摘要：管理實(shí)證理論的目的是解釋與預(yù)測管理現(xiàn)象，它回答管理科學(xué)問題；管理規(guī)范理論的目的是為使管理實(shí)踐達(dá)到目標(biāo)而提出的解決方法，它回答管理現(xiàn)實(shí)問題。管理思想史上的早期理論基本上都是規(guī)范理論。當(dāng)然規(guī)范理論并非完美無缺，規(guī)范理論缺少實(shí)證檢驗的數(shù)據(jù)，其嚴(yán)謹(jǐn)性不如實(shí)證理論，但是僅有實(shí)證理論，管理學(xué)的框架就是支離破碎的，無法直接用于解決管理的現(xiàn)實(shí)問題。

關(guān)鍵詞：管理實(shí)證理論；管理規(guī)范理論；價值

中圖分類號：C93 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）34-0218-02

一、管理實(shí)證理論

自然科學(xué)與社會科學(xué)的迅猛發(fā)展標(biāo)志著哲學(xué)上以培根等為代表的“經(jīng)驗論”的成功，但“實(shí)證主義”這一哲學(xué)名詞或哲學(xué)派別則是在20世紀(jì)20年代才正式形成，其最初核心是石里克創(chuàng)立的維也納學(xué)派。維也納大學(xué)自1895年起設(shè)立歸納科學(xué)哲學(xué)講座，頭一個擔(dān)任這個講座的是物理學(xué)家馬赫，1922年，石里克應(yīng)聘擔(dān)任這個講座的教授，石里克本人也是從講授物理學(xué)轉(zhuǎn)為講授哲學(xué)的。1924年，石里克接受他的學(xué)生費(fèi)格爾和魏斯曼的建議，建立了一個關(guān)于經(jīng)驗科學(xué)哲學(xué)問題的小組，參加這個小組的，先后有石里克的同事和學(xué)生，如卡爾納普、紐拉特、魏斯曼、費(fèi)格爾等哲學(xué)家，還有一些對哲學(xué)感興趣的數(shù)學(xué)家和物理學(xué)家，如哈恩和弗蘭克。1929年，紐拉特、卡爾納普和哈恩共同起草了《科學(xué)的世界觀：維也納小組》這篇綱領(lǐng)性宣言，正式宣告了這個學(xué)派的誕生，在這個學(xué)派誕生后不久，費(fèi)格爾1930年首次提出了“邏輯實(shí)證主義”這一哲學(xué)名詞并使之成為該學(xué)派的核心主張。

自哲學(xué)上的邏輯實(shí)證主義學(xué)派出現(xiàn)以后，它對“邏輯實(shí)證”的本質(zhì)以及方法等的深入探討極大地影響了人們對各門具體科學(xué)中研究方法的理解，使各門具體學(xué)科中方法論的使用獲得了更深刻的認(rèn)識論基礎(chǔ)。邏輯實(shí)證主義也為孔德等人創(chuàng)立的社會學(xué)奠定了哲學(xué)基礎(chǔ)，在實(shí)證主義方法的指引下，從傳統(tǒng)社會哲學(xué)中解脫出來的各門社會科學(xué)，確立了基于實(shí)證的新范式，獲得了快速發(fā)展。

邏輯實(shí)證主義在應(yīng)用于科學(xué)研究時，有一套嚴(yán)格的操作方法，這就是“假說—演繹—檢驗”體系，該體系認(rèn)為，科學(xué)理論是諸假說的集合，它們通過經(jīng)驗上的可觀測結(jié)果而得到檢驗，如果這些結(jié)果在試驗中或者其他數(shù)據(jù)收集過程中被觀測到，那么那些觀測所檢驗的假說就被接受。后來波普爾進(jìn)一步發(fā)展了實(shí)證主義，將所謂的“證實(shí)”發(fā)展為“證偽”，但實(shí)證方法的核心，即“假說—演繹—檢驗”體系則完全保留。

管理學(xué)研究和論文由此形成了“提出要研究的問題—理論文獻(xiàn)綜述—指出以往研究成果中存在的不足—提出假設(shè)—設(shè)計量表、收集數(shù)據(jù)—統(tǒng)計分析—驗證假設(shè)—提煉結(jié)論”的固定模式。

二、實(shí)證理論不能回答管理的“現(xiàn)實(shí)問題”

實(shí)證方法通過對假說的驗證來解釋現(xiàn)象，可是純粹的實(shí)證方法能夠解決“問題”或“矛盾”嗎？答案是否定的。呂力曾提出管理學(xué)研究中“求真”并不直接“致用”的觀點(diǎn)，這是因為“現(xiàn)實(shí)問題”產(chǎn)生于管理的目標(biāo)與當(dāng)前目標(biāo)條件之間的矛盾，也就是改造世界的實(shí)踐目標(biāo)與現(xiàn)有條件不足的矛盾。解決問題就是要想出方案，想方設(shè)法加入主觀努力、技術(shù)思考或物質(zhì)手段，以便達(dá)到目標(biāo)——而不僅僅是解釋現(xiàn)象。

對現(xiàn)象進(jìn)行科學(xué)解釋的結(jié)果是科學(xué)規(guī)律，而現(xiàn)實(shí)管理實(shí)踐中僅僅有規(guī)律是不夠的。因為，“規(guī)律”只回答了“是什么”的問題，它并沒有回答實(shí)踐者、行動者所關(guān)心的“應(yīng)該怎樣去做”的問題。換言之，由實(shí)證方法得到的實(shí)證理論是關(guān)于“規(guī)律”的理論，根據(jù)著名科學(xué)哲學(xué)家邦格的說法，“科學(xué)規(guī)律推不出規(guī)則，反之亦然”，實(shí)證理論是不能直接用于指導(dǎo)實(shí)踐的。規(guī)律推不出規(guī)則，機(jī)理推不出操作，是因為在機(jī)理和操作之間存在著一個設(shè)計環(huán)節(jié)。例如，建筑是一種技術(shù)，它所依托的規(guī)律是結(jié)構(gòu)力學(xué)，但僅僅了解結(jié)構(gòu)力學(xué)，并不能設(shè)計出一棟建筑，建筑的設(shè)計過程必須包含它如何滿足人的功能需要以及審美需要的問題，而這樣的問題結(jié)構(gòu)力學(xué)是不能回答的。

具體到管理實(shí)踐中，來自于純粹的經(jīng)驗概括的行動規(guī)則絕不是少數(shù)，此外，管理實(shí)踐中的行動準(zhǔn)則還涵蓋了科學(xué)之外的民族文化、約定俗成等成分。例如，現(xiàn)實(shí)管理實(shí)踐中，電子商務(wù)盈利模式、豐田的看板式管理方法等看起來都不像是從實(shí)證理論中推導(dǎo)出來的，而更像一種結(jié)合了經(jīng)驗、文化與靈感的混合物。從管理思想史的角度看，法約爾的十四條管理原則就根本不是實(shí)證理論。

從研究的過程來看，實(shí)證方法是從科學(xué)問題開始，為解釋現(xiàn)象而提出假設(shè)，再對假設(shè)進(jìn)行經(jīng)驗檢驗；而管理實(shí)踐需要從現(xiàn)實(shí)問題開始，并不是構(gòu)造解釋性假設(shè)，而是提出各種不同的設(shè)計，然后對不同的設(shè)計進(jìn)行模擬與檢驗、評價與選擇，進(jìn)而加以實(shí)施，從而解決問題，因而實(shí)證方法不能解決“現(xiàn)實(shí)問題”。

三、管理規(guī)范理論及其價值

社會科學(xué)中，“規(guī)范理論”與“實(shí)證理論”之間的分野一直存在。例如，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，實(shí)證分析是指分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象“是什么”的方法，而實(shí)證理論則是對客觀事物的狀況以及客觀事物之間的關(guān)系是什么的事實(shí)性陳述；規(guī)范分析是分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象“應(yīng)該是什么”的方法，而規(guī)范理論是為了指導(dǎo)如何提出有意義的政策建議。

管理實(shí)證理論的目的是解釋與預(yù)測管理現(xiàn)象，它回答管理科學(xué)問題；管理規(guī)范理論的目的是為使管理實(shí)踐達(dá)到目標(biāo)而提出的解決方法，它回答管理現(xiàn)實(shí)問題。仿照1966年美國會計學(xué)會（AAA）對規(guī)范會計理論的說明，管理的規(guī)范理論應(yīng)研究四個方面的內(nèi)容：（1）確定管理領(lǐng)域，以便集中歸納有用的基本管理原則，并形成管理理論；（2）建立應(yīng)達(dá)到何種目標(biāo)的應(yīng)然標(biāo)準(zhǔn)；（3）提出改進(jìn)管理實(shí)踐的建議；（4）向那些隨著社會對管理的需求擴(kuò)大而試圖拓展管理應(yīng)用范圍的實(shí)務(wù)人員和研究人員提供一個框架。

管理思想史上的早期理論基本上都是規(guī)范理論，至今仍作為主流教科書框架的法約爾管理過程學(xué)派也完全是一個管理的規(guī)范理論，當(dāng)代管理規(guī)范理論的大師則首推德魯克。

規(guī)范理論的主體采用演繹的框架，這是因為規(guī)范理論關(guān)注應(yīng)該如何，所以在很多情況下規(guī)范理論使用“倒推”的方法。規(guī)范理論因為采用“倒推法”，很多時候重視的是“必要條件”，即要達(dá)到目的B，必須具備條件A；實(shí)證理論因為要尋求管理現(xiàn)象的規(guī)律，它重視的是充分條件，即在條件A下，一定會出現(xiàn)現(xiàn)象B。實(shí)證理論因為直接目的不是指導(dǎo)實(shí)踐，因此它不在意其它也能達(dá)成現(xiàn)象B的條件，這樣，管理實(shí)務(wù)工作者依照實(shí)證理論有時就無法做出選擇。例如，實(shí)證理論的結(jié)果表明了顧客忠誠可以增加銷售量，但是否只有顧客忠誠才能提升銷售量呢？實(shí)證理論不關(guān)心這一問題；又如，實(shí)證理論中組織愿景的確立能提高組織績效，但是否只有先確立愿景才能提高組織績效呢？

相比較而言，規(guī)范理論因為采用倒推法，它就具有很強(qiáng)的實(shí)踐指導(dǎo)性。例如，法約爾認(rèn)為做好管理工作必須重視計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制，這是一個必要條件，這樣就使管理者有章可循，可以按圖索驥地達(dá)到管理目標(biāo)。實(shí)證理論與規(guī)范理論在理論構(gòu)成上的表現(xiàn)也不同，規(guī)范理論結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，有中心、有展開，中心圍繞著管理的核心目標(biāo)，而大部分實(shí)證理論顯得零散，導(dǎo)致管理實(shí)務(wù)工作者在看完若干篇實(shí)證論文后，極有可能出現(xiàn)“不看還清楚，越看越不清楚”的情況。管理實(shí)證理論在領(lǐng)導(dǎo)行為方面的混亂表現(xiàn)得尤為突出，特別是進(jìn)入第三代領(lǐng)導(dǎo)理論之后，“??型領(lǐng)導(dǎo)”的概念層出不窮，導(dǎo)致實(shí)務(wù)工作者莫衷一是，如此發(fā)展的領(lǐng)導(dǎo)理論已經(jīng)完全喪失了其實(shí)踐意義。

自1941年美國管理學(xué)會（AOM）成立以后，管理學(xué)研究的實(shí)證方法和管理實(shí)證理論在學(xué)術(shù)界取得了壓倒性優(yōu)勢，AOM的會刊AMJ曾經(jīng)聲稱以后只發(fā)表實(shí)證研究論文。近年來，不少海外學(xué)者不斷強(qiáng)調(diào)管理中的實(shí)證研究，甚至認(rèn)為這是管理研究唯一正確的方法，是理解和指導(dǎo)管理實(shí)踐的“倚天長劍”。然而，如前所述，管理實(shí)證理論并不能直接“解決”管理的現(xiàn)實(shí)問題。自泰勒、法約爾以來的管理規(guī)范理論仍具有重要價值。

當(dāng)然規(guī)范理論并非完美無缺，規(guī)范理論缺少實(shí)證檢驗的數(shù)據(jù)，其嚴(yán)謹(jǐn)性不如實(shí)證理論，這表明實(shí)證研究有其存在的價值，但是僅有實(shí)證理論，管理學(xué)的框架就是支離破碎的，無法直接用于解決管理的現(xiàn)實(shí)問題。

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[責(zé)任編輯 王曉燕]