摘要：如何激發(fā)科學(xué)基金項目負(fù)責(zé)人的研究熱情是國家自然科學(xué)基金委員會從事項目管理中的重要組成部分。本文在論述了有關(guān)激勵理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合國家自然科學(xué)基金的特點，探討了在營造自然科學(xué)基金的激勵機制過程中要考慮的有關(guān)因素。

關(guān)鍵詞：激勵機制 國家自然科學(xué)基金

中圖分類號：C931文獻(xiàn)標(biāo)識號：A文章編號：1674-098X（2012）08（c）-0228-02

國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）是管理國家自然科學(xué)基金的國務(wù)院直屬事業(yè)單位。自然科學(xué)基金委根據(jù)國家發(fā)展科學(xué)技術(shù)的方針、政策和規(guī)劃，有效運用國家自然科學(xué)基金，支持基礎(chǔ)研究，堅持自由探索，發(fā)揮導(dǎo)向作用，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)人才，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)發(fā)展。它的主要職責(zé)是制定和實施支持基礎(chǔ)研究和培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)人才的資助計劃，受理項目申請，組織專家評審，管理資助項目，促進(jìn)科研資源的有效配置，營造有利于創(chuàng)新的良好環(huán)境；協(xié)同國家科學(xué)技術(shù)行政主管部門制定國家發(fā)展基礎(chǔ)研究的方針、政策和規(guī)劃，對國家發(fā)展科學(xué)技術(shù)的重大問題提供咨詢。

國家自然科學(xué)基金委員會作為學(xué)術(shù)性管理機構(gòu)，是一個公共管理部門，在某種意義上也是一個科研管理部門，它具有科研管理部門的一般性質(zhì)。因而它的管理目標(biāo)具有科研管理的一般性質(zhì)，即根據(jù)國家發(fā)展科學(xué)技術(shù)的方針、政策和規(guī)劃，依照科學(xué)研究自身發(fā)展的規(guī)律和特點，運用管理科學(xué)的理論和方法，對各類自然科學(xué)基金項目運作的全過程進(jìn)行有效地管理，以求自然科學(xué)基金功效的最大化。

實現(xiàn)科技進(jìn)步，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展，關(guān)鍵都在人。人才是科學(xué)研究的第一要素，沒有一流的人才，不會出一流的成果。如何一方面按照科學(xué)研究的發(fā)展規(guī)律管理好自然科學(xué)基金，一方面采取有效的措施，更大發(fā)揮科學(xué)家的潛力是一個值得探索和研究的課題。

對一個正常人來說，好奇心是與生俱來的，它具有強烈性、自發(fā)性和不可遏止性。雖然好奇心是科學(xué)家從事科學(xué)研究特別是基礎(chǔ)研究的內(nèi)在動力，只靠好奇心的驅(qū)動，動力是不足的。根據(jù)馬克思主義哲學(xué)內(nèi)因和外因的辯證關(guān)系，只有在外部條件的作用下，才能使科學(xué)家內(nèi)心產(chǎn)生強烈的科學(xué)研究欲望和熱情。

從行為科學(xué)角度看，這就是激勵。行為科學(xué)研究個體行為的核心就是激勵，目的是如何激發(fā)個體的積極性，挖掘其潛力。

所謂激勵就是利用某種有效手段和方法，激發(fā)和強化人的動機的心理過程。激勵定義中的動機是指引起、維持該行為并將此行為導(dǎo)向滿足某種需要的希望、欲望、愿望、信息等心理因素。[1]動機是推動人們從事一切活動的直接原因。激勵機制是指激勵賴以運轉(zhuǎn)的一切辦法、手段、環(huán)節(jié)等制度安排的總稱。它具有內(nèi)在地按組織目標(biāo)來進(jìn)行運作、管理、調(diào)節(jié)、控制的功能。最終的目標(biāo)是把組織的目標(biāo)轉(zhuǎn)換成每個成員的需要，使組織的目標(biāo)與個人的利益巧妙地結(jié)合，使每個成員自覺地努力工作，發(fā)揮其能動性，從而提高工作效率。

而科研管理的目標(biāo)之一就是激發(fā)科技人員的研究動機，強化動機，應(yīng)用激勵方法激發(fā)科技人員的行為，調(diào)動科技人員的主觀能動性和創(chuàng)造性。自然科學(xué)基金委不是一個發(fā)布指令性計劃的行政部門，在某種意義上自然基金委與科學(xué)家是一種松散組織關(guān)系，其發(fā)揮管理作用的方式是導(dǎo)向和協(xié)調(diào)；對科研的管理既有宏觀層次又有微觀層次。其獨特的性質(zhì)決定了其激勵機制不同與一般科研單位或其他國務(wù)院直屬事業(yè)單位的激勵機制。

在營造自然科學(xué)基金的激勵機制過程中要考慮一下幾個因素：

首先，要考慮基礎(chǔ)研究的特點，鼓勵大膽探索?；A(chǔ)研究目的是探索自然界的一般規(guī)律，具有探索性、基礎(chǔ)性、前瞻性、系統(tǒng)性、創(chuàng)造性和國際性?；A(chǔ)研究的探索性是指其探索的領(lǐng)域是一個全新的、未知的領(lǐng)域，其成果屬于原始創(chuàng)新，因而具有很大程度的不確定性，研究結(jié)果一般不能被精確地預(yù)見，常常是無心插柳，柳成蔭?；A(chǔ)研究的系統(tǒng)性是指科學(xué)發(fā)展是一定基礎(chǔ)上的發(fā)展，需要長期的積累和艱苦的勞動。從歷史上看，每次科學(xué)的重大突破都是許多科學(xué)家長期默默的工作和積累，經(jīng)過了無數(shù)次的失敗和挫折，最后才取得的?；A(chǔ)研究的系統(tǒng)性決定了搞基礎(chǔ)性研究急于求成是行不通的，穩(wěn)定、長期地資助基礎(chǔ)研究，加大對原始性創(chuàng)新研究的支持，是我們在科學(xué)基金項目支持中遵守的原則之一。自然科學(xué)基金委要遵照基礎(chǔ)研究的規(guī)律，努力為科學(xué)家營造一個寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境，完善科學(xué)基金的退出機制，鼓勵科學(xué)科學(xué)家大膽地自由探索，從而吸引一批優(yōu)秀的人才從事基礎(chǔ)性研究。但這并不是允許有些項目負(fù)責(zé)人對自然科學(xué)基金項目不認(rèn)真完成，敷衍了事。所以在實際管理過程中，要區(qū)分正常的探索失敗和不認(rèn)真完成自然科學(xué)基金項目兩種情況。對正常的探索失敗，要給予正確的關(guān)注；對不認(rèn)真完成的，要給予警戒。

再者，激勵要有層次性。各類自然科學(xué)基金項目運作全過程包括立項申請、評審、執(zhí)行、結(jié)題驗收、后期跟蹤五個過程。這五個環(huán)節(jié)是環(huán)環(huán)相連的，它凝聚了五方面專家的辛勤勞動，這五方面的專家是依托單位的科研管理專家（包括依托單位的學(xué)術(shù)委員會專家）、項目負(fù)責(zé)人、通訊評審專家、會議評審專家和自然基金委工作人員。

在科學(xué)基金項目的運作過程中，五方面專家的工作相輔相成，是一個有機的整體。首先科研管理專家根據(jù)自然科學(xué)基金委的申請指南、有關(guān)方針和政策組織本單位的專家申請，經(jīng)本單位的學(xué)術(shù)委員會審定后報自然科學(xué)基金委；自然科學(xué)基金委工作人員通過科研管理專家核定有關(guān)信息，初審后提交通訊評審專家評議，待通訊評審意見匯總后組織會議評審專家進(jìn)行會評；經(jīng)自然科學(xué)基金委委務(wù)會審批后，下發(fā)通知；在項目的執(zhí)行期間，科研管理專家按照自然科學(xué)基金委的有關(guān)辦法，保障和監(jiān)督項目的執(zhí)行；項目結(jié)題后，自然科學(xué)基金委工作人員組織同行專家對已結(jié)題的項目進(jìn)行評估驗收，科研管理專家協(xié)助自然科學(xué)基金委的工作人員做好項目的跟蹤。

由此看出，依托單位的科研管理專家對本單位科研人員進(jìn)行組織立項、審核、申報、執(zhí)行（后期管理）、結(jié)題驗收、后期跟蹤等過程中起著不可替代的作用；項目負(fù)責(zé)人是自然科學(xué)基金項目執(zhí)行的中心環(huán)節(jié)，他們是自然科學(xué)基金項目的執(zhí)行者，直接關(guān)系著自然科學(xué)基金項目能否順利的完成，關(guān)系著國家自然科學(xué)基金的效能；通訊評評審專家的工作是自然科學(xué)基金工作的基礎(chǔ)；會議評審專家是在通訊評審基礎(chǔ)上，集體對自然科學(xué)基金項目進(jìn)行判斷、決策；而自然科學(xué)基金委工作人員是依托單位的科研管理專家、項目負(fù)責(zé)人、通訊評審專家、評審組專家的之間橋梁，為他們提供服務(wù)。因此要調(diào)動五方面的專家，就要針對其工作特點建立不同的激勵機制，使這個有機的整體協(xié)調(diào)發(fā)展，共同推動自然科學(xué)基金事業(yè)的發(fā)展。

再者，激勵機制要建立在科學(xué)家的心理特點上?？茖W(xué)家進(jìn)行科學(xué)研究的動機在于其研究成果擁有優(yōu)先權(quán)和獨創(chuàng)權(quán)，其研究成果被同行公正的評價，進(jìn)而得到社會的承認(rèn)。因此在許多領(lǐng)域，某些方法或理論以該方法或理論第一個發(fā)現(xiàn)的科學(xué)家名字命名的，例如牛頓運動定律、麥克斯韋方程等。在實際工作中，自然科學(xué)基金的激勵要把重點放在注重科學(xué)家得到尊重的需要和科學(xué)家自我實現(xiàn)得到滿足的需要上。通過對科學(xué)家的獎勵，既肯定科學(xué)家的研究成果和創(chuàng)造能力，又能激發(fā)更多的科學(xué)家從事自然科學(xué)基金項目研究熱情，又能吸引更多優(yōu)秀的科學(xué)家和青年人才從事基礎(chǔ)研究。

再者，要正確處理好物質(zhì)激勵和精神激勵關(guān)系。在一定的時期，雖然物質(zhì)激勵是提高工作積極性很重要的一方面，但是忽視精神激勵也是不行的，是片面的。根據(jù)馬斯洛的需要層次理論，每個人都有五種基本的需要：生理需要、安全需要、歸屬需要、尊重需要和自我實現(xiàn)需要，這五種需要依次是從低級到高級，階梯式逐級上升。當(dāng)?shù)图壍男枰獫M足后，人們會產(chǎn)生對更高級需要。只有要把物質(zhì)激勵和精神激勵有機地結(jié)合起來，才能使激勵作用發(fā)揮得更大。在實際的操作中，可以視情況而定。如對完成自然科學(xué)基金項目好的專家，若其項目需要進(jìn)一步深入研究，按一定的程序可以給予延續(xù)支持，并在我委相關(guān)媒體上給予報道；對取得突破性或顯示性的成果，除我委相關(guān)媒體上給予報道外，還要在國內(nèi)主要媒體上給予宣傳。

再者，要完善自然科學(xué)基金項目研究成果評價體系。要對取得研究成果突出的科學(xué)家進(jìn)行物質(zhì)或精神激勵，先決條件是公正、公平和合理地評價其研究成果。否則，對科學(xué)家群體會贊成不良的影響。目前對科學(xué)自然科學(xué)基金項目成果的鑒定有兩個可依據(jù)的辦法：《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》、科學(xué)技術(shù)評價辦法（試行）和《國家自然科學(xué)基金資助項目研究成果管理暫行規(guī)定》。自然科學(xué)基金項目的成果具有基礎(chǔ)研究的一般特性，具有探索性、創(chuàng)新性和成果被承認(rèn)的滯后性，但實際操作中的困難是比較大，因為搜集眾多同行的評價是一個很困難的工作。建議采用定性和定量相結(jié)合的原則，建立自然科學(xué)基金項目研究成果信息管理系統(tǒng)；做好科技情報工作，搜集和跟蹤自然科學(xué)基金項目的研究成果；充分依靠專家，發(fā)揮五方面的專家作用，定期組織專家對前期結(jié)題項目的研究成果進(jìn)行評價，做好成果分析。

最后，體現(xiàn)公平的思想，正確把握和運用激勵量。公平是指激勵量的分配要體現(xiàn)多勞多得，而不是搞平均主義；正確把握和運用激勵量，就是要掌握好度和量的關(guān)系。因為公平理論的主要概念是：一個人對他所得的報酬是否滿意不是只看其絕對值，而是進(jìn)行縱向和橫向地比較，看其相對值。即每個人都把個人所得報酬與貢獻(xiàn)的比率同他人的比率相比較，如果比較相等，則認(rèn)為公平合理，感到滿意；若不相等，則影響其工作積極性。所以，能否正確控制激勵量的大小，關(guān)系到激勵的正負(fù)作用。激勵量過大或過小，不僅不能奏效，相反還起反作用。如果物質(zhì)激勵搞平均主義，不該多獎的多獎，不該少獎的少獎，就會使激勵的效能下降；對精神激勵搞平均主義，不該表揚而表揚，不該批評的而批評，反而其到相反的作用。因為人們在現(xiàn)實生活中都有競爭心理，一旦意識到不公平，工作積極性會隨之下降。所以激勵量公平分配，有利于促進(jìn)效率地提高，相反，效率下降[2]。

總之，自然科學(xué)基金的激勵機制要建立在基礎(chǔ)研究的規(guī)律之上，充分調(diào)動各方面專家的能動性，使之形成合力，共同推動我國基礎(chǔ)研究的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1] 張德.組織行為學(xué)[M].北京：清華大學(xué)出版社，2000：28-34.

[2] 崔汝銀.淺議激勵在科技管理中的作用.見：鄭紹濂.科技管理研究復(fù).天津：天津市科學(xué)學(xué)科技管理研究雜志編輯部，1983：62-65.