[摘 要]隨著中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，家族企業(yè)的崛起成為國民經(jīng)濟(jì)中不可忽視的重要力量，但是由于對家族企業(yè)的邊界劃分，理論界一直未有一個公認(rèn)的、清晰的標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致長期以來實(shí)務(wù)界和理論界缺乏對家族企業(yè)宏觀的全局的把握，極大的影響了家族企業(yè)在我國經(jīng)濟(jì)中的地位。文章作者在借鑒中西方學(xué)者對家族企業(yè)的定義的基礎(chǔ)上，提出中國家族企業(yè)的邊界劃分應(yīng)立足于傳統(tǒng)文化并符合社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]中國家族企業(yè)；借鑒；傳統(tǒng)文化；社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展

[中圖分類號]F406.15 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號] 1673-0461（2012）10-0094-04

家族企業(yè)的英文為“Family business”，“Family”是家庭、家族的意思，“Business”是商業(yè)、交易的意思，也就是說家族企業(yè)是由家族和企業(yè)兩部分組成。家族是以血緣或親緣關(guān)系為基礎(chǔ)，以固定下來的家族內(nèi)部長期有效的規(guī)范（家規(guī)）為紐帶的特定親屬集體組織。那么什么是以家族為限定的企業(yè)呢？自20世紀(jì)60年代以來，西方國家研究家族企業(yè)的歷史并不是很長，而我國更是近十幾年才開始關(guān)注家族企業(yè)的發(fā)展。對于如何去區(qū)分家族企業(yè)與非家族企業(yè)，國際學(xué)術(shù)界至今都眾說紛紜，沒有一個公認(rèn)的清晰界定標(biāo)準(zhǔn)，本文在歸納總結(jié)前人研究理論的基礎(chǔ)上，分析各自所代表觀點(diǎn)的特點(diǎn)和缺憾，嘗試得出自己關(guān)于家族企業(yè)理解的結(jié)論。

一、以所有權(quán)、控制權(quán)①為核心的家族企業(yè)定義

綜合國內(nèi)外有關(guān)家族企業(yè)的定義的文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們分別圍繞著所有權(quán)（產(chǎn)權(quán)）、控制權(quán)，基于美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢德勒理解來擴(kuò)展和補(bǔ)充。其中錢德勒在《看得見的手——美國企業(yè)的管理革命》一書寫道：“企業(yè)創(chuàng)始人及其最親密的合伙人（和家族）一直掌有大部分股權(quán)。他們與經(jīng)理人維持緊密的私人關(guān)系，且保留高階層管理的重要決策權(quán)，特別是在有關(guān)財務(wù)政策、資源分配和高階層人員的選拔方面，這種現(xiàn)代工商業(yè)企業(yè)可稱為企業(yè)家族式或家族式企業(yè)?！盵1]下列表1為各學(xué)者關(guān)于以所有權(quán)和控制權(quán)為核心定義的具體內(nèi)容及特征：

從上述定義中，可以發(fā)現(xiàn)這些定義雖然緊緊圍繞著家族企業(yè)內(nèi)部的所有權(quán)和控制權(quán)來劃定家族企業(yè)的界限，但都存在著界限狹窄，以偏概全的特點(diǎn)。如被大家公認(rèn)的錢德勒關(guān)于家族企業(yè)的權(quán)威觀點(diǎn)：家族掌握大部分所有權(quán)并擁有高層管理的決策權(quán)。這里就存在著他過分強(qiáng)調(diào)所有權(quán)是“大部分”，也就是絕大多數(shù)的股權(quán)，一般認(rèn)為個人或所在家族擁有50%以上的股權(quán)就為控股，同樣，Leach的觀點(diǎn)和錢德勒一致，他們都強(qiáng)調(diào)了最終控股權(quán)的意義，認(rèn)為只要擁有控股權(quán)就可以視為是家族企業(yè)了，但就越來越多的上市公司而言，上市就意味著股權(quán)要被稀釋，能保持50%絕對控股權(quán)的公司所剩無幾，這些企業(yè)難道就不是家族企業(yè)了嗎？所以控股權(quán)并不是界定家族企業(yè)的唯一標(biāo)準(zhǔn)。Donnellcy的定義突出了兩代成員間的傳承，以保證家族企業(yè)的延續(xù)，那么對于那些由同輩人員（兄弟姐妹、朋友等）創(chuàng)業(yè)，還未進(jìn)行傳承的家族企業(yè)來說這個定義就不合適。Miyamoto的定義雖然糾正了以往只關(guān)注企業(yè)財產(chǎn)所有權(quán)和家族人員管理，而忽略經(jīng)理人企業(yè)的存在會將經(jīng)營管理權(quán)逐漸改變的事實(shí)，他的定義既注重了家族意愿下的產(chǎn)權(quán)的所有，又將職業(yè)經(jīng)理人特定控制權(quán)的包括其中，但他“排除了兩個以上家族的聯(lián)盟所有或控制企業(yè)的情形，而且所作的分類走向了兩個極端，失去了大量的中間狀態(tài)?！盵5]

中國學(xué)者孫治本、潘必勝、葉銀華和劉小玄在借鑒國外學(xué)者關(guān)于家族企業(yè)定義的基礎(chǔ)上，都將同時擁有企業(yè)產(chǎn)權(quán)和控制權(quán)作為判定是否家族企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。臺灣學(xué)者葉銀華還首次提出臨界持股的概念，不再將個人或所在家族持有的絕對控股權(quán)認(rèn)定為家族企業(yè)的唯一條件，承認(rèn)在企業(yè)內(nèi)持有15%～30%的股權(quán)，即處于相對控股權(quán)地位的家族也是家族企業(yè)，同時他還結(jié)合中國社會傳統(tǒng)文化，把二等親以內(nèi)家屬管理企業(yè)作為必要條件，大大擴(kuò)展了家族企業(yè)定義的范疇，彌補(bǔ)了先前學(xué)者們對企業(yè)所有權(quán)比例和控制權(quán)分配方面表述略顯偏頗的遺憾。但此定義未包括傳承，將家族企業(yè)的界定只限定在第一代創(chuàng)始人管理企業(yè)之間，而遺漏了家族企業(yè)的意義就在于家業(yè)永續(xù)。

如此看來，理論界在關(guān)于家族企業(yè)定義中存在的差異和引起比較大爭議的地方主要還是表現(xiàn)在家族企業(yè)內(nèi)部控股權(quán)比例（臨界控股）、劃分家族人員的組成標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而影響家族企業(yè)的界定上面。因此，根據(jù)控股權(quán)和家族關(guān)系滲入企業(yè)的程度，有學(xué)者將家族企業(yè)分為三類：第一，家族持有多數(shù)所有權(quán)（絕對數(shù)量或相對多數(shù)）來行使控制權(quán)②，即所有權(quán)和控制權(quán)高度統(tǒng)一，屬于家族所有型企業(yè)，具體表現(xiàn)為企業(yè)家族化；第二，家族通過持有部分所有權(quán)行使控制權(quán)，屬于家族經(jīng)營型企業(yè)，此階段的家族企業(yè)正逐步過渡至家族管理企業(yè)化；第三，在本企業(yè)內(nèi)不掌握所有權(quán)，但因交叉控股或法人控股而行使最終控制權(quán)，屬于家族間接所有型企業(yè)，這種類型的家族企業(yè)多存在于現(xiàn)代企業(yè)管理模式發(fā)達(dá)的歐美國家。這三種家族企業(yè)的]進(jìn)是呈遞進(jìn)型的，第一階段是創(chuàng)業(yè)型家族選擇的類型，第二階段是生命周期位于成熟發(fā)展階段的家族企業(yè)選擇的類型，第三階段是財閥或財團(tuán)選擇的類型。[5]

二、傳統(tǒng)文化背景下的家族企業(yè)定義

進(jìn)入21世紀(jì)以來，國內(nèi)許多學(xué)者摒棄了國內(nèi)外學(xué)者在家族企業(yè)研究中重視企業(yè)治理而忽視文化傳統(tǒng)和家族愿景方面的理論，在傳統(tǒng)文化的基礎(chǔ)上結(jié)合西方企業(yè)管理的理論對家族企業(yè)的界定重新進(jìn)行了梳理，突出了家族企業(yè)的“家”文化屬性，力求在立足傳統(tǒng)文化的基礎(chǔ)上，把握家族企業(yè)的準(zhǔn)確定義，具體詳見下列表2：

傳統(tǒng)文化作為非制度性產(chǎn)物，同樣對企業(yè)產(chǎn)生著巨大的影響，其中包括家族所特有的文化背景所處的具體環(huán)境及基于家族的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)資源對企業(yè)產(chǎn)生的影響。從以上定義可以看出有關(guān)家族企業(yè)的定義已突破所有權(quán)和控制權(quán)為限定唯一標(biāo)準(zhǔn)的界限，逐步將家族利益目標(biāo)統(tǒng)一性、代際傳承、家族文化規(guī)則等概念加入其中來不斷豐富家族企業(yè)的內(nèi)涵，一致將血緣和親緣關(guān)系作為判定家族企業(yè)的前提條件，在家族領(lǐng)袖的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行公司的管理，即上文提到的西方企業(yè)管理理論包含的內(nèi)容，如產(chǎn)權(quán)、控制權(quán)、契約關(guān)系主導(dǎo)下開展一系列如股權(quán)分配、公司治理、人員安排、財務(wù)管理等工作。如儲小平“從家庭、家族所延伸的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)出發(fā)，從文化規(guī)則的角度審視中國的家族企業(yè)，把家族成員對企業(yè)保持所有權(quán)和控制權(quán)的擁有呈連續(xù)分布的狀態(tài)，并要求家族成員一直緊密持有，到企業(yè)上市也應(yīng)至少保持臨界控制權(quán)的狀態(tài)?！盵7]但是，此定義只著[于家族成員對企業(yè)所有權(quán)和控制權(quán)的把握，而未將家業(yè)傳承包括其中。而甘德安的定義是照顧到了傳統(tǒng)文化、權(quán)利分配、傳承意愿、企業(yè)的生命周期等一些界定家族企業(yè)的重要因素，要求必須同時滿足上述要素才能被稱之為家族企業(yè)，將“家族企業(yè)理解為一種以文化為慣例、以生存為搜尋、以企業(yè)所有權(quán)和管理權(quán)]變?yōu)閯?chuàng)新的制度]變?！盵8]可謂是面面俱到，考慮周全。但此定義只存在兩個問題，一是要求兩權(quán)未分離，這種情況也許適合現(xiàn)階段的中國的家族企業(yè)，但對于西方發(fā)達(dá)國家的家族企業(yè)和未來的中國家族企業(yè)就不適合；二是要求家族成員必須控股50%，也就是說必須擁有絕對控股權(quán)，正如前文所言，絕對控股并不是家族企業(yè)擁有控制權(quán)的唯一標(biāo)準(zhǔn)，也許適合部分家族企業(yè)，但卻無法涵蓋所有的家族企業(yè)。

從上述兩張關(guān)于家族企業(yè)定義的表格中可以看出，中西方學(xué)者在定義什么是家族企業(yè)時，都未離開企業(yè)的所有權(quán)和控制權(quán)，因?yàn)樗袡?quán)和控制權(quán)是界定家族企業(yè)無法繞過的兩個關(guān)鍵性因素，只是西方學(xué)者偏重于將控制權(quán)作為家族企業(yè)的顯著特征，而中國學(xué)者則傾向?qū)⒓易迤髽I(yè)置于傳統(tǒng)文化的社會背景下去界定。但兩種不同的界定方式都或多或少的存在著無法精準(zhǔn)歸納出家族企業(yè)的特性，從而得出一個令人信服的觀點(diǎn)。產(chǎn)生這個問題的原因，我認(rèn)為是由于中西方社會傳統(tǒng)、家族企業(yè)的發(fā)展進(jìn)程、法律制度的完善程度等因素的不同造成的。而且，在不同階段下的家族企業(yè)研究，會得出不同的結(jié)論。所以，上述那些或?qū)挿夯颡M窄的定義，是學(xué)者們在不同階段，從不同視角觀察家族企業(yè)得出的結(jié)論。也正因?yàn)闀r代在發(fā)展，原來關(guān)于家族企業(yè)的定義在今天看來都存在著或多或少、無法自圓其說的缺憾，同時也給今天的學(xué)界對家族企業(yè)的界定帶來了挑戰(zhàn)。

三、當(dāng)代中國家族企業(yè)的定義

既然家族企業(yè)是由家族和企業(yè)兩個社會基本組織組成，所以我認(rèn)為界定中國家族企業(yè)需同時具備中國家族的典型特征和能夠代表當(dāng)前中國家族企業(yè)的管理模式這兩個條件：一是主要人員組成是以血緣、親緣為基本紐帶聯(lián)系的一個家族或數(shù)個家族的聯(lián)盟；二是公司管理需由家族人員擁有企業(yè)的所有權(quán)，對企業(yè)享有最終的控制權(quán)；三是企業(yè)傳承家族人員都有著共同的家族治理和傳承的愿景，須直接或間接的參與公司的管理。簡單來說，中國的家族企業(yè)③是以人員血緣、親緣為基本紐帶聯(lián)系起來的，在共同家族利益目標(biāo)下，家族成員參與企業(yè)經(jīng)營管理，能始終擁有企業(yè)的所有權(quán)和控制權(quán)，并就傳承達(dá)成一致的緊密型社會組織。

[注 釋]

① 這里的所有權(quán)（產(chǎn)權(quán)）不是法律意義上的企業(yè)歸屬的意義，而是指企業(yè)內(nèi)部股東所擁有的股權(quán)的大小，即財產(chǎn)所有權(quán)；控制權(quán)根據(jù)家族企業(yè)的發(fā)展階段，可分為企業(yè)特定控制權(quán)（經(jīng)營權(quán)）、剩余控制權(quán)（決策權(quán)）、剩余索取權(quán)（控股權(quán)）三個階段。

② 這里的控制權(quán)是指企業(yè)的剩余索取權(quán)，即控股權(quán)，不是企業(yè)創(chuàng)立發(fā)展時期的經(jīng)營控制權(quán)和決策控制權(quán)。

③ 關(guān)于中國家族企業(yè)定義，在家族成員的組成方面我采用的是廣義的家族概念，把具有親緣關(guān)系的人員也包括在內(nèi)，不同于嚴(yán)格意義和延伸型的家族概念，這樣界定的原因是我國現(xiàn)階段家族企業(yè)里的家族成員包括了既有血緣關(guān)系的一個家族也包括因?yàn)榇嬖谟H緣關(guān)系的數(shù)個家族的聯(lián)盟。第二，企業(yè)的所有權(quán)和控制權(quán)的擁有是界定家族企業(yè)的核心要素，其重要性不言而喻。我把家族同時擁有所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)和控制權(quán)作為必要條件，是因?yàn)槲覈壳暗募易迤髽I(yè)大部分處于創(chuàng)業(yè)階段，不具備實(shí)施現(xiàn)代公司管理模式要求的兩權(quán)分離的考慮。第三，家族企業(yè)的意義在于家業(yè)永續(xù)，所以所有家族成員必須都有傳承的愿景。另外如果企業(yè)內(nèi)少于2名家族成員共同參與企業(yè)管理或經(jīng)營的話，我認(rèn)為就失去了中國家族企業(yè)存在的形式意義和實(shí)質(zhì)意義，同樣也與目前我國大多數(shù)家族企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀不符。

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On Redefining Boundary Definition

of Contemporary Chinese Family Business' Boundary

Wang Na

（The graduate school， East China University of Politics and Law， Shanghai 200042，China）

Abstract：With the rapid development of Chinese economy， family business' rise has become the national economy important force that can not be ignored， but because of the family enterprise boundary demarcation， the theoretical circle has not had a recognized， clear standards， resulting in a long time， academe and lack of family enterprises macroscopic overall grasp， the great influence of the family business in China's economic status. This paper tries to analyze the Chinese and Western scholars on the definition of family business on the basis of family enterprises in China， puts forward that the boundaries should be based on traditional culture and meet the need of social and economic development.

Key words：Chinese family business； use for reference； traditional culture； social and economic development

（責(zé)任編輯：張改蘭）