【摘 要】國家科技獎勵是衡量一個地區(qū)學(xué)術(shù)水平、自主創(chuàng)新能力和社會貢獻(xiàn)程度的重要指標(biāo)之一。文章通過總結(jié)分析我國部分地區(qū)高校獲得2011年度國家科技獎勵的情況，對地區(qū)獲國家科技獎勵的情況進(jìn)行匯總和排名，得出2011年度地區(qū)獲獎的新趨勢，并通過對江蘇省高校的獲獎情況進(jìn)行分析，為江蘇高校的科技創(chuàng)新工作給予建議。

【關(guān)鍵詞】國家科學(xué)技術(shù)獎；分析；部分地區(qū)；排名；高?？萍紕?chuàng)新

高校匯聚了大量的科研人才，具有較強(qiáng)的知識生產(chǎn)能力和較深厚的技術(shù)貯備，是我國科技創(chuàng)新和科技進(jìn)步的主要策源地。高校的科研成果直接主導(dǎo)著我國的科研走向和科研競爭力，是國家科技創(chuàng)新基礎(chǔ)研究的主力軍，對區(qū)域社會和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的貢獻(xiàn)越來越大。

國家科學(xué)技術(shù)獎是我國科學(xué)技術(shù)的最高獎，具有顯示度高、影響力大、示范性強(qiáng)的特點，是衡量一個地區(qū)學(xué)術(shù)水平、自主創(chuàng)新能力和社會貢獻(xiàn)程度的重要指標(biāo)之一[1]。近十年來，高校獲得國家科學(xué)技術(shù)獎勵的比例持續(xù)增長。全國高校獲得國家三大科技獎勵的比例，從2001年度的47.9%，提升到2006年度的57.5%，再到2010年度的71.5%。特別是在2011年度，全國高校獲得國家三大科技獎勵的比例飆升至72.5%（以上統(tǒng)計不包含專用項目）。

高校獲獎比例的快速增長，說明國家近年來通過211工程、985工程等對高等教育的投入加大，以及高校更多地承擔(dān)國家各類科技攻關(guān)項目，成效開始逐步顯現(xiàn)。因此，通過分析我國部分地區(qū)高校獲得2011年度國家科技獎勵的情況，來進(jìn)一步了解各地區(qū)之間科技發(fā)展的特點，摸清高?？萍及l(fā)展的新規(guī)律，為高?？萍及l(fā)展特別是江蘇高校科技發(fā)展提供參考具有重要意義。

1.2011年度國家科技獎勵情況

國家科學(xué)技術(shù)獎中除了國際科學(xué)技術(shù)合作獎是授予對中國科學(xué)技術(shù)事業(yè)做出重要貢獻(xiàn)的外國人或者外國組織外，其余4項獎是獎勵在科學(xué)技術(shù)進(jìn)步活動中做出突出貢獻(xiàn)的中國公民、組織。國家最高科學(xué)技術(shù)獎授予在當(dāng)代科學(xué)技術(shù)前沿取得重大突破或者在科學(xué)技術(shù)發(fā)展中有卓越建樹、在科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中創(chuàng)造巨大經(jīng)濟(jì)效益或者社會效益的科學(xué)技術(shù)工作者，國家最高科學(xué)技術(shù)獎每年授予人數(shù)不超過2名。國家自然科學(xué)獎授予在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究中闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，做出重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)的公民；國家技術(shù)發(fā)明獎授予運(yùn)用科學(xué)技術(shù)知識做出產(chǎn)品、工藝、材料及其系統(tǒng)等重大技術(shù)發(fā)明的公民；國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎授予在應(yīng)用推廣先進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果，完成重大科學(xué)技術(shù)工程、計劃、項目等方面，做出突出貢獻(xiàn)的公民、組織[2]。后三項獎勵統(tǒng)稱為國家科技獎勵三大獎。2003年以后，國家科技獎勵三大獎在原設(shè)一等獎、二等獎兩大級別的基礎(chǔ)上，都增設(shè)了特等獎，專門表彰“做出特別重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)或者技術(shù)發(fā)明”、“在具有特別重大意義的科學(xué)技術(shù)工程、計劃、項目中做出突出貢獻(xiàn)”的公民和組織。

2011年度國家科學(xué)技術(shù)獎勵共授獎384項（人）。其中，國家最高科學(xué)技術(shù)獎獲得者2人；國家自然科學(xué)獎二等獎授獎項目36項；國家技術(shù)發(fā)明獎授獎項目55項，其中：一等獎2項（通用項目），二等獎53項（通用項目39項，專用項目14項）；國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎283項，其中：特等獎1項（通用項目），一等獎20項（通用項目9項，專用項目11項），二等獎262項（通用項目208項，專用項目54項）；授予8名外籍專家中華人民共和國國際科學(xué)技術(shù)合作獎[3]。

2011年度國家三大獎全國高等學(xué)校共獲得214項，占總數(shù)的72.5%。其中，高校為第一完成單位的157項，占總數(shù)的53.2%。（以上統(tǒng)計不包含國防專用項目）。高校獲得國家自然科學(xué)獎二等獎23項，占總數(shù)（一等獎空缺，二等獎36項）的63.9%。高校獲得國家技術(shù)發(fā)明獎通用項目29項（一等獎2項，二等獎27項），占通用項目總數(shù)（一等獎2項，二等獎39項）的70.7%。2項一等獎項目均為高校獲得。高校獲得國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎通用項目162項（特等獎1項，一等獎6項，二等獎155項），占通用項目總數(shù)218項（特等獎1項，一等獎9項，二等獎208項）的74.3%。其中，高校為第一完成單位的105項（一等獎2項，二等獎103項），占通用項目總數(shù)的48.2%。

高校在全國授獎項目中的高比例，再次說明高等學(xué)校的科研實力在不斷增強(qiáng)，對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)越來越大。尤其是2項國家技術(shù)發(fā)明獎一等獎項目均為高校獲得，可以看出高校具有原始創(chuàng)新的能力，在中國特色自主創(chuàng)新發(fā)展過程中占有舉足輕重的位置[4]。

2.部分地區(qū)獲獎情況及排名

國家科技獎勵項目中凡牽涉到軍工和國家安全的列為專用項目（或保密項目），其余為通用項目。2011年度國家科技獎勵覆蓋了全國除臺灣地區(qū)外的主要省、市、自治區(qū)。

教育部科技發(fā)展中心網(wǎng)站上公布了高校獲2011年度國家科學(xué)技術(shù)獎勵的相關(guān)情況。除了國家最高科學(xué)技術(shù)獎和國際科學(xué)技術(shù)合作獎，現(xiàn)以兩種不同的口徑對部分地區(qū)獲得通用項目和專用項目的獎勵情況進(jìn)行統(tǒng)計分析。

2.1高校為第一完成單位獲2011年度國家三大科技獎勵通用項目分地區(qū)統(tǒng)計（表1）

2011年度，共有24個地區(qū)的高校作為第一完成單位或人員獲得國家科技獎勵的通用項目獎。參照教育部科技發(fā)展中心公布的獲獎高校名單進(jìn)行分地區(qū)統(tǒng)計，以上統(tǒng)計表中列出了獲獎5項及以上的11個地區(qū)。

通過統(tǒng)計表我們可以看到，北京的高校作為第一完成單位或人員獲得22項國家三大科技獎勵的通用項目獎而高居榜首，與往年持平。同時，北京與排名第2的江蘇所獲獎勵項目數(shù)量僅差3個，第1名和第2名的差距正在不斷被縮小。從排名前五的各個地區(qū)來看，他們獲得國家三大科技獎勵的數(shù)量差都非常一致，說明各個地區(qū)彼此之間的水平都比較均衡。

江蘇的高校獲得19項國家三大科技獎勵位列第2，湖南的高校獲得9項而位列第5，天津的高校獲得7項而位列第7，三個省市的排名與2010年度相比上升較快。陜西、浙江和重慶的排名與2010年度相比略有上升。上海、湖北和廣東的排名與2010年度相比略有下降。山東的排名與2010年度持平。

另外，清華大學(xué)的吳良鏞院士榮獲2011年度國家最高科學(xué)技術(shù)獎，使得北京的高校是唯一獲得最高科學(xué)技術(shù)獎的地區(qū)，也使得北京是唯一獲得國家四大科技獎勵的地區(qū)。

2.2高校獲2011年度國家三大科技獎勵通用項目分地區(qū)統(tǒng)計（表2）

現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)研究的大多數(shù)項目是在多學(xué)科或產(chǎn)學(xué)研合作基礎(chǔ)上完成的，因此共同參與研究的單位和人員往往來自不同省份[5]。2011年度，共有29個地區(qū)的高校作為參與人或單位獲得國家科技獎勵的通用項目獎。參照教育部科技發(fā)展中心公布的獲獎高校名單進(jìn)行分地區(qū)統(tǒng)計，以上統(tǒng)計表中列出了獲獎6項及以上的地區(qū)。

通過統(tǒng)計表我們可以看到，北京的高校作為參與人或單位獲得國家科技獎勵的通用項目獎59項，遙遙領(lǐng)先于其他地區(qū)，繼續(xù)位居榜首；江蘇獲得38項，超越上海位居第2，上海和湖北都獲得24項位居第3，浙江獲得20項位居第4，歸屬于第二集團(tuán)；湖南、山東、陜西、天津、廣東分獲第5至第9名，歸屬于第三集團(tuán)。

與2010年度的排名對比，江蘇已經(jīng)超越上海，穩(wěn)居第2，并且縮小了與北京的差距，拉大了與第3名上海和湖北的差距；浙江、湖南、天津、河北的進(jìn)步較為明顯；湖北、河南、重慶有所進(jìn)步；上海、廣東、四川、遼寧、黑龍江的排名略有下降；山東、陜西的排名保持不變。

與“高校為第一完成單位獲2011年度國家三大科技獎勵通用項目分地區(qū)統(tǒng)計”進(jìn)行對比，排名的前10位中，除了浙江的排名有所變動外，其余各個省、市、自治區(qū)的排名順序沒任何變化，說明大多數(shù)省、市、自治區(qū)的高校以第一完成單位或人員的項目與作為參與人或單位完成的項目情況基本相同。浙江的高校作為參與人或單位獲得獎勵的數(shù)量排名明顯比作為第一完成單位或人員獲得獎勵的項目排名要靠前，說明浙江的高校近年來參與合作國家的重大項目數(shù)量較多。

2.3高校為第一完成單位獲2011年度國家科學(xué)技術(shù)獎專用項目分地區(qū)統(tǒng)計（表3）

2011年度，共有11個地區(qū)的高校作為第一完成單位或人員獲得國家科技獎勵的專用項目獎勵。參照教育部科技發(fā)展中心公布的獲獎高校名單進(jìn)行分地區(qū)統(tǒng)計，以上統(tǒng)計表中列出了所有獲獎的地區(qū)。

通過統(tǒng)計表我們可以看到，江蘇的高校作為參與人或單位獲得國家科技獎勵的專用項目獎5項，成為新晉冠軍；湖南獲得3項位居第2；陜西、上海、黑龍江、河南、山西都獲得2項而名列第3；河北在2010年度沒有高校作為第一完成單位獲2011年度國家科學(xué)技術(shù)獎專用項目，今年獲得了1項，進(jìn)入榜單排名第四；重慶、湖北排名保持不變；值得關(guān)注的是長年位居榜首的北京，2011年度只獲得1項而排名第4。這反映江蘇、湖南等地區(qū)國防科技力量正不斷超越北京、陜西、上海等傳統(tǒng)國防科研強(qiáng)勢地區(qū)。

2.4高校獲2011年度國家科學(xué)技術(shù)獎專用項目分地區(qū)統(tǒng)計（表4）

2011年度，共有14個地區(qū)的高校作為參與人或單位獲得國家科技獎勵的專用項目獎。參照教育部科技發(fā)展中心公布的獲獎高校名單進(jìn)行分地區(qū)統(tǒng)計，以上統(tǒng)計表中列出了所有獲獎的地區(qū)。

通過統(tǒng)計表我們可以看到，北京的高校作為參與人或單位獲得國家科技獎勵的專用項目17項，位居榜首；與作為第一完成單位獲2011年度國家科學(xué)技術(shù)獎專用項目統(tǒng)計排名相比上升了八位，說明北京近年來參與合作的國家重大軍口或保密項目數(shù)量較多，排名提高幅度之大與北京擁有數(shù)量眾多的軍事院校和軍事科研院所緊密相連。江蘇獲得8項排名第2，比第一完成單位或人員獲得國家科技獎勵的專用項目獎的排名下降了一位。

陜西獲得5項排名第3，與作為參與人或單位獲得國家科技獎勵的通用項目獎的排名相比上升了五位，提高幅度之大也與陜西的國防科研優(yōu)勢突出有關(guān)。湖北、重慶兩個地區(qū)的排名與作為第一完成單位或人員獲得國家科技獎勵的專用項目獎的排名相比上升了許多，說明兩個地區(qū)近年來參與合作的國家重大軍口或保密項目數(shù)量較多。河南、山西兩個地區(qū)獲得獎勵的項目數(shù)與作為第一完成單位或人員獲得國家科技獎勵的專用項目獎的項目數(shù)相同，說明兩個地區(qū)在近年來參與合作的國家重大軍口或保密項目數(shù)量較少。

3.2011年度各地區(qū)獲獎數(shù)量和排名所呈現(xiàn)的新特點

3.1國家自然科學(xué)一等獎再次空缺

2011年度象征我國科研領(lǐng)域原始創(chuàng)新能力的國家自然科學(xué)獎一等獎再次空缺，這已是自2000年以來12年中該獎項第8次無人問鼎，令人遺憾。根據(jù)《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》，國家自然科學(xué)獎要授予在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究中做出重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)的公民，這些重大科學(xué)發(fā)明必須符合前人尚未發(fā)現(xiàn)或者尚未闡明、具有重大科學(xué)價值、得到國內(nèi)外自然科學(xué)界公認(rèn)三大標(biāo)準(zhǔn)。12年中8次空缺，反映了我國科技基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域重大原創(chuàng)性成就不多的缺失。重大原創(chuàng)性成就不多，與我們的科研評價體系、科研政策導(dǎo)向、科研人員培養(yǎng)體制等多種因素密切相關(guān)。比如，我國目前的科研評價體系過于重視論文，科研政策導(dǎo)向中重應(yīng)用研究而輕基礎(chǔ)研究等。

3.2中部地區(qū)科研力量強(qiáng)勢崛起

從以上四個表可以看出，我國東西部地區(qū)的差距依然十分明顯，而中部地區(qū)的科研實力卻是強(qiáng)勢崛起。從表1來看，湖北、湖南、陜西、河南、重慶五個地區(qū)幾乎占據(jù)整個排名的半壁江山；從表3來看，湖南和陜西作為第一完成單位或人員獲得國家科技獎勵的專用項目獎數(shù)量排名第2和第3；從表4來看，陜西和湖北作為參與人或單位獲得國家科技獎勵的專用項目獎數(shù)量排名第3和第4。2011年度，中部省份的湖北和湖南是異軍突起，而陜西在國家科技獎勵的專用項目獎方面一如往常，繼續(xù)占據(jù)前列。

3.3各地區(qū)獲獎數(shù)量排名與各地區(qū)人均GDP排名基本成比例

3.3.1通用項目中，人均GDP高于全國平均水平的地區(qū)獲得國家科技獎勵的占大多數(shù)

通過表1和表2可以看出，北京、江蘇、上海獲得2011年度國家科技獎勵的總數(shù)排名前三，而此三個省份在2011年度的人均GDP排名[6]中排名前四。在表1的11個獲獎地區(qū)中，人均GDP高于全國平均水平的地區(qū)有7個，占63.6%；在表2的12個獲獎地區(qū)中，人均GDP高于全國平均水平的地區(qū)也有7個，占58.3%。另外，我國39所“985高?！焙?12所“211高?！盵7]（不含軍事系統(tǒng)院校）中，分布在人均GDP高于全國平均水平地區(qū)的分別達(dá)到25所和68所，分別占64.1%和60.7%。鑒于此，人均GDP高于全國平均水平的地區(qū)，在應(yīng)用推廣先進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果，完成重大科學(xué)技術(shù)工程、計劃、項目等方面做得更好一些。人均GDP低于全國平均水平的地區(qū)，在以科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造巨大經(jīng)濟(jì)效益或者社會效益方面的基礎(chǔ)比較薄弱，在科技創(chuàng)新方面還有很多的工作要做。

3.3.2專用項目中，人均GDP低于全國平均水平的地區(qū)獲得國家科技獎勵的占大多數(shù)

通過表3和表4可以看出，在獲得2011年度國家科技獎勵總數(shù)排名前五的地區(qū)中，人均GDP低于全國平均水平的地區(qū)有3個，占60%。在表3的11個獲獎地區(qū)中，人均GDP低于全國平均水平的地區(qū)有8個，占72.7%；而且從數(shù)量上看，8個人均GDP低于全國平均水平地區(qū)作為第一完成單位或人員獲得國家科技獎勵的專用項目獎的總數(shù)，幾乎是人均GDP高于全國平均水平地區(qū)獲得總數(shù)的兩倍。在表4的14個獲獎地區(qū)中，人均GDP低于全國平均水平的地區(qū)有9個，占64.3%。另外，我國22所軍隊“2110工程”的院校，有13所都分布在人均GDP低于全國平均水平的地區(qū)。因此，在專用項目中，人均GDP低于全國平均水平的地區(qū)獲得國家科技獎勵的數(shù)量占大多數(shù)。

4.江蘇省獲獎情況分析及建議

4.1 2011年度通用項目的獲獎情況統(tǒng)計分析

江蘇高校（包括參與單位或人員）獲得1項國家自然科學(xué)二等獎，1項國家技術(shù)發(fā)明一等獎，4項國家技術(shù)發(fā)明二等獎，1項國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步一等獎，31項國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步二等獎。對比作為第一完成單位或人員獲得1項國家自然科學(xué)二等獎，1項國家技術(shù)發(fā)明一等獎，4項國家技術(shù)發(fā)明二等獎，13項國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步二等獎，江蘇高校在國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎方面落差明顯。

國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎授予在應(yīng)用推廣先進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果，完成重大科學(xué)技術(shù)工程、計劃、項目等方面，做出突出貢獻(xiàn)的公民、組織。江蘇高校在此項目中獲獎數(shù)量落差明顯，說明江蘇高校在應(yīng)用技術(shù)研發(fā)與企業(yè)、產(chǎn)業(yè)需求對接不夠，科技成果轉(zhuǎn)化率等方面有待提高。因此，江蘇高校應(yīng)該通過深化校企聯(lián)盟行動、促進(jìn)校企人才交流、強(qiáng)化科技中介服務(wù)和推進(jìn)大學(xué)科技園建設(shè)等手段，加快完善產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，推動知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新良性互動，實現(xiàn)高校和企業(yè)“優(yōu)勢疊加”，技術(shù)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈“雙向融合”。

4.2 2011年度專用項目的獲獎情況統(tǒng)計分析

江蘇的高校（包括參與單位或人員）獲得3項國家技術(shù)發(fā)明二等獎，2項國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步一等獎，3項國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步二等獎。對比作為第一完成單位或人員獲得3項國家技術(shù)發(fā)明二等獎，1項國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步一等獎，1項國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步二等獎。說明江蘇近兩年來利用各種資源優(yōu)勢，積極主持和參與國家重大軍口或保密項目，使得江蘇高校作為第一完成單位或人員獲得國家科技獎勵專用項目的數(shù)量取得較大突破。

4.3在2011年度四個統(tǒng)計表中的位置

江蘇在作為第一完成單位獲2011年度國家三大科技獎勵通用項目分地區(qū)統(tǒng)計中排名第2，與排名第1的北京相差3項，與排名第3的上海也相差3項。在2011年度國家三大科技獎勵通用項目分地區(qū)統(tǒng)計中排名第2，與排名第1的北京相差21項，與排名第3的上海相差14項。在作為第一完成單位獲2011年度國家科學(xué)技術(shù)獎專用項目分地區(qū)統(tǒng)計中排名第1，與排名第2的湖南相差2項。在2011年度國家科學(xué)技術(shù)獎專用項目分地區(qū)統(tǒng)計中排名第2，與排名第1的北京相差9項，與排名第3的陜西相差3項。

通過對2011年度國家科技獎勵進(jìn)行統(tǒng)計看出，江蘇高校的科技創(chuàng)新能力已經(jīng)大大超越上海高校，并且拉近與北京高校的差距。

4.4建議

從對2011年度國家科技獎勵的分地區(qū)統(tǒng)計能看出，江蘇高校具有很強(qiáng)的科技創(chuàng)新能力和高科技成果轉(zhuǎn)化能力。但與建設(shè)科技強(qiáng)省和創(chuàng)新型省份的要求還有一定的差距。要想進(jìn)一步提升江蘇高校獲得國家科技獎勵的層次和數(shù)量，必須抓住國家實施“2011計劃”的契機(jī)，成立省級高校協(xié)同創(chuàng)新計劃領(lǐng)導(dǎo)小組來切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，科學(xué)制定江蘇高校協(xié)同創(chuàng)新計劃的實施方案，進(jìn)一步完善科技發(fā)展的機(jī)制和體制，充分調(diào)動各級各類科技創(chuàng)新人員的積極性和能動性，努力提高各級各類高校的科技創(chuàng)新能力，鼓勵并扶持各類科技創(chuàng)新活動，加大引進(jìn)和培育科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人物和創(chuàng)新團(tuán)隊的力度，加快實現(xiàn)科技強(qiáng)省和創(chuàng)新型省份的建設(shè)。 [科]

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