業(yè)人員投入最為擁擠，實際值與效率目標值差達到效率目標值的40.8%，說明采礦業(yè)產(chǎn)業(yè)冗員較為嚴重，人力資源利用出現(xiàn)一定的浪費。2008年和2009年該投入差值百分比出現(xiàn)遞減趨勢，人員利用問題得到了一定程度的改善。此外，綜合能源消耗投入擁擠程度也較高，2008年實際值與目標值差占目標值比重最大，為121.1%。能源投入的過剩，不僅造成了能源資源的浪費，同時也對地區(qū)環(huán)境產(chǎn)生了一定的不利影響。

3.礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)技術效率的Malmquist指數(shù)分析

運用DEA的Malmquist指數(shù)，對環(huán)首都經(jīng)濟圈礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)利用效率進行動態(tài)描述，進一步分析其技術效率變動指數(shù)和技術進步指數(shù)（見表3，圖1）。

由表3可知，在2001年～2010年間環(huán)首都經(jīng)濟圈礦產(chǎn)資源生態(tài)開發(fā)的技術效率沒有變動，純技術效率和規(guī)模效率也均沒有變化，可知，礦產(chǎn)資源企業(yè)的管理水平和組織結(jié)構沒有發(fā)生改變，而技術進步指數(shù)在10年間變化較大。由圖1可看出，2001年～2008年Malmquist指數(shù)總體呈下降趨勢，其中2008年～2009年間達到最低值，為0.643，說明礦產(chǎn)資源企業(yè)的技術出現(xiàn)嚴重退步，技術創(chuàng)新力度不夠，以致影響礦產(chǎn)資源的有效開發(fā)和利用。另一方面，2009年～2010年后Malmquist指數(shù)開始大幅上升，達到最高值，為1.238，說明在此期間，礦產(chǎn)資源企業(yè)充分認識到技術的巨大推動作用，加大了技術投入，加強了技術創(chuàng)新力度，使礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用技術效率水平得到了提高。

四、 區(qū)域礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)的對策與建議

綜合上述分析結(jié)構可看出，近幾年隨著地區(qū)礦產(chǎn)資源開發(fā)利用力度不斷加大，其技術效率也從相對有效的狀態(tài)，開始出現(xiàn)一些不足：投入冗余，造成投入的浪費；企業(yè)規(guī)模效率較低，產(chǎn)業(yè)集中化程度不高；資源企業(yè)技術創(chuàng)新力度不夠，技術水平偏低，以致礦產(chǎn)資源開發(fā)利用中無法獲得較好的技術效率。針對上述問題，對環(huán)首都經(jīng)濟圈礦產(chǎn)資源開發(fā)利用提出以下對策和建議：

1.發(fā)揮首都科技優(yōu)勢，提高技術創(chuàng)新水平

科技創(chuàng)新對礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)技術效率的提高具有重要的推動作用。借助首都及區(qū)域高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)達的科技優(yōu)勢，環(huán)首都經(jīng)濟圈礦產(chǎn)資源企業(yè)應充分抓住機遇，加大科技投入，強化以高新技術改造傳統(tǒng)資源產(chǎn)業(yè)的力度，加快資源產(chǎn)業(yè)的技術進步和自身技術創(chuàng)新能力的提高，通過創(chuàng)新技術，整合及改造礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)利用各個環(huán)節(jié)的生產(chǎn)工藝水平，以大幅度降低資源開發(fā)利用過程中的資源消耗和環(huán)境破壞程度，提高礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)利用效果，實現(xiàn)礦產(chǎn)資源的可持續(xù)開發(fā)利用[9]。

2.延長礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)鏈，提高資源開發(fā)利用效率

礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)屬于產(chǎn)業(yè)鏈的初端產(chǎn)業(yè)，具有高耗能、高污染、低附加值等特性，對地區(qū)經(jīng)濟社會建設貢獻較低；而較長的資源產(chǎn)業(yè)鏈則更有利于提高礦產(chǎn)資源開發(fā)的經(jīng)濟效益[10]。因此，環(huán)首都經(jīng)濟圈在礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)中必須注重產(chǎn)業(yè)鏈的延長發(fā)展，通過對產(chǎn)業(yè)鏈后續(xù)的延伸和重點環(huán)節(jié)的整合發(fā)展，增加礦產(chǎn)資源產(chǎn)品的附加值，降低單位產(chǎn)值資源和能源消耗，以充分發(fā)揮礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)帶動區(qū)域就業(yè)、相關產(chǎn)業(yè)繁榮及經(jīng)濟發(fā)展的重要作用，實現(xiàn)首都與區(qū)域經(jīng)濟的良性互動和共同繁榮。

3.發(fā)展以礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)鏈為主體的產(chǎn)業(yè)集群，提高產(chǎn)業(yè)集中度

環(huán)首都經(jīng)濟圈礦產(chǎn)資源企業(yè)規(guī)模2006年后雖有所擴大，但仍存在著資源型企業(yè)規(guī)模較小，分布不集中、企業(yè)規(guī)模效益不高等問題。因此，環(huán)首都經(jīng)濟圈應在宏觀規(guī)劃的基礎上，在資源集中、尤其是特色資源集中的地區(qū)，以已經(jīng)形成的礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)鏈為主體，規(guī)劃若干礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)產(chǎn)業(yè)集群，共享地區(qū)基礎設施服務，共享產(chǎn)業(yè)信息化平臺，實現(xiàn)資源的集中化、集群化、集約化和生態(tài)化開發(fā)，以提高企業(yè)規(guī)模效益和產(chǎn)業(yè)集群效益[11]。

4.構建區(qū)域礦產(chǎn)資源開發(fā)循環(huán)經(jīng)濟體系，提高資源利用效率

礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)“三廢”的形成，實際上是將稀缺的資源放在了錯誤的地方[12]。鑒于不同類型礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)鏈之間、產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部各個生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)之間具有較強的技術關聯(lián)性和物質(zhì)依賴性，可以構建以資源產(chǎn)業(yè)鏈為主體的礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟體系，實現(xiàn)各個產(chǎn)業(yè)之間的閉路循環(huán)，提高礦產(chǎn)資源開發(fā)中各環(huán)節(jié)資源利用率，實現(xiàn)資源的循環(huán)和高效利用。

5.優(yōu)化企業(yè)管理，降低內(nèi)部成本

企業(yè)產(chǎn)出的增加、成本的節(jié)約，依賴于企業(yè)有效的管理。在對環(huán)首都經(jīng)濟圈礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)技術效率的評價中，可以看出資源企業(yè)投入冗余現(xiàn)象突出，2006年、2008年和2009年，均出現(xiàn)了企業(yè)總資產(chǎn)和人力資源投入的浪費，不僅影響企業(yè)整體技術效率的提高，同時也增加了企業(yè)成本，影響其利潤的獲得。因此該區(qū)域礦產(chǎn)資源企業(yè)應積極推廣現(xiàn)代企業(yè)制度，優(yōu)化企業(yè)組織結(jié)構，加大內(nèi)部管理力度，實施目標管理，提高人力資源利用率，降低非必要的內(nèi)部成本，以獲得更好的經(jīng)濟效益[13]。

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Study on the Technical Efficiency of Ecological Exploitation

of Mineral Resources in Central Capital Economic Circle

Yan Junyin1， Li Baihua1 ，F(xiàn)eng Xiaohong2

（Shijiazhuang University of Economics， Shijizhuang 050031，China；2.Hebei Geological Survey，Shijishzang050081，China）

Abstract： Central Capital Economic Circle is abundant in mineral resources， and the mineral industry in this area plays an important role in supporting the economic and social development of Beijing and this region. Using the DEA model， this paper evaluates the technical efficiency of the ecological exploitation of mineral resources in the Central Capital Economic Circle， and dissects the overall technical efficiency， pure technical efficiency and scale efficiency. Meanwhile， the paper analyses the basic characteristics and evolution trend of the changes in the technical efficiency index and technology progress index in mineral resources industry by using the Malmquist efficiency index. Through the analysis of the problems existing in the current regional resource development and utilization， countermeasures and suggestions are put forward.

Key words： Central Capital Economic Circle； mineral resources； ecological exploitation； technical efficiency； DEA

（責任編輯：張丹郁）