[摘 要]企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)管理的基本形式，加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理是實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)的重要保障。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理涉及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、投資入股、證券化、信托等為表現(xiàn)形式的資本運(yùn)營(yíng)等。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)，也是其實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要保障。

[關(guān)鍵詞]企業(yè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

[中圖分類號(hào)] F406.15 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0461（2012）10-0089-05

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)是在當(dāng)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境下，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)資源重要性的提升而提出并適用的企業(yè)經(jīng)營(yíng)的新課題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、管理之間存在密切聯(lián)系，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)和保障，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)則是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理的最終目的。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)也是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)管理的基本形式，加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理是實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)的重要保障。基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的重要性，《企事業(yè)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)建工作方案》明確指出要提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力，“全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用工作，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品化、產(chǎn)業(yè)化，不斷形成有核心競(jìng)爭(zhēng)力的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品。加強(qiáng)已有專利技術(shù)的實(shí)施、轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)讓工作，實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值最大化。要深入研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，充分運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力”。

本文將從企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理的一般原理出發(fā)，著重對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、投資入股、證券化、信托等為表現(xiàn)形式的資本運(yùn)營(yíng)等進(jìn)行深入探討。①

一、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理概述

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)反映了企業(yè)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)與實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性。國(guó)外有學(xué)者提出了“潛藏價(jià)值”概念，論證了企業(yè)可以從知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)中獲取價(jià)值以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)與企業(yè)增值的關(guān)系。不過，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)卻離不開有效的運(yùn)營(yíng)?！艾F(xiàn)代企業(yè)運(yùn)營(yíng)已由原先的生產(chǎn)過程的計(jì)劃、組織與控制，外延到與產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)創(chuàng)造密切相關(guān)的管理范疇，囊括從運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略制定、運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)運(yùn)行等多個(gè)層次，企業(yè)運(yùn)營(yíng)對(duì)象也由傳統(tǒng)的勞動(dòng)力、原材料等物質(zhì)要素向知識(shí)、服務(wù)等非物質(zhì)要素轉(zhuǎn)變，使得知識(shí)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源經(jīng)營(yíng)的重要性日益增強(qiáng)”。[1]企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)，也是其實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要保障。《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》確定的戰(zhàn)略方針是“激勵(lì)創(chuàng)新、有效運(yùn)用、科學(xué)管理、依法保護(hù)”。其中，依法保護(hù)是手段，科學(xué)管理是基礎(chǔ)，激勵(lì)創(chuàng)新是源泉，而有效運(yùn)用則是最重要的歸屬和目的。正如知識(shí)產(chǎn)權(quán)法專家陶鑫良教授指出：上述方針的靈魂是有效運(yùn)用，激勵(lì)創(chuàng)新應(yīng)落實(shí)到有效運(yùn)用，依法保護(hù)也要落實(shí)到有效運(yùn)用，科學(xué)管理更應(yīng)在有效運(yùn)用，國(guó)家與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)之戰(zhàn)略與策略，有效運(yùn)用是目標(biāo)，運(yùn)用有效是關(guān)鍵。[2]知識(shí)產(chǎn)權(quán)法專家鄭成思教授在對(duì)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度”進(jìn)行解讀時(shí)也道出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)的意旨。他在《關(guān)于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與思考》文章中指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度包含了加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、取得一批擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果和將該成果“產(chǎn)業(yè)化（即進(jìn)入市場(chǎng)）”等三個(gè)方面的內(nèi)容，將其結(jié)合起來可以看成是我們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。這三個(gè)方面實(shí)際上涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用，其中運(yùn)用是創(chuàng)造與保護(hù)的延續(xù)，是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的根本所在。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)本身屬于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，在這一層面上即為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略的核心是運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的功能和特點(diǎn)謀求與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)緊密結(jié)合，實(shí)現(xiàn)企業(yè)最佳經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略的重點(diǎn)和創(chuàng)造戰(zhàn)略、保護(hù)戰(zhàn)略以及管理戰(zhàn)略不同之處在于，它側(cè)重于如何有效地運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)，整合企業(yè)各種資源，及時(shí)有效地將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為技術(shù)產(chǎn)品，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)為企業(yè)創(chuàng)造更多的財(cái)富和價(jià)值，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，因而企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略主要表現(xiàn)為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品化、市場(chǎng)化和商業(yè)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資和預(yù)防與控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失等內(nèi)容。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略直接目的在于通過運(yùn)作知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)而獲取經(jīng)濟(jì)效益，最終目的則服從于企業(yè)戰(zhàn)略，是為了提高企業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)能力。顯然，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理的最高層次，它需要牢固地立足于日常的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理事務(wù)上。

我國(guó)目前即使是知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施情況較好的企業(yè)，也基本上是以自行實(shí)施為主，實(shí)施方式比較單一。2010年2月1日至2日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)田力普在全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)會(huì)議中指出：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和產(chǎn)業(yè)化仍然是當(dāng)前我國(guó)自主創(chuàng)新的一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)。這說明在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)方面，企業(yè)還有很大的發(fā)展空間。為提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)水平，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，需要大力培育企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力屬于企業(yè)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力”的范疇。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力則是一個(gè)內(nèi)涵較為豐富的概念，從企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的角度來說，包括企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力、保護(hù)能力、管理能力和運(yùn)營(yíng)能力等；從動(dòng)態(tài)能力的角度看，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力屬于企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的范疇。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力是實(shí)現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新目標(biāo)的基本能力之一，對(duì)于推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)具有重要作用和影響，當(dāng)然企業(yè)確立自主創(chuàng)新目標(biāo)也對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力的培育具有重要的激勵(lì)作用，是企業(yè)培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力的重要?jiǎng)恿?。無論如何，提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理水平，是提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力的關(guān)鍵。

另外，從企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式看，傳統(tǒng)的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理側(cè)重于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈以及知識(shí)經(jīng)濟(jì)的凸顯，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理逐步“從作為法律資產(chǎn)的桎梏中釋放出作為商業(yè)資產(chǎn)的獲利，進(jìn)而發(fā)展到策略資產(chǎn)的境界”，[3]確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)管理理念。國(guó)外一個(gè)知識(shí)資產(chǎn)管理組織（ICMG）提出的企業(yè)專利管理的五個(gè)階段，也體現(xiàn)了運(yùn)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的重要性。這五個(gè)階段是：一是發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量；二是以有限的資源獲得量多質(zhì)優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；三是許可使用并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值；四是利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)助企業(yè)發(fā)展策略定位；五是創(chuàng)造專利領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)發(fā)展，協(xié)助企業(yè)調(diào)整并創(chuàng)造市場(chǎng)空間的戰(zhàn)略影響。[4]

二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可有獨(dú)占許可、排他許可、普通許可、交叉許可、分許可等多種形式。其中交叉許可是實(shí)踐中運(yùn)用較多的形式。通過交叉許可，企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的等價(jià)交換，并可以節(jié)省研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)、避免市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交叉許可具有互利互惠性，因此企業(yè)需要有一定數(shù)量和質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)才能實(shí)施。發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)高度重視交叉許可的利用，特別是專利技術(shù)交叉許可。以美國(guó)思科公司為例，其與微軟、因特爾、通信國(guó)際、IBM、羅克韋爾等公司進(jìn)行了雙邊交叉許可，相互許可實(shí)施對(duì)方的專利技術(shù)。如在2004年，思科公司與羅克韋爾公司簽訂VOIP技術(shù)創(chuàng)新專利交叉許可協(xié)議。根據(jù)思科公司專利部門主管羅伯特？ 巴爾的介紹，公司持有大量專利的目的之一就是實(shí)行交叉許可，提高談判的籌碼。公司通常以雙方或者多方技術(shù)聯(lián)盟的形式實(shí)現(xiàn)交叉許可，這樣可以保持在技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，同時(shí)也控制著新型市場(chǎng)的發(fā)展。由此可見，交叉許可不是一種簡(jiǎn)單的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可形式，其本身具有很強(qiáng)的戰(zhàn)略性，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交叉許可在很大程度上體現(xiàn)為共同對(duì)技術(shù)與相關(guān)市場(chǎng)的壟斷。以LED產(chǎn)業(yè)為例，2011年4月歐司朗與克里簽署了專利交叉許可協(xié)議后，標(biāo)志著全球五大LED產(chǎn)業(yè)完成了新一輪專利交叉許可，壟斷了該產(chǎn)業(yè)上游關(guān)鍵技術(shù)，包括該產(chǎn)業(yè)鏈的襯底、外延、芯片等。當(dāng)然，不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可亦具有各自獨(dú)到的特點(diǎn)，如在專利許可中，就存在主動(dòng)對(duì)外許可的進(jìn)攻型模式、以交叉許可為代表的防御型模式、以技術(shù)擴(kuò)散和市場(chǎng)拓展為目的的開放性模式以及以為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)而在標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略適應(yīng)的合作共享模式等，其中進(jìn)攻型模式最為普遍，也是通常意義上的專利許可研究對(duì)象，在具體實(shí)施上它有時(shí)通過專利組合模式的運(yùn)作加以實(shí)現(xiàn)；開放式許可形式是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人將自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)無償許可他人使用的形式，如開源聯(lián)盟OMP就是一種開放式許可聯(lián)盟的方式。

關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可管理，從以上論述可知，不應(yīng)將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可行為視為純粹的一種獲得經(jīng)濟(jì)利益的行為，而應(yīng)從許可戰(zhàn)略的高度加以把握。在有些情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可面臨樹立和培養(yǎng)了強(qiáng)勁的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，自身失去市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。美國(guó)彩色電視機(jī)市場(chǎng)被日本企業(yè)占領(lǐng)就是一例：當(dāng)初美國(guó)在彩色電視機(jī)專利技術(shù)開發(fā)上占先，但由于美國(guó)本土企業(yè)缺乏開拓全球市場(chǎng)的戰(zhàn)略構(gòu)想，而是向日本企業(yè)發(fā)放專利許可，結(jié)果反而使美國(guó)企業(yè)失去了彩色電視機(jī)市場(chǎng)。為了增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的科學(xué)性，企業(yè)無論是作為許可方還是被許可方，都要進(jìn)行仔細(xì)的論證，以便使許可行為成為增進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的行為，同時(shí)避免可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。一般地說，作為許可方的企業(yè)在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可時(shí)，應(yīng)考慮以下因素：一是能否擴(kuò)大本企業(yè)在相關(guān)產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)；二是該許可對(duì)本企業(yè)自身是否具有不利的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)；三是該許可能否給本企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)效益；四是該許可是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)，如本企業(yè)只是共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)人之一，在許可時(shí)需要遵循共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的法律規(guī)范。從企業(yè)有關(guān)實(shí)踐看，科學(xué)合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可確實(shí)能夠?yàn)槠髽I(yè)發(fā)展和市場(chǎng)拓展帶來多方面的效益。以河南宇通公司為例，公司在實(shí)施國(guó)際化戰(zhàn)略時(shí)重視輸出技術(shù)和品牌。例如，公司在2005年進(jìn)入古巴市場(chǎng)時(shí)，技術(shù)和品牌許可同時(shí)進(jìn)行，要求古巴廠商進(jìn)口的運(yùn)通客車使用宇通商標(biāo)，并支付技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用，既擴(kuò)大了國(guó)際市場(chǎng)份額，也通過技術(shù)和品牌許可時(shí)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)效益，提高了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

三、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓

知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人以出讓其知識(shí)產(chǎn)權(quán)為代價(jià)獲取轉(zhuǎn)讓價(jià)金的法律行為。②知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和受讓人而言均具有獨(dú)特的價(jià)值：就轉(zhuǎn)讓人而言，可以從轉(zhuǎn)讓行為中獲得一次性收益，收回知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)的投資，并獲取預(yù)期利潤(rùn)。就受讓人而言則可以在不付出開發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投資和承擔(dān)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的情況下直接獲取他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并且可以利用受讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)占領(lǐng)市場(chǎng)。例如，美國(guó)貝爾公司發(fā)明半導(dǎo)體技術(shù)后，索尼公司創(chuàng)始人盛田昭夫最早在報(bào)紙上獲得了這一信息。當(dāng)時(shí)美國(guó)人認(rèn)為半導(dǎo)體的工業(yè)化應(yīng)用為時(shí)尚早。盛田昭夫則認(rèn)為該項(xiàng)技術(shù)具有巨大的市場(chǎng)，遂購(gòu)買該專利。在現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上，公司率先推出了晶體管收音機(jī)，帶來了巨大的市場(chǎng)效益。不過，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)雙方而言都存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。轉(zhuǎn)讓人的風(fēng)險(xiǎn)在于可能為自己樹立了一個(gè)強(qiáng)勁的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，丟掉了可以壟斷的市場(chǎng)。受讓人的風(fēng)險(xiǎn)則在于通過受讓獲得的技術(shù)存在法律瑕疵或者失去應(yīng)用價(jià)值。因此，無論就知識(shí)產(chǎn)權(quán)人還是受讓人而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)均需進(jìn)行從戰(zhàn)略角度進(jìn)行通盤考慮，綜合評(píng)估轉(zhuǎn)讓的方式、對(duì)象、價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)等問題。事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓已成為當(dāng)前跨國(guó)公司的一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略形式。跨國(guó)公司通常以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略為先鋒，在技術(shù)和產(chǎn)品的產(chǎn)生和發(fā)展初期自己生產(chǎn)產(chǎn)品，以獲取技術(shù)成長(zhǎng)階段的壟斷利潤(rùn)。待該技術(shù)發(fā)展到一定時(shí)期被其他很多企業(yè)掌握后，即實(shí)施專利轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略，向他人轉(zhuǎn)讓其專利技術(shù)，而在轉(zhuǎn)讓行為本身中，跨國(guó)公司也高度重視轉(zhuǎn)讓的策略性，如將技術(shù)分成不同類型，關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)絕不轉(zhuǎn)讓，以保持技術(shù)

領(lǐng)先。

與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可一樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓也需要對(duì)擬受讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全面考察。以企業(yè)受讓某項(xiàng)專利權(quán)為例，首先應(yīng)對(duì)該專利權(quán)涉及的技術(shù)和市場(chǎng)價(jià)值進(jìn)行評(píng)判，防止花費(fèi)巨資購(gòu)買落后技術(shù)，過去我國(guó)很多企業(yè)這方面存在不少教訓(xùn)；其次，應(yīng)對(duì)該專利權(quán)的法律狀況進(jìn)行全面了解，在進(jìn)行相關(guān)專利分析（必要時(shí)涉及同族專利）的基礎(chǔ)上，明確該專利的權(quán)利保護(hù)范圍和地域范圍、權(quán)屬、剩余有效期限、發(fā)放許可證的情況，以防止其在法律上的任何瑕疵；最后是進(jìn)行防范專利侵權(quán)的調(diào)查分析，防止行使購(gòu)買的專利權(quán)而侵害他人的專利權(quán)，為此需要明確該專利權(quán)的性質(zhì)，如是否為從屬專利、共有專利。

在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中，海外收購(gòu)有一定的特殊性。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和我國(guó)企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的深入，海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)收購(gòu)也成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的重要形式，甚至在公司收購(gòu)業(yè)務(wù)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為最重要的目標(biāo)。例如，我國(guó)聯(lián)想集團(tuán)在2005年收購(gòu)IBM PC就是中國(guó)企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)并購(gòu)戰(zhàn)略的體現(xiàn)。又如，2003年路明集團(tuán)收購(gòu)美國(guó)晶體技術(shù)公司技術(shù)水平處于美國(guó)第二、世界第四的光電事業(yè)部，收購(gòu)的資產(chǎn)包括全部生產(chǎn)設(shè)備，芯片制造、外延片生長(zhǎng)的成熟工藝與關(guān)鍵技術(shù)方面的專利數(shù)十項(xiàng)，并吸納了其數(shù)十名研究開發(fā)人員，為實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造了條件。還如，加拿大3M公司董事艾倫？馬格拉斯指出，公司認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)是在不確定條件下增強(qiáng)核心能力的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力之一，公司收購(gòu)其他公司不限于擴(kuò)大公司規(guī)模，更重要的是獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)。[5]

通常，企業(yè)海外收購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有兩種形式：一是直接收購(gòu)目標(biāo)公司的專利技術(shù)、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)；二是并購(gòu)國(guó)外企業(yè)，該企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)自然落入并購(gòu)企業(yè)手中。并購(gòu)企業(yè)則通常也有兩種形式：一是資產(chǎn)并購(gòu)；二是股權(quán)并購(gòu)。后者如2012年1月我國(guó)三一重工收購(gòu)德國(guó)著名工程機(jī)械公司普茨邁斯特90%的股權(quán)。從國(guó)際化企業(yè)的發(fā)展歷程看，很多是通過并購(gòu)而發(fā)展壯大的。例如，國(guó)際大型跨國(guó)食品公司法國(guó)達(dá)能公司非常典型。該公司的并購(gòu)業(yè)務(wù)早先以并購(gòu)單個(gè)企業(yè)為主，后來發(fā)展為并購(gòu)目標(biāo)國(guó)家或地區(qū)相關(guān)行業(yè)中的龍頭企業(yè)，試圖以品牌收購(gòu)等形式實(shí)現(xiàn)對(duì)整個(gè)行業(yè)的控制。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家情報(bào)社曾總結(jié)該公司的并購(gòu)策略之一即是廣泛收購(gòu)世界不同市場(chǎng)上的優(yōu)秀品牌，形成多品牌格局。該公司在并購(gòu)國(guó)外品牌時(shí)，還非常注重資本運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略，實(shí)行品牌吞噬和資本輸出相結(jié)合戰(zhàn)略，逼迫目標(biāo)企業(yè)就范。[6]

在通過并購(gòu)的形式獲取目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)確保被并購(gòu)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的安全，避免法律風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)實(shí)中就出現(xiàn)過不少并購(gòu)失誤的案例。例如，TCL收購(gòu)湯姆遜這一國(guó)際并購(gòu)中就存在嚴(yán)重失誤，公司截止2006年9月在歐洲的業(yè)務(wù)已虧損20億元，受到專利困擾而難以脫身。為此，企業(yè)應(yīng)對(duì)目標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行充分的調(diào)查、分析和評(píng)估，特別是應(yīng)重視以下問題：

①目標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬和法律狀況，弄清楚擬并購(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者，以及該知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否存在共有或被質(zhì)押的情況，弄清楚該知識(shí)產(chǎn)權(quán)剩余保護(hù)期限、保護(hù)地域和范圍，特別是需要明確目標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否存在權(quán)屬爭(zhēng)議、其真正的所有者是誰(shuí)、其現(xiàn)行的許可使用情況等，并在并購(gòu)協(xié)議中予以確認(rèn)，以便萬一發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛時(shí)能處于有利地位。這一點(diǎn)主要是保障被并購(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒有法律瑕疵，防止和避免法律風(fēng)險(xiǎn)。為此，企業(yè)在并購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)對(duì)目標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的真實(shí)性、無爭(zhēng)議性和權(quán)屬狀況進(jìn)行調(diào)查，并要求對(duì)方提供相應(yīng)的擔(dān)保。以專利技術(shù)為例，通常需要考慮專利權(quán)利要求的范圍、專利保護(hù)地域和剩余保護(hù)期限、是否存在權(quán)屬爭(zhēng)議等專利權(quán)屬狀況、是否存在專利糾紛等。另外，目標(biāo)專利是否正在自己實(shí)施或者許可他人使用的情況也需要在并購(gòu)時(shí)處理。如果在并購(gòu)目標(biāo)專利技術(shù)時(shí)，專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓方自己仍然在實(shí)施或者已許可他人實(shí)施，則應(yīng)明確轉(zhuǎn)讓方能否再予以實(shí)施的權(quán)利，以及被許可方與并購(gòu)方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。原則上說，如果沒有約定，則在并購(gòu)?fù)戤吅?，轉(zhuǎn)讓方即不得再實(shí)施該專利，轉(zhuǎn)讓方與被許可人簽訂的專利實(shí)施許可合同約定的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移到并購(gòu)方與被許可人。

②目標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，這涉及收購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)的價(jià)金問題。收購(gòu)企業(yè)應(yīng)從技術(shù)發(fā)展階段、市場(chǎng)供求關(guān)系、替代技術(shù)的可能性、同類知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)格水平等多方面加以考慮，還應(yīng)當(dāng)考慮目標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與本企業(yè)的結(jié)合度，如擬收購(gòu)的專利技術(shù)和本企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)聯(lián)性、擬收購(gòu)的商標(biāo)企業(yè)形象及其品牌價(jià)值與本企業(yè)形象和品牌價(jià)值的吻合度、擬收購(gòu)的商業(yè)秘密對(duì)本企業(yè)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的作用等。

③被收購(gòu)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境。有些國(guó)家對(duì)重要技術(shù)采取了嚴(yán)格的技術(shù)管制措施，在收購(gòu)這類知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)就可能遇到被收購(gòu)企業(yè)的政策法律障礙。

④ 收購(gòu)時(shí)機(jī)。不同的收購(gòu)時(shí)機(jī)被收購(gòu)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值不同，如在被收購(gòu)企業(yè)處于經(jīng)營(yíng)發(fā)展困難時(shí)機(jī)，需要通過變賣知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)等走出困境，此時(shí)收購(gòu)對(duì)自身有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)所支付的價(jià)金可能較小。如路明公司收購(gòu)美國(guó)晶體技術(shù)公司光電事業(yè)部，就是利用其遭受意外重大打擊出現(xiàn)運(yùn)營(yíng)困境之際，收購(gòu)價(jià)格只有約1，000萬美元。

⑤ 目標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與收購(gòu)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的匹配性。在現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施很多采取組合策略。被收購(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)自身?yè)碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)形成一定的匹配效果，有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)無形資產(chǎn)增量?jī)r(jià)值，因此在并購(gòu)時(shí)考慮被并購(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能否與已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的組合，形成集群效應(yīng)，是很有益的。認(rèn)識(shí)這一點(diǎn)，還可以從“戰(zhàn)略并購(gòu)理論”得到理解。根據(jù)該理論，企業(yè)實(shí)施并購(gòu)戰(zhàn)略時(shí)應(yīng)考慮并購(gòu)企業(yè)與被并購(gòu)企業(yè)業(yè)務(wù)的相關(guān)性，側(cè)重于相關(guān)的業(yè)務(wù)和能力發(fā)展。波特教授曾對(duì)財(cái)富500強(qiáng)企業(yè)的并購(gòu)問題進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)與核心業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)并購(gòu)能較好地進(jìn)行整合，而被并購(gòu)的與核心業(yè)務(wù)關(guān)系不大的企業(yè)在5年后大多數(shù)又被重新剝離。與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)并購(gòu)一樣，越是具有相關(guān)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并購(gòu)后產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng)越好。具體地說，企業(yè)在選擇并購(gòu)目標(biāo)時(shí)，應(yīng)注意目標(biāo)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)同關(guān)系，保障被收購(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能與本企業(yè)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)良好的組合，如目標(biāo)企業(yè)的專利技術(shù)與本企業(yè)的核心技術(shù)之間存在互補(bǔ)關(guān)系，就是較好的模式。國(guó)外跨國(guó)公司實(shí)施并購(gòu)戰(zhàn)略時(shí)也很重視上述匹配性。例如，前面提到的達(dá)能公司以并購(gòu)實(shí)現(xiàn)品牌擴(kuò)張，其收購(gòu)本土品牌后，高度重視自有品牌與被并購(gòu)品牌的契合，通過自有品牌的影響力與本土品牌的整合，強(qiáng)化品牌形象和文化的融合，提高品牌競(jìng)爭(zhēng)力。

外資并購(gòu)我國(guó)企業(yè)也會(huì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓問題，需要審慎對(duì)待。為了加強(qiáng)外資并購(gòu)我國(guó)企業(yè)這一行為的規(guī)范，2011年2月國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于建立我國(guó)投資者并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》，該審查制度對(duì)安全審查的范圍、內(nèi)容、審查程序和工作機(jī)制等內(nèi)容都作了相應(yīng)規(guī)定，反映了外資并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)時(shí)對(duì)國(guó)防安全和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的高度關(guān)注。其中，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容主要有：一是重大、基礎(chǔ)性技術(shù)并購(gòu)涉及國(guó)家安全、國(guó)防安全，發(fā)明或者實(shí)用新型專利對(duì)外轉(zhuǎn)移應(yīng)當(dāng)通過安全審查；二是保密專利在申請(qǐng)、轉(zhuǎn)讓、許可等環(huán)節(jié)上應(yīng)遵循專利法的規(guī)定，由相關(guān)部門進(jìn)行安全審查；三是外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)導(dǎo)致?lián)碛旭Y名商標(biāo)或中華老字號(hào)境內(nèi)企業(yè)實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)對(duì)此進(jìn)行申報(bào)；③ 四是在外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)過程中應(yīng)注意保護(hù)自身的商業(yè)秘密，防止商業(yè)秘密泄密。這些規(guī)定有利于在外資并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)時(shí)中方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面防范國(guó)家和國(guó)防安全問題。

此外，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)并購(gòu)與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有重大的利害關(guān)系，企業(yè)在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)并購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略高度，將其納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的范疇。例如，有時(shí)并購(gòu)的目的是為了對(duì)抗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，此時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)并購(gòu)的戰(zhàn)略意味就很突出。

四、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)是發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值變現(xiàn)的重要形式。就政府而言，需要從政策層面鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資本運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，如鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的資金保障，對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)加大股份制改造的步伐，充分顯示知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，培育和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本市場(chǎng)。對(duì)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)通過創(chuàng)業(yè)板上市或在境內(nèi)外上市積極給予支持。政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)中，尤其需要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)機(jī)制與模式的創(chuàng)新，建立金融機(jī)制支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融的服務(wù)機(jī)制，建立與完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本市場(chǎng)服務(wù)平臺(tái)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)基金、創(chuàng)業(yè)投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化發(fā)展，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與資本的融合以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)與資本市場(chǎng)的對(duì)接；同時(shí)，鼓勵(lì)民間資本和外資以合作、聯(lián)營(yíng)、獨(dú)資、參股、特許經(jīng)營(yíng)等方式，投身于具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)的資本運(yùn)營(yíng)，以形成多元化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)體制和機(jī)制，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品化、商品化與資本化、產(chǎn)業(yè)化緊密地結(jié)合起來。我國(guó)“十二五”規(guī)劃綱要即指出：要“強(qiáng)化支持企業(yè)創(chuàng)新和科研成果產(chǎn)業(yè)化的財(cái)稅金融政策，加大政府對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，推進(jìn)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和開放共享，促進(jìn)科技和金融結(jié)合，培育和發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資”。這一規(guī)定為我國(guó)企業(yè)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)提供了明確的政策依據(jù)。實(shí)際上，近些年來我國(guó)各級(jí)政府頒行了不少促進(jìn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)的政策性規(guī)定，而這些規(guī)定最終還需要在企業(yè)層面予以落實(shí)。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)方的客體即是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本。關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本，國(guó)外學(xué)者有較深的研究，如雷夫·艾德維納斯和米謝爾·馬龍認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)是與企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、制度規(guī)范、企業(yè)文化、信息技術(shù)支持系統(tǒng)、公司形象等具有相似的特點(diǎn)的資本，屬于結(jié)構(gòu)資本的范疇。安妮·布魯金明確將知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本納入知識(shí)資本的范疇，并主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本是企業(yè)人力資本的創(chuàng)新活動(dòng)轉(zhuǎn)化為知識(shí)資產(chǎn)后， 為了防止被模仿而獲得法律保護(hù)的知識(shí)資產(chǎn)， 如技能、商業(yè)秘密、版權(quán)、專利和各種設(shè)計(jì)專有權(quán)等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本與人力資本、商業(yè)資本及結(jié)構(gòu)資本協(xié)同作用就是從組織知識(shí)資本的角度對(duì)知識(shí)進(jìn)行管理。[7]這些觀點(diǎn)揭示了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本的基本內(nèi)涵，有助于領(lǐng)會(huì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)的重要意義。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)凸顯的當(dāng)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成了企業(yè)非常重要的資本形式，也是企業(yè)關(guān)鍵性的無形資產(chǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)也屬于知識(shí)資本的范疇，而隨著經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，知識(shí)資本的擁有和運(yùn)營(yíng)能力成為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力的核心，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中也占據(jù)極端重要的地位。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本具有重要的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值和競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)收益，彌補(bǔ)知識(shí)創(chuàng)造成本。正因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)作為資本經(jīng)營(yíng)具有合理性和重要作用，企業(yè)需要有效地開發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的價(jià)值。

[注 釋]

①至于企業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理，其涉及企業(yè)利用其知名商標(biāo)、企業(yè)名稱、專利、技術(shù)秘密等無形資源和經(jīng)營(yíng)模式授權(quán)其他經(jīng)營(yíng)者從事統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，也可以納入企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理范疇。不過，由于其與一般意義上的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理存在較大差別，本文不作專門探討。

②就轉(zhuǎn)移所有權(quán)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣也屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的范疇。不過，它與一般意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓仍然存在區(qū)別，如它是通過公開競(jìng)價(jià)的形式將被拍賣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移給出價(jià)最高的競(jìng)拍者。

③由商務(wù)部2003年頒布、2009年修訂的《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》對(duì)此也作了相應(yīng)規(guī)定。

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Research on the Operation and Management of Intellectual Property

for Corporates

Feng Xiaoqing

（Research Center for Intangible Assets Management， China University of Political Science and Law， Beijing 100088，China）

Abstract： The enterprise's intellectual property operation is the basic form of the operation and management of corporate intellectual property， and strengthening the intellectual property operation management is an important guarantee to achieve the enterprise intellectual property management. Operation and management of corporate intellectual property involves corporate intellectual property license， corporate intellectual property transfer， using intellectual property to pledge financing， investment shares， securitizatio n， trust operations. Corporate intellectual property operation is an important part of corporate intellectual property strategy， and is also an important guarantee for its enterprise technological innovation.

Key words： enterprise； intellectual property right； intellectual property management

（責(zé)任編輯：張改蘭）