摘要:在特許經(jīng)營法律關(guān)系中,特許經(jīng)營權(quán)的核心是知識產(chǎn)權(quán)的利用,而特許人與受許人之間對知識產(chǎn)權(quán)方面的利用主要是涉及商標(biāo)和商號使用,商標(biāo)和商號成為特許經(jīng)營糾紛中的最常見的類型。因此,對于特許經(jīng)營主體而言,商標(biāo)和商號的具體運用和保護(hù)至關(guān)重要,對特許經(jīng)營的商標(biāo)與商號法律問題進(jìn)行探討,分析了商標(biāo)與商號沖突的原因及解決辦法。
關(guān)鍵詞:特許經(jīng)營;商標(biāo);商號;知識產(chǎn)權(quán)
中圖分類號:D92 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號:1673-291X(2012)33-0227-03
特許經(jīng)營是指特許經(jīng)營權(quán)擁有者以合同約定的形式,允許被特許經(jīng)營者有償使用其名稱、商標(biāo)、專有技術(shù)、產(chǎn)品及運作管理經(jīng)驗等從事經(jīng)營活動的商業(yè)經(jīng)營模式。也有將特許經(jīng)營定義為商業(yè)機(jī)會:服務(wù)或商標(biāo)產(chǎn)品的所有者(生產(chǎn)者或經(jīng)銷商)給予個人在當(dāng)?shù)胤咒N或銷售服務(wù)或產(chǎn)品的獨占權(quán)利。作為回報,個人支付一定費用或特許權(quán)使用費(權(quán)益金),且要求按照議定的方法生產(chǎn)或銷售的產(chǎn)品或服務(wù)符合特許人的品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。給予商業(yè)權(quán)利的個人或企業(yè)稱為特許人(盟主),被授予權(quán)利的個人或企業(yè)稱為受許人(加盟商)[1]。
特許經(jīng)營作為一種特殊的經(jīng)營業(yè)態(tài),除了《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》、《商業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》、《商業(yè)特許經(jīng)營備案管理辦法》、《商業(yè)特許經(jīng)營信息披露管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章對其進(jìn)行調(diào)整外,還涉及到合同法、公司法、知識產(chǎn)權(quán)法等一系列法律問題。特許經(jīng)營是當(dāng)今世界最流行的企業(yè)擴(kuò)張的個人創(chuàng)業(yè)途徑之一,對特許人或區(qū)域特許經(jīng)營者而言,由于只是將自己經(jīng)營成功的經(jīng)驗和商標(biāo)、商譽(yù)許可他人經(jīng)營,無須直接投資,因而是一種既安全又迅速擴(kuò)大名聲,擴(kuò)展業(yè)務(wù)的經(jīng)營方式;對加盟者而言,不用自己去探索開創(chuàng)新事業(yè)的路子,只需向特許總部支付一定加盟費,就可以經(jīng)營一個知名商標(biāo)或商號,并能長期得到特許總部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和服務(wù)。因此,特許經(jīng)營的相關(guān)商標(biāo)與商號法律問題就成為了特許經(jīng)營法律關(guān)系中最重要的問題。
一、特許經(jīng)營與商標(biāo)權(quán)
特許經(jīng)營的最重要特點之一就是商標(biāo)權(quán)的許可使用。這就要求特許人要有已經(jīng)注冊的商標(biāo),要有在特許經(jīng)營范圍內(nèi)的商標(biāo)專用權(quán)。商標(biāo)分商品商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo),特許經(jīng)營對兩種商標(biāo)都有涉及,但更多的是涉及服務(wù)商標(biāo)的許可使用。
(一)商標(biāo)權(quán)的注冊
商標(biāo)對于特許經(jīng)營企業(yè)的重要性是不言而喻的,特許經(jīng)營中幾乎沒有不涉及商標(biāo)的。所以注冊商標(biāo)和保護(hù)商標(biāo)是特許經(jīng)營企業(yè)不得不考慮的問題。因此為了保護(hù)總部的商標(biāo),最直接的途徑即申請商標(biāo)注冊。
商標(biāo)權(quán)通常是特許人和被特許人簽訂合同時的重點問題。在中國,商標(biāo)的保護(hù)以注冊為前提,注冊以申請在先為原則。注冊商標(biāo)可以對抗未注冊商標(biāo)、在后申請注冊的商標(biāo)和實際使用而未注冊的商標(biāo),注冊商標(biāo)是取得商標(biāo)保護(hù)的第一步。
特許經(jīng)營企業(yè)對其生產(chǎn)、制造、加工、揀選或經(jīng)銷的商品或者提供的服務(wù)需要取得商標(biāo)專用權(quán)的,應(yīng)當(dāng)依法向國家工商行政管理總局商標(biāo)局(以下簡稱商標(biāo)局)提出商標(biāo)注冊申請。商標(biāo)注冊用商品和服務(wù)國際分類共有45個類別,其中商品34個類別、服務(wù)11個類別。指定使用在商品上的商標(biāo)為商品商標(biāo),指定使用在服務(wù)上的商標(biāo)為服務(wù)商標(biāo)。
(二)商標(biāo)權(quán)的使用時的問題
商標(biāo)使用許可,是指商標(biāo)注冊人作為許可人通過簽訂商標(biāo)使用許可合同,許可他人即被許可人使用其注冊商標(biāo)。特許經(jīng)營的特點是同一服務(wù)商標(biāo)由多個連鎖店共同使用。簽訂商標(biāo)使用許可合同對特許總部來說具有積極意義。
在特許經(jīng)營中,經(jīng)常會出現(xiàn)加盟者擅自擴(kuò)大商標(biāo)使用許可范圍、在特許人注冊商標(biāo)申請自己的企事業(yè)名稱或利用特許人的企業(yè)名稱注冊相應(yīng)的商標(biāo)等情況。特許人可采取的對策是:(1)特許人應(yīng)將其正在使用和即將使用的產(chǎn)品商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo)盡快注冊,以尋求法律的充分保護(hù);(2)特許人應(yīng)該具有防御意識,使用防御商標(biāo)來保住自己利益;(3)特許人應(yīng)考慮盡快使用馳名商標(biāo)擴(kuò)大保護(hù)范圍。
二、特許經(jīng)營與商號權(quán)
特許經(jīng)營的顯著特點之一是商標(biāo)權(quán)的許可使用,但在特許經(jīng)營中,商號的登記和許可使用同樣十分重要。
(一)特許經(jīng)營企業(yè)的企業(yè)標(biāo)志——商號
在特許經(jīng)營的實踐中,被特許者最迫切要取得的除商標(biāo)外,就是特許者持有的商號。商號又稱商事名稱,商業(yè)名稱,商人名稱,是指商事主體在從事商業(yè)行為時所使用的名稱。中國現(xiàn)行商事法律和商事理論關(guān)于商號的界定也不十分清晰,字號,商號,廠商名稱,企業(yè)名稱等各種稱呼混雜在一起。《民法通則》中將個體工商戶和個人合伙的商事名稱叫做“字號”,而《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》中對工商企業(yè)的名稱叫做“企業(yè)名稱”,而在該規(guī)定的第7條中又將“字號”等同于“商號”。多數(shù)學(xué)者從傳統(tǒng)商法概念體系出發(fā),將上述各種市場主體的名稱都稱為“商號”[2]。商號權(quán)屬于《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》所定義的工業(yè)產(chǎn)權(quán)范疇,經(jīng)過依法登記而取得的商號,同樣受到法律的保護(hù)。
《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》第3條規(guī)定:本條例所稱商業(yè)特許經(jīng)營(以下簡稱特許經(jīng)營),是指擁有注冊商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營資源的企業(yè)(以下稱特許人),以合同形式將其擁有的經(jīng)營資源許可其他經(jīng)營者(以下稱被特許人)使用,被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營模式下開展經(jīng)營,并向特許人支付特許經(jīng)營費用的經(jīng)營活動。有人認(rèn)為該條例在定義中以“企業(yè)標(biāo)志”取代原規(guī)定的“商號”,不是否定商號是特許經(jīng)營中被許可使用的經(jīng)營資源,而是因“企業(yè)標(biāo)志”涵蓋范圍更廣,除可涵蓋“商號”外還可包括其他標(biāo)識企業(yè)的符號如企業(yè)的特色宣傳口號等[3]。
(二)特許經(jīng)營企業(yè)的商號登記
特許經(jīng)營企業(yè)的商號登記既要遵循一般企業(yè)的商號登記管理規(guī)定,但因其連鎖性質(zhì),又具有與一般企業(yè)不同的特點。國家工商行政管理局、國內(nèi)貿(mào)易部于1997年5月30日發(fā)布的《關(guān)于連鎖店登記管理有關(guān)問題的通知》,就連鎖店的登記管理問題作出了規(guī)定。根據(jù)該《通知》的規(guī)定,特許經(jīng)營的商號登記應(yīng)注意以下問題:
1.特許經(jīng)營連鎖體系的設(shè)立條件。特許經(jīng)營連鎖體系應(yīng)由總部、配送中心和若干個門店組成,其中總部應(yīng)具備企業(yè)法人條件,配送中心應(yīng)以是總部內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu),單獨設(shè)立的配送中心應(yīng)由總部控股。
2.特許經(jīng)營的形式。特許經(jīng)營體系包括直營店、加盟店。這兩種形式,一般在一個特許經(jīng)營體系中共同存在。
3.連鎖店的登記注冊。具備設(shè)立條件的連鎖店,由工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊;未經(jīng)登記注冊的,不得以“連鎖店”名義經(jīng)營。連鎖店的總部、配送中心和門店應(yīng)向各自所在地工商行政管理機(jī)關(guān)注冊,總部辦理企業(yè)法人登記,配送中心和門店辦理企業(yè)法人登記或營業(yè)登記。
4.連鎖店申請登記注冊的文件。特許經(jīng)營的連鎖店申請登記注冊,除應(yīng)當(dāng)提交企業(yè)登記應(yīng)當(dāng)提交的文件、證件之外,還應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記主管機(jī)關(guān)提交特許經(jīng)營合同等資料。
5.連鎖店的名稱。特許經(jīng)營體系中,配送中心及同總部全資控股、參股設(shè)立的門店,其名稱中可以使用總部名稱中的字號;與總部沒有資產(chǎn)關(guān)系的門店,經(jīng)總部同意,也可以使用總部名稱中的字號??偛康拿Q中,可以使用“連鎖”字樣;使用總部字號的配送中心,門店的名稱也可以使用“連鎖”字樣。
6.連鎖店的登記管理。總部設(shè)立全資或控股的配送中心和門店,持總部出具的文件,直接到所設(shè)機(jī)構(gòu)所在地工商行政管理機(jī)關(guān)申請登記注冊,免予辦理核轉(zhuǎn)手續(xù)。
依《公司法》設(shè)立的連鎖店,應(yīng)依照《公司法》和《公司登記管理條例》的規(guī)定辦理登記注冊。
三、特許經(jīng)營中商標(biāo)與商號的沖突與解決
實踐中經(jīng)常會出現(xiàn)使用在先的商標(biāo)與注冊在后的商號,或使用在后的商標(biāo)與注冊在先的商號發(fā)生沖突的情況。此種情況的出現(xiàn),會使特許經(jīng)營企業(yè)無法開展特許經(jīng)營業(yè)務(wù),從而影響了特許經(jīng)營企業(yè)的發(fā)展。
(一)商標(biāo)與商號產(chǎn)生權(quán)利沖突的產(chǎn)生原因
商標(biāo)與商號產(chǎn)生權(quán)利沖突的根本原因是商標(biāo)與商號權(quán)利核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及程序不同。
1.權(quán)利核準(zhǔn)的機(jī)關(guān)不同。任何組織或個人需要取得商標(biāo)專用權(quán),均應(yīng)當(dāng)向國家工商行政管理總局商標(biāo)局申請商標(biāo)注冊,國家工商行政管理總局商標(biāo)局也是中國負(fù)責(zé)商標(biāo)注冊核準(zhǔn)的唯一機(jī)關(guān)。目前,中國對企業(yè)名稱權(quán)實行分級核準(zhǔn)制,即企業(yè)名稱由各級工商行政管理局根據(jù)名稱中使用的行政區(qū)劃的名稱而分級核準(zhǔn),企業(yè)名稱中使用哪一級行政區(qū)劃的名稱便由哪一級工商行政管理局核準(zhǔn),商號只在行政區(qū)劃內(nèi)有效。
2.權(quán)利核準(zhǔn)的程序不同。在中國,取得商標(biāo)專用權(quán)需要經(jīng)過嚴(yán)格的審查程序,以確保該商標(biāo)在同類商品或服務(wù)中的專用權(quán),也正是這種嚴(yán)格的程序大大降低了全國范圍內(nèi)同類商品或服務(wù)上的注冊商標(biāo)發(fā)生相同或近似的幾率。
商號核準(zhǔn)的程序相比而言,要簡單得多,由受理企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請的工商行政管理局根據(jù)企業(yè)擬使用的名稱,檢索本行政區(qū)內(nèi)是否有相同或近似的企業(yè)名稱,若沒有雷同,企業(yè)便取得名稱專用權(quán),其商號權(quán)也就同時產(chǎn)生。由于各級工商行政管理局分別核準(zhǔn)各自行政轄區(qū)的企業(yè)名稱,從而使大量相同的商號在不同地區(qū)出現(xiàn)成為可能。
(二)商標(biāo)與商號的權(quán)利沖突的表現(xiàn)形式
商標(biāo)與商號的權(quán)利沖突主要表現(xiàn)為:
1.商標(biāo)的商號化。商標(biāo)的商號化是指將與他人已經(jīng)注冊的商標(biāo)中全部或部分文字作為商號使用,例如1993年北京市王致和腐乳廠訴北京市順義縣致和腐乳廠侵犯商標(biāo)專用權(quán)案;①星源公司、統(tǒng)一星巴克訴上海星巴克、上海星巴克分公司商標(biāo)侵權(quán)及不正當(dāng)競爭糾紛案。②
2.商號的商標(biāo)化。商號的商標(biāo)化是指將與他人注冊在先的商號注冊為商標(biāo),例如杭州張小泉剪刀廠訴上海張小泉刀剪總店商標(biāo)侵權(quán)案③ 等。
(三)商標(biāo)與商號產(chǎn)生權(quán)利沖突的立法現(xiàn)狀
1.法律規(guī)定。目前,中國調(diào)整商標(biāo)法律關(guān)系的基本法是《商標(biāo)法》,調(diào)整企業(yè)名稱法律關(guān)系的基本法是《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》。然而,《商標(biāo)法》、《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》沒有規(guī)定他人在先登記的企業(yè)名稱是商標(biāo)注冊的禁止條件,更未對商標(biāo)與商號權(quán)利的沖突作出明確規(guī)定。
《反不正當(dāng)競爭法》雖未對商標(biāo)與商號權(quán)利沖突作出直接的規(guī)定,但是對侵權(quán)名稱或侵權(quán)商標(biāo)如何處理缺乏規(guī)定。
2.司法解釋的規(guī)定。2002年10月12日最高人民法院公布了《關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》規(guī)定了“將與他人注冊商標(biāo)相同或者相近似的文字作為企業(yè)的字號在相同或者類似商品上突出使用,容易使相關(guān)公眾產(chǎn)生誤認(rèn)的”行為是侵犯商標(biāo)專用權(quán)行為。
3.其他規(guī)定。1999年4月5日國家工商行政管理總局發(fā)布《關(guān)于解決商標(biāo)與企業(yè)名稱中若干問題的意見》(以下簡稱《意見》)對商標(biāo)與企業(yè)名稱權(quán)利沖突糾紛案件的認(rèn)定、處理此類案件的原則、程序以及管轄權(quán)等方面都作出了規(guī)定。該《意見》規(guī)定:“商標(biāo)中的文字和企業(yè)名稱中的字號相同或者近似,使他人對市場主體及其商品或者服務(wù)的來源產(chǎn)生混淆,從而構(gòu)成不正當(dāng)競爭的,應(yīng)當(dāng)依法予以制止”。
上述法律、法規(guī)等對商標(biāo)與商號權(quán)利的沖突雖作出相應(yīng)規(guī)定,但都屬于原則性規(guī)定,在實踐中缺乏可操作性?!兑庖姟穼iT針對商標(biāo)與商號的權(quán)利沖突作出規(guī)定,但該《意見》僅為工商行政管理部門的部委規(guī)章,是工商部門調(diào)查和處理不正當(dāng)競爭行為的一種指導(dǎo)規(guī)范,而不是國家權(quán)力機(jī)關(guān)制定的法律或國務(wù)院制定的行政法規(guī),其效力層次較弱,人民法院在審理此類案件時只能參照適用。
(四)商標(biāo)與商號沖突的解決
商標(biāo)權(quán)與商號權(quán)的沖突由來已久,如何解決這一問題成為人們議論的焦點。主要有以下解決辦法:
1.將商號權(quán)納入知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系。大多數(shù)人認(rèn)為將商號權(quán)納入知識產(chǎn)權(quán)法中有利于解決商標(biāo)與商號的沖突問題。建立商標(biāo)與商號的一體化保護(hù)策略,尤其是可以直接將商號權(quán)納入商標(biāo)法中,這一方式能夠有效利用現(xiàn)有法律制度資源,并且其改革成本不會過大,同時可以有效減少權(quán)利沖突事件的發(fā)生[4]。
2.通過現(xiàn)有法律的解釋來進(jìn)行。有人提出應(yīng)對《商標(biāo)法》及《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》上彈性條款的解釋解決兩權(quán)沖突的問題,并且應(yīng)當(dāng)遵循以下的原則:擴(kuò)大保護(hù)的原則,即借助法律中的一般條款予以擴(kuò)大解釋,對商標(biāo)與商號予以擴(kuò)大的保護(hù);權(quán)利在先原則,即將商標(biāo)注冊在先作為商號登記和使用的禁止條件;禁止欺詐與誤導(dǎo)原則,即在商標(biāo)及商號注冊、登記和使用中,當(dāng)事人不得欺騙或者誤導(dǎo)公眾,如有上述情況,則任何人可以申請主管機(jī)關(guān)不予核準(zhǔn)或予以撤銷[5]。
3.商標(biāo)與商號的一體化。還有很多人認(rèn)為我們不能等待法律的完善,應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)有的法律框架下解決實際問題。作為企業(yè)最好的辦法是將商號和商標(biāo)統(tǒng)一,將商號注冊為商標(biāo)或?qū)⑸虡?biāo)注冊為商號,從而使得企業(yè)參與市場競爭、有效保護(hù)自己的名稱權(quán)商號權(quán)和商標(biāo)權(quán)[6]。
綜上所述,隨著中國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,特許經(jīng)營的相關(guān)法律制度會越來越完善,商標(biāo)和商號是特許經(jīng)營中的重要內(nèi)容,建立有效的解決機(jī)制,明確商標(biāo)與商號的關(guān)系能夠減少糾紛,有助于特許經(jīng)營企業(yè)的發(fā)展,又利于立法和司法的完善使當(dāng)事人的權(quán)益得到合理全面的保護(hù)。
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[責(zé)任編輯 吳 迪]